中美新型大國關(guān)系視野下的上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略探析

尹　晨　王卓群　馬繼愈

(復(fù)旦大學(xué)　經(jīng)濟學(xué)院，上海　200433)

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經(jīng)濟增長與社會發(fā)展研究

中美新型大國關(guān)系視野下的上海自貿(mào)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略探析

尹晨王卓群馬繼愈

(復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院，上海200433)

以對標(biāo)國際、建設(shè)“開放度最高”的自貿(mào)試驗區(qū)為任務(wù)的上海自貿(mào)試驗區(qū)，自主開放的主要對象可以設(shè)定為美國為首的發(fā)達國家，下一階段的發(fā)展可以側(cè)重放在中美新型大國關(guān)系的視野下進行探析。上海自貿(mào)試驗區(qū)可以鞏固現(xiàn)有對美經(jīng)貿(mào)交往優(yōu)勢，提升對美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的水平和質(zhì)量，為深化和提高中美戰(zhàn)略性經(jīng)貿(mào)依存關(guān)系作出貢獻；可以對接和服務(wù)中美BIT談判，為中美“互相尊重”開辟法律化、制度化的機制保障；可以與上海的“四個中心”和國際科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動，推進治理體系和治理能力的現(xiàn)代化，作硬實力和軟實力“雙提高”的排頭兵；可以進一步加大壓力測試力度，加快總結(jié)與提煉制度性成果，為完善“合作共贏”的國際治理提供制度和規(guī)則公共產(chǎn)品。

上海自貿(mào)試驗區(qū)中美新型大國關(guān)系

作為承擔(dān)“在新形勢下為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗”之國家戰(zhàn)略的上海自貿(mào)試驗區(qū)，自2013年9月29日掛牌運行以來，在加快政府職能轉(zhuǎn)變，擴大投資領(lǐng)域開放和推進投資管理體制改革，積極推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級和貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新，深化金融領(lǐng)域開放與創(chuàng)新，建設(shè)國際化、市場化、法治化營商環(huán)境，加強法制和政策保障等領(lǐng)域進行了積極探索和大膽試驗，初步形成了一批經(jīng)驗和制度創(chuàng)新成果，一些經(jīng)驗已經(jīng)在全國復(fù)制和推廣。2016年以來，中央領(lǐng)導(dǎo)要求上海自貿(mào)試驗區(qū)要繼續(xù)成為擴大開放“破冰船”、深化改革“掘進機”，上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)要百尺竿頭、更進一步。

在2013年9月公布的《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》和2015年4月公布的《進一步深化中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》中，提出了上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的一些總體目標(biāo)，比如“成為我國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體”、“形成與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度創(chuàng)新體系”、“力爭建設(shè)成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)”等。2015年9月，中共中央和國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制的若干意見》；2015年12月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》；2016年3月，經(jīng)第十二屆全國人民代表大會第四次會議表決通過的《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十三個五年規(guī)劃綱要》用整整一篇描述了“構(gòu)建全方位開放新格局”的要求。上海自貿(mào)試驗區(qū)下一階段發(fā)展的核心要務(wù)，就是對接國家開放新戰(zhàn)略、對標(biāo)高標(biāo)準(zhǔn)國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則和開放實踐，進一步深化和擴大開放。這既是已有的先行先試任務(wù)的深化和延續(xù)，又是在國內(nèi)外新形勢下對接和服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的新發(fā)展。

中國現(xiàn)有的自貿(mào)試驗區(qū)，除了一些共性任務(wù)以外，還有一些特色性的、有明顯針對性的任務(wù)。比如，廣東自貿(mào)試驗區(qū)承擔(dān)了“促進內(nèi)地與港澳深度合作”的任務(wù)，天津自貿(mào)試驗區(qū)承擔(dān)了“努力打造京津冀協(xié)同發(fā)展對外開放新引擎”的任務(wù)，福建自貿(mào)試驗區(qū)承擔(dān)了“深化兩岸經(jīng)濟合作”的任務(wù)。

作為最早設(shè)立的自主開放的試驗區(qū)，上海自貿(mào)試驗區(qū)沒有明確主要的對外開放針對對象。但從溯源來看，上海自貿(mào)試驗區(qū)的最初啟動與中美BIT談判有密切的聯(lián)系；從上海已有的比較優(yōu)勢和投資貿(mào)易的基礎(chǔ)來看，美國為首的發(fā)達國家是雙向投資和貿(mào)易的最主要對象；從上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)“開放度最高”的自貿(mào)區(qū)的要求來看，應(yīng)該學(xué)習(xí)和對標(biāo)以美國為首構(gòu)建的，包括TPP、TTIP、TiSA等在內(nèi)的高標(biāo)準(zhǔn)投資貿(mào)易新規(guī)則。*TPP,Trans-Pacific Partnership Agreement，跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定；TTIP，Trans-Atlantic Trade and Investment Partnership，跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議；TiSA，Trade in Service Agreement，服務(wù)貿(mào)易協(xié)定。

因此，上海自貿(mào)試驗區(qū)在深化和擴大對外開放的實踐中，可以以美國為首的發(fā)達國家作為主要對象國。而上海自貿(mào)試驗區(qū)下一步改革、開放和創(chuàng)新的戰(zhàn)略側(cè)重可以放在中美新型大國關(guān)系的大框架下進行前瞻性設(shè)計。

一、文獻綜述

目前，關(guān)于中美新型大國關(guān)系的研究主要集中在以下幾個方面：

第三是中美在亞太地區(qū)的競合博弈。張春(2014)*張春：《國際公共產(chǎn)品的供應(yīng)競爭及其出路——亞太地區(qū)二元格局與中美新型大國關(guān)系建構(gòu)》，《當(dāng)代亞太》2014年第6期。指出，進入21世紀以來，亞太地區(qū)“經(jīng)濟上依賴中國、安全上依賴美國”的二元化趨勢日益明顯，這實際上是亞太地區(qū)公共產(chǎn)品比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的體現(xiàn)。而陳紹鋒(2016)*陳紹鋒：《東亞從“二元格局”走向“二元背離”》，F(xiàn)T中文網(wǎng)，2016年2月12日。則指出，中美戰(zhàn)略博弈的新動向，使傳統(tǒng)穩(wěn)定的“二元格局”正在走向“二元背離”，很可能打破亞太地區(qū)的均衡；對此，中美兩國必須謹慎管控，降低風(fēng)險。楊帆(2014)指出，美國亞太再平衡戰(zhàn)略中的重要一環(huán)TPP將中國排除在外，并把中國十大貿(mào)易伙伴基本拉走的制度性歧視做法，體現(xiàn)了美國“ABC”(Anyone But China)戰(zhàn)略。劉威、陳繼勇(2014)*劉威、陳繼勇：《TPP與RCEP的競爭性及對中美亞“三元”貿(mào)易的影響研究》，《亞太經(jīng)濟》2014年第5期。提出，TPP與RCEP的參與方存在利益沖突和目標(biāo)差異，協(xié)議約束力和一體化標(biāo)準(zhǔn)不同，談判推進的源動力和“主導(dǎo)”目標(biāo)有差異，導(dǎo)致二者在亞太經(jīng)濟一體化中存在競爭性。

而熊李力、劉丹陽(2015)*熊李力、劉丹陽：《TPP機制與中美“新型大國關(guān)系”的兼容性分析》，《國際觀察》2015年第3期。指出，TPP可能加劇中美戰(zhàn)略分歧，但這種可能性并不必然轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實，同時在貿(mào)易層面和投資層面則存在可能的兼容性。彼得森國際經(jīng)濟研究所的伯格斯滕等(2014)*伯格斯滕(C.Fred Bergsten)、霍夫鮑爾(Gary Clyde Hufbauer)、尚英杰(Sean Miner)：《跨越太平洋：向中美自由貿(mào)易與投資協(xié)定邁進》，彼得森國際經(jīng)濟研究所(PIIE)，2014年10月，國研網(wǎng)編譯。提出，中美之間應(yīng)該進行雙邊自由貿(mào)易與投資協(xié)定(CHUSTIA)的可行性研究；這個協(xié)定將對中美兩國間的整體關(guān)系產(chǎn)生深遠影響，將推進中美兩國的經(jīng)濟改革進程，還可以為推進當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟一體化兩條路徑的融合提供一種可行的現(xiàn)實途徑。李羅莎(2015)*李羅莎：《中美自貿(mào)區(qū)問題研究》，《全球化》2015年第9期。也提出，中美應(yīng)共同推動FTA構(gòu)建，通過FTA來加強經(jīng)貿(mào)關(guān)系的法律化和制度化安排，進一步提高相互依賴水平，為新型大國關(guān)系的確立與發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

