完善國際石油體系：中國的角色和作用

陳　波，宋　磊

（ 中國國際石油化工聯(lián)合有限責任公司 ）

完善國際石油體系：中國的角色和作用

陳波，宋磊

（ 中國國際石油化工聯(lián)合有限責任公司 ）

國際石油體系由石油供應、石油需求、石油貿(mào)易和國際機制四大要素構(gòu)成，其中供應和需求是基礎，貿(mào)易是優(yōu)化資源配置和推動市場平衡的手段，國際機制是維護體系平穩(wěn)、高效運行的制度保障?；仡櫫藝H石油體系的演進歷程，總結(jié)了三段歷史時期國際石油體系的特點及成因。2000年后，世界石油產(chǎn)業(yè)和市場格局發(fā)生深刻變化，現(xiàn)行國際石油體系出現(xiàn)不適，建議：1）構(gòu)建更加廣泛參與的、包容的國際石油體系；2）加強產(chǎn)油國和消費國在貿(mào)易領域的深度合作；3）推動建立多元化的石油貨幣機制；4）完善現(xiàn)行國際石油價格形成機制，使石油屬性回歸商品的本質(zhì)。在這一進程中，中國應以“能源革命”理念為指導，構(gòu)建清潔、綠色、低碳的能源體系；加快實施“一帶一路”戰(zhàn)略，提升與沿線國家的石油投資和貿(mào)易合作水平；加快構(gòu)建更加公平高效、競爭有序的現(xiàn)代石油市場體系；促進產(chǎn)業(yè)資本和金融資本的融合，提升在國際石油體系中的參與度。

國際石油體系；全球能源治理；中國；作用

能源是人類社會文明發(fā)展的重要物質(zhì)基礎。每一次能源時代的變遷，都伴隨著生產(chǎn)力的巨大飛躍。特別是化石能源的大規(guī)模利用，催生了工業(yè)革命，助力英、美等西方資本主義國家先后崛起為世界強國。隨著現(xiàn)代石油工業(yè)從少數(shù)國家向全球范圍擴展，國際石油體系逐漸形成并不斷演進。今天，在經(jīng)濟全球化背景下，國際政治、經(jīng)濟格局正在經(jīng)歷深刻變化，世界石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重心持續(xù)東移。我們審視現(xiàn)行的國際石油體系，它是否契合世界石油產(chǎn)業(yè)和市場格局的發(fā)展變化？作為世界上第二大經(jīng)濟體、最大的能源消費國和第二大石油消費國，中國在構(gòu)建21世紀更加公正、包容的國際石油體系中應該發(fā)揮什么作用？這些問題值得深入思考和探討。

1　國際石油體系的內(nèi)涵和理論框架

體系是指一定范圍內(nèi)同類事物按照一定的運行規(guī)律、內(nèi)在機制和相互作用而形成的有機整體。國際石油體系的形成和發(fā)展亦是如此。150多年前，現(xiàn)代石油工業(yè)在美國誕生，并逐漸向其他國家延伸，促進了國際石油大市場的形成。在此基礎上，各市場參與主體通過協(xié)商，制定市場運行規(guī)則，以保持市場穩(wěn)定。長期以來，人們從不同角度對世界石油市場的形成和發(fā)展進行了較為充分的研究，但從更寬闊的視角，對國際石油體系構(gòu)成要素的相互關系以及推動其演進的內(nèi)在機制的研究顯得不足，對什么是國際石油體系的定義比較模糊。本文重點對這些問題進行分析。結(jié)合楊潔勉（2008）、潛旭明（2013）等學者的觀點，筆者認為，國際石油體系由石油供應、石油需求、石油貿(mào)易和國際機制四大要素構(gòu)成，是各要素之間不斷相互作用、相互博弈和相互補充的有機整體（見圖1）。石油供應和需求是構(gòu)成國際石油體系的基礎，石油貿(mào)易是優(yōu)化資源配置和推動市場平衡的手段，國際機制是維護體系平穩(wěn)、高效運行的制度保障。

縱觀百余年來國際石油體系的演進，呈現(xiàn)如下特點：1）隨著世界經(jīng)濟、石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展和地緣政治格局的變化而不斷演進；2）構(gòu)成要素之間不斷相互作用、相互博弈，其內(nèi)涵日益擴展和豐富；3）經(jīng)歷了從單一到多元、從簡單到復雜的變化過程。

充分認識國際石油體系演進性、博弈性和復雜性的特點，有助于我們認識推動國際石油體系演進的內(nèi)在機理，把握國際石油市場發(fā)展變化的關鍵點和變化趨勢，以及理解中國在現(xiàn)行國際石油體系中所處的地位、扮演的角色和承擔的責任。

圖1　國際石油體系構(gòu)成的理論框架

縱觀國際石油體系的演進過程，其核心在于對機制和規(guī)則（主要針對資源、市場和價格）的影響力和掌控力，尤其是圍繞國際石油定價權(quán)的博弈一直是各方爭奪的焦點。從某種意義上說，國際油價控制權(quán)的更替、轉(zhuǎn)移標志著國際石油市場主導權(quán)的更替、轉(zhuǎn)移。

