中國(guó)CO2排放環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)再驗(yàn)證及政策啟示

吉丹俊

（1.江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院揚(yáng)州分院，江蘇揚(yáng)州 225003；2.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 210016）

中國(guó)CO2排放環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)再驗(yàn)證及政策啟示

吉丹俊1，2

（1.江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院揚(yáng)州分院，江蘇揚(yáng)州 225003；2.南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南京 210016）

環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)認(rèn)為環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈倒“U”型關(guān)系，即環(huán)境污染隨著一國(guó)人均收入的增長(zhǎng)先惡化達(dá)到某一臨界點(diǎn)后再改善。在該領(lǐng)域，大量學(xué)者使用不同計(jì)量模型對(duì)不同國(guó)家、地區(qū)不同時(shí)間的數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)，尚未達(dá)成一致結(jié)果。近年來(lái)，動(dòng)態(tài)空間面板的方法使得我們?cè)谘芯烤哂锌臻g地理屬性數(shù)據(jù)時(shí)能避免傳統(tǒng)計(jì)量模型無(wú)法避免的一些問(wèn)題，有鑒于此，文章使用動(dòng)態(tài)空間面板模型對(duì)中國(guó)CO2排放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行再次檢驗(yàn)。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果中CO2排放和人均GDP呈正“U”型曲線(xiàn)關(guān)系，而不是傳統(tǒng)面板模型估計(jì)的倒“U”型關(guān)系。這對(duì)于各省制定能源和經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策具有一定借鑒意義。

環(huán)境庫(kù)茲涅茨假說(shuō)；CO2排放；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

0　引 言

長(zhǎng)久以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家、生態(tài)學(xué)家、企業(yè)決策者以及政策制定者都非常關(guān)注能源消耗、經(jīng)濟(jì)發(fā)展及環(huán)境之間的關(guān)系［1］。研究這三者之間的互動(dòng)關(guān)系可以幫助政府更好地制定經(jīng)濟(jì)、能源及環(huán)保政策。人類(lèi)大規(guī)模經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所釋放的大量二氧化碳（CO2）會(huì)帶來(lái)溫室氣體效應(yīng)，這將使得全球變暖并對(duì)環(huán)境產(chǎn)生不利影響，為了避免這種危害，目前，世界各主要國(guó)家都在采取一系列措施減少CO2排放并通過(guò)多邊談判的方式約定共同減排義務(wù)，共同應(yīng)對(duì)全球變暖問(wèn)題。

中國(guó)自改革開(kāi)放后經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)，CO2排放量也逐年增加，2011年中國(guó)的CO2排放量占世界總放量的比重達(dá)到25.4%，成為世界頭號(hào)CO2排放經(jīng)濟(jì)體［2］。在過(guò)去的十年中，中國(guó)政府一直通過(guò)各種措施來(lái)提高能源效率及減少CO2的排放，采取的措施包括立法、行政規(guī)定、碳市場(chǎng)交易及國(guó)際合作等形式。2002年全國(guó)人大通過(guò)并頒布了《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》，目的是推廣清潔生產(chǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，并且隨后在十個(gè)主要城市建立了污染管制示范項(xiàng)目［3］；在我國(guó)政府的“十一五”規(guī)劃和“十二五”規(guī)劃中也將能源利用效率和CO2減排目標(biāo)納入進(jìn)去，在“十一五規(guī)劃”中要求到2010年能源強(qiáng)度（單位GDP能源消耗量）比2005年水平下降20%，主要污染物排放下降10%，在“十二五規(guī)劃”中要求能源強(qiáng)度進(jìn)一步下降16%，CO2排放強(qiáng)度（單位GDP的CO2排放量）下降17%［4-5］。除了行政手段以外，國(guó)家也越來(lái)越重視使用市場(chǎng)的手段減少CO2排放，從2013年開(kāi)始我國(guó)已在深圳、上海、北京、廣東、天津、重慶、廣東建立了七個(gè)碳排放交易試點(diǎn)［6］，預(yù)計(jì)全國(guó)性的碳交易市場(chǎng)將于2017年形成。

為了達(dá)到全國(guó)性的節(jié)能減排目標(biāo)，中國(guó)各省都需要根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際制定合理的節(jié)能減排政策，然而由于中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源水平的差異導(dǎo)致不同地區(qū)的CO2排放強(qiáng)度也存在較大差異［7］。因此，研究中國(guó)各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和CO2排放之間的關(guān)系對(duì)于各地及中央政府制定合理的經(jīng)濟(jì)和環(huán)保政策有重要作用。

