供應鏈突發(fā)事件應對策略研究綜述

王　晨，郭新寶

（河南科技大學　管理學院，河南　洛陽　471003）

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供應鏈突發(fā)事件應對策略研究綜述

王晨，郭新寶

（河南科技大學管理學院，河南洛陽471003）

將供應鏈中應對突發(fā)事件的策略大致分為兩類來梳理國內(nèi)外研究成果，一類是改變供應鏈形態(tài)結(jié)構的策略，另一類是利用供應鏈契約協(xié)調(diào)成員關系的策略。通過分析和總結(jié)這些研究成果，發(fā)現(xiàn)供應鏈突發(fā)事件應對策略存在研究不平衡的問題，在指出這些不足的基礎上明確了未來可供進一步研究的方向。

突發(fā)事件；應急管理；冗余策略；供應鏈契約

1　引言

近年來，自然災害、生產(chǎn)安全事故、公共衛(wèi)生事件等突發(fā)事件頻繁發(fā)生，國務院應急管理辦公室發(fā)布報告顯示，2014年共計發(fā)生安全生產(chǎn)事故305 677起、突發(fā)公共衛(wèi)生事件（不含動物疫情）961起、自然災害造成直接經(jīng)濟損失3 373.8億元［1］。在供應鏈管理被廣泛引入現(xiàn)代企業(yè)的背景之下，供應鏈越來越冗長復雜，上述突發(fā)事件一旦對某個企業(yè)造成直接的干擾，還會間接影響到供應鏈上其他成員企業(yè)的正常運營。如果應對突發(fā)事件的策略不當，企業(yè)一方面會失去因突發(fā)事件所帶來的潛在發(fā)展機遇，在行業(yè)中失去競爭優(yōu)勢，另一方面還會面臨巨大的損失，甚至是退出市場的風險，所以如何應對突發(fā)事件成為亟待解決的問題，突發(fā)事件應對策略研究就被擺在了十分重要的位置上。

突發(fā)事件應對策略的研究始于2001年，Jens Clausen就航空領域客機飛行途中突然失靈的應對問題，首次提出了突發(fā)事件應急管理的概念，并且詳細闡述處理這類突發(fā)事件的具體實施方法以及可以推廣應用的相關行業(yè)［2］。在該領域貢獻巨大且影響至今的學者還有Yu G，他開發(fā)了應急管理決策支持系統(tǒng)OpsSolver和CrewSolver，成功應用于突發(fā)事件影響下航空公司處理資源之間的合理調(diào)配，取得了顯著的經(jīng)濟效果［3］。在美國“9.11”事件發(fā)生以后，突發(fā)事件應急管理作為管理科學的一個研究方向，引起了國內(nèi)外學者濃厚的研究興趣［4］。本文將應對突發(fā)事件的策略分為兩類述評，即改變供應鏈形態(tài)結(jié)構和利用供應鏈契約協(xié)調(diào)成員關系。