完善的國際石油體系對于促進世界石油產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展、維護市場平衡和價格穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用。正如國家主席習近平在G20峰會上指出的，面對世界經(jīng)濟的發(fā)展演變，全球經(jīng)濟治理需要與時俱進，因時而變。國際石油體系治理也是如此。中國作為世界第二大經(jīng)濟體、最大的發(fā)展中國家和能源消費國，應積極參與全球經(jīng)濟治理，推動國際石油體系更加公正、包容。

2　國際石油體系的演進及特征

國際石油體系的形成和發(fā)展經(jīng)歷了曲折的過程。1859年現(xiàn)代石油工業(yè)在美國興起后，石油日益成為推動人類社會邁向工業(yè)文明最重要的能源資源。20世紀初，石油及其相關產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，帶動國際石油大市場形成，為國際石油體系的建立提供了基礎條件。百余年來，在國際石油體系的演進過程中，各參與主體圍繞著石油資源和市場的壟斷地位、國際規(guī)則的影響力、石油定價權(quán)等核心問題不斷博弈，在不同時期呈現(xiàn)出不同特征。

2.11859－1945年的國際石油體系

2.1.1美國等少數(shù)國家率先建立了較為完整的石油體系，為其贏得國際石油市場的主導權(quán)提供了先發(fā)優(yōu)勢

自1859年現(xiàn)代石油工業(yè)在美國誕生到此后近百年的時間里，美國幾乎一直是世界上最大的石油生產(chǎn)國和出口國。其間，美國的原油產(chǎn)量占世界總產(chǎn)量的份額保持在60%以上。美國的原油出口為國際石油大市場的形成創(chuàng)造了資源條件，并率先建立起了較完整的石油工業(yè)體系，這為美國贏得“二戰(zhàn)”勝利，并在戰(zhàn)后取代英國成為世界頭號強國提供了重要的資源保障。

美國和英國等發(fā)達資本主義國家也是這一時期世界上主要的石油消費國。19世紀中葉，第二次工業(yè)革命爆發(fā)，西方資本主義國家從“蒸汽時代”進入“電氣時代”，石油逐漸成為化石能源的主角，并推動第二次工業(yè)革命不斷進步。上世紀初，汽車工業(yè)在美國的快速發(fā)展，拉動石油需求快速增長，石油在美國一次能源中的比重由10%提高到25%，超過煤炭成為最重要的能源消費形式。“二戰(zhàn)”后，石油對于世界經(jīng)濟、政治和外交的重要戰(zhàn)略意義充分顯現(xiàn)。人們越來越認識到，石油是工業(yè)的“血液”，是國際經(jīng)濟和政治舞臺上爭奪的“黑金”和戰(zhàn)略資源。

2.1.2美英等西方國家及其跨國石油公司壟斷并控制著石油資源、市場和價格，在國際石油體系的形成初期居于絕對主導地位

伴隨著現(xiàn)代石油工業(yè)的興起，一批美歐大型跨國石油公司迅速成長壯大。它們逐步將石油資源的勘探開發(fā)活動拓展至美國以外市場，壟斷了世界石油資源，并在國際石油貿(mào)易中發(fā)揮著主導作用，其中最為典型的是“石油七姊妹”。它們在中東、拉美等主要產(chǎn)油區(qū)以參股方式形成石油卡特爾，共同經(jīng)營和瓜分了除北美以外的絕大部分地區(qū)的石油資源和國際石油貿(mào)易。上世紀40代中期，“石油七姊妹”擁有美國等資本主義國家達74%的石油儲量，在美國以外的中東、拉美等主要產(chǎn)油區(qū)，其擁有的石油儲量份額更是高達91%。除了壟斷石油資源外，“石油七姊妹”在石油煉制等領域也擁有高度的壟斷地位?！岸?zhàn)”結(jié)束時，“石油七姊妹”的煉油能力占西方國家總煉油能力的50%以上，占發(fā)展中國家煉油能力的70%以上?！笆推哝⒚谩睂τ谠秃陀推焚Y源的掌控優(yōu)勢，使其能夠牢牢控制國際石油貿(mào)易的主動權(quán)，并成為國際石油貿(mào)易規(guī)則的制定者。

其間，盡管中東、拉美等主要發(fā)展中產(chǎn)油國擁有豐富的石油資源，但其石油勘探開發(fā)和生產(chǎn)等幾乎全部依賴跨國石油公司?？鐕凸緞t借助西方強權(quán)，單方面地通過不公正的所謂國際規(guī)則壟斷這些產(chǎn)油國的石油資源，瓜分市場份額，控制石油價格。具有代表性的不平等制度包括“阿奇納卡里協(xié)議”、“紅線協(xié)定”、“租借地制度”和“石油標價制度”等?？鐕凸就ㄟ^這些不公正的制度安排獲得超額利潤，極大地損害了產(chǎn)油國的利益。隨著中東、拉美等地區(qū)產(chǎn)油國民族獨立運動的興起，國際石油市場格局發(fā)生了重要變化，國際石油市場動蕩加劇，這也推動國際石油體系治理向著公正合理的國際機制演進。

