戶籍制度改革對農(nóng)村勞動力流動影響模擬研究*
——基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角

劉軍輝，張　古

(1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山西 太原030006；2.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

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戶籍制度改革對農(nóng)村勞動力流動影響模擬研究*
——基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)視角

劉軍輝1，張古2

(1.山西財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山西 太原030006；2.蘭州大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730000)

文章基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)中間投入品模型，將戶籍制度、土地產(chǎn)權(quán)制度和不同勞動力流動模式等因素納入研究框架中，構(gòu)建了中國戶籍制度演變模型，并通過數(shù)值計(jì)算模擬了戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度改革對農(nóng)村勞動力流動的影響。研究結(jié)果表明：(1)不同戶籍制度的改革路徑極大地影響了農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，如果降低戶籍制度對勞動力流動的束縛，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)會釋放巨大的改革紅利，而維持當(dāng)前戶籍制度不變將遭受較大損失；(2)不同土地產(chǎn)權(quán)制度的改革路徑影響了戶籍制度的改革效果，如果農(nóng)民工“帶著土地”進(jìn)行轉(zhuǎn)移將會放大戶籍制度改革所釋放的紅利。這表明戶籍制度改革和土地產(chǎn)權(quán)制度改革要協(xié)同進(jìn)行，不僅要減少戶籍制度對農(nóng)民工遷移的束縛，還應(yīng)保留其農(nóng)用地承包權(quán)和宅基地使用權(quán)。文章的研究不僅豐富和完善了現(xiàn)有勞動力遷移理論，也為地方政府相關(guān)決策提供了新的思路。

戶籍制度改革；農(nóng)村勞動力流動；新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)；農(nóng)民工市民化

一、引　言

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，大量人口從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到非農(nóng)業(yè)部門，城鎮(zhèn)化率快速提升，2015年以常住人口統(tǒng)計(jì)的我國城鎮(zhèn)化率已達(dá)到了56.1%，而以戶籍人口統(tǒng)計(jì)的城鎮(zhèn)化率則依然偏低。我國存在大量的流動人口，2014年末我國流動人口2.53億，而其中絕大部分是農(nóng)民工，農(nóng)民工問題已成為我國重要的經(jīng)濟(jì)和社會現(xiàn)象。近年來農(nóng)民工結(jié)構(gòu)也在發(fā)生變化，新生代農(nóng)民工逐漸成為主力軍，其工作和消費(fèi)理念與父輩存在較大差異。同時，我國正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整期，產(chǎn)業(yè)空間轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對勞動力空間流動的影響也不容忽視，這些新變化對當(dāng)前勞動力遷移研究提出了新要求。在此背景下，“十三五”規(guī)劃建議提出要推動城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展，深化戶籍制度改革，推進(jìn)以人為核心的新型城鎮(zhèn)化。戶籍制度改革破繭待出。隨著改革的不斷深入，對農(nóng)村勞動力流動的束縛將大為降低，這將深刻影響當(dāng)前勞動力流動模式，因此，亟需研究戶籍制度改革對我國農(nóng)村勞動力流動的影響。

關(guān)于農(nóng)民工問題產(chǎn)生的根源，陸銘(2011)等將其歸結(jié)為我國戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度對人口自由流動的束縛。隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，農(nóng)村產(chǎn)生大量的剩余勞動力，同時在城市工作機(jī)會和較高收入水平的吸引下(王格瑋，2004)，農(nóng)民來到城市打工，而現(xiàn)行戶籍制度對農(nóng)村居民轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)居民有著各種限制，大大增加了農(nóng)民工在城市落戶的難度，于是就形成了中國農(nóng)民工現(xiàn)象，農(nóng)民工在城鄉(xiāng)之間的流動呈現(xiàn)出“候鳥式”( 李克強(qiáng)，2014)或“鐘擺式”(肖文韜，2004)特征。由于戶籍制度阻礙了勞動力要素的優(yōu)化配置，降低了經(jīng)濟(jì)效率，戶籍制度改革的呼聲越來越高，盡管政府在一定程度上放松了戶籍制度對人口流動的限制，但孫文凱等(2011)指出，由于政府改革力度不夠，戶籍制度改革的作用有限。此外，都陽等(2014)對戶籍制度改革的收益進(jìn)行了量化，認(rèn)為戶籍制度改革可以帶來可觀的凈收益。