而關(guān)于上海自貿(mào)試驗區(qū)的研究則主要集中在以下幾個方面：

一是分析上海自貿(mào)試驗區(qū)的重大意義。龔雄軍(2013)*龔雄軍：《第三次改革開放突圍——上海自貿(mào)區(qū)肩負重大歷史使命》，《中國對外貿(mào)易》2013年第11期。、裴長洪(2013)*裴長洪：《全球治理視野的新一輪開放尺度：上海自貿(mào)區(qū)觀察》，《改革》2013年第12期。、陳愛貞和劉志彪(2014)*陳愛貞、劉志彪：《自貿(mào)區(qū)：中國開放型經(jīng)濟“第二季”》，《學(xué)術(shù)月刊》2014年第1期。、王新奎(2014)*王新奎：《我們?yōu)槭裁催€需要以開放倒逼改革》，《新金融》2014年第6期。、張幼文(2014)*張幼文：《自貿(mào)區(qū)試驗與開放型經(jīng)濟體制建設(shè)》，《理論參考》2014年第1期。等都認為上海自貿(mào)試驗區(qū)是提高中國開放型經(jīng)濟水平，同時以開放倒逼改革的重要試驗，對自貿(mào)試驗區(qū)的戰(zhàn)略定位、目標(biāo)內(nèi)涵、重點領(lǐng)域、影響與意義等進行了闡述。邢厚媛等(2016)*邢厚媛、白明、袁波：《從上海自貿(mào)試驗區(qū)視角看TPP及其影響》，《科學(xué)發(fā)展》2016年第1期。、郭曉合等(2015)*郭曉合、陳雯詩：《上海自貿(mào)區(qū)負面清單與國際BIT談判接軌研究》，《經(jīng)濟體制改革》2015年第4期。、劉超等(2014)*劉超、禹偉：《上海自貿(mào)區(qū)“負面清單”若干問題及對中美BIT的啟示》，《南京財經(jīng)大學(xué)學(xué)報》2014年第6期。都分析了上海自貿(mào)試驗區(qū)對中國應(yīng)對TPP、TTIP和中美BIT等的重要意義。

二是對上海自貿(mào)試驗區(qū)運行的整體介紹和評估。肖林等(2014)*肖林、馬海倩：《國家試驗——中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)制度設(shè)計》，上海：格致出版社，2014年。對上海自貿(mào)試驗區(qū)制度框架進行了系統(tǒng)性的介紹；陳林和羅莉婭(2014)*陳林、羅莉婭：《中國外資準(zhǔn)入壁壘的政策效應(yīng)研究——兼議上海自由貿(mào)易區(qū)改革的政策紅利》，《經(jīng)濟研究》2014年第4期。、王孝松等(2014)*王孝松、張國旺、周愛農(nóng)：《上海自貿(mào)區(qū)的運行基礎(chǔ)、比較分析與發(fā)展前景》，《經(jīng)濟與管理研究》2014年第7期。分析了上海自貿(mào)試驗區(qū)的效應(yīng)；肖林等(2015)、孫元欣等(2014)、江若塵等(2014)*江若塵、陸煊：《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)的制度創(chuàng)新及其評估——基于全球比較的視角》，《外國經(jīng)濟與管理》2014年第10期。對上海自貿(mào)試驗區(qū)運行情況進行了評估；上海市人民政府發(fā)展研究中心正在制定上海自貿(mào)試驗區(qū)開放度和營商環(huán)境的評估指標(biāo)體系。

三是對上海自貿(mào)試驗區(qū)具體領(lǐng)域制度創(chuàng)新的分析。比如上海工商局課題組(2014a；2014b)*上海市工商局課題組：《淺析中國(上海)自貿(mào)試驗區(qū)綜合監(jiān)管制度創(chuàng)新》，《中國工商管理研究》2014年第11期。、楊峰(2014)*楊峰：《上海自貿(mào)試驗區(qū)商事登記制度的改革與完善》，《法學(xué)》2014年第3期。分析了上海自貿(mào)試驗區(qū)商事登記制度、企業(yè)年報公示制度、綜合監(jiān)管制度等具體的制度創(chuàng)新；丁劍平等(2014)、汪川等(2014)、李露(2015)、羅素梅和周光友(2015)*羅素梅、周光友：《上海自貿(mào)區(qū)金融開放、資本流動與利率市場化》，《上海經(jīng)濟研究》2015年第1期。分析了上海自貿(mào)試驗區(qū)金融開放與創(chuàng)新；沈國明(2013)、鄭少華(2013)、周漢民(2014)*周漢民：《建設(shè)中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)，以更大的開放促進更深入的改革》，《國際商務(wù)研究》2014年第1期。等分析了上海自貿(mào)試驗區(qū)在法治領(lǐng)域的制度創(chuàng)新。

四是上海自貿(mào)試驗區(qū)下一步發(fā)展戰(zhàn)略的思考。王戰(zhàn)(2016)提出，今天的改革已經(jīng)不再是單兵突進的時代，自貿(mào)試驗區(qū)這樣的制度性改革，必須依靠系統(tǒng)集成才能修成正果。張湧(2016)提出，上海自貿(mào)試驗區(qū)下一階段的重要使命，就是強化以制度創(chuàng)新為主要內(nèi)容的供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為國內(nèi)外投資者、企業(yè)家在上海自貿(mào)區(qū)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更好的、真正與國際接軌的營商環(huán)境。趙曉雷(2015)提出了上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的三個維度，繼續(xù)將制度創(chuàng)新作為主體建設(shè)任務(wù)深化推進的主線，以功能培育為引領(lǐng)推進制度與政策創(chuàng)新先行先試，以及創(chuàng)新試點對接國家戰(zhàn)略的制度平臺。

綜上所述，將中美新型大國關(guān)系和自貿(mào)試驗區(qū)相結(jié)合進行研究的相對較少。而本文將在這個方向上力求有所突破。

二、中美新型大國關(guān)系的三個層次

“中美新型大國關(guān)系”的概念由中方首先提出。*“中美新型大國關(guān)系”最早正式提出是在2010年5月第二輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話期間由時任國務(wù)委員的戴秉國提出。經(jīng)過2012年2月時任國家副主席的習(xí)近平訪美、2013年國家主席習(xí)近平與美國總統(tǒng)奧巴馬在美國加利福尼亞州安納伯格莊園的元首會晤、2014年奧巴馬總統(tǒng)訪華、2015年習(xí)近平主席訪美等雙方領(lǐng)導(dǎo)人的會晤和交流，中美新型大國關(guān)系的框架日益清晰。雖然美國國內(nèi)對于“中美新型大國關(guān)系”還沒有完全達成共識，不少人對這個概念還心存疑惑和顧慮*主要的顧慮包括：一是不愿意和一個新的地緣大國分權(quán)；二是雙方對核心利益的界定上存在分歧，比如有爭議的領(lǐng)土歸屬；三是擔(dān)心新型大國關(guān)系框架忽視了美國亞太盟友的利益；四是無法確認中國是否會打破歷史常規(guī)，真正實現(xiàn)和平崛起；五是擔(dān)心這一關(guān)系的目的和路徑就是要美國單方面做出讓步。還有極端觀點認為中美之間仍是舊式的大國關(guān)系，不需要提出新的概念框架；或認為中國現(xiàn)在還沒有資格稱之為大國，并與美國平起平坐，因為大國不僅意味著國土面積、經(jīng)濟總量，還包括維持現(xiàn)有世界體系與秩序、為全球提供公共產(chǎn)品等大國責(zé)任。，但總體上，從2010年至今，中美新型大國關(guān)系已經(jīng)逐步由概念向?qū)嵺`轉(zhuǎn)化。中美現(xiàn)在達成的共識之一，就是不再拘泥于如何表述這個概念，甚至不太在意是否一定要用這個提法，而是積極、理性和務(wù)實地思考如何構(gòu)建新型大國關(guān)系，并通過實實在在的合作開始構(gòu)建新型大國關(guān)系。