2.21945－1983年的國際石油體系

2.2.1石油輸出國組織逐漸登上國際石油舞臺的中心，對舊有國際石油體系形成沖擊，極大地削弱了跨國石油公司的壟斷地位

20世紀60年代以前，中東、拉美等地區(qū)產(chǎn)油國的石油資源遭到跨國石油公司的控制和掠奪，極大地損害了這些產(chǎn)油國的利益。“二戰(zhàn)”后，越來越多的發(fā)展中產(chǎn)油國聯(lián)合起來向強權(quán)抗爭，國際石油市場動蕩加劇，國際石油體系受到嚴重沖擊。發(fā)展中產(chǎn)油國之所以能夠在這一時期的國際石油體系重塑過程中發(fā)揮重要作用，一方面是“二戰(zhàn)”后不久，在全球范圍內(nèi)掀起了民族解放運動，這些發(fā)展中產(chǎn)油國有著共同的利益訴求；另一方面是中東、拉美等地區(qū)產(chǎn)油國的石油產(chǎn)量快速增長，極大地改變了世界石油供應格局。1960年石油輸出國組織（OPEC）成立時，美國的原油產(chǎn)量占世界總量的份額已由“二戰(zhàn)”前的60%以上降至36%，中東和拉美地區(qū)的原油產(chǎn)量所占份額則由“二戰(zhàn)”結(jié)束時的不足30%提高至44%。與此同時，美國和歐洲國家等發(fā)達國家的石油需求持續(xù)增長，石油對外依存度不斷提高，這進一步提升了OPEC產(chǎn)油國在國際石油市場中的地位，OPEC成員國逐漸成為國際石油體系的主導力量。

OPEC的成立極大地提升了發(fā)展中產(chǎn)油國在國際石油市場上的話語權(quán)。它們逐步廢除了帶有殖民主義性質(zhì)的石油租借地制度，取消外國公司的特權(quán)，實現(xiàn)石油工業(yè)的國有化。此外，OPEC成員國經(jīng)過共同努力，奪回了石油定價權(quán)，極大地削弱了跨國石油公司對石油資源的壟斷和價格控制力。1961年OPEC通過了該組織的章程，其宗旨是保護成員國的共同利益，明確提出了將為世界石油市場提供穩(wěn)定的石油供應，致力于維護國際石油市場穩(wěn)定，消除不利于石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展的市場波動。在接下來的20年里，OPEC及其成員國利用石油武器謀求國際政治地位的行動，造成國際石油市場劇烈波動，舊有的國際石油體系在動蕩的國際政治、經(jīng)濟、石油產(chǎn)業(yè)格局調(diào)整中得以重塑。

2.2.2石油危機重創(chuàng)世界經(jīng)濟，促進產(chǎn)油國和消費國在構(gòu)建國際石油新秩序上的妥協(xié)與合作

20世紀70年代和80年代初的兩次石油危機，是石油作為重要戰(zhàn)略資源的政治屬性的充分體現(xiàn)。美國前國務卿基辛格說，由于OPEC控制著石油產(chǎn)量，因而它可以“專橫地”決定油價，戰(zhàn)后的石油市場正在開啟新的一頁。OPEC利用市場地位削減石油供應，導致國際油價暴漲，使世界經(jīng)濟陷入衰退。此舉在當時的歷史條件下是可以理解的，但從長期看，不利于石油產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展和市場穩(wěn)定。為應對可能出現(xiàn)的新石油危機，1974年11月15日，美國等18個經(jīng)濟發(fā)達國家簽署了《國際能源協(xié)議》，并在經(jīng)濟合作和發(fā)展組織（OECD）中設置了國際能源署（IEA）。

IEA的成立是發(fā)達國家（主要的石油消費國）應對石油供應風險問題的首次集體行動，其倡導“開源節(jié)流”的石油政策具有時代的先進性，即一方面各成員國要積極提高石油供應的自給能力，另一方面要節(jié)約、高效地使用石油。這一理念對于日后各國石油及相關產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的借鑒意義。此外，IEA協(xié)調(diào)其成員國建立了戰(zhàn)略石油儲備（SPR）體系，該體系至今仍然在應對石油供應中斷、維護市場穩(wěn)定等方面發(fā)揮著重要作用。

OPEC和IEA這兩個最重要的國際石油組織分別代表著石油生產(chǎn)國和消費國的利益。歷史教訓使雙方認識到，石油生產(chǎn)國和消費國應加強協(xié)調(diào)和溝通，穩(wěn)定的國際石油市場和公正合理的治理機制有助于互利共贏，有助于促進世界經(jīng)濟和石油產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