研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染之間關(guān)系的一個(gè)重要理論是環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)（Environmental Kuznets Curve，簡(jiǎn)稱(chēng)EKC）理論，Grossman等［8］首次使用計(jì)量的方法發(fā)現(xiàn)一些污染物排放量和人均GDP之間的關(guān)系呈倒“U”型關(guān)系，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)水平較低時(shí)，污染物的排放隨著人均收入的增加而增加，然后隨著經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，達(dá)到某一拐點(diǎn)后，即經(jīng)濟(jì)水平處于發(fā)達(dá)階段，污染物的排放量隨著人均收入的增加而降低（具體關(guān)系見(jiàn)圖1），后來(lái)學(xué)術(shù)界將污染物排放量和收入水平的這種關(guān)系稱(chēng)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)，因?yàn)槊绹?guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)炱澞氖状斡?950年代發(fā)現(xiàn)收入不均衡和人均收入水平之間的關(guān)系也呈倒“U”型曲線(xiàn)形狀，因此環(huán)境經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的這種曲線(xiàn)就被稱(chēng)為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)。

圖1　環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)

20世紀(jì)90年代后，針對(duì)EKC假說(shuō)，大量研究使用不同國(guó)家和地區(qū)不同時(shí)間段的數(shù)據(jù)進(jìn)行了計(jì)量檢驗(yàn)，既有橫截面數(shù)據(jù)也有面板數(shù)據(jù)，使用的污染物種類(lèi)也不同，尚未達(dá)成一致結(jié)果。而近年來(lái)，動(dòng)態(tài)空間面板的方法使得我們?cè)谘芯烤哂刑幚淼乩韺傩詳?shù)據(jù)時(shí)能避免傳統(tǒng)計(jì)量模型無(wú)法避免的一些問(wèn)題，Baltagi等［9］認(rèn)為在區(qū)域經(jīng)濟(jì)或城市經(jīng)濟(jì)計(jì)量模型中空間相關(guān)性問(wèn)題是很常見(jiàn)的，地區(qū)或城市作為橫截面單元很容易收到鄰近地區(qū)或城市的溢出效應(yīng)，而如果面板模型中不考慮空間相關(guān)性會(huì)導(dǎo)致OLS估計(jì)結(jié)果是有偏的。因此，使用動(dòng)態(tài)空間面板模型對(duì)我國(guó)CO2排放的EKC假說(shuō)進(jìn)行驗(yàn)證得到的結(jié)果將更具有說(shuō)服力，更能為政策服務(wù)。

1　文獻(xiàn)回顧

1990年代，學(xué)術(shù)界開(kāi)始大量關(guān)注EKC假說(shuō)的理論討論和計(jì)量驗(yàn)證。對(duì)于EKC曲線(xiàn)下降部分也就是為什么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)帶來(lái)環(huán)境的改善，Alstine等［10］認(rèn)為學(xué)術(shù)界對(duì)此解釋主要有四種觀點(diǎn)：（1）環(huán)境質(zhì)量一般被認(rèn)為是正常商品（Normal Good），其收入需求彈性大于0并且有可能大于1，因此，當(dāng)收入增加時(shí)，人們對(duì)環(huán)保的需求增加，此外，經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家由于制度環(huán)境相對(duì)先進(jìn)，可能會(huì)更有能力滿(mǎn)足人們的環(huán)保需求；（2）經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)可能會(huì)使得更多先進(jìn)且環(huán)保的技術(shù)出現(xiàn)，進(jìn)而使得每單位產(chǎn)量的污染量下降；（3）隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展及收入的增加，第二產(chǎn)業(yè)的比重將逐漸減少而第三產(chǎn)業(yè)的占比將逐漸增長(zhǎng)，因此產(chǎn)業(yè)變化將導(dǎo)致污染量下降；（4）收入增加使得人口增長(zhǎng)率下降，因此人口增長(zhǎng)對(duì)于環(huán)境的壓力將下降。Brock等［11］通過(guò)數(shù)學(xué)公式的形式展示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)于環(huán)境影響的三個(gè)渠道：規(guī)模效應(yīng)、復(fù)合效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)，用E表示整個(gè)經(jīng)濟(jì)體中n個(gè)行業(yè)的污染物排放總量，ai表示行業(yè)i每1美元產(chǎn)出排放的污染物重量（單位為磅/美元），si表示行業(yè)i產(chǎn)出價(jià)值占整個(gè)經(jīng)濟(jì)體總產(chǎn)值的比重，Y表示總產(chǎn)出，則總排放量E可以表示為：