這些研究大多從定量角度進(jìn)行分析，很難預(yù)測戶籍制度改革對人口流動和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，對此亟需在新的理論框架下進(jìn)行深入研究。目前為止，國內(nèi)外勞動力遷移理論的研究出現(xiàn)了幾種趨勢。一是研究異質(zhì)性勞動力遷移的理論(Takatoshi,2002；Costinothe和Vogel,2010；孫曉芳,2013；Pennock, 2014等)著重剖析不同技能水平勞動力的遷移問題；二是研究勞動力國際遷移的理論(Kim和 Park,2012;Baruffaldi和Landoni,2012)認(rèn)為隨著全球一體化的深入推進(jìn)，由于勞動力的流動受國際貿(mào)易、家庭紐帶等因素的影響，勞動力的跨國遷移變得越來越頻繁；三是集聚經(jīng)濟(jì)條件下勞動力遷移的理論，以新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論(Krugman,1991；Ottaviano和Puga，1998；Meliz,2003、2008等)和協(xié)同集聚理論(Ellison和Glaeser,1997；Helsley,2014；Behrens, 2014)為代表，其中新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論認(rèn)為生產(chǎn)集聚和規(guī)模經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致的空間工資差異引起勞動力空間遷移，而協(xié)同集聚理論則認(rèn)為是異質(zhì)性多產(chǎn)業(yè)在同一城市地域靠近，而非單一產(chǎn)業(yè)在區(qū)域空間的集聚。

國內(nèi)已有學(xué)者嘗試將新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論用于我國戶籍制度改革的研究。張杰飛等(2009)將Harris-Todaro模型與新經(jīng)濟(jì)地理模型相結(jié)合，通過農(nóng)村居民的務(wù)農(nóng)收入和農(nóng)民工進(jìn)城的期望收入之間的差異來表述農(nóng)民工的遷移決策，認(rèn)為在促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的同時，逐步放松戶籍制度才能取得最佳的經(jīng)濟(jì)效果。安虎森等(2011)在Pfluger( 2004) 模型中加入住房部門和非熟練勞動力的異質(zhì)性移民行為，指出城市高房價與戶籍制度具有“門檻效應(yīng)”，在城鄉(xiāng)市場開放度高于某個“臨界值”時，戶籍制度促使城鄉(xiāng)收入差距的擴(kuò)大。倪鵬飛等(2014)結(jié)合劉易斯二元經(jīng)濟(jì)模型和新經(jīng)濟(jì)地理模型，將農(nóng)民工和農(nóng)業(yè)勞動力進(jìn)行區(qū)分，研究了國際貿(mào)易與我國城市化的滯后關(guān)系，認(rèn)為國際貿(mào)易順差強(qiáng)化了我國城市化的滯后問題。梁琦等(2013)基于伯倫斯和村田提出的可變替代彈性效用函數(shù)和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)異質(zhì)性企業(yè)理論，融入城市通勤成本和勞動力的戶籍成本，認(rèn)為戶籍改革和勞動力流動可以優(yōu)化我國城市層級體系。朱江麗和李子聯(lián)(2016)則借鑒Pflüger (2004)、Pflüger 和 Südekum (2008)的簡化自由企業(yè)家模型，融合了Tabuchi 和 Thisse ( 2002 )、Murata ( 2003)以及Russek(2010)的勞動力異質(zhì)性理論，指出戶籍改革將引致農(nóng)村勞動力與企業(yè)家的比例以及農(nóng)村勞動力遷移成本的下降，進(jìn)而影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

這些研究多以新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)異質(zhì)性理論為基礎(chǔ)，同時融入了我國戶籍制度的某些特征，基本上涉及勞動力遷移的核心內(nèi)容，但未考慮到我國戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度之間的聯(lián)動性，尚未建立起完全符合中國人口流動特征的勞動力遷移模型，不能預(yù)測戶籍制度改革對農(nóng)村勞動力空間流動的影響。而Fujita等(1999)以Krugman和Venables(1995a)建立的中間投入品模型為基礎(chǔ)，并將外生技術(shù)進(jìn)步率和Krugman和Venables(1995b)中的農(nóng)業(yè)部門邊際收益遞減生產(chǎn)函數(shù)引入模型，建立了多國多產(chǎn)業(yè)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型。該模型同時融合了中間產(chǎn)品需求、勞動力要素流動和技術(shù)進(jìn)步等特征，與實(shí)際情況更加吻合，具有重要理論價值和應(yīng)用價值。本研究就以Fujita等(1999)建立的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)多國多產(chǎn)業(yè)模型為基礎(chǔ)，吸收現(xiàn)有研究中合理成分，以中國戶籍制度演變對人口流動模式的影響為紐帶，融入我國戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度特征，將不同階段人口流動模式糅合在同一個模型中，建立我國戶籍制度演變模型，并借此模擬戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度改革對我國農(nóng)村勞動力流動的影響。