按照習(xí)近平主席的概括，中美新型大國關(guān)系可以分為三個層次。

首先是“不對抗、不沖突”。中美新型大國關(guān)系的核心之一就是要打破崛起大國和守成大國必然走向沖突和戰(zhàn)爭的“修昔底德陷阱”。*古希臘歷史學(xué)家修昔底德在其著作《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭史》中記錄了公元前5世紀到公元前411年斯巴達和雅典之間的戰(zhàn)爭。修昔底德的結(jié)論是：一個新崛起的大國必然要挑戰(zhàn)現(xiàn)存大國，而現(xiàn)存大國也必然來回應(yīng)這種威脅，這樣沖突乃至戰(zhàn)爭將變得不可避免?！安粚?、不沖突”需要“戰(zhàn)略性互相依存”來保障。中美之間戰(zhàn)略性互相依存已經(jīng)形成了四大支柱(達巍，2015)*達?。骸吨忻佬滦痛髧P(guān)系：概念化與操作化》，《國際政治科學(xué)》2015年第1期。，分別是核力量為終極制衡的武力均勢，已經(jīng)達到“互相確保摧毀”程度的經(jīng)濟依存關(guān)系，兩國正面臨越來越多的包括氣候、能源、反恐等在內(nèi)的全球性共同威脅，以及中美日益密切的社會文化聯(lián)系。*劉延?xùn)|副總理在第六輪中美人文交流高層磋商前，在《今日美國報》發(fā)表題為《系牢中美人文交流紐帶》的署名文章，指出：“中美關(guān)系雖經(jīng)風(fēng)雨，但人員往來、人文交流從未停止?！壳爸忻篱g每17分鐘就有一個航班起降，2014年有430萬人次往來于太平洋兩岸……中美結(jié)成了逾240對友好省州和城市。兩國人文交流呈現(xiàn)前所未有的發(fā)展態(tài)勢?！彪S著中美實力差距的縮小，中美關(guān)系復(fù)雜性明顯增大。新時期中美關(guān)系中競爭、博弈已經(jīng)并將繼續(xù)增強，而且正從經(jīng)貿(mào)關(guān)系延伸到地緣政治、軍事安全、發(fā)展模式等深層次問題。未來，中美之間小摩擦不可避免，總的趨勢還會增加。但只要戰(zhàn)略性互相依存沒有削弱甚至得到加強，雙方就會主動避免大規(guī)?；蚪K極性的對抗和沖突。因此，從戰(zhàn)略上看，要實現(xiàn)“不沖突、不對抗”，需要進一步強化和提升包括經(jīng)貿(mào)關(guān)系在內(nèi)的戰(zhàn)略性互相依存關(guān)系。

其次是“互相尊重”，核心是互相尊重彼此的核心利益和重大關(guān)切。2010年奧巴馬政府出臺的《國家安全戰(zhàn)略》對美國國家利益作了四個方面的界定：一是美國、美國公民以及美國盟友與伙伴的安全；二是開放的國際經(jīng)濟體系，在其中美國經(jīng)濟強大、創(chuàng)新、不斷增長；三是在美國國內(nèi)和全世界得到尊重的“普世”價值；四是在美國領(lǐng)導(dǎo)的國際秩序內(nèi)，通過更強有力的合作應(yīng)對全球挑戰(zhàn)。2009年7月，時任國務(wù)委員的戴秉國在第一輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話結(jié)束時曾對中國核心利益作過界定：“中國的核心利益，第一是維護基本制度和國家安全，其次是國家主權(quán)和領(lǐng)土完整，第三是經(jīng)濟社會的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展?！?/p>

在這個層面上，中美雙方存在“互信赤字”。王緝思和李侃如(2012)*王緝思、李侃如：《中美戰(zhàn)略互疑：解析與應(yīng)對》，北京大學(xué)國際戰(zhàn)略研究中心論文，2012年3月。提出中美雙方“戰(zhàn)略不信任程度的提高可能將不可避免”，“如果戰(zhàn)略不信任以當(dāng)前的速度較快增長，那么不可避免地將對所有相關(guān)方面造成極高的代價，……隨著時間的推移，它可能產(chǎn)生對立關(guān)系的自證預(yù)言，使雙方在所有方面基本上都是零和博弈?！边@正如習(xí)近平主席所說：“世界上本無‘修昔底德陷阱’，但大國之間一再發(fā)生戰(zhàn)略誤判，就可能自己給自己造成‘修昔底德陷阱’?！?轉(zhuǎn)引自2015年9月22日習(xí)近平主席訪美期間，在華盛頓州西雅圖市出席華盛頓州當(dāng)?shù)卣兔绹押脠F體聯(lián)合舉行的歡迎宴會上發(fā)表的演講。美國的亞太再平衡戰(zhàn)略，雖然并非完全針對中國，但已經(jīng)對中國在軍事、外交、經(jīng)濟、政治乃至心理上形成全方位挑戰(zhàn)，中美兩國百年來首次在亞太地區(qū)展開了全面的、正面的博弈。兩國在戰(zhàn)略和安全上的“互信赤字”也開始外溢到經(jīng)濟領(lǐng)域，使得雙邊經(jīng)貿(mào)關(guān)系呈現(xiàn)政治化和安全化的趨勢，同時也加劇了兩國在亞太地緣經(jīng)濟上的競爭。作為亞太再平衡戰(zhàn)略的重要內(nèi)容，美國總統(tǒng)奧巴馬公開承認，TPP有邊緣化中國的意圖。*美國總統(tǒng)奧巴馬在2016年1月發(fā)表任內(nèi)最后一次國情咨文，在談到TPP時，他說TPP能夠推進美國在亞洲的領(lǐng)導(dǎo)力，“有了TPP，在該地區(qū)制定規(guī)則的不是中國，而是我們”。當(dāng)然，他說這句話也有平息美國國內(nèi)部分人的擔(dān)心，使TPP能順利在國會通過的戰(zhàn)術(shù)考慮。

中美“互信赤字”形成的原因，很多是“冰凍三尺非一日之寒”，因此，“互相尊重”比“不沖突、不對抗”的難度要大。推進“互相尊重”，需要中美雙方相向而行，管控分歧，求同存異，包容互鑒。一方面，要充分利用現(xiàn)有的對話、溝通、協(xié)調(diào)和合作機制，通過充分的信息溝通和長期的交往互通，互相了解和學(xué)習(xí)對方社會的觀念與制度，緩解猜疑和不信任，爭取更密切的政策協(xié)調(diào)；另一方面，在具有戰(zhàn)略競爭的領(lǐng)域，堅持漸進主義的路線，逐步摸索出一系列底線、規(guī)則以及約束雙方行動的機制。*上海社會科學(xué)院國際關(guān)系研究所“中美關(guān)系戰(zhàn)略協(xié)調(diào)研究”課題組：《中美新型大國關(guān)系建設(shè)：戰(zhàn)略認知與路徑選擇》，《國際關(guān)系研究》2014年第6期。當(dāng)然，從長遠和根本上講，中國要贏得美國的尊重，還是要靠自身綜合國力的增強，以硬實力和軟實力的不斷提升來爭取相應(yīng)的談判地位和話語權(quán)。

