中國人力資本積累與國際競爭力比較

向　晶

(中國社會科學(xué)院 人口與勞動經(jīng)濟研究所, 北京　100028)

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中國人力資本積累與國際競爭力比較

向晶

(中國社會科學(xué)院 人口與勞動經(jīng)濟研究所, 北京100028)

從國際視角對全球129個國家的人力資本結(jié)構(gòu)進行了比較分析。研究發(fā)現(xiàn)：中國人力資本存量國際綜合排名第92位，位于第4梯隊。人力資本存量(健康性人力資本、技能性人力資本)對經(jīng)濟增長有顯著的正向影響機制。經(jīng)濟增長通過對教育性人力資本的再投入推動創(chuàng)新性人力資本的提升。比較中國和世界發(fā)達國家之間的人力資本結(jié)構(gòu)差距，可以看到：未來15年中國人力資本將面臨國際適應(yīng)性和競爭性的重大挑戰(zhàn)。應(yīng)當(dāng)通過提升職業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的匹配度，增強教育性人力資本與技能性人力資本的深化，從而為提升我國創(chuàng)新性人力資本做準(zhǔn)備，增強我國國際競爭力。

人力資本； 國際競爭力； 結(jié)構(gòu)方程

一、理論基礎(chǔ)和研究設(shè)計

(一)人力資本理論及測量維度

舒爾茨最早系統(tǒng)地提出人力資本這一概念，并將其引入到經(jīng)濟增長理論當(dāng)中。他提出：人力資本不僅僅包含勞動力規(guī)模，還包括勞動力所具備的知識、能力、技術(shù)等一系列屬性[1]。1998年，OECD給人力資本概念作出進一步概述，即“人力資本是每個人所有的與經(jīng)濟活動相關(guān)的知識、技能、能力為形式的個人屬性”。人力資本的重要性不斷得到重視。但是，有關(guān)人力資本研究最難的部分就在于如何對其進行度量。

現(xiàn)有的研究對人力資本度量主要采用4種不同的方法：一是通過教育水平作為代理指標(biāo)。如人口平均受教育年限、高等教育勞動者的比例等等[2-4]。二是教育年限法。通過對各年齡段人口的教育年限進行加權(quán)計算而來。三是Jorgenson-Fraumeni終生收入法。如李海崢等通過該方法測度中國1985—2007年的人力資本年度總量及各年度人均人力資本水平[5]。四是結(jié)構(gòu)分析法。通過不同維度綜合考察人力資本水平。

本研究擬采用第4種方法，通過對人力資本指標(biāo)進行因子分析降維至4維指標(biāo)，結(jié)合世界經(jīng)濟論壇和世界銀行數(shù)據(jù)庫來測度人力資本結(jié)構(gòu)變化?？紤]到國際通行的人力資本指標(biāo)，我們將人力資本存量劃分為教育性人力資本、健康性人力資本、技能性人力資本和創(chuàng)新性人力資本4維共計17項測量指標(biāo)，來推演人力資本、經(jīng)濟增長和國際競爭力之間的關(guān)系，并對我國人力資本水平和不同維度的國際比較，進而就提升我國人力資本給出政策建議。

(二)分析框架

有關(guān)人力資本對經(jīng)濟增長的研究非常豐富，且總體而言人們已經(jīng)普遍接受人力資本提升將對經(jīng)濟增長有促進作用。有研究從微觀角度出發(fā)，研究教育對收入增長的作用，并證實人力資本對縮小地區(qū)和城鄉(xiāng)之間收入差距，促進經(jīng)濟均衡發(fā)展具有重要作用[6]。也有研究從國家層面出發(fā)，指出勞動力是通過向新技術(shù)學(xué)習(xí)并通過技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)對經(jīng)濟增長的正向效應(yīng)[7]。然而，整理現(xiàn)有的研究可以看到，有關(guān)人力資本對經(jīng)濟增長的影響機制還處于不斷探索階段。一個很重要的原因在于人力資源豐富的內(nèi)容，其可以通過勞動力的教育水平、技能水平、健康以及創(chuàng)新能力等對經(jīng)濟社會的發(fā)展產(chǎn)生影響。