2.31983年至今的國際石油體系

2.3.1確立了以石油期貨交易為基準的國際油價形成機制，石油美元體系使美國在新機制中占據(jù)先機

20世紀80年代初，石油金融市場率先在美國建立。國際石油價格的形成機制發(fā)生重要變化，由此前的市場壟斷者主導價格，轉(zhuǎn)變?yōu)橐允推谪浗灰诪榛鶞实膰H油價形成機制，并沿用至今。對此，有學者認為，美國推出原油期貨市場的根本目的是奪回石油的定價權(quán)，并強化石油－美元機制。另有觀點認為，期貨交易是在市場化條件下買賣雙方公開競價交易的結(jié)果，它具有價格發(fā)現(xiàn)和套期保值功能，美國等西方國家的實踐證明，它對于促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和市場穩(wěn)定有著積極作用。筆者認為，第一種觀點更多地是從政治角度來解讀的，第二種觀點則是出于市場的角度。實際上，從某種意義上說，上世紀80年代以前，并沒有真正意義上的國際石油貿(mào)易，因為那時資源被少數(shù)市場參與主體所壟斷，石油定價權(quán)多由壟斷者主導，沒有買賣雙方都接受的價格形成機制。1983年美國紐約商業(yè)交易所（NYMEX）推出的西得克薩斯輕質(zhì)原油（WTI）以及1988年原倫敦石油交易所（現(xiàn)為洲際交易所，ICE）推出的布倫特原油（BRENT）期貨合約，對于彌補當時國際石油價格形成機制的缺陷具有重要作用。但隨著越來越多的石油金融衍生品的推出，石油市場的參與者不再局限于石油生產(chǎn)商和煉油商等產(chǎn)業(yè)實體，美國的投資銀行、商業(yè)銀行、投機基金等金融機構(gòu)，憑借其雄厚的資本實力參與石油交易的規(guī)模不斷擴大，石油的金融屬性日益增強。

盡管美國石油金融市場的建立有其積極的一面，但這也與美國維護自身利益，鞏固美元在國際儲備貨幣中的主導地位有著緊密的聯(lián)系。上世紀70年代，石油危機導致美國政府深陷債務泥潭，美元大幅貶值。OPEC奪回石油這一重要戰(zhàn)略資源的控制權(quán)，更讓美國政府不安。如果沙特阿拉伯等中東產(chǎn)油國的石油出口再棄用美元計價和結(jié)算，對美元將是重大打擊。為了確保美元在國際貨幣體系中的主導地位，1972年，美國總統(tǒng)尼克松和國務卿基辛格提出并創(chuàng)立了石油美元循環(huán)機制，采取“胡蘿卜加大棒”的手段說服沙特阿拉伯同意石油出口繼續(xù)以美元計價和結(jié)算，而沙特阿拉伯利用自己在OPEC中的主導地位和影響力，確保所有的原油交易均以美元進行，并將自己銷售原油賺取的美元投資于美國或購買美國的商品和服務。石油美元機制的形成是美國充分利用其政治、經(jīng)濟和金融實力，推行美元在國際貨幣體系中發(fā)揮主導作用的重要一環(huán)。同時，美國利用石油金融市場，在與沙特阿拉伯等OPEC產(chǎn)油國的博弈中，極大地鞏固了其在國際石油體系中的地位。

2.3.2在全球化背景下，國際協(xié)調(diào)機制和國際規(guī)則不斷豐富和完善，并對國際石油體系產(chǎn)生了重要影響

20世紀80年代中期以來，經(jīng)濟全球化在世界范圍內(nèi)不斷深化，和平與發(fā)展成為時代的主題。同時，信息技術(shù)的快速發(fā)展，使得世界各國在各領域的溝通、協(xié)調(diào)與合作比歷史上任何時期都更為緊密和便捷，并推動各領域國際機制和規(guī)則不斷豐富和完善。今天，當我們審視現(xiàn)行國際石油體系時，應清楚地認識其演進發(fā)展不是孤立的，而是與國際貿(mào)易體系、國際金融和貨幣體系等的演進息息相關。尤其是2000年以來，國際貿(mào)易體系、國際金融和貨幣體系的重塑均對國際石油體系產(chǎn)生了重要影響。從國際貿(mào)易體系看，1994年世界貿(mào)易組織（WTO）成立，取代1947年成立的關稅和貿(mào)易總協(xié)定（GATT），成為現(xiàn)行國際貿(mào)易體系中國際規(guī)則和機制形成的基石，對于促進包括國際石油貿(mào)易在內(nèi)的全球貿(mào)易發(fā)展發(fā)揮了重要作用。此外，為促進區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展，北美、中國-東盟等通過協(xié)商談判，先后簽署了區(qū)域性的自由貿(mào)易協(xié)定。這些貿(mào)易協(xié)定中，石油石化產(chǎn)品貿(mào)易成為商品貿(mào)易關稅談判的重要內(nèi)容，對國際石油貿(mào)易的發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。從國際貨幣和金融體系看，“二戰(zhàn)”后，美國利用其戰(zhàn)勝國的地位和綜合國力優(yōu)勢，通過布雷頓森林體系確定了以美元為中心的國際貨幣體系。盡管上世紀70年代初受石油危機和越南戰(zhàn)爭的拖累，美國經(jīng)濟深陷泥潭，美元貶值最終導致布雷頓森林體系瓦解，但在隨后的近30年里，美國憑借其國際儲備貨幣發(fā)行國的天然優(yōu)勢，積極推行石油－美元體系，使美元依然在國際貨幣體系中發(fā)揮著主導作用。1999年歐元誕生，使歐元成為國際貨幣體系中能夠與美元抗衡的超主權(quán)貨幣。近年來，中國積極推進人民幣國際化，并成為國際儲備貨幣，這一方面是中國的綜合國力不斷增強的充分體現(xiàn)，另一方面反映了國際貿(mào)易對人民幣的實際需求。歐元、人民幣等非美元貨幣在國際貨幣體系中的權(quán)重提高，為建立多元化的石油貨幣體系提供了基礎條件。