最后是“合作共贏”。中美關(guān)系的良性發(fā)展和中美的互信合作，不僅將使兩國和兩國人民受益，而且具有很強的外溢效應(yīng)。美國總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理賴斯2015年9月在喬治·華盛頓大學(xué)發(fā)表演講時就強調(diào)，白宮視美中關(guān)系為“當(dāng)今世界最重要的關(guān)系”。彼得森國際經(jīng)濟研究所的伯格斯滕2008年開始提出G2(兩國共治)的概念，并得到布熱津斯基(2009)和基辛格(2009)等的呼應(yīng)。*C.F.Bergsten,“A Partnership of Equals,”Foreign Affairs 87.4,July/August (2008).C.F.Bergsten,“A Partnership of Equals,” Foreign Affairs 87.4,July/August (2008).Z.Brzezinski,“The Group of Two that Could Change the World,” Financial Times,January 13(2009).H.A.Kissinger,“The Chance for a New World Order,” The International Herald Tribune,January 12(2009).中美兩國GDP占全球的比重已經(jīng)超過1/3，中美兩國貿(mào)易值在全球的占比超過1/5，中美兩國高水平、高質(zhì)量的合作共贏將同時為全球可持續(xù)增長和包容性增長奠定堅實的基礎(chǔ)。如果中美經(jīng)貿(mào)合作受阻甚至倒退，就會重創(chuàng)兩國經(jīng)濟，也會把全球經(jīng)濟帶入衰退。近年來，中美在環(huán)境、氣候、反恐、新能源、地區(qū)事務(wù)(比如朝核、伊核、烏克蘭等)等眾多領(lǐng)域面臨共同挑戰(zhàn)，開展了一系列的務(wù)實合作；如果沒有中美合作，很多地區(qū)性和全球性問題根本不可能得到解決。而中美“合作共贏”更大的空間則是在國際治理體系和公共產(chǎn)品體系正經(jīng)歷重大調(diào)整的背景下，中美共同推動建設(shè)以合作共贏為核心的新型國際關(guān)系，完善全球治理結(jié)構(gòu)，共同構(gòu)建人類命運共同體。正如習(xí)近平主席在2015年9月訪美前接受《華爾街日報》書面采訪時所提出：“中美在全球治理領(lǐng)域有著廣泛共同利益，應(yīng)該共同推動完善全球治理體系。這不僅有利于雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢、加強合作，也有利于雙方合作推動解決人類面臨的重大挑戰(zhàn)?！?/p>

當(dāng)然，國際公共產(chǎn)品的供給和全球治理體系的完善是中美新型大國關(guān)系的高層次問題，因為這個過程漫長而崎嶇。雖然2008年金融危機之后，中美在全球治理領(lǐng)域有著廣泛的共同挑戰(zhàn)和共同利益，但一方面美國需要時間和事實來接受中國和平崛起，以及在全球政治和經(jīng)濟中日益發(fā)揮重要作用這一現(xiàn)實和趨勢；另一方面，中國也需要時間和實踐在參與國際規(guī)則和制度的建設(shè)中提升自身的軟實力。

中方對構(gòu)建中美新型大國關(guān)系的難度有著清醒的認識。習(xí)近平主席明確提出，推進中美新型大國關(guān)系，既要堅持正確方向，也要一步一個腳印，積水成淵、積土成山。*習(xí)近平主席在第六輪中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話和第五輪中美人文交流高層磋商聯(lián)合開幕式上的致辭中就提到“‘合抱之木，生于毫末；九層之臺，起于累土’……用積土成山的精神，一步一個腳印，攜手推進新型大國關(guān)系建設(shè)”。

三、上海自貿(mào)試驗區(qū)在其中的戰(zhàn)略定位及前瞻

承擔(dān)著“率先建立符合國際化、市場化、法治化要求的投資和貿(mào)易規(guī)則體系，使自貿(mào)試驗區(qū)成為我國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體”*轉(zhuǎn)引自2015年4月公布的《進一步深化中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》。戰(zhàn)略重任的上海自貿(mào)試驗區(qū)，對標(biāo)國際的重點顯然應(yīng)該側(cè)重于針對美國為首的發(fā)達國家，而在其進一步深化改革、開放和創(chuàng)新的進程中，應(yīng)該且完全可以銜接中美新型大國關(guān)系的構(gòu)建。與中美新型大國關(guān)系的三個層次相適應(yīng)，上海自貿(mào)試驗區(qū)與中美新型大國關(guān)系構(gòu)建的銜接可把以下幾個領(lǐng)域作為戰(zhàn)略重點：

1.鞏固現(xiàn)有對美經(jīng)貿(mào)交往優(yōu)勢，提升對美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的水平和質(zhì)量，為深化和提升中美戰(zhàn)略性經(jīng)貿(mào)依存關(guān)系作出貢獻

習(xí)近平主席2013年在美國加利福尼亞州安納伯格莊園同美國總統(tǒng)奧巴馬舉行元首會晤時提出，“經(jīng)濟關(guān)系一直是中美關(guān)系的重要基石。作為世界前兩大經(jīng)濟體，中美已形成結(jié)構(gòu)高度互補、利益深度交融的經(jīng)濟關(guān)系”。奧巴馬總統(tǒng)也指出“雙方確認經(jīng)濟關(guān)系作為雙邊關(guān)系的核心重要性”。中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系是中美新型大國關(guān)系實現(xiàn)“不沖突、不對抗”的“壓艙石”。

據(jù)中方統(tǒng)計，2015年中美貿(mào)易額達5583.9億美元，同比增長0.6%，美國是中國的第二大貿(mào)易伙伴、第一大出口市場和第四大進口來源地；據(jù)美方統(tǒng)計，2015年中美雙邊貨物貿(mào)易額為5980.7億美元，同比增長1.3%，占美貨物貿(mào)易總額的15.8%，中國已超過加拿大，成為美國最大的貿(mào)易伙伴。據(jù)美方統(tǒng)計，2015年中美雙向投資存量已超過1500億美元；截至2015年底，美對華投資項目累計達6.6萬個，實際投資774.7億美元，美國是中國第六大外資來源地；截至2015年底，中國企業(yè)在美累計直接投資466億美元，美國是中國對外直接投資的第四大目的地，中國企業(yè)赴美投資已遍及美國44個州，創(chuàng)造了8萬多個直接就業(yè)機會。*轉(zhuǎn)引自中國商務(wù)部新聞發(fā)言人沈丹陽在2016年3月2日舉行的商務(wù)部例行新聞發(fā)布會上發(fā)布的數(shù)據(jù)。中美經(jīng)貿(mào)的相互依存確實已經(jīng)達到了“一榮俱榮、一損俱損”的程度。

上海自貿(mào)試驗區(qū)的比較優(yōu)勢在于跨境貿(mào)易和投資的主要對象是美國為首的發(fā)達經(jīng)濟體。2015年，上海市實現(xiàn)進出口總值2.8萬億元，占全國進出口總值的比重比上一年提高0.6個百分點，達11.4%；排名前三的進出口對象是歐盟、美國和日本，進出口值分別為5764.1億元、4602.3億元和3097.6億元；其中上海自貿(mào)試驗區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)有進出口記錄的企業(yè)數(shù)量為5050家，較2014年增加820家，進出口值占全市的26.4%。*數(shù)據(jù)源自新華社2016年1月31日通訊：《上海2015年對“一帶一路”相關(guān)市場進出口逆勢增長》。截至2015年8月末，落戶上海的跨國公司地區(qū)總部已突破500家，其中美國企業(yè)設(shè)立的地區(qū)總部最多，達150家，占28.7%；其中，落戶浦東的跨國公司地區(qū)總部235家，占45%，而落戶在上海自貿(mào)試驗區(qū)的地區(qū)總部達到185家。上海自貿(mào)試驗區(qū)對外投資便利化的措施使其成為中國資本“走出去”的越來越重要的平臺。2014年上海自貿(mào)試驗區(qū)中資境外投資總額達到56.21億美元，超過了截至2013年底的歷史累計總額；2015年上海自貿(mào)試驗區(qū)共辦結(jié)境外投資項目636個，相當(dāng)于2014年149個項目的4.3倍；排名前三的中資境外投資目的地是美國、澳大利亞和中國香港。*數(shù)據(jù)源自商務(wù)部網(wǎng)站2016年2月23日《2015年上海自貿(mào)試驗區(qū)以1/50面積創(chuàng)造上海1/4生產(chǎn)總值》。