對(duì)（1）式兩邊針對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)并經(jīng)適當(dāng)變形可以得到：

在EKC計(jì)量檢驗(yàn)領(lǐng)域最具有代表性的研究當(dāng)屬Grossman等［12］發(fā)表于《The Quarterly Journal of Economics》上的一文，該文最早出現(xiàn)于1994年的NBER工作論文中，在該文中建立了一個(gè)簡(jiǎn)約的計(jì)量模型研究環(huán)境問(wèn)題和人均收入的關(guān)系，針對(duì)美國(guó)的數(shù)據(jù)檢驗(yàn)的污染物有四種形式，部分檢驗(yàn)結(jié)果支持EKC假說(shuō)，后續(xù)很多實(shí)證研究都遵循該研究的研究框架。1997年，一種新的研究EKC假說(shuō)的方法出現(xiàn)了，該方法由Panayotou（1997）首次提出，試圖在EKC假說(shuō)中加入制度變量進(jìn)行研究，該研究使用30個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家1982-1994年間的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)二氧化硫排放和經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系，在其研究模型中引入五個(gè)衡量制度質(zhì)量的變量來(lái)研究對(duì)EKC假說(shuō)的影響，其主要發(fā)現(xiàn)有：一個(gè)國(guó)家的政策和制度水平在低收入階段可以顯著降低污染程度并且在高收入階段可以加速環(huán)境改善的過(guò)程［13］。為了能更深入了解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和環(huán)境污染之間的關(guān)系，Selden等［14］使用美國(guó)1970年至1990年六種污染物數(shù)據(jù)，研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境污染影響的三個(gè)分解效應(yīng)（規(guī)模效應(yīng)、復(fù)合效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)），其發(fā)現(xiàn)在這一時(shí)間段使得美國(guó)處于倒“U”曲線(xiàn)下降階段的主要原因是由復(fù)合效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)抵消規(guī)模效應(yīng)的影響所造成的。此外，還有一些研究試圖從貿(mào)易視角研究倒“U”曲線(xiàn)的下降階段，一些學(xué)者認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)后傾向于將污染密集的行業(yè)通過(guò)貿(mào)易或直接投資的方式向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，這就解釋了發(fā)達(dá)國(guó)家倒“U”曲線(xiàn)的下降階段，這種觀點(diǎn)也被稱(chēng)為污染避難所假說(shuō)（Pollution Haven Hypothesis），圍繞該觀點(diǎn)的實(shí)證檢驗(yàn)相關(guān)文獻(xiàn)詳見(jiàn)Panayotou［15］及Alstine等［10］。

近年來(lái)，空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)方法正逐漸被用來(lái)分析具有空間地理屬性的數(shù)據(jù)，一些學(xué)者開(kāi)始使用空間計(jì)量方法來(lái)重新驗(yàn)證EKC假說(shuō)，Maddison［16］指出以往EKC研究假定每個(gè)地區(qū)的污染排放量不受鄰近地區(qū)的影響，其認(rèn)為這是不對(duì)的，而使用空間計(jì)量方法可以避免這一問(wèn)題，其在傳統(tǒng)的EKC計(jì)量模型中引入空間相關(guān)性關(guān)系建立空間面板計(jì)量模型，檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)污染排放存在溢出效應(yīng)。Burnett等［1］使用空間杜賓（Spatial Durbin Model）研究了美國(guó)各州CO2排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，使用長(zhǎng)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行空間計(jì)量回歸發(fā)現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)距離對(duì)于本州和鄰近州的CO2排放都會(huì)產(chǎn)生正向促進(jìn)作用，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于鄰近州的CO2排放會(huì)產(chǎn)生正溢出效應(yīng)。Zheng等［7］使用動(dòng)態(tài)空間面板方法研究了中國(guó)CO2排放強(qiáng)度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，使用中國(guó)30個(gè)省域1998至2010年間面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)：鄰近地區(qū)CO2排放強(qiáng)度對(duì)本地區(qū)CO2排放強(qiáng)度有正向促進(jìn)作用，CO2排放強(qiáng)度和人均GDP有非線(xiàn)性關(guān)系，CO2排放強(qiáng)度和第二產(chǎn)業(yè)、外商直接投資正相關(guān)和人口規(guī)模負(fù)相關(guān)。Kang等［17］則使用過(guò)空間杜賓模型研究了中國(guó)CO2排放的EKC假說(shuō)，其研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)CO2排放和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系呈倒“N”型關(guān)系，這和以往發(fā)現(xiàn)的倒“U”或“N”型曲線(xiàn)不同。