2.3.3世界石油消費重心逐漸東移，以中國、印度為代表的新興國家在國際石油市場上的影響力日益顯著

自20世紀80年代中期以來，以中國和印度為代表的亞太新興國家經(jīng)濟快速發(fā)展，推動世界石油消費重心不斷向亞太地區(qū)傾斜。主要體現(xiàn)在：1）亞太地區(qū)經(jīng)濟的良好增長拉動石油消費水平不斷提高，自2006年開始，亞太超過北美成為世界上最大的石油消費市場；2）亞太地區(qū)的煉油能力快速增長，占世界一次煉油能力的份額由1985年的17.5%提高到2015年的33.5%，是目前世界上擁有煉油能力最大的地區(qū)；3）亞太地區(qū)成為國際石油貿(mào)易的主要目標市場，2015年亞太地區(qū)進口原油的貿(mào)易量占全球總量的51%，比2000年提高了14個百分點。

從市場參與主體看，自20世紀80年代以來，沙特阿拉伯、俄羅斯、中國、巴西等國家的國家石油公司不斷提高自身在公司治理、技術(shù)創(chuàng)新、國際化經(jīng)營和跨文化管理等方面的能力，競爭力明顯增強，成為國際石油市場的重要力量。它們從國際市場規(guī)則的跟隨者逐漸成為重要的參與者，對于完善現(xiàn)行的國際石油體系發(fā)揮著越來越重要的作用。

2.3.4高效、清潔地利用石油等化石資源，成為影響國際石油體系治理的新課題

2000年以來，化石能源的大規(guī)模開發(fā)和使用，對全球氣候和環(huán)境帶來的危害越來越大。人們認識到了在全球范圍內(nèi)建立清潔、高效、綠色、低碳的國際能源體系的重要性和緊迫性。我們正迎來新一輪產(chǎn)業(yè)革命和新能源革命的浪潮，它會對世界經(jīng)濟和石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來怎樣的影響？現(xiàn)行的國際石油體系是否適應這一發(fā)展趨勢？

筆者認為，一種能源形式完全替代另一種能源的過程不是一蹴而就的，放在世界能源發(fā)展史的長河中，可能需要上百年的時間。今天，化石能源消費量占一次能源消費總量的比重仍高達86%，其中石油在世界一次能源中的比例仍是最高的，達到33%。主要研究機構(gòu)預期，到本世紀中期，化石能源在一次能源消費中仍將占主導地位。因此，在未來較長的時間內(nèi)，仍將是以化石能源為主導、新能源等多種能源形式并存。通過技術(shù)創(chuàng)新，更加高效、清潔地利用各種化石能源，應成為新能源革命的重要內(nèi)容。

3　完善現(xiàn)行的國際石油體系

2000年以來，國際石油市場動蕩加劇，國際油價大幅波動，表明現(xiàn)行的國際石油體系在供需關系、貿(mào)易行為、國際機制等方面存在著不能契合石油產(chǎn)業(yè)和市場格局變化的缺陷，需要進一步加以完善。

3.1凝聚各方力量，構(gòu)建更加廣泛參與的、包容的國際石油體系

OPEC和IEA是當今世界石油市場中最具影響力的國際組織。歷史上，它們在促進石油產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和維護市場穩(wěn)定等方面發(fā)揮了重要作用。今天這兩個組織是否依然發(fā)揮著這些作用值得我們思考。

與成立之初相比，目前OPEC成員國之間，以及各成員國與其他國家的政治和經(jīng)貿(mào)關系已有很大變化，近年來其政策協(xié)調(diào)能力和決議執(zhí)行力越來越受到市場的質(zhì)疑。如何加強自身的組織建設、內(nèi)外部的溝通和協(xié)商機制建設，已成為OPEC急待解決的問題。