目前中美經(jīng)貿(mào)合作正面臨重大挑戰(zhàn)和機遇。2008年金融危機后，中美原先的生產(chǎn)—消費型的國際分工關(guān)系發(fā)生了變化，*原有的中美國際分工份額特征是：中國通過人口紅利和勞動力比較優(yōu)勢承接全球產(chǎn)業(yè)分工，發(fā)展成為全球制造業(yè)第一大國，拉動了石油等大宗商品輸出國經(jīng)濟的景氣增長；美國在全球化背景下制造業(yè)大量轉(zhuǎn)移至中國等新興經(jīng)濟體，進口廉價商品，同時借助金融比較優(yōu)勢，大量吸引中國等擁有較高儲蓄的新興經(jīng)濟體資金流入。中美兩國都開始積極推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的調(diào)整和優(yōu)化。美國著力推進“再工業(yè)化”，希望實現(xiàn)先進制造業(yè)的重新崛起和回流，以促進國內(nèi)就業(yè)，減少進口；大力實施出口促進倍增計劃；積極吸引國外投資；加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和更新等。2008年金融危機、產(chǎn)業(yè)空心化，加上不斷涌入的移民壓力，使得美國的中下層群體利益受損。這次美國大選初選中透過“特朗普現(xiàn)象”凸顯了這些群體的焦慮乃至憤怒，出現(xiàn)了本土主義、孤立主義、保護主義抬頭的傾向；無論誰當(dāng)選下一任美國總統(tǒng)，都會在一定程度上對民粹主義有所妥協(xié)。*美國總統(tǒng)大選之兩位主要候選人特朗普和希拉里在競選演講中都表示了對TPP的質(zhì)疑，對非美國主導(dǎo)的全球化的擔(dān)憂。中國則致力于消費規(guī)模的擴大和消費能級的提升；通過人力資本的提高和自主創(chuàng)新的發(fā)展等來彌補人口、成本等傳統(tǒng)比較優(yōu)勢的消退，實現(xiàn)新舊動能的轉(zhuǎn)變；積極推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級；積極推進人民幣國際化和資本“走出去”戰(zhàn)略；積極推動新型城鎮(zhèn)化進程等。從未來趨勢來看，中美傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易的增速將延續(xù)近年來已經(jīng)持續(xù)走低的趨勢；*按美國商務(wù)部2015年6月3日的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，2010年中美間貨物進出口總額為4592億美元，同比增幅24.6%，此后增速持續(xù)放緩，2011—2014年增速分別為10.2%、6.4%、4.8%和5%。中美之間長期存在的貿(mào)易不平衡有望逐漸得到扭轉(zhuǎn)；美國在中國對外貿(mào)易中的重要性將繼續(xù)相對下降，而對華貿(mào)易在美國對外貿(mào)易中的比重則將繼續(xù)相對上升；中美之間的服務(wù)貿(mào)易增速將有明顯提高。同時，中美雙邊投資也將延續(xù)再平衡趨勢。按照現(xiàn)有的增速，中國對美直接投資總額將在幾年內(nèi)超過美國對華直接投資總額(宋國友，2015)*宋國友：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的新常態(tài)》，《復(fù)旦學(xué)報》(社會科學(xué)版)2015年第3期。。

因此，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中傳統(tǒng)的互補性仍然存在，但演進的趨勢是邊際遞減；由于各自國內(nèi)經(jīng)濟再平衡和世界經(jīng)濟再平衡的推動，中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系新的增長點也不斷涌現(xiàn)，存在推進更高水平、更高質(zhì)量經(jīng)貿(mào)合作的巨大空間；中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系中的競爭也趨于增加，加之安全化和政治化因素疊加，如果應(yīng)對不當(dāng)，就有可能使經(jīng)貿(mào)關(guān)系從中美關(guān)系的“壓艙石”變成沖突點或摩擦源。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)進一步利用制度和措施的創(chuàng)新優(yōu)勢，鞏固現(xiàn)有的在中美貿(mào)易中的比較優(yōu)勢。應(yīng)進一步深化和集成已有的貿(mào)易便利化措施，變政府供給導(dǎo)向為企業(yè)和市場需求導(dǎo)向，變縱向條文導(dǎo)向為橫向綜合解決問題導(dǎo)向，加強部門間的縱向協(xié)調(diào)和橫向協(xié)調(diào)，將現(xiàn)有的碎片化的、“蜂窩煤”狀的便利化措施加以整合、貫通，讓企業(yè)有真正的獲得感。應(yīng)在完善監(jiān)管的同時，將目前在有限范圍試點有效的貿(mào)易便利化措施進一步擴大適用范圍，讓更多的企業(yè)享受到貿(mào)易便利化帶來的時間和成本節(jié)省、程序簡化、效率提高。應(yīng)以新加坡的TradeNet系統(tǒng)為標(biāo)桿，加快推進國際貿(mào)易“單一窗口”的建設(shè)，讓更多的功能能夠通過高效、便捷的電子平臺實現(xiàn)。進一步提升長江經(jīng)濟帶通關(guān)一體化的便利程度，及時總結(jié)經(jīng)驗，促進全國通關(guān)一體化改革。*海關(guān)總署政法司司長陳旭東2016年5月18日在“國際報關(guān)協(xié)會同盟2016上海國際會議”上說，6月1日起，全國通關(guān)一體化改革將率先在上海啟動試點。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)積極探索和試驗，開拓對美貿(mào)易新領(lǐng)域和新模式。除了傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易領(lǐng)域外，還應(yīng)利用現(xiàn)有的政策空間，加大力度探索生物醫(yī)藥、軟件信息、數(shù)字產(chǎn)品等新興服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易。利用現(xiàn)有的國家對外文化貿(mào)易基地的平臺，進一步深化和拓展平臺功能，完善對外文化貿(mào)易全產(chǎn)業(yè)鏈服務(wù)體系，進一步拓展文化版權(quán)貿(mào)易、藝術(shù)品貿(mào)易、印刷品對外加工、文化裝備貿(mào)易等。通過完善知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法體制機制、完善知識產(chǎn)權(quán)糾紛多元解決機制和知識產(chǎn)權(quán)社會參與機制，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展環(huán)境，推進上海亞太知識產(chǎn)權(quán)中心建設(shè)，發(fā)展國際知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。打破跨境電子商務(wù)的壟斷，通過建設(shè)便捷高效的上海跨境電子商務(wù)公共服務(wù)平臺，為各類跨境電子商務(wù)企業(yè)提供“一站式”公共產(chǎn)品和特色服務(wù)，同時促進跨境電子商務(wù)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級；深入研究TPP關(guān)于跨境數(shù)據(jù)傳輸、數(shù)字產(chǎn)品交付等的條款，為應(yīng)對跨境電子商務(wù)的升級版作好相應(yīng)的準(zhǔn)備。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)進一步深化投資便利化措施，進一步拓展中美雙向投資的領(lǐng)域和深度，提升中美雙向投資的能級。完善負面清單管理模式，推進“證照分離”改革試點，進一步拓展企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”的功能，吸引更多的外資企業(yè)，尤其是來自美歐發(fā)達經(jīng)濟體的跨國公司總部入駐。充分發(fā)揮綜合性的制度創(chuàng)新優(yōu)勢和便利化措施，吸引更多的包括美資跨國公司在內(nèi)的跨國公司總部將其功能從原來比較單一的市場運營中心功能拓展提升到市場運營中心、研發(fā)中心和資金運用中心“三位一體”的復(fù)合功能。以張江空服中心建設(shè)為突破口，在合法合規(guī)的前提下將自貿(mào)試驗區(qū)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)的貿(mào)易便利化措施通過體制機制創(chuàng)新直接延伸至張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)，同時積極探索保稅研發(fā)的監(jiān)管新模式，支持區(qū)內(nèi)企業(yè)承接離岸研發(fā)在內(nèi)的服務(wù)外包，以吸引和鼓勵更多的跨國公司在區(qū)內(nèi)新設(shè)研發(fā)中心或?qū)⑵涞貐^(qū)總部增設(shè)研發(fā)中心功能。應(yīng)及時總結(jié)張江空服中心的經(jīng)驗，在國家相關(guān)部門的支持下，探索在上海自貿(mào)試驗區(qū)金橋片區(qū)和陸家嘴片區(qū)進行復(fù)制。加快推進金融領(lǐng)域開放創(chuàng)新，深化跨國公司本外幣資金集中運營管理改革，在依托自由貿(mào)易賬戶體系、強化宏觀審慎管理的基礎(chǔ)上，進一步推動境外融資和集團內(nèi)跨境資金流動的便利化，支持自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)的境外母公司或子公司在境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，以吸引和鼓勵更多的跨國公司在區(qū)內(nèi)設(shè)立資金運用中心或?qū)⑵涞貐^(qū)總部增設(shè)資金運用中心功能。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)進一步完善對外投資的便利化，使其真正成為中國企業(yè)和資本對外投資，特別是對美投資的國際化平臺。以企業(yè)和市場需求為導(dǎo)向，進一步深化和完善境外投資備案制為主的管理方式，不斷拓展上海自貿(mào)試驗區(qū)境外投資服務(wù)平臺的服務(wù)功能。整合金融創(chuàng)新開放政策，吸引多層次金融市場主體參與，利用國內(nèi)外兩個市場、兩種資源打通的優(yōu)勢，為中國企業(yè)“走出去”提供多元化的投融資服務(wù)。還應(yīng)對接國際慣例，積極爭取相關(guān)部門的支持，爭取跨境股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)稅收減免政策盡快落地，降低中國企業(yè)和資本“走出去”的成本。