2　供應鏈結(jié)構變更策略研究現(xiàn)狀

2.1維持鏈條資源的冗余

供應鏈結(jié)構變形的一種方式是維持鏈條資源的冗余，通過為整個供應鏈系統(tǒng)“增肥”來增加它抗突發(fā)事件的能力，使供應鏈在遭遇突發(fā)事件時，能夠及時調(diào)度現(xiàn)有資源。Bourge早在1981年就曾提出冗余資源可以有效緩解外部環(huán)境變化所造成的沖擊，從而保障企業(yè)正常平穩(wěn)運作［5］。Bundschuh將外部環(huán)境變化沖擊明確為突發(fā)事件帶來的影響，然后把研究范疇拓展至供應鏈當中，指出維系多個供應商在增強供應鏈抵抗突發(fā)事件方面起到的積極作用［6］。Snyder通過對比供應商在需求和供應的不確定性波動下的作用，認為采用增加供應商數(shù)量的方法，可以有效應對突發(fā)事件造成供應中斷的消極影響［7］。之后學者開始把研究重心放在供應鏈冗余策略模型定量研究上，Paul D使用決策樹法得到供應商數(shù)量最優(yōu)方案［8］，Alex J也使用了相同的方法優(yōu)選供應商的數(shù)量，他們的研究結(jié)果都表明多個供應商采購是應對突發(fā)事件擾動的有效途徑［9］；張存祿則選擇使用多目標規(guī)劃模型，研究不確定偶發(fā)事件影響下，供應商數(shù)量與生產(chǎn)商成本之間的關系問題，給出了供應商冗余數(shù)量的確定方法［10］；張文杰通過對比突發(fā)事件條件下單源采購和多源采購企業(yè)的訂貨數(shù)量以及利潤情況，證明了維持可靠供應商多源采購策略應對突發(fā)事件的有效性［11］；李斌針對多供應商多源采購的問題，給出了具有魯棒性的冗余訂貨數(shù)量確定方法，以應對突發(fā)事件帶來的不確定性影響［12］。然而，供應鏈冗余策略中關于多樣化產(chǎn)品類型來應對突發(fā)事件的方法尚存爭議［13］，國內(nèi)外學者至今尚未達成統(tǒng)一意見。同種原材料、同種產(chǎn)品的立項供應狀態(tài)如圖1所示；其冗余供應策略如圖2所示。

圖1　同種原材料、同種產(chǎn)品的理想供應狀態(tài)

圖2　同種原材料、同種產(chǎn)品的冗余供應策略

2.2改進成員的合作形式

另一種供應鏈形態(tài)改變的方法是指優(yōu)化供應鏈成員之間的合作形式，是指與鏈上成員之間構建橫向聯(lián)合庫存或轉(zhuǎn)運庫存，針對這種應對策略的研究成果比較豐富，研究熱度不是很高。Wilson在研究運輸過程發(fā)生突發(fā)事件所造成的消極影響時，引入了系統(tǒng)動力學模型，結(jié)果表明供應商管理庫存抗突發(fā)事件的能力強于傳統(tǒng)庫存模式［14］。楊建華通過比較突發(fā)事件發(fā)生之后，獨立應對與實施橫向虛擬聯(lián)合庫存應急策略兩種情況下的期望成本，證明了橫向虛擬聯(lián)合庫存策略應對突發(fā)事件的有效性［15］。孫琦利用庫存決策模型，討論了在應對突發(fā)事件時，供應鏈網(wǎng)絡中橫向聯(lián)合庫存策略的實施以及企業(yè)聯(lián)盟數(shù)量的確定問題［16］。陳敬賢借助非合作博弈模型，討論了兩個銷售商之間轉(zhuǎn)載庫存應對突發(fā)事件變動的情形，得到銷售商庫存共享策略可以增加他們期望利潤的結(jié)論［17］。李雪蓮也做了相似研究，他們建立了混合整數(shù)規(guī)劃模型使用遺傳算法進行求解，為零售商在供應突然中斷下橫向轉(zhuǎn)運提供了決策方案［18］。李叢還提出了一種建立藕節(jié)型供應鏈應對策略，一旦突發(fā)事件爆發(fā)，企業(yè)之間原本密切的聯(lián)系看似被隔斷了，但是它們之間仍然可以通過粘連的藕絲互相溝通，擔心受到突發(fā)事件波及的其他成員企業(yè)也會迫于壓力出手援助，不致于出現(xiàn)鏈條完全中斷的情形［19］。傳統(tǒng)相對獨立的庫存管理模式如圖3所示；具有抗突發(fā)事件性的聯(lián)合庫存管理模式如圖4所示。