缺少中國、印度等新興石油消費大國的正式加入，使得IEA作為石油消費國組織的代表性大打折扣。

國家主席習近平在G20杭州峰會上指出，在經(jīng)濟全球化時代，各國發(fā)展環(huán)環(huán)相扣，沒有哪一個國家可以獨善其身，協(xié)調(diào)合作是必然選擇。因此，進一步提升國際石油體系的包容性，提高發(fā)展中國家在完善國際石油機制過程中的參與度，是構(gòu)建更加合理的國際石油市場新秩序的重要內(nèi)容。

3.2加強產(chǎn)油國和消費國在貿(mào)易領域的深度合作，充分發(fā)揮貿(mào)易在資源優(yōu)化配置方面的重要作用

縱觀國際石油體系演進的歷史，早期國際石油市場的參與主體較少，市場供需關系較為簡單，石油資源、市場和價格受到壟斷，并沒有形成真正意義上的國際石油貿(mào)易。今天，石油等能源資源的供應和消費更加豐富且富有彈性，國際石油體系的參與主體也更加多元，這使得國際石油貿(mào)易在優(yōu)化資源配置、促進市場平衡和穩(wěn)定等方面比歷史上任何時期都應發(fā)揮更大的作用。石油生產(chǎn)國和消費國需要在石油貿(mào)易領域進一步加深合作，提高直接貿(mào)易的比例，這對于優(yōu)化資源配置、降低交易成本、促進石油市場穩(wěn)定具有積極的意義。

3.3逐步建立多元化的石油貨幣機制，削弱石油美元機制的壟斷地位

一個多世紀以來，美國憑借強大的綜合國力保持著世界頭號強國的地位，并通過石油美元機制等維護著美元在國際貨幣體系中的主導地位。然而，今天的全球經(jīng)貿(mào)格局日趨多元化，國際石油貿(mào)易中單一貨幣體系的弊端日益顯現(xiàn)。過去10多年來，美元匯率的大幅波動是造成國際油價暴漲暴跌的重要原因之一，對世界經(jīng)濟和石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成嚴重損害。此外，美國等西方國家在伊核制裁過程中，利用美元國際清算系統(tǒng)設置障礙，以達到對伊制裁的政治目的，嚴重干擾了國際石油貿(mào)易的正常發(fā)展。鑒于石油美元體系給石油產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易帶來的負面影響，建立多元化的石油貨幣體系日益成為完善現(xiàn)行國際石油體系的重要內(nèi)容。實際上，在國際石油現(xiàn)貨貿(mào)易實踐中，近年來以非美元貨幣結(jié)算的石油貿(mào)易量日益增加，有效地提高了國際石油貿(mào)易規(guī)模。

3.4完善現(xiàn)行的國際石油價格形成機制，使石油屬性回歸商品的本質(zhì)

在20世紀80年代美國和英國石油金融體系基礎上形成的國際石油價格形成機制沿用至今。但是，因WTI和布倫特原油產(chǎn)量下降、大西洋盆地原油現(xiàn)貨市場萎縮以及基礎設施存在瓶頸等缺陷，WTI和布倫特原油作為國際原油貿(mào)易計價基準原油的地位受到質(zhì)疑。尤其是WTI作為美國本土的內(nèi)陸油種，日產(chǎn)量僅40萬桶左右，與目前WTI原油期貨首行高達5億桶左右的日交易量相比，僅約為后者的1/1250，WTI原油期貨已更多地成為一個金融投資標的。為了建立更加公平、合理的國際油價形成機制，近年來，一些主要產(chǎn)油國推出新的原油價格形式機制。例如，2007年1月阿曼原油期貨合約在迪拜商品交易所（DME）交易上市，鞏固了阿曼原油作為中東原油計價基準原油的地位。此外，自2010年起，沙特阿拉伯將出口至美國的原油計價基準由普氏評估的WTI原油價格改變?yōu)榘⒏魉购蛟蛢r格指數(shù)（ASCI），以規(guī)避WTI與布倫特原油差價大幅波動對其原油出口帶來的負面影響，這說明WTI原油已不再適合作為國際油價的基準原油。

為了建立中國更加完整的現(xiàn)代石油體系，提升在國際石油市場上的影響力，2013年11月，上海國際能源交易中心成立，并著手推出上海原油期貨合約。上海原油期貨合約的推出，將是對現(xiàn)行國際原油價格形成機制的重要補充，值得期待。