當(dāng)前，學(xué)術(shù)界已開(kāi)始意識(shí)到空間面板計(jì)量方法在研究EKC假說(shuō)中的重要性，傳統(tǒng)計(jì)量方法忽視了地區(qū)間經(jīng)濟(jì)發(fā)展和污染排放的溢出效應(yīng)，這將導(dǎo)致估計(jì)結(jié)果有偏誤，因此，基于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的溢出效應(yīng)理論，構(gòu)建準(zhǔn)確的空間計(jì)量模型對(duì)于EKC假說(shuō)的驗(yàn)證將更加準(zhǔn)確。

2　計(jì)量模型構(gòu)建及分析

2.1動(dòng)態(tài)空間面板模型構(gòu)建

在本節(jié)，我們將建立一個(gè)動(dòng)態(tài)空間面板模型進(jìn)行計(jì)量分析，依據(jù)Elhorst［18］的研究，和傳統(tǒng)的計(jì)量模型相比，動(dòng)態(tài)空間面板模型具有四大優(yōu)勢(shì)：（1）動(dòng)態(tài)空間面板模型可以解決觀察值在時(shí)間和空間上的序列相關(guān)性；（2）可以解決觀察值在每個(gè)時(shí)點(diǎn)上的空間相關(guān)性；（3）可以探索無(wú)法觀測(cè)到的空間和時(shí)間效應(yīng)；（4）可以解決由空間滯后或時(shí)間滯后因變量及自變量所引起的內(nèi)生性問(wèn)題。借鑒Grossman等［12］、Zheng等［7］、Lau等［19］、Elhorst［20］及Baltagi等［9］的建模思想，考慮我國(guó)影響各省CO2排放的各種因素，建立如下形式的驗(yàn)證EKC假說(shuō)的動(dòng)態(tài)空間面板模型：

在（3）式中，yit表示因變量，為各省每年CO2排放量；α為常數(shù)項(xiàng)；yit-1為滯后一期的因變量，γ為對(duì)應(yīng)的系數(shù)衡量CO2排放的動(dòng)態(tài)效應(yīng)，根據(jù)Auffhammer等［21］的觀點(diǎn)：在工業(yè)和電力領(lǐng)域，CO2排放量的變化很大程度上依賴(lài)于資本耐用品被取代的速度和質(zhì)量，因此使用滯后一期的CO2排放量可以衡量各地不同的資本耐用品調(diào)整速度。wij表示空間權(quán)重矩陣WN中第（i，j）個(gè)元素，WN為一個(gè)對(duì)角線(xiàn)元素為0的N×N階方陣，其中的每個(gè)元素wij表示地區(qū)i和地區(qū)j的空間相鄰關(guān)系，在進(jìn)行計(jì)量分析時(shí)一般將WN進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，也就是使得每行元素的總和等于1；ρ一般被稱(chēng)為空間自相關(guān)系數(shù)或空間滯后系數(shù)，該系數(shù)主要衡量同期的某個(gè)地區(qū)和鄰近地區(qū)的空間相關(guān)性；xit為1×K向量，表示K個(gè)自變量；β為K×1向量為相應(yīng)的系數(shù)。在本模型中包含5個(gè)影響各省CO2排放的自變量分別表示每年各省人均GDP的一次方和二次方形式，在這里加入人均GDP的二次方形式，我們希望驗(yàn)證CO2排放和人均GDP的倒“U”型關(guān)系；ECit表示地區(qū)能源消耗強(qiáng)度，地區(qū)能源消耗強(qiáng)度越大，CO2排放量越大；Tertiaryit表示每年各地第三產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）產(chǎn)值占GDP的比重，占比越大，CO2排放量越低；FDIit表示每年各地外商直接投資占GDP的比重，根據(jù)“污染避難所”假說(shuō)，如果地區(qū)FDI占比越高，CO2排放量越大，而學(xué)術(shù)界還存在另一種觀點(diǎn)認(rèn)為FDI會(huì)給東道國(guó)帶來(lái)更先進(jìn)更清潔的生產(chǎn)技術(shù)，因此FDI占比對(duì)地區(qū)CO2排放的影響方向不確定。μi為時(shí)間地區(qū)固定效應(yīng)，ηt為時(shí)間固定效應(yīng)，εit假定為獨(dú)立同分布期望值為0且同方差的擾動(dòng)項(xiàng)。