圖3　傳統(tǒng)相對獨立的庫存管理模式

圖4　具有抗突發(fā)事件性的聯(lián)合庫存管理模式

3　供應鏈契約協(xié)調(diào)策略研究現(xiàn)狀

所謂供應鏈契約協(xié)調(diào)策略主要是指一旦突發(fā)事件發(fā)生，干擾到了供應鏈正常運作，供應鏈成員就契約中關于產(chǎn)品訂購數(shù)量、訂購價格和利潤劃分等內(nèi)容談判商定，以分散突發(fā)事件影響、共同分享利潤成果、保持長期友好合作，實現(xiàn)多贏的局面。一般來說，將數(shù)量折扣契約、批發(fā)價格契約、回購契約和收益共享契約四種供應鏈契約視為基本契約，以此為基礎演變或重組又衍生出了一些新的契約。

3.1供應鏈契約應急策略經(jīng)典研究

國外最具代表性學者是Qi X，他最先引入數(shù)量折扣契約用以協(xié)調(diào)供應鏈應對突發(fā)事件引起市場規(guī)模巨大變動的問題，而且經(jīng)過算例分析證明通過改進原數(shù)量折扣，供應鏈契約可以有效應對突發(fā)事件的市場規(guī)模擾動［20］。Yu G也是該領域研究的重要學者，他提出了指導當下研究供應鏈契約應對突發(fā)事件的基本思路，決策者需要及時利用現(xiàn)有資源再次設計方案，一方面需要考慮實現(xiàn)整個系統(tǒng)目標最優(yōu)，另一方面還需要盡可能地降低突發(fā)事件所帶來的消極干擾程度［21］。

國內(nèi)最早著手研究有于輝，莊品，曹二保。于輝也選擇以數(shù)量折扣契約作為應急策略研究，提出了“抗突發(fā)事件性”的概念，即不管是在突發(fā)事件發(fā)生前還是發(fā)生后，契約都能夠協(xié)調(diào)供應鏈成員關系［22］。此后，他又探討了用回購契約、批發(fā)價格契約和收益共享契約［23-25］應對市場需求變化的情況。莊品對比了批發(fā)價格契約和數(shù)量折扣契約在零售商成本突變時的最優(yōu)應對策略，得出非對稱信息二級供應鏈中數(shù)量折扣契約應急策略優(yōu)于批發(fā)價格契約的結(jié)論［26］。曹二保主要研究了市場需求和供應商生產(chǎn)成本突變時，使用收益共享契約，解決一對多二級供應鏈協(xié)調(diào)問題［27］。

3.2供應鏈契約應急策略研究進展

結(jié)合當今時代背景以及熱點問題，在以上科研成果基礎上延伸拓展，又涌現(xiàn)出了一系列豐碩的成果，根據(jù)供應鏈契約類型的不同，將這些成果分為基礎契約和其他契約進行梳理。

（1）數(shù)量折扣契約。Xu M［28］、Huang C［29］針對供應商主導的二級供應鏈中，突發(fā)事件引起市場需求突變的情況，各自設計了一種數(shù)量折扣契約來協(xié)調(diào)供應鏈節(jié)點成員的關系，以此說明數(shù)量折扣契約是一種應對突發(fā)事件的有效策略。Kebing C做類似研究時則選擇了零售商主導的供應鏈，發(fā)現(xiàn)批發(fā)價格與零售商所占據(jù)的市場份額具有相關性［30］。王傳濤就供應商生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格敏感系數(shù)突變，設計了一種數(shù)量折扣契約，給出集中決策型和分散決策型供應鏈的應對策略，同時指出當生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格敏感系數(shù)變動程度不大時，原有生產(chǎn)計劃不變也能實現(xiàn)供應鏈的利潤最大化［31］。在零售商成本為非對稱信息二級供應鏈中，對市場需求、生產(chǎn)成本、運輸時間等多因素變動，吳忠和設計數(shù)量折扣契約應對，發(fā)現(xiàn)：原數(shù)量折扣契約在集中決策型供應鏈中具有魯棒性，但是突變幅度超過閾值必須實施應急策略［32］。覃艷華研究的同樣采用數(shù)量折扣契約應對非對稱信息二級供應鏈突發(fā)事件，不同的是他假設突變之后的市場需求信息是不對稱的［33］。王旭研究內(nèi)容與吳忠河類似，側(cè)重市場需求、制造成本、回收努力或者回收價格敏感系數(shù)等多種因素突變的協(xié)調(diào)問題，表明在二級閉環(huán)供應鏈中數(shù)量折扣契約一樣具有魯棒性［34-35］。