4　中國的角色和作用

習近平在G20杭州峰會上指出，中國倡導的新機制新倡議，不是為了另起爐灶，而是對現(xiàn)有國際機制的有益補充和完善，目標是實現(xiàn)合作共贏、共同發(fā)展。這對于我們充分認識中國在完善現(xiàn)行國際石油體系過程中的角色和作用具有重要的指導意義。經(jīng)過近40年的改革開放，中國經(jīng)濟實現(xiàn)了騰飛，綜合國力不斷增強，目前已是僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體，在世界經(jīng)濟總量中的份額達15%，成為引領世界經(jīng)濟增長的重要引擎。這為我們更廣泛地參與包括國際石油體系在內(nèi)的全球治理提供了有力支撐。面對新一輪產(chǎn)業(yè)革命和新能源革命的浪潮，在構(gòu)建公平、協(xié)調(diào)、包容的國際石油體系過程中，我們應充分認識內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境，在加快構(gòu)建和完善中國石油體系的基礎上，積極參與完善現(xiàn)行國際石油體系治理，貢獻中國智慧。

4.1以“能源革命”理念為指導，構(gòu)建清潔、綠色、低碳的能源體系

改革開放以來，中國能源產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，為中國經(jīng)濟的騰飛提供了充足的動能。目前，中國已成為世界上最大的一次能源消費國，在世界一次能源消費總量中的占比達23%，對國際能源市場的影響也越來越大。特別是2000年以來，中國的石油消費快速增長，自給不足的矛盾日益突出，國際投機資本借中國因素大肆炒作，推動國際油價大幅波動，對國際石油市場造成巨大的沖擊。

近年來，盡管美國頁巖油革命極大地改善了世界石油供應形勢，但從長期看，動蕩的地緣政治局勢和全球石油勘探開發(fā)投資不足，對未來我國石油供應安全仍構(gòu)成威脅。此外，中國能源消費的結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出，石油對外依存度已超過60%，環(huán)境問題形勢嚴峻，單位GDP能耗與發(fā)達國家相比還有相當大的差距。這些問題，不僅掣肘中國經(jīng)濟的發(fā)展，而且不利于我們在國際能源體系治理中發(fā)揮積極的作用。

面對這些問題，黨的十八大報告中提出了“推動能源生產(chǎn)和消費革命”的發(fā)展理念，這是首次在政府報告中以“革命”一詞來描述新的能源發(fā)展觀，充分體現(xiàn)了新一屆中央領導集體對于徹底改變中國能源發(fā)展方式的決心，也充分體現(xiàn)了新的能源發(fā)展觀的重要性。在2014年6月召開的中央財經(jīng)領導小組第六次會議上，習近平提出從四個方面大力推進“能源革命”，即“消費革命、供給革命、技術(shù)革命、體制革命”，這是打造中國能源產(chǎn)業(yè)升級版，構(gòu)建清潔、綠色、低碳的能源體系的根本路徑。它不僅對于促進中國經(jīng)濟的健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義，也是中國作為一個負責任的大國，對于全球應對氣候變化和環(huán)境問題的主張和行動。

4.2加快實施“一帶一路”戰(zhàn)略，提升與沿線國家的石油投資和貿(mào)易合作水平，是促進我們積極參與國際石油體系治理的重要路徑

21世紀的今天，世界政治經(jīng)濟格局正在深刻調(diào)整，中國作為新興發(fā)展中國家的代表，成為全球治理體系中重要的參與者和引領者。能源合作作為“一帶一路”戰(zhàn)略的重要組成部分，是“一帶一路”沿線各國最具合作基礎、合作前景最為廣闊的領域。

近年來，通過加快實施“一帶一路”戰(zhàn)略，中國的骨干石油企業(yè)不斷提高與中亞/俄羅斯、中東和東南亞等沿線國家在石油勘探開發(fā)、石油煉制、倉儲物流等全產(chǎn)業(yè)鏈的相互投資水平。通過將投融資和貿(mào)易相結(jié)合，中國與沿線國家的石油貿(mào)易規(guī)模不斷擴大。目前，中國從沿線國家進口原油的數(shù)量占總進口量的60%，沿線國家已成為中國原油進口的重要來源地。此外，中國與沿線國家貿(mào)易水平的不斷提高，以及人民幣國際化進程的不斷推進，為雙方提高以人民幣結(jié)算的原油貿(mào)易創(chuàng)造了有利條件，這對于規(guī)避匯率風險、完善現(xiàn)行國際貨幣結(jié)算體系、擴大貿(mào)易規(guī)模都具有重要作用。

4.3完善以市場為導向的發(fā)展機制，構(gòu)建更加公平高效、競爭有序的現(xiàn)代石油市場體系

“十八大”以來，中國的石油市場化改革步伐不斷加快，主要體現(xiàn)在：1）積極鼓勵各類資本參與石油全產(chǎn)業(yè)鏈的投資，國有骨干石油企業(yè)也積極實踐，通過混合所有制等改革措施實現(xiàn)資本融合，建立更加高效透明的公司治理機制，提升企業(yè)的贏利能力和整個石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平；2）成品油價格形成機制不斷完善，與市場的聯(lián)動更為緊密；3）石油貿(mào)易政策進一步開放，越來越多的企業(yè)獲得進口原油使用權(quán)、原油進口權(quán)以及成品油出口配額等。石油市場多元化競爭的格局逐漸形成。