二、中國戶籍制度演變理論模型

綜合國內(nèi)外研究，勞動力流動模式主要有三類：一是完全不流動，這非常類似國家之間和我國改革開放之前的人口流動模式(蔡昉，2001)；二是完全自由流動，這是大多數(shù)國家內(nèi)部的人口流動模式(鄧曲恒等，2007)，也是我國戶籍制度改革的目標(biāo)；三是流動受到限制，勞動力在城鄉(xiāng)之間呈現(xiàn)“候鳥式”流動特征(“城鎮(zhèn)化進(jìn)程中農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移問題研究”課題組，2011)，正如我國目前的人口流動模式，由于戶籍制度限制，農(nóng)民工很難在工作地落戶，城市對農(nóng)民工存在“戶籍歧視”(吳賈等2015等)，同時其打工收入主要部分通過“移民匯款”的方式匯到戶籍所在地(嚴(yán)超，2011；胡楓等，2013)，提高了原籍親屬的收入水平。這幾種勞動力流動模式，我們在新中國成立以來的不同發(fā)展階段都經(jīng)歷過。

依照戶籍制度變遷對人口流動的影響，新中國成立以來的戶籍制度可分為三個階段(人口研究編輯部，2008；袁媛，2015等)：第一階段，人口自由遷徙階段，時間為1958年之前；第二階段，人口遷移流動受到嚴(yán)格控制階段，時間為1958-1978年；第三階段，人口遷移流動逐步松動階段，時間為1978 年以后至今，此時農(nóng)村人口可以向城市流動，但由于在城市落戶難度非常大，人口流動呈現(xiàn)出 “候鳥式”特征。此外，隨著我國戶籍制度改革的不斷深入，我國人口流動模式將進(jìn)入第四個階段，即人口自由遷徙階段，與1958年之前人口流動模式相同。下面將建立我國戶籍制度演變的理論模型。

(一)基本假設(shè)。

1.假設(shè)有兩個地區(qū)R1和R2。起初R2為核心地區(qū)，R1為邊緣地區(qū)，即所有現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)都位于地區(qū)R2，此外地區(qū)R1存在土地產(chǎn)權(quán)制度和戶籍制度約束，地區(qū)R2沒有。

2.假設(shè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門A和現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門M。其中農(nóng)業(yè)部門規(guī)模收益遞減，使用土地和勞動進(jìn)行生產(chǎn)?，F(xiàn)代部門規(guī)模收益遞增，生產(chǎn)差異化產(chǎn)品，生產(chǎn)中需要投入可變投入和固定投入，二者均為勞動力和中間投入品組合的Cobb-Douglas函數(shù)，其中勞動所占份額為α，中間投入品組合所占份額為1-α，且中間投入品組合為CES型。

3.假定只有勞動力一種流動要素，每個地區(qū)勞動力是同質(zhì)的，且勞動力數(shù)量為Ωr，r=1,2。勞動力不能在地區(qū)間流動，但是能在同一地區(qū)不同部門間流動。地區(qū)2勞動力在部門間完全自由流動，而地區(qū)1勞動力在不同部門之間流動情況見下面各階段對應(yīng)模型。

5.為了簡化，假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品沒有運(yùn)輸成本，而工業(yè)產(chǎn)品為冰山型運(yùn)輸成本，并且工業(yè)品在本地區(qū)內(nèi)部運(yùn)輸沒有成本。

(二) 基本模型。

1.消費(fèi)者行為。所有消費(fèi)者具有相同的偏好，具有相同的效用函數(shù)，上層效用函數(shù)為柯布-道格拉斯型，下層效用函數(shù)為CES型：

(1)