應(yīng)有序推進上海自貿(mào)試驗區(qū)金融配套“51條”和新“40條”政策的落地，*“51條”包括2013年12月中國人民銀行發(fā)布的《關(guān)于金融支持中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見》中的30條具體意見，2013年9月中國保監(jiān)會公布的8條支持性意見、中國證監(jiān)會公布的5條支持性意見，以及中國銀監(jiān)會公布的8條支持性意見；新“40條”是指2015年10月31日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行會同商務(wù)部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、國家外匯管理局和上海市人民政府聯(lián)合印發(fā)的《進一步推進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新試點加快上海國際金融中心建設(shè)方案》。加快推進國際能源交易中心、國際金融資產(chǎn)交易平臺等面向國際的金融市場和交易平臺建設(shè)，積極吸引境內(nèi)外機構(gòu)投資者參與，提升金融市場配置境內(nèi)外資源的功能。上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)在總結(jié)滬港通經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，啟動上海證券交易所和紐約證券交易所互聯(lián)互通的可行性研究。

總之，上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)鞏固和發(fā)揚現(xiàn)有對美經(jīng)貿(mào)交往優(yōu)勢，順勢而為，深化貿(mào)易和投資便利化，改革和創(chuàng)新投資貿(mào)易監(jiān)管模式，開拓對美經(jīng)貿(mào)新模式，積極參與高水平、高質(zhì)量的中美新型經(jīng)貿(mào)關(guān)系的構(gòu)建，為深化和提升中美戰(zhàn)略性經(jīng)貿(mào)依存關(guān)系作出貢獻。

2.對接和服務(wù)中美BIT談判，為中美“互相尊重”開辟法律化、制度化的機制保障

目前，中美之間在經(jīng)濟、政治、社會和文化等領(lǐng)域，已經(jīng)存在包括戰(zhàn)略與經(jīng)濟對話、人文交流高層磋商、中美商貿(mào)聯(lián)合委員會等在內(nèi)的90多個對話和合作機制，數(shù)量之多、涉及領(lǐng)域之廣，在當(dāng)今國際關(guān)系中也屬罕見(袁鵬，2014)*袁鵬：《中國新一輪改革與中美“新型大國關(guān)系”》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2014年第11期。。中美同時又是聯(lián)合國、20國集團、WTO、APEC等國際政治和經(jīng)濟組織的重要成員，這為兩國在政治、經(jīng)貿(mào)等領(lǐng)域的爭議與糾紛的磋商、調(diào)節(jié)乃至仲裁提供了平臺和途徑。但是中美之間在政治、經(jīng)貿(mào)的主要領(lǐng)域還缺乏含有實質(zhì)性內(nèi)容的雙邊正式協(xié)議，以及爭議解決強制執(zhí)行的機制。

因此，中美雙方正在積極談判的雙邊投資協(xié)定(BIT)就具有重要的里程碑式的意義。歷史上，還沒有守成大國和崛起大國達成過類似的協(xié)定。中美高水平雙邊投資協(xié)議的達成，將可以提供一個綜合性的、清晰的投資問題解決的整體框架和明確的爭端解決機制，使得投資領(lǐng)域“互相尊重”的經(jīng)貿(mào)合作的制度性、可預(yù)期性和透明性顯著增強。并且，中美BIT的談判本身就體現(xiàn)了“互相尊重”的特點，雙方都彼此承認和尊重對方的正當(dāng)利益，不可把己方利益凌駕于對方利益之上，更不可以犧牲對方利益來實現(xiàn)自身利益(宋國友，2015)*宋國友：《中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系發(fā)展的新常態(tài)》，《復(fù)旦學(xué)報》(社會科學(xué)版)2015年第3期。；自2015年6月第19輪中美投資協(xié)定談判首次交換負面清單出價后，雙方已經(jīng)多次交換了各自負面清單的改進出價，這體現(xiàn)了在“互相尊重”的前提下，以利益置換方式達成高水平協(xié)定的務(wù)實的市場化理念。

上海自貿(mào)試驗區(qū)的誕生與中美BIT談判有著直接的關(guān)聯(lián)。上海自貿(mào)試驗區(qū)先行先試準(zhǔn)入前國民待遇和負面清單的管理模式，直接促進了中美BIT談判自2013年開始進入實質(zhì)性談判階段。上海自貿(mào)試驗區(qū)2013年版和2014年版“負面清單”在一定程度上對中美BIT談判的負面清單出價提供了支持。雖然2015年版“負面清單”由商務(wù)部牽頭制定，在全國四個自貿(mào)試驗區(qū)通用，但上海自貿(mào)試驗區(qū)仍然可以繼續(xù)為中美BIT談判作出重要的貢獻。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)及時對負面清單和開放措施的實施情況進行總結(jié)，評價已開放產(chǎn)業(yè)壓力測試的結(jié)果。從已有的上海自貿(mào)試驗區(qū)調(diào)研的情況來看，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)開放后都有項目落地，對本國產(chǎn)業(yè)也沒有明顯的“擠出效應(yīng)”。但還有一些產(chǎn)業(yè)實施開放措施后迄今還沒有具體項目落地。這就需要展開深入分析。如果是由于區(qū)域范圍有限或商務(wù)成本過高等問題，則相關(guān)的產(chǎn)業(yè)開放就要放到更大的地域范圍或更合適的地域內(nèi)展開才能得到有意義的測試結(jié)果。

服務(wù)業(yè)開放是中美BIT談判的重中之重。隨著上海自貿(mào)試驗區(qū)的擴區(qū)，自貿(mào)試驗區(qū)的企業(yè)、產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)更加豐富，因此可以在金融、文化、教育、醫(yī)療、電子商務(wù)等領(lǐng)域爭取更多的有序擴大開放的試驗，對接和服務(wù)于中美BIT負面清單的改進出價。

從現(xiàn)有公開的信息來看，中美BIT在投資領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)基本相當(dāng)于TPP相關(guān)條款的標(biāo)準(zhǔn)。因此，上海自貿(mào)試驗區(qū)要結(jié)合中美BIT談判，加強對TPP的研究和試驗準(zhǔn)備。上海自貿(mào)試驗區(qū)要研究TPP提出的環(huán)境、勞工、競爭中立、信息和數(shù)據(jù)的自由流動、原產(chǎn)地要求、知識產(chǎn)權(quán)、投資者與國家爭端解決機制(ISDS)等高標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則的核心內(nèi)容；要研究TPP針對不同成員的具體條文，尤其是深入研究針對越南、墨西哥、馬來西亞等國的負面清單和其他特殊措施；上海自貿(mào)試驗區(qū)還應(yīng)在做好風(fēng)險防控預(yù)案的前提下，積極爭取在TPP的一些核心領(lǐng)域，比如環(huán)境、競爭中立、知識產(chǎn)權(quán)、爭端解決機制等方面進行一定程度的先行先試，率先形成有意義的壓力測試結(jié)果。