比如，舒爾茨在觀察農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的時候，發(fā)現(xiàn)勞動力技能和經(jīng)驗是非同質(zhì)的，這使得同樣地塊上農(nóng)業(yè)產(chǎn)出存在顯著差異，進而提出人力資本對經(jīng)濟增長的貢獻。Wolf研究健康人力資本對經(jīng)濟增長的作用時發(fā)現(xiàn)，忽視健康人力資本將導(dǎo)致單純地用教育作為人力資本的代表變量會造成經(jīng)濟增長估計的偏誤[8]；也有研究指出:在中國預(yù)期壽命每延長1年，GDP增速相應(yīng)提高1%以上[9]。從歷史發(fā)展的經(jīng)驗看，健康和勞動者技能提升是產(chǎn)出增長的首要條件，且得到各國經(jīng)濟增長的反復(fù)驗證。因此，我們提出假說一：健康性人力資本和技能性人力資本對經(jīng)濟增長均有顯著的正向影響。

教育性人力資本和創(chuàng)新性人力資本與經(jīng)濟增長的關(guān)系相對復(fù)雜得多。首先，教育性人力資本不是經(jīng)濟增長一開始就存在的。更多的歷史經(jīng)驗表明:在跨過低收入水平陷阱之后，人們?yōu)榱双@得更高的收入回報才開始對教育有投資的動機。接著，在經(jīng)濟不斷增長，且勞動者知識積累以技能經(jīng)驗為載體，往往可以有技術(shù)創(chuàng)新，并不斷拉大其與其他國家經(jīng)濟增速和國際競爭力差距[10]。教育性人力資本與經(jīng)濟增長本身可能是存在正向相關(guān)性的，但是教育性人力資本提升既是經(jīng)濟增長的原因，也更多的是經(jīng)濟增長的結(jié)果。且創(chuàng)新性人力資本是教育性人力資本的升華，其發(fā)展的前提是經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)跨過低收入水平階段，從中等收入階段向高收入階段邁進。創(chuàng)新性人力資本體現(xiàn)在一國國際先進技術(shù)在國際競爭中的優(yōu)勢地位，也囊括了其對國際人才吸引和挽留的水平。因此，我們提出待驗證的假說二：在經(jīng)濟增長到一定階段，持續(xù)的教育性人力資本和經(jīng)濟增長會一起推動本國創(chuàng)新性人力資本的提升。

東海2號機組是一座1978年3月首次并網(wǎng)發(fā)電的1060 MWe沸水堆。在2011年3月11日導(dǎo)致福島核事故的地震和海嘯發(fā)生期間，雖然喪失了場外電力供應(yīng)，且1臺應(yīng)急發(fā)電機因海嘯受損，但該機組仍然實現(xiàn)自動停堆，進入并保持在冷停堆狀態(tài)。運營商日本原子能電力公司(JAPC)2014年5月向規(guī)制委提交該機組的重啟申請。

(三)測量指標(biāo)與數(shù)據(jù)來源

本研究涉及的關(guān)鍵變量分別為：經(jīng)濟增長變量、人力資本存量以及人力資本4個維度的分指標(biāo)變量。其中，人力資本4個維度的分指標(biāo)變量分別為：健康性人力資本、教育性人力資本、技能性人力資本和創(chuàng)新性人力資本，而人力資本存量是這4個維度人力資本的總合。經(jīng)濟增長是一個國家或地區(qū)在一定時期內(nèi)生產(chǎn)和服務(wù)的增加值，本文利用世界銀行(World Bank)數(shù)據(jù)庫2015年各國的人均國內(nèi)生產(chǎn)總值進行測度。