其中：μ為常數(shù)，為消費(fèi)者對現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門產(chǎn)品的支出份額，1-μ則為對農(nóng)產(chǎn)品的支出份額。CA為農(nóng)產(chǎn)品需求量，CM表示消費(fèi)者對工業(yè)品組合需求量，c(j)為第j種產(chǎn)品的消費(fèi)量，ρ表示消費(fèi)者多樣性偏好。

當(dāng)消費(fèi)者所有收入用于消費(fèi)時，得到消費(fèi)者預(yù)算約束方程為：

(2)

其中：PA為農(nóng)產(chǎn)品價格，G為工業(yè)品組合價格指數(shù)，p(j)為第j種產(chǎn)品的價格；則根據(jù)消費(fèi)者效用最大化原理，可以得出消費(fèi)者需求函數(shù)為：

c(j)=μYp(j)-σ/(G)(1-σ)[其中，σ=1/(1-ρ)]

(3)

2.生產(chǎn)者行為。

(4)

將農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)函數(shù)除以Ωr-λr，得平均產(chǎn)出為：

(5)

(6)

至于農(nóng)村建設(shè)用地的處理問題，在地區(qū)1假定土地產(chǎn)權(quán)制度改革完成后，農(nóng)民放棄宅基地能獲得一個平均補(bǔ)貼，記為Θ；而在土地制度改革完成之前或不放棄宅基地時Θ=0，而地區(qū)2不存在Θ。

(2)現(xiàn)代部門。由前面假設(shè)，現(xiàn)代部門企業(yè)成本函數(shù)C(x)=PP(F+amx)，其中am為單位產(chǎn)出需要的可變投入組合量，x為產(chǎn)出水平，PP為勞動和投入品組合的價格指數(shù)。由于勞動和中間投入品組合形式為柯布-道格拉斯形式，所以要素組合的價格PP=wα(G)1-α，其中w和G分別為工人的勞動工資水平和工業(yè)產(chǎn)品組合的價格指數(shù)。

根據(jù)企業(yè)利潤最大化原理及零利潤條件，可以得到工業(yè)品價格和企業(yè)均衡產(chǎn)量為：

p=PPam/(1-1/σ)；q*=F(σ-1)/am

(7)

3.短期均衡。當(dāng)市場達(dá)到短期均衡時，市場能夠?qū)崿F(xiàn)出清，此時產(chǎn)品供給等于需求。由工業(yè)品價格指數(shù)表達(dá)式可知，各地區(qū)工業(yè)品價格指數(shù)為：

(8)

由要素組合的價格PP表達(dá)式，經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化后地區(qū)r的工業(yè)品價格可以表示為：

(9)

由(3)式所求需求函數(shù)可知，地區(qū)s對地區(qū)r生產(chǎn)產(chǎn)品的需求量為：

(10)

達(dá)到短期均衡時市場出清，各地區(qū)對r地區(qū)生產(chǎn)產(chǎn)品的需求量qr等于產(chǎn)品供給量，則：

(11)

其中：Es為地區(qū)s購買地區(qū)r產(chǎn)品時的支出，Tr,s為r地區(qū)產(chǎn)品運(yùn)到s地區(qū)的冰山交易成本。選擇適當(dāng)?shù)挠?jì)量單位，可以將地區(qū)r每個廠商的均衡產(chǎn)出水平q*標(biāo)準(zhǔn)化為1/α。

各國用于工業(yè)品的支出為：

(12)

現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門工資支出為：

Lrλrwr=αnrprqr=nrpr

(13)

其中：wr為地區(qū)r現(xiàn)代部門的效率工資水平，Lrλr為有效勞動力數(shù)量，現(xiàn)代部門工資水平剛好等于企業(yè)總收入用于勞動力工資支出的部分。

各國的收入水平為：

(14)

其中：第一項(xiàng)為現(xiàn)代部門工人的工資收入，第二項(xiàng)為農(nóng)業(yè)部門總收入。

由(9)式和(13)式代入(8)式可求出價格指數(shù)的表達(dá)式；由(9)式代入(11)式可以確定工資方程；由(13)式代入(12)式可確定支出方程；(14)式即為收入方程，處理后結(jié)果如下：

價格指數(shù)方程為：

(15)

工資方程為：

(16)

收入方程為：

(17)

支出方程為：

(18)

技術(shù)進(jìn)步率方程：

(19)