當(dāng)然，上海自貿(mào)試驗區(qū)還需要著重探索和完善負面清單的管理模式。負面清單或長或短，都只是列出了不符之措施。但對中國更大的挑戰(zhàn)是負面清單的管理模式，核心是“法無禁止即可為”的管理理念，以及事前審批取消后如何加強事中、事后監(jiān)管。這對政府從治理理念，到權(quán)力職能、組織架構(gòu)，再到環(huán)節(jié)、程序等，都提出了系統(tǒng)性的改革乃至重構(gòu)的要求。上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)更大膽地先行先試，探索和積累經(jīng)驗。

2015年9月習(xí)主席訪美期間，中美雙方達成一致意見，同意強力推進中美BIT談判，加快工作節(jié)奏，以達成一項互利共贏的高水平投資協(xié)定。上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)在已有貢獻的基礎(chǔ)上，進一步加大先行先試和壓力測試的力度，為促進中美BIT的達成作出更大的貢獻，并為中美BIT達成后的管理模式變革探索路徑、積累經(jīng)驗。

3.與上海的“四個中心”和國際科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動，推進治理體系和能力的現(xiàn)代化，作硬實力和軟實力“雙提高”的排頭兵

中美新型大國關(guān)系的提出，最重要的背景是中美實力對比的變化。中國經(jīng)過改革開放近40年的發(fā)展，已經(jīng)成為世界第二經(jīng)濟大國、最大貨物出口國、第二大貨物進口國、第二大對外直接投資國、最大外匯儲備國、最大旅游市場。雖然中國經(jīng)濟實力轉(zhuǎn)化為國際制度性權(quán)力依然需要付出艱苦努力，但中國的崛起毫無疑問已經(jīng)成為影響世界政治經(jīng)濟版圖變化的一個主要因素。更重要的是，中美實力對比的拉近與發(fā)達經(jīng)濟體同新興經(jīng)濟體力量對比發(fā)生歷史性變遷的國際大趨勢產(chǎn)生共振，進一步放大了兩國實力差距縮小的態(tài)勢(袁鵬，2014)*袁鵬：《中國新一輪改革與中美“新型大國關(guān)系”》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2014年第11期。。而中美建立新型大國關(guān)系的難點之一，在于美國還沒有以平等的心態(tài)來對待中國，對中國的核心利益和大國地位沒有應(yīng)有的尊重。要獲得別人的尊重，不能靠施舍，根本上還是要靠包括硬實力和軟實力在內(nèi)的綜合實力的提高。

上海在進一步提升國家的硬實力方面承擔(dān)了重要的戰(zhàn)略任務(wù)。上海的“十三五”發(fā)展規(guī)劃綱要明確提出，上海承擔(dān)著到2020年基本建成國際經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心和社會主義現(xiàn)代化國際大都市的國家戰(zhàn)略。2014年5月，習(xí)近平主席在上?？疾煺{(diào)研時指出：“當(dāng)今世界，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為提高綜合國力的關(guān)鍵支撐，成為社會生產(chǎn)方式和生活方式變革進步的強大引領(lǐng)，誰牽住了科技創(chuàng)新這個牛鼻子，誰走好了科技創(chuàng)新這步先手棋，誰就能占領(lǐng)先機、贏得優(yōu)勢?！彼笊虾?yīng)努力在推進科技創(chuàng)新、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略方面走在全國前頭、世界前列，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍。上海自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)應(yīng)與上海的“四個中心”建設(shè)和國際科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動。

2015年10月，中國人民銀行、商務(wù)部、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯管理局、上海市人民政府共同發(fā)布了《進一步推進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新試點加快上海國際金融中心建設(shè)方案》，提出要加快推進資本項目可兌換、人民幣跨境使用、金融服務(wù)業(yè)開放和建設(shè)面向國際金融市場，不斷完善金融監(jiān)管，大力促進自貿(mào)試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新試點與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動。2015年11月，上海市政府出臺了《關(guān)于加快推進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)和上海張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)聯(lián)動發(fā)展的實施方案》，具體措施包括：深化體現(xiàn)市場導(dǎo)向、符合國際慣例的創(chuàng)新型體制機制，營造開放包容的創(chuàng)新環(huán)境；面向全球集聚高能級創(chuàng)新機構(gòu)、創(chuàng)新活動，著力打造科技創(chuàng)新策源地；發(fā)揮自貿(mào)試驗區(qū)金融開放創(chuàng)新優(yōu)勢，形成各類金融工具協(xié)同、支持創(chuàng)新發(fā)展的良好局面；促進技術(shù)和知識跨境雙向流動，建設(shè)國際化、全產(chǎn)業(yè)鏈的知識產(chǎn)權(quán)保護高地；探索與國際接軌的人才跨境流動制度，創(chuàng)建國家級人才改革試驗區(qū)。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)積極協(xié)助中央部委和上海市，盡快制定推進自貿(mào)試驗區(qū)與國際貿(mào)易中心建設(shè)聯(lián)動的實施方案，盡快制定自貿(mào)試驗區(qū)與“一帶一路”戰(zhàn)略和國際航運中心建設(shè)聯(lián)動的實施方案，同時全力推進已有聯(lián)動方案的實施和落實；應(yīng)在與“四個中心”和國際科創(chuàng)中心的聯(lián)動建設(shè)中，注重制度創(chuàng)新與制度集成、功能創(chuàng)新與功能集成，完善經(jīng)濟整體生態(tài)環(huán)境，促進經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和經(jīng)濟增長新舊動能的轉(zhuǎn)換；通過經(jīng)驗的及時總結(jié)、復(fù)制和推廣，產(chǎn)業(yè)、功能和技術(shù)的輻射和擴散，促進長三角地區(qū)和長江經(jīng)濟帶率先發(fā)展，促進國家整體經(jīng)濟實力的提高。

軟實力的概念最早是美國的約瑟夫·奈教授于1990年提出*約瑟夫·奈著，吳曉輝、錢程譯：《軟力量：世界政壇成功之道》，上海：東方出版社，2005年。，他認為軟實力區(qū)別于以軍事實力和經(jīng)濟實力為代表的硬實力，是“通過吸引而非強迫或收買的手段來達己所愿的能力。它源于一個國家的文化、政治觀念和政策的吸引力?！敝螄碚哪芰κ菄臆泴嵙Φ暮诵囊?。黨的十八屆三中全會提出“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會主義制度，推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化?！苯⑸虾Ｗ再Q(mào)試驗區(qū)，是新時期黨中央治國理政新理念、新思想和新戰(zhàn)略的重大實踐。*上海市中國特色社會主義理論體系研究中心：《全面深化改革是黨中央治國理政重大戰(zhàn)略抉擇——中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的啟示》，《人民日報》2016年5月16日。上海自貿(mào)試驗區(qū)通過一系列富有成效的實踐，為國家戰(zhàn)略的推進做了成功探索，為我國參與更高水平的國際競爭提供了有益經(jīng)驗。

上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)進一步解放思想、大膽探索，為推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化積累經(jīng)驗、摸索規(guī)律。應(yīng)發(fā)揮管委會和浦東新區(qū)政府合署辦公的組織優(yōu)勢，在一個完整的政府層面積極推進政府職能轉(zhuǎn)變，推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的系統(tǒng)集成；應(yīng)以構(gòu)建事中、事后監(jiān)管體系為契機，主動探索治理主體的多元化，將市場治理、政府治理和社會治理等有機結(jié)合，同時探索實現(xiàn)多維治理的協(xié)調(diào)匹配、便捷合作；積極探索治理的制度化、法治化、規(guī)則化和規(guī)范化，營造國際化、市場化和法治化的營商環(huán)境；借鑒和運用現(xiàn)代化、網(wǎng)絡(luò)化的治理手段和技術(shù)，優(yōu)化政府組織架構(gòu)，不斷提高治理效率。