人力資本存量指的是通過一國內(nèi)各教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗積累等方式形成的社會勞動力的知識、技能、智慧和創(chuàng)新等無形資產(chǎn)的總和。按照人力資本獲取的途徑和包含的具體內(nèi)容，本研究具體劃分為教育性人力資本、健康性人力資本、技能性人力資本和創(chuàng)新性人力資本4個維度。其中，教育性人力資本是人力資本中通過教育所獲得的各種知識。按照知識的傳播方式，教育人力資本包括學(xué)校教育以及現(xiàn)代科技對教育方式的改良。具體的指標(biāo)包括初級教育入學(xué)率、中級教育入學(xué)率、高等教育、互聯(lián)網(wǎng)普及率、大學(xué)和企業(yè)的合作程度這6個具體指標(biāo)。

健康性人力資本包含的是先天存在和后天通過醫(yī)療健康服務(wù)而獲得的資產(chǎn)。本研究對健康性人力資本的測度指標(biāo)主要有新生兒死亡率和預(yù)期壽命2項指標(biāo)。

技能性人力資本包含在職培訓(xùn)、經(jīng)驗積累以及最新技術(shù)使用3個層面。具體的測量指標(biāo)包括研究和培訓(xùn)服務(wù)、員工培訓(xùn)、職業(yè)技能訓(xùn)練、專業(yè)知識使用、新技術(shù)使用程度以及知識轉(zhuǎn)化效率這6項指標(biāo)。

創(chuàng)新性人力資本指的是勞動力經(jīng)過知識和經(jīng)驗積累之后，具有設(shè)計、創(chuàng)新等原創(chuàng)性的智力資產(chǎn)。具體包括最新科技國際接軌程度、人才吸引程度和人才挽留程度3個指標(biāo)。本研究對各個國家人力資本存量計算具體步驟如下：首先，通過主成分分析法計算出人力資本存量4個維度的單一指標(biāo)；接著，利用數(shù)學(xué)公式human=100/(1+e-x)，將所有指標(biāo)轉(zhuǎn)換成百分制；最后，將人力資本存量4個維度轉(zhuǎn)化為百分制分?jǐn)?shù)加總后求均值，分值越高，則該國人力資本存量水平越高。

二、數(shù)據(jù)來源和結(jié)構(gòu)方程分析結(jié)果

本研究的數(shù)據(jù)主要來源于“世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的全球競爭力報告(2015—2016)”和世界銀行發(fā)布的“世界發(fā)展指標(biāo)(2016)”。世界經(jīng)濟論壇發(fā)布的“全球競爭力報告(2015—2016)”從制度、基礎(chǔ)建設(shè)、教育水平、勞動力市場效率、創(chuàng)新等12個方面165個測量指標(biāo)對全球151個國家的競爭力進行分析和排名。本研究中人力資本的各項指標(biāo)均來源于此。世界各國經(jīng)濟數(shù)據(jù)則來自世界銀行的發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)庫。

通過對上述數(shù)據(jù)庫進行統(tǒng)計整理，剔除缺失數(shù)據(jù)的國家，最終形成129個有效樣本國家。根據(jù)變量設(shè)計，人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)和因子分析法分析結(jié)果見表1。從表1中可以看出：健康性人力資本的特征根值為1.836，解釋變異量為91.79%；教育性人力資本特征根值為3.103，解釋變異量為62.07%；技術(shù)性人力資本特征根值為4.822，解釋變異量為80.36%；創(chuàng)新性人力資本特征值為2.428，解釋變異量為80.92%。這說明本研究所構(gòu)建的人力資本存量4個維度指標(biāo)對人力資本存量解釋的變異性方面均很高。由此可見，本研究所構(gòu)建的4個維度人力資本指標(biāo)能有效地解釋各國人力資本存量的差異性。