（2）回購契約。王玉燕發(fā)展了于輝關于回購契約的研究，在閉環(huán)供應鏈中研究回購契約協(xié)調(diào)市場需求受到突發(fā)事件影響波動的問題［36］。吳忠和也設計了回購契約協(xié)調(diào)非對稱信息二級閉環(huán)供應鏈，其研究指出需求和成本變動只影響產(chǎn)品的銷售活動，并不影響產(chǎn)品的回收活動［37］。曹細玉則將吳忠和研究中的生產(chǎn)成本變動變更為零售商成本變化進行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)回購契約遇到突發(fā)事件影響將會失調(diào)，經(jīng)過調(diào)整之后的契約可以重新協(xié)調(diào)供應鏈［38］。覃艷華經(jīng)過研究證明，改進收益共享契約協(xié)調(diào)也可以協(xié)調(diào)銷售市場和回收市場規(guī)模同時突變的情況［39］。由于閉環(huán)回收供應鏈涉及零售商負責回收和制造商負責回收兩種情況，李新然用收益共享契約研究了零售商負責回收的應對策略［40］，而牟宗玉用數(shù)量折扣契約研究了制造商負責回收的應對策略［41］。鄒浩研究了非對稱信息供應鏈中，使用回購契約協(xié)調(diào)突發(fā)事件引起的額外成本在供應鏈成員之間的分配問題［42］。

（3）收益共享契約。龐慶華重點研究了收益共享契約應對需求突變的策略，將于輝在二級供應鏈中研究結(jié)論延伸至三級供應鏈，討論了供應鏈突發(fā)事件之下利用收益共享契約合理分配成員利益的問題［43］，他還對比了收益共享契約和數(shù)量折扣—收益共享聯(lián)合契約應急協(xié)調(diào)策略［44］。結(jié)合當下我國電子商務迅猛發(fā)展的熱點背景，曹二保設計收益共享契約來應對線上、線下雙渠道供應鏈中市場需求擾動，對于集中式?jīng)Q策供應鏈給出應對策略，同時改進契約協(xié)調(diào)分散式?jīng)Q策供應鏈成員［45］。吳曉志則著重研究收益共享契約協(xié)調(diào)突發(fā)事件引發(fā)的多重因素變化問題，結(jié)果表明收益共享契約協(xié)調(diào)同價雙渠道供應鏈具有抗突發(fā)事件性［46］。Gerchak Y設計出了一種剩余補貼—收益共享契約，解決突發(fā)事件下需求突變以及利潤分配的問題［47］。劉秋生［48］和季磊磊［49］也研究了該熱點，聯(lián)合使用收益共享契約與回購契約，他們認為這種聯(lián)合契約策略相較于單一契約策略在應對突發(fā)事件時更有優(yōu)越性。然而，龐慶華認為這種多種契約聯(lián)合的形式則意味著實施成本和監(jiān)管費用的增加，這將會降低企業(yè)實際執(zhí)行該種策略的可能性［43］。