4.加大壓力測試力度，加快總結(jié)提煉制度性成果，為完善“合作共贏”的國際治理提供制度和規(guī)則公共產(chǎn)品

中美在經(jīng)濟、安全、環(huán)境等諸多領(lǐng)域已經(jīng)開展了共贏的合作，并對世界和平與發(fā)展作出了“多贏”的貢獻。未來，中美除了在實務(wù)層面拓寬和加深“合作共贏”以外，更重要的是以“合作共贏”對全球治理作出貢獻。目前，美國對中國參與全球治理顧慮頗多，擔(dān)心中國挑戰(zhàn)其領(lǐng)導(dǎo)地位，因而設(shè)置重重障礙。這對于中美構(gòu)建新型大國關(guān)系不利。中國強調(diào)在全球治理過程中的合作共贏，一方面是為了化解美國對國際秩序“變天”的焦慮，另一方面這也確實是推動完善全球治理結(jié)構(gòu)、共同構(gòu)建人類命運共同體的基本理念。

中方對現(xiàn)有的國際治理框架和規(guī)則充分尊重，并積極推動其改革與完善。比如，在2015年11月舉行的G20領(lǐng)導(dǎo)人峰會上，習(xí)近平主席指出：“要反對保護主義，維護和加強多邊貿(mào)易體制，為不同國家發(fā)展提供充足空間。我們應(yīng)該確保區(qū)域自由貿(mào)易安排對多邊貿(mào)易體制形成有益補充，而不是造成新的障礙或藩籬；要繼續(xù)為結(jié)束多哈回合談判提供強有力指導(dǎo)，推動世界貿(mào)易組織第十屆部長級會議達成平衡、有意義、符合發(fā)展內(nèi)涵的成果。”*“創(chuàng)新增長路徑共享發(fā)展成果”，《人民日報》2015年11月16日，第2版。某些領(lǐng)域的制度若尚未建立，或正在重構(gòu)，那么中國就應(yīng)盡早積極參與制度和治理框架的建構(gòu)。

國際公共產(chǎn)品最終為世界各國接納和采用，實際上是各國權(quán)衡公共產(chǎn)品性價比的結(jié)果(張春，2014)*張春：《國際公共產(chǎn)品的供應(yīng)競爭及其出路——亞太地區(qū)二元格局與中美新型大國關(guān)系建構(gòu)》，《當(dāng)代亞太》2014年第6期。。中國在朝鮮核問題六方會談、金磚國家銀行和亞洲基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)銀行等實踐中，引入了領(lǐng)導(dǎo)權(quán)分享機制的開放式設(shè)計，“共同貢獻、共享成果”的新型公共產(chǎn)品供給機制得到了參與國的積極響應(yīng)。這也增強了中國以“合作共贏”理念參與全球治理的自信。

經(jīng)過兩年多的先行先試，上海自貿(mào)試驗區(qū)在投資管理體制、貿(mào)易監(jiān)管制度、金融開放創(chuàng)新、法制和政策保障等領(lǐng)域搭建了比較完整的制度框架，積累了一大批措施和做法。其中，有些措施和做法對標(biāo)了TPP、中美BIT這樣的高標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易投資規(guī)則，比如負面清單的管理模式；有些正在學(xué)習(xí)與借鑒新加坡、香港、迪拜等高水平開放地區(qū)的通行做法，比如企業(yè)準(zhǔn)入和國際貿(mào)易的“單一窗口”；有些又契合了發(fā)展中國家的發(fā)達地區(qū)的實際情況，作了邊際上的改進或過渡性的安排，比如不斷深化的貿(mào)易便利化措施、自由貿(mào)易賬戶體系等。上海自貿(mào)試驗區(qū)總體已經(jīng)形成了一個雖然發(fā)展深度不一，但寬度廣闊的經(jīng)驗、措施和做法的譜系(還不能稱之為“體系”)，為中國參與編制亞太地區(qū)乃至全球經(jīng)貿(mào)制度和規(guī)則的“項鏈”提供了大小不等的“珍珠”。

下一步，上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)按照國務(wù)院2015年12月下發(fā)的《關(guān)于加快實施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略的若干意見》的要求，“可把對外自由貿(mào)易區(qū)談判中具有共性的難點、焦點問題，在上海等自由貿(mào)易試驗區(qū)內(nèi)先行先試，通過在局部地區(qū)進行壓力測試，積累防控和化解風(fēng)險的經(jīng)驗，探索最佳開放模式，為對外談判提供實踐依據(jù)?！边@就需要在更多領(lǐng)域，特別是服務(wù)業(yè)開放領(lǐng)域，以及TPP涉及到的環(huán)境、知識產(chǎn)權(quán)、爭端解決等領(lǐng)域，在更廣范圍，特別要擴大試點企業(yè)范圍，將最初上海自貿(mào)試驗區(qū)28平方公里范圍內(nèi)的試驗擴展到2015年4月擴區(qū)后的120平方公里范圍內(nèi)，以更大的擔(dān)當(dāng)、魄力和力度，開展先行先試和壓力測試，為包括中美BIT和亞太自貿(mào)區(qū)等在內(nèi)的對外談判提供有意義的測試結(jié)果。

在深化先行先試和壓力測試的基礎(chǔ)上，上海自貿(mào)試驗區(qū)應(yīng)以運行三年評估為契機，加快經(jīng)驗的歸納、總結(jié)、提煉和提升，對標(biāo)現(xiàn)有國際和區(qū)域經(jīng)貿(mào)制度和規(guī)則，率先在負面清單管理模式、事中事后監(jiān)管體系、企業(yè)準(zhǔn)入和國際貿(mào)易“單一窗口”、亞太示范電子口岸網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、亞太知識產(chǎn)權(quán)中心建設(shè)、亞太仲裁中心建設(shè)等方面形成一批制度性產(chǎn)品，為國家的雙邊和多邊自貿(mào)區(qū)談判，以及參與亞太地區(qū)乃至全球的經(jīng)濟治理作出制度和規(guī)則的貢獻。

[責(zé)任編輯呂曉剛]

Analysis of Shanghai Pilot Free Trade Zone’s Development under the Perspective of New Power Relationship Between China and the US

YIN ChenWANG Zhuo-qunMA Ji-yu

(School of Economics,Fudan University,Shanghai 200433,China)

Based on the goal of reaching the highest openness and international benchmarking,Shanghai Pilot Free Trade Zone could set the US as the main target country in the experiment of further reform and openness.So,its development strategies in the next phase could be analyzed under the perspective of new power relationship between China and the US.The main aspects could be upgrading the level and quality of bilateral trade and investment,providing effective support for Sino-US BIT negotiation and supply of international public goods,and strengthening the respectable hard power and soft power.

Shanghai Pilot Free Trade Zone; new power relationship between China and the US

尹晨，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院副教授，復(fù)旦大學(xué)上海自貿(mào)區(qū)綜合研究院秘書長。

王卓群，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院碩士研究生。

馬繼愈，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院碩士研究生。

?本文是國家社科基金2014年一般項目“中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)先行先試與經(jīng)驗復(fù)制推廣研究”(項目批準(zhǔn)號：14BJL059)、上海市人民政府2016年決策咨詢研究重點課題“上海自貿(mào)區(qū)深化擴大開放研究”(項目批準(zhǔn)號：2016-A-033-B)、上海市哲學(xué)社會科學(xué)“十三五”規(guī)劃2016年度系列課題“上海對接服務(wù)國家重大發(fā)展戰(zhàn)略研究系列”之“上海自貿(mào)試驗區(qū)對接服務(wù)國家對外開放戰(zhàn)略研究”課題(項目批準(zhǔn)號：2016XAC001)的階段性成果。感謝上海高校智庫內(nèi)涵建設(shè)計劃和復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院2016年政策咨詢研究專項計劃等對本研究的資助。