公平有序的競爭對于促進經(jīng)濟發(fā)展、提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、維護市場穩(wěn)定具有重要的作用。實現(xiàn)這一目標，一方面要不斷完善現(xiàn)行的政策措施，加快制定《石油法》，從法律的角度促進中國石油產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展，保障石油供應安全；另一方面，要加大對各類石油市場參與主體在產(chǎn)品質(zhì)量、流通、稅收、環(huán)保等方面的監(jiān)管力度，形成公平高效、競爭有序、監(jiān)管有力的市場環(huán)境。

4.4積極推進中國的石油金融市場建設，促進產(chǎn)業(yè)資本和金融資本的融合，提升中國在國際石油體系中的參與度

期貨市場和現(xiàn)貨市場是構(gòu)成現(xiàn)代商品市場的“兩條腿”，兩者相輔相成，缺一不可。證監(jiān)會副主席方星海2016年5月25日在第十三屆上海衍生品市場論壇上指出，市場通過價格對資源配置起決定性作用，現(xiàn)貨價格主要對當期消費起作用，期貨價格則指揮著未來的生產(chǎn)和投資。

目前，中國已是世界上很多種大宗商品的最大消費國，產(chǎn)業(yè)實體對于通過期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能來管理風險頭寸、提升績效的需求日益強烈。經(jīng)過20多年的發(fā)展，中國的商品期貨市場已成為全球交易規(guī)模最大的商品期貨市場之一，國際影響力在顯著提升。在能源化工領域，我們已經(jīng)推出多個產(chǎn)品期貨合約，但作為石油產(chǎn)業(yè)鏈龍頭的原油，還沒有期貨市場，企業(yè)不得不通過境外的交易所進行風險敞口管理。過去10多年來，國際石油期貨交易的金融屬性日益增強，造成國際油價波動加劇，中國企業(yè)利用境外石油期貨市場進行套期保值的難度越來越大。因此，加快推出中國的原油期貨，對于建立現(xiàn)代、高效的中國石油市場體系，提升我們在國際石油市場上的影響力具有重要意義。

從中國的國際石油現(xiàn)貨貿(mào)易看，最初我國石油公司開展國際石油貿(mào)易主要以進口原油滿足國內(nèi)需求為主。隨著進口規(guī)模日益擴大，過去10多年來，中國骨干石油貿(mào)易公司積極開展第三方國際貿(mào)易，一方面下大力氣開拓市場，加強與產(chǎn)油國的貿(mào)易關系，不斷提高資源獲取和優(yōu)化配置的能力，努力降低進口成本；另一方面，通過開展對標分析，充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，補足短板，積極參與國際競爭，在國際石油現(xiàn)貨市場中的影響力顯著提升。目前，中國已是世界上第二大石油消費國，可能在2016年超過美國成為世界上最大的原油凈進口國。面對劇烈波動的國際油價，龐大的原油貿(mào)易規(guī)模既讓我們面臨巨大的市場風險，又為我們參與國際石油金融交易提供了優(yōu)勢條件。但是，由于各種原因，中國的產(chǎn)業(yè)資本是參與國際石油金融市場交易的主體，金融資本的參與度還較為有限，產(chǎn)業(yè)資本和金融資本還沒能充分融合、形成合力。因此，如何充分發(fā)揮我們在國際現(xiàn)貨石油貿(mào)易中已具備的規(guī)模優(yōu)勢和影響力，擴大在國際石油金融市場中的參與度，使我們在國際石油金融市場中的地位與現(xiàn)貨市場地位相匹配，是值得我們深入思考的重要問題。

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編輯：盧向前

編審：夏麗洪

China's role and function in improving the international oil system

CHEN Bo， SONG Lei
（China International United Petroleum & Chemicals Co.， Ltd.）

International oil system consists of four main elements， namely supply， demand， trading and international mechanism with supply and demand being the basis， trading being the means to optimize the allocation of oil resources and balance supply and demand in the oil market and international mechanism as the institutional guarantee to maintain a stable and efficient operation of the international oil system. This article reviews the evolution of international oil system and summarizes its characteristics and causes in three historical phases. After entering into the new millennium， the pattern of world oil industry and market has experienced radical changes. The current international oil system needs to be improved constantly to adapt to these changes. It suggests： 1） collecting all forces to construct extensive and inclusive international oil system； 2） strengthening cooperation between oil producing countries and consuming countries in oil trading； 3） pushing forward a diversifed oil currency mechanism； 4） improving current internal oil pricing system to bring back the commodity nature of oil. During the process， China should， with a vision of “Energy Revolution”， construct a clear， green and low carbon energy system， speed up the implementation of Belt and Road Initiative to enhance the level of oil investment and trading with the relevant countries， accelerate the construction of a fair and efcient modern oil market system， and promote the combination of industrial capital and fnancial capital to enhance the participation in the international oil system.

international oil system； global energy governance； China； function

2016-09-06