2.2數(shù)據(jù)、變量說(shuō)明與估計(jì)方法

因變量：CO2，選取各省份CO2排放量（單位：萬(wàn)噸），根據(jù)各地各種能源消耗量測(cè)算獲得。

自變量：人均GDP，以1995年為基期計(jì)算出各年的實(shí)際人均GDP水平；地區(qū)能源消耗強(qiáng)度EC，將地區(qū)消耗的能源轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)煤來(lái)衡量；第三產(chǎn)業(yè)占比Tertiary，用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP總量衡量；外商投資占比FDI，用實(shí)際利用外資額占GDP總量衡量。

空間權(quán)重矩陣W：0-1型權(quán)重矩陣，如果兩個(gè)省在空間相鄰，則權(quán)重設(shè)為1，如果不相鄰則權(quán)重為0，在進(jìn)行計(jì)量分析時(shí)，將權(quán)重矩陣進(jìn)行行標(biāo)準(zhǔn)化。

研究所用原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》及國(guó)泰安數(shù)據(jù)庫(kù)，由于部分地區(qū)和年份數(shù)據(jù)無(wú)法獲得，剔除這些地區(qū)和年份，最后形成的數(shù)據(jù)集合包括從1996-2013年期間28個(gè)中國(guó)省份的經(jīng)濟(jì)變量。各變量的統(tǒng)計(jì)特征見(jiàn)表1。

表1　變量描述性統(tǒng)計(jì)表

對(duì)于本文建立的動(dòng)態(tài)空間面板模型，也就是（3）式，我們將使用SYS-GMM（系統(tǒng)GMM）方法進(jìn)行估計(jì)，該方法和極大似然估計(jì)法相比，不需要對(duì)模型做過(guò)多的限制和假設(shè)同時(shí)還可以解決內(nèi)生變量問(wèn)題。此外，為了和傳統(tǒng)的計(jì)量模型進(jìn)行對(duì)比，我們還對(duì)γ=0和ρ=0也就是（3）式退化為傳統(tǒng)的面板模型時(shí)進(jìn)行了估計(jì)，估計(jì)方法有固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)方法，通過(guò)Hausman檢驗(yàn)確定是選用固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型。

2.3估計(jì)結(jié)果

首先使用STATA面板程序?qū)?shù)據(jù)進(jìn)行固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)面板模型的Hausman檢驗(yàn)，結(jié)果顯示在1%水平顯著，因此應(yīng)選擇固定效應(yīng)模型，然后應(yīng)用STATA spregdpd程序包對(duì)（3）式進(jìn)行SYS -GMM估計(jì)，估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2　面板模型回歸結(jié)果

在固定效應(yīng)模型中，人均GDP的估計(jì)系數(shù)為正且顯著，人均GDP平方的估計(jì)系數(shù)為負(fù)且顯著，能源消耗強(qiáng)度估計(jì)系數(shù)為正且顯著，第三產(chǎn)業(yè)占比和外商直接投資占比的估計(jì)系數(shù)都不顯著。而在動(dòng)態(tài)空間面板模型中，衡量動(dòng)態(tài)效應(yīng)的γ系數(shù)為正且高度顯著，這說(shuō)明地區(qū)CO2排放量具有時(shí)間依賴(lài)性，這是由于資本耐用品調(diào)整速度慢引起的；空間自相關(guān)系數(shù)ρ為正且在1%水平顯著，這說(shuō)明各地的CO2排放對(duì)鄰近省份的CO2排放產(chǎn)生正溢出效應(yīng)，這和Burnett等［1］提出的經(jīng)濟(jì)距離設(shè)想是一致的，經(jīng)濟(jì)距離是指兩個(gè)省份地理距離越鄰近，經(jīng)濟(jì)發(fā)展受影響的可能越大，因此產(chǎn)生CO2排放的正溢出效應(yīng)；而地區(qū)CO2排放量和人均GDP之間的關(guān)系變?yōu)檎癠”型關(guān)系，因?yàn)槿司鵊DP估計(jì)系數(shù)為負(fù)且顯著，人均GDP平方的估計(jì)系數(shù)為正且顯著，這說(shuō)明地區(qū)CO2排放隨著人均GDP的增長(zhǎng)先下降達(dá)到最低點(diǎn)后再上升①對(duì)于二氧化碳排放和人均GDP之間的這種正“U”型曲線(xiàn)關(guān)系，在曲線(xiàn)右側(cè)也就是二氧化碳排放隨著人均GDP的增加而增長(zhǎng)，一個(gè)合理的解釋就是各地在追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)過(guò)度依賴(lài)高能耗、高排放行業(yè)，而對(duì)于曲線(xiàn)左側(cè)的解釋已超出本文討論范圍，后續(xù)研究可以深入探討形成的機(jī)理和原因。；能源消耗強(qiáng)度估計(jì)系數(shù)同樣為正且顯著，這說(shuō)明各地對(duì)傳統(tǒng)化石能源的過(guò)度依賴(lài)；第三產(chǎn)業(yè)占比估計(jì)系數(shù)為負(fù)且在5%水平顯著，這說(shuō)明地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占比越高，CO2排放量越低，和假設(shè)一致；FDI占比估計(jì)系數(shù)變?yōu)樨?fù)且在1%水平顯著，這可能是FDI的進(jìn)入迫使各地加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)，提高能源利用效率及減少排放所引起的。