（4）其他契約。以回購契約應急策略研究作鋪墊，覃艷華設計了回饋與懲罰契約用來應對突發(fā)事件的影響，將回饋與懲罰契約應用于閉環(huán)供應鏈中銷售努力、回收努力生產(chǎn)成本等多個因素同時變動的情形［50］。姚澤有將覃艷華研究中的二級供應鏈擴展至三級供應鏈，發(fā)現(xiàn)短生命周期產(chǎn)品市場一旦遭遇需求浮動，回饋與懲罰契約協(xié)調(diào)就會受到影響，需要供應鏈成員談判調(diào)整契約相關參數(shù)［51］。朱傳波設計了一種能力預約契約，在對比市場需求突變信息是否對稱、是否完全之后，發(fā)現(xiàn)在分權決策式供應鏈中，能力預約契約可以與集中式?jīng)Q策供應鏈利潤水平相當，并且高于應用批發(fā)價格契約時的水平［52］。盛方正結(jié)合轉(zhuǎn)移支付契約和自組織臨界特性等理論，建立了一個兩階段模型研究一對多二級供應鏈應對供應能力突變的策略［53］。牟宗玉建立了兩部收費契約模型，討論突發(fā)事件額外成本分別由零售商和制造商承擔協(xié)調(diào)問題，指出額外成本若由零售商承擔不需要調(diào)整契約中的價格，但是若由制造商承擔時則需要調(diào)整［54］。徐暢將忠實契約用于閉環(huán)供應鏈應對需求波動研究中，不同于兩部收費契約中需要同時調(diào)整回收價格和銷售價格，忠實契約中的回收價格無需根據(jù)需求變化而修正［55］。

4　突發(fā)事件應對策略研究分析總結(jié)

通過對比應對突發(fā)事件的兩類策略不難發(fā)現(xiàn)，改變供應鏈結(jié)構的兩種方法相對來說更為簡單，無論是理論研究還是實踐應用都比較成熟，特別是維持供應鏈冗余的方法。比較著名的實踐應用是，諾基亞和愛立信同時遭遇芯片供應商飛利浦公司工廠失火這一突發(fā)事件時，由于諾基亞應用了供應鏈冗余策略，迅速聯(lián)系多個后備供應商得以快速恢復突發(fā)事件帶來的供應中斷，而過于依賴飛利浦芯片廠的愛立信則遭到了毀滅性的打擊。值得注意的是，供應鏈冗余方法致命缺陷在于，需要企業(yè)擁有大量人力、物力、財力予以支撐，這樣難免會拖累企業(yè)以及供應鏈的運作效率。因此，學術界現(xiàn)在的精力主要放在減少供應鏈冗余資源上，企業(yè)界也比較傾向減少供應商的數(shù)量，比如海爾就已經(jīng)把它的供應商數(shù)目由2 336家削減到了978家。然而不可否認的是，供應鏈冗余策略在抗突發(fā)事件方面的突出作用。

這些年國內(nèi)外學者已經(jīng)逐漸將突發(fā)事件應對策略的研究重心從研究供應鏈結(jié)構策略應對突發(fā)事件上，轉(zhuǎn)向供應鏈契約這種兼具魯棒性和抗突發(fā)事件性的策略上。我們將主要研究成果在表1、表2、表3中加以羅列，可以更加清晰地看到學者們的研究狀況。根據(jù)三個表格可以看出，雖然這一領域的研究發(fā)展時間只有不到二十年，供應鏈契約應對策略的研究總體已經(jīng)呈現(xiàn)出一種多樣化的趨勢：突變因素多樣化、供應鏈結(jié)構多樣化、供應鏈契約類型多樣化。其中，市場需求因素突變研究比較充分，數(shù)量折扣契約應對策略研究比較深入，二級供應鏈應急策略較于其他結(jié)構類型的應急策略研究的更多。

表1　按突發(fā)事件影響分類的研究

表2　按應對契約類型分類的研究

表3　按供應鏈結(jié)構分類的研究

5　突發(fā)事件應對策略研究展望

經(jīng)過分析總結(jié)，我們明確了五點需要深入討論的方向：

（1）多樣化產(chǎn)品冗余策略的探討。此前研究集中探究了多供應商、多源采購策略應對突發(fā)事件的效果，而多樣化產(chǎn)品策略研究并不充分，理論結(jié)果與實踐經(jīng)驗出入較大，存在比較大的研究余地。