表1　人力資本結(jié)構(gòu)指標(biāo)及因子分析法結(jié)果

數(shù)據(jù)來源：世界經(jīng)濟論壇，全球競爭力指數(shù)數(shù)據(jù)庫(2015—2016)，2016。

表2顯示的是對研究假設(shè)進行的結(jié)構(gòu)模型檢驗結(jié)果，擬合值較高，檢驗結(jié)果符合要求。本文假定的人力資本4個維度與經(jīng)濟增長關(guān)系的理論模型是可以接受的。圖1中人力資本的4個維度、經(jīng)濟增長和競爭力的模型路徑分析結(jié)果顯示：假設(shè)1的2個子假設(shè)均在1%的顯著水平上得到驗證，即健康性人力資本、技能性人力資本對促進經(jīng)濟增長具有顯著的正向影響。

假設(shè)2提出在經(jīng)濟增長得到有效提高的同時，隨著人們對教育性人力資本投資的重視，將可以有效地提升該國創(chuàng)新性人力資本的形成和積累，進而有效地形成國際競爭優(yōu)勢。結(jié)構(gòu)方程的統(tǒng)計結(jié)果再次證實了這一結(jié)論。即在經(jīng)濟增長到一定階段，教育性人力資本影響力逐漸凸顯，其表現(xiàn)為創(chuàng)新性人力資本的提升。實證結(jié)果顯示：在第二關(guān)系階段，教育性人力資本與創(chuàng)新性人力資本的相關(guān)系數(shù)達到0.516。

表2　結(jié)構(gòu)方程分析結(jié)果

與前人的研究相比，本研究的假說更有效地解釋教育性人力資本、經(jīng)濟增長和創(chuàng)新之間的關(guān)系。世界銀行(2005)和孫東生等曾假定教育性人力資本與流動性人力資本存在直接的正相關(guān)性，但實際研究顯示這一關(guān)系不存在，且兩者關(guān)系相反[11]。對此，這些研究給出的解釋是：勞動力教育程度越高，其獲得的社會資源越多，相應(yīng)的工作也就越穩(wěn)定，因此主觀和客觀上講，人力資本的流動性均會表現(xiàn)不足。雖然這些研究流動性人力資本指標(biāo)內(nèi)容和本研究的創(chuàng)新性人力資本指標(biāo)來源和內(nèi)容一致，但是正如本研究指出的那樣，人力資本的吸引和挽留這一指標(biāo)顯示的是一國對國際上優(yōu)秀人才吸引及落地上的聚集能力。其往往通過知識精英間相互切磋、智慧碰撞來推動的一系列創(chuàng)新并形成無邊界的創(chuàng)新社群，并實現(xiàn)吸引更多的精英到一國或地區(qū)形成穩(wěn)定的創(chuàng)新園地，且創(chuàng)新發(fā)展是在扎實的教育性人力資本和經(jīng)濟增長的推動下實現(xiàn)的。換句話說，創(chuàng)新是經(jīng)濟發(fā)展的成果之一，并逐漸成為新一輪經(jīng)濟增長的源泉。

三、我國人力資本結(jié)構(gòu)的國際比較

根據(jù)因子分析和結(jié)構(gòu)方程的模擬結(jié)果，將129個國家的4個維度人力資本進行排序，并比較中國的人力資本結(jié)構(gòu)在全球范圍所處的位置(具體結(jié)果見圖2)?？梢钥吹剑褐袊壳暗娜肆Y本整體與世界發(fā)達國家存在差距，且創(chuàng)新性人力資本是人力資本4種維度中最落后的1項。根據(jù)人力資本存量排名，在129個國家中中國僅排在第92位。其中，健康性人力資本排在世界第80位，教育性人力資本排在世界第86位，技能性人力資本排在世界第83位，而創(chuàng)新性人力資本排在世界第103位。值得肯定的是，隨著我國居民收入水平的提高，國家在醫(yī)療技術(shù)和服務(wù)上的進步，將會進一步提升我國居民的預(yù)期壽命，我國健康人力資本已經(jīng)取得巨大的成功，且還會不斷提升國際排名。但是，教育性、技能性和創(chuàng)新性的人力資本是我國人力資本結(jié)構(gòu)中的弱項。