3　結(jié)論及政策啟示

3.1結(jié) 論

傳統(tǒng)的面板計(jì)量模型驗(yàn)證EKC假說(shuō)忽略了區(qū)域CO2排放的溢出效應(yīng)，使得估計(jì)結(jié)果不太可靠，而使用動(dòng)態(tài)空間面板模型則可以同時(shí)考慮CO2排放的動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間自相關(guān)效應(yīng)，同時(shí)使用系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)還可以解決自變量的內(nèi)生性問(wèn)題，運(yùn)用1996-2013年期間28個(gè)中國(guó)省份的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)空間面板計(jì)量分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)CO2排放具有正的時(shí)間動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間自相關(guān)效應(yīng)，同時(shí)和固定效應(yīng)面板模型估計(jì)結(jié)果比較發(fā)現(xiàn)：動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果中CO2排放和人均GDP呈正“U”型曲線(xiàn)關(guān)系，而不是傳統(tǒng)面板模型估計(jì)的倒“U”型關(guān)系；能源消耗強(qiáng)度估計(jì)系數(shù)同樣為正且在1%水平顯著；第三產(chǎn)業(yè)占比、FDI占比估計(jì)系數(shù)在固定效應(yīng)面板模型中均為負(fù)但均不顯著，而在動(dòng)態(tài)空間面板模型中這兩個(gè)變量的估計(jì)系數(shù)同樣為負(fù)但均顯著。在考慮了時(shí)間動(dòng)態(tài)效應(yīng)和空間自相關(guān)效應(yīng)后，動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)的這兩種效應(yīng)及各系數(shù)均顯著，因此，動(dòng)態(tài)空間面板模型的估計(jì)結(jié)果更可靠。

3.2政策建議

3.2.1統(tǒng)籌經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)

經(jīng)濟(jì)發(fā)展固然重要，但是人類(lèi)賴(lài)以生存的環(huán)境是最重要的，動(dòng)態(tài)空間面板模型估計(jì)結(jié)果顯示人均GDP達(dá)到一定值后，CO2排放會(huì)隨著人均GDP的增長(zhǎng)而增加。因此，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)追趕時(shí)不能一味發(fā)展高能耗污染嚴(yán)重的行業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，后期治理成本也相當(dāng)高昂。此外，由于CO2排放的溢出效應(yīng)，如果某省CO2排放量增加將使得鄰近省份CO2排放量增加，這樣整個(gè)區(qū)域環(huán)境都將惡化，因此各省在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)都應(yīng)注重節(jié)能減排，將CO2排放量控制在一定范圍內(nèi)。