（2）鏈際競合應對突發(fā)事件策略。目前研究多數(shù)都是針對單個供應鏈而言的，周艷山所研究的供應鏈鏈際突發(fā)事件協(xié)調(diào)應對，涉及供應鏈鏈際競合的情況與現(xiàn)實貼合度較好，非常值得進一步研究。他設計了一種數(shù)量折扣契約應對市場需求和生產(chǎn)成本的激變，后續(xù)可以研究其他契約針對鏈際之間其他因素擾動的應對協(xié)調(diào)，以論證供應鏈契約策略解決供應鏈鏈際因素擾動的有效性。

（3）非高頻使用的契約應急策略研究。在四種基本供應鏈契約應急協(xié)調(diào)的研究中，比較少見批發(fā)價格契約的身影，契約應對策略的研究并不平衡。以劉秋生代表的聯(lián)合契約研究是現(xiàn)在研究的一個熱點方向，大多研究也是集中在將收益共享契約與回購契約結(jié)合上，對于其他契約聯(lián)合形式的研究則比較少見，因此是一個較好的切入點。

（4）具有風險偏好的契約應急策略研究。研究學者在設計供應鏈契約時，往往作出了供應鏈成員風險中立的假設，然而實際生活當中，供應鏈成員對于損失和收益的感受并不是完全相同的。因此，將風險決策的前景理論與供應鏈契約應急策略結(jié)合，在考慮供應鏈成員風險偏好的前提下，設計了具有抗突發(fā)事件性的供應鏈契約，這也是值得探討的問題。

（5）供應鏈契約應急策略的實證研究。我們發(fā)現(xiàn)，雖然突發(fā)事件供應鏈協(xié)調(diào)策略已經(jīng)成為供應鏈管理的重點研究內(nèi)容，但是該領域內(nèi)數(shù)理模型研究是重于實證研究的，而且現(xiàn)有實證偏向石油供應鏈和軍事供應鏈之類的工業(yè)供應鏈。單就理論進行分析說明或模型算例驗證其有效性，專注于增加模型約束條件來改進契約模型，致使很多供應鏈契約模型仍然停留在模擬仿真的實驗室階段。同時，對于現(xiàn)實生活中容易遭受突發(fā)事件的其他行業(yè)來說，由于針對其他行業(yè)供應鏈應對突發(fā)事件的策略研究和解釋不足，對于非工業(yè)企業(yè)實際應用供應鏈契約應對策略來說，缺乏一些實用性方面的說服力度。

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Review of Studies on Supply Chain Outbreak Event Response Strategy

Wang Chen，Guo Xinbao
（School of Management， Henan University of Science Technology， Luoyang 471003， China）

The response strategy to outbreak events in the supply chain can be divided into two categories： one is to change thestructural form of the supply chain and the other is to coordinate the relations between the supply chain members using contract. In thispaper， through analyzing and summarizing the findings of these studies， we concluded that the researches on this subject were unbalancedand then on such basis， clarified the direction for future studies.

outbreak event； emergency management； redundant strategy； supply chain contract

F274

A

1005-152X（2016）08-0151-06

10.3969/j.issn.1005-152X.2016.08.037

2016-07-12

國家自然科學基金“分散型決策結(jié)構與隨機性外部需求下供應鏈知識協(xié)同的實現(xiàn)機制研究”（71271077）

王晨（1992-），女，河南洛陽人，河南科技大學碩士研究生，主要研究方向：物流與供應鏈管理；郭新寶（1970-），男，陜西大荔人，教授，碩士生導師，河南科技大學管理學院副院長，西安交通大學博士研究生，主要研究方向：創(chuàng)業(yè)學與創(chuàng)業(yè)教育、技術經(jīng)濟與系統(tǒng)工程。