同日本這一轉(zhuǎn)型成功的國家相比，我國目前的教育人力資本存在明顯的教育不足和人力資本深化不夠的問題。日本于1970年代中后期開始進行經(jīng)濟增長轉(zhuǎn)型，并加快高層次人才對中低次人才的替換。數(shù)據(jù)顯示：1975—2010年間，20～34歲勞動年齡人口接受過中等教育的人口比例從55%下降到30%，但是該年齡組受過高等教育的人口比例從18%上升到70%以上。雖然我國人力資本教育在過去的10多年里也有了大幅度的提升，但是青壯年勞動力的教育結(jié)構(gòu)仍然處于中等教育階段。1980—2010年，我國20～34歲年齡組中具有中等文化程度的勞動力比例從30%上升到72%，而具有大學(xué)學(xué)歷的勞動者比例僅從2%左右的水平上到23%。中等文化程度勞動力的增速遠快于高等教育人口的增速。由此可見，我國的教育和人力資本積累路徑與日本明顯不同，且現(xiàn)階段的教育性人力資本層次也相對較低。

袁富華等人在梳理東南亞實現(xiàn)經(jīng)濟趕超并且獲得成功的國家，其人力資本結(jié)構(gòu)變化規(guī)律時發(fā)現(xiàn)，像日本、韓國和新加坡這些國家在工業(yè)化時期，就已經(jīng)開始高等教育的普及，同時政府還強力支持創(chuàng)新環(huán)境、改善收入分配等配套政策措施。使得這些國家從中等教育水平利用15年的時間就實現(xiàn)了人力資本向高級人力資本的邁進。一旦突破了人力資本梯度升級就能實現(xiàn)人力資本到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級再到可持續(xù)發(fā)展的良性經(jīng)濟循環(huán)發(fā)展[12]。我國目前的教育性人力資本水平以及我國在與教育高度關(guān)聯(lián)的技能性人力資本培養(yǎng)方面與發(fā)達國家也存在顯著差距的現(xiàn)實，決定了目前我國代表國際競爭力的創(chuàng)新性人力資本嚴(yán)重不足。且根據(jù)本研究技能性人力資本、教育性人力資本和創(chuàng)新性人力資本的影響路徑結(jié)構(gòu)分析可以明確地看到，教育性人力資本和技能性人力資本是實現(xiàn)國家競爭的前提。比較中國和世界其他國家的發(fā)展路徑和人力資本結(jié)構(gòu)，可以清晰地了解到：要推動我國國際競爭力提升，創(chuàng)新人力資本的積累其首先要做的是進一步推動我國教育性人力資本的升級，加快教育性人力資本和技能性人力資本的融合度，提高知識和職業(yè)對市場的匹配度。

四、提升我國人力資本的政策建議

2010年起，我國開始全面推進和落實教育和人才中長期規(guī)劃的各項工作。從國家戰(zhàn)略上講，人力資本發(fā)展逐步開始從規(guī)模向質(zhì)量轉(zhuǎn)變。2010年連續(xù)發(fā)布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020)》和《國家中長期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》標(biāo)志著我國開始重視發(fā)展高中階段教育。國際對比發(fā)現(xiàn)：中國大規(guī)模的教育提升計劃呈現(xiàn)出以教育性人力資本為主體的特征。與歐美發(fā)達國家相比，教育性人力資本差距正在不斷縮小。但是參照日韓的經(jīng)濟趕超之路，中國80%以上的中等文化普及率正阻礙著工業(yè)化所需要的技術(shù)創(chuàng)新能力。有研究指出：中國勞動力市場充斥大量的初級和二級人力資本，這導(dǎo)致中國的綜合生產(chǎn)率只有日本的1/10[12]。雖然我國已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟體，但是人均收入水平卻只在中等收入階段，相對于日韓這些轉(zhuǎn)型成功的國家，中國必須突破自身的人力資本結(jié)構(gòu)問題，積極探索人力資本升級的路徑。相應(yīng)地，本研究對人力資本提升做出如下政策建議。