3.2.2合理引進(jìn)外資、學(xué)習(xí)節(jié)能減排

動(dòng)態(tài)空間面板模型回歸結(jié)果顯示省份FDI占比越高CO2排放量越低，這和Jiang等［22］的觀點(diǎn)一致，其認(rèn)為：由于超過(guò)80%的FDI都來(lái)源于擁有更為先進(jìn)技術(shù)的美國(guó)、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家，因此相比于本土企業(yè)，這些企業(yè)在減排和降低能耗方面具有一定的優(yōu)勢(shì)。各地應(yīng)合理引進(jìn)外商直接投資，在選擇外商投資時(shí)應(yīng)避免高能耗、高污染的企業(yè)，優(yōu)先考慮引進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家節(jié)能減排技術(shù)先進(jìn)的行業(yè)，如引進(jìn)美國(guó)的火電和風(fēng)電技術(shù)，德國(guó)的光伏系統(tǒng)和國(guó)家電網(wǎng)升級(jí)技術(shù)，日本的煤礦和金屬碳排放控制生產(chǎn)技術(shù)，歐洲的機(jī)械和交通技術(shù)［22］，鼓勵(lì)本土企業(yè)加強(qiáng)對(duì)這些行業(yè)技能減排技術(shù)的學(xué)習(xí)。

3.2.3推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)

CO2排放和地區(qū)能源消耗強(qiáng)度正相關(guān)，這是由于各地對(duì)于傳統(tǒng)化石能源的過(guò)度依賴(lài)，因此，各地應(yīng)積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，逐步淘汰能耗高的行業(yè)，積極推進(jìn)新能源技術(shù)的開(kāi)發(fā)和利用，同時(shí)，動(dòng)態(tài)空間面板回歸發(fā)現(xiàn)地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)占比越高CO2排放量越低，各地應(yīng)積極推進(jìn)第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，逐步提升第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重。

3.2.4加強(qiáng)區(qū)域合作、共同減排

動(dòng)態(tài)空間面板模型的估計(jì)結(jié)果顯示CO2排放具有正的空間自相關(guān)性，即一個(gè)省份CO2排放量的增加會(huì)導(dǎo)致鄰近身份CO2排放量的增，這是由于地區(qū)間產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)所導(dǎo)致的。因此，各省份應(yīng)加強(qiáng)區(qū)域合作，制定共同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和CO2減排方案，這樣既可以協(xié)調(diào)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展，又能完成減排目標(biāo)。

3.2.5加快碳交易市場(chǎng)建設(shè)

碳交易市場(chǎng)形式是以市場(chǎng)的方式解決CO2排放經(jīng)濟(jì)外部性的重要手段，經(jīng)濟(jì)學(xué)的福利分析顯示通過(guò)碳排放權(quán)交易可以使得交易雙方福利都會(huì)增加。通過(guò)市場(chǎng)的方式解決污染排放權(quán)問(wèn)題可以使政府將重心放在經(jīng)濟(jì)建設(shè)上，對(duì)于CO2排放，政府只要設(shè)定一個(gè)總量目標(biāo)，一切交由市場(chǎng)解決，這將節(jié)約大量成本并且能釋放經(jīng)濟(jì)活力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)CO2排放量下降。因此，各地應(yīng)改變過(guò)度依賴(lài)行政手段解決CO2排放問(wèn)題，應(yīng)結(jié)合本地實(shí)際，加快碳排放交易市場(chǎng)的建設(shè)。

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Re-verification of China CO2Emission EKC Hypothesis and Policy Enlightenment

JI Danjun1，2
（1.Jiangsu Union Technical Institute，Yangzhou Branch，Yangzhou 225003，China；2.School of Economics and Management，Nanjing University of Aeronautics and Astronautics，Nanjing 210016，China）

EKC hypothesis states that environmental protection and economic development level present an inverted U relationship，i.e.，environmental pollution will not improve until it deteriorates to a critical point as the GDP per capita increases.Although many scholars have tested the data from different countries and regions by various measurement models，no consistent results have been reached.In recent years，dynamic spatial panel models make it possible to avoid some traditional problems in dealing with spatial geographical data，and therefore this paper re-verifies the relationship between China CO2emission and economic development by adopting the dynamic spatial panel model.The results show that the relationship between CO2emission and GDP per capita in the dynamic spatial panel model presents a positive U shape rather than a traditonal inverted U shape，and such a research finding has certain reference significance for all the provinces to make energy and economic development policies.

EKC；CO2emission；economic growh

F124.9

A

2095-929X（2016）05-0075-08

（責(zé)任編輯 時(shí)明芝）

2016-05-27

吉丹俊，男，江蘇揚(yáng)州人，江蘇聯(lián)合職業(yè)技術(shù)學(xué)院揚(yáng)州分院講師，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生，研究方向：能源經(jīng)濟(jì)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)，Email：jidanjun@yeah.net。