第一，進一步加強職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)，完善職級競爭激勵機制。未來15年是中國轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，中國人力資本要在短時期內(nèi)實現(xiàn)高級人力資本的深化，必須推動研發(fā)型精英規(guī)模的擴大。國家目前對與人力資本密切相關(guān)的科研設(shè)備給予了大量的投入，但是專業(yè)技能是人力資本創(chuàng)造性的重要載體。因此，實現(xiàn)人力資本創(chuàng)造力提升，首先要做到進一步擴大熟練技術(shù)工人的規(guī)模，其次建立起與國際接軌的技術(shù)和人才對話體系，最后進一步完善職級競爭的激勵機制，弱化各層次人力資本的身份特征，增強職業(yè)能力就業(yè)評價中的權(quán)重。

第二，進一步消除制度障礙，增強產(chǎn)業(yè)與人力資本深化的匹配度。長期以來，我國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有很強的行政計劃指導(dǎo)，而人力資本積累則由教育系統(tǒng)管理運行。在經(jīng)濟發(fā)展早期階段，勞動力原有的技能和經(jīng)驗積累，加上勞動力規(guī)模的擴大可以有效地將簡單勞動力的規(guī)模效用發(fā)揮出來，提高產(chǎn)出增長。但進入工業(yè)化發(fā)展后期，產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展在全球一體化過程中，市場化程度的加深也不斷改變著產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢和生產(chǎn)模式，原有技能性人力資本如果不能有效地在教育性人力資本載體基礎(chǔ)上，實現(xiàn)技術(shù)原創(chuàng)突破，增強勞動力的科技水平，將無法實現(xiàn)新增長模式的轉(zhuǎn)換。要激活人力資本的創(chuàng)新性，就要消除人力資本因戶籍、地區(qū)經(jīng)濟差異導(dǎo)致的人力資本積累的急功近利心態(tài)，加快完善政府和事業(yè)單位用工制度和社會保障制度來打破人力資本市場的分割。

第三，積極正面應(yīng)對人力資本結(jié)構(gòu)升級成本。無論如何改變創(chuàng)新模式，教育始終是人力資本培養(yǎng)的基礎(chǔ)。人力資本結(jié)構(gòu)升級既要短期合理，也要使之長期可持續(xù)。單純地追求創(chuàng)新人力資本深化進行國際競爭，雖無法有效地服務(wù)于經(jīng)濟增長和提高居民福利，卻會造成社會資源配置的扭曲。應(yīng)當(dāng)充分考慮經(jīng)濟發(fā)展水平、各職業(yè)技術(shù)進展，盡可能地使用全國統(tǒng)一的參數(shù)，設(shè)計一套科學(xué)合理的高端人才吸引和挽留計劃，同時避免給本國培養(yǎng)的高端人才帶來明顯的負面效應(yīng)。

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(責(zé)任編輯劉健)

China’s Human Capital Accumulation and International Competitiveness

XIANG Jing

(Institute of Population and Labor Economics, Chinese Academy of Social Science, Beijing 100028, China)

Compared with 129 countries’ human capital structure at the global perspective, this paper found that China ranked the 92th on the global competitiveness of top 100, being the bottom of the fourth tiers grouped. Human capital accumulation (especially, health and skill human capital) has a positive impact on economic growth. When arrived at the middle income level, economic growth will promote the innovation human capital progressiveness according to the investment in education. Compared with advanced nationals, the result shows that China would face great challenge of global adaption and competition in the next 15 years. It is important to improve the matching degree between occupation and industry structure, and strengthen the education and skill human capital, in order to promote our innovation level and international competitiveness.

human capital; global competition; structure model

2016- 06- 02

國家自然科學(xué)基金項目資助(71361140370)；國家社會科學(xué)基金項目資助(14CJY014)；中國社會科學(xué)院創(chuàng)新工程項目資助

向晶(1985—)， 女， 湖北武穴人， 中國社會科學(xué)院人口與勞動經(jīng)濟研究所助理研究員， 博士

C 96； F 24

A

1671-0398(2016)05-0013-07