下面將以上述方程為基礎(chǔ)，結(jié)合我國戶籍制度所處不同階段人口流動的特征，構(gòu)建戶籍制度演變模型。

(三)我國戶籍制度演變模型及長期均衡。

1.第一階段：1950年到1958年之前，人口自由流動。此時，假定地區(qū)1勞動力在農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代部門間自由流動，且不存在戶籍歧視。當(dāng)?shù)貐^(qū)1現(xiàn)代部門潛在工資水平與農(nóng)業(yè)部門工資水平相等時，地區(qū)1農(nóng)業(yè)部門勞動力開始向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移，核心區(qū)產(chǎn)業(yè)也開始向地區(qū)1轉(zhuǎn)移。我們設(shè)定產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動一直持續(xù)到地區(qū)1產(chǎn)業(yè)份額和城市化率達(dá)到一定水平時，經(jīng)濟(jì)活動開始進(jìn)入到第二階段，此時地區(qū)1從農(nóng)業(yè)部門向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移的勞動力數(shù)量為k1，此階段兩個地區(qū)的價格指數(shù)方程、工資方程、收入方程、支出方程及技術(shù)進(jìn)步率方程如(15)式至(19)式。此時兩個地區(qū)的農(nóng)業(yè)部門效率單位工資水平分別為：

(20)

當(dāng)達(dá)到長期均衡時，各地區(qū)不同部門的勞動力工資水平要滿足以下均衡條件：

第二，當(dāng)?shù)貐^(qū)1的現(xiàn)代部門的人均工資水平與農(nóng)業(yè)部門的人均工資水平相等時，地區(qū)1農(nóng)業(yè)部門勞動力開始向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移，同時產(chǎn)業(yè)也開始由地區(qū)2向地區(qū)1轉(zhuǎn)移。此時，產(chǎn)業(yè)向地區(qū)1轉(zhuǎn)移的均衡條件為：

2.第二階段：1958年到1978年，戶籍制度嚴(yán)格限制農(nóng)村人口向城市流動。這一階段地區(qū)1農(nóng)村勞動力不能再向現(xiàn)代部門流動。假設(shè)這期間外生技術(shù)進(jìn)步率L增加量為t1，在這一階段開始時，地區(qū)1已經(jīng)有k1數(shù)量的農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移到城市現(xiàn)代部門。那么只需將(15)式至(20)式中的λ1換成k1，其他變量都不需改變，在此不再贅述。

此時地區(qū)1的農(nóng)村勞動力停止向城市轉(zhuǎn)移，當(dāng)達(dá)到長期均衡時，相關(guān)方程滿足如下條件：

此時地區(qū)1人口處于半流動狀態(tài)，進(jìn)入“候鳥式”勞動力流動模式，即農(nóng)村勞動力可以向城市現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移，但是不能在城市定居，是非永久性的遷移，地區(qū)1農(nóng)村勞動力只根據(jù)城鄉(xiāng)短期收入差距來做遷移決策。此時農(nóng)民工遷移存在基本遷移成本Yf用以彌補(bǔ)遷移時交通、食宿等支出，同時還有一個戶籍歧視遷移成本wf；農(nóng)民工不僅通過移民匯款提高了農(nóng)村收入水平，并且將土地租金留在農(nóng)村，歸農(nóng)村勞動力所有。假設(shè)這期間技術(shù)進(jìn)步率增量為t2，Δλ1為地區(qū)1農(nóng)業(yè)部門新轉(zhuǎn)移勞動力數(shù)量。此時只需將(15)式至(20)式中的λ1換成k1+Δλ1，其他變量都不需改變，在此不再贅述。

當(dāng)達(dá)到長期均衡時，相關(guān)方程要滿足如下條件：

4.第四個階段：戶籍改革完成時到其后任意一年。此時假設(shè)戶籍制度改革的最終目標(biāo)是人口的自由遷徙，此階段模擬戶籍制度改革完成后，人口流動處于完全自由流動狀態(tài)時的情況。此時勞動力是永久性遷移，需根據(jù)城鄉(xiāng)長期收入差距做出遷移決策。這時不再存在“戶籍歧視”和“移民匯款”現(xiàn)象，當(dāng)?shù)貐^(qū)1農(nóng)村勞動力搬到城市時存在一個搬遷成本Γf。這一階段剛開始時，已經(jīng)有k2單位的勞動力進(jìn)入城市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)部門，將Δλ1記為該階段從農(nóng)村新轉(zhuǎn)移勞動力數(shù)量。此時人口流動模式就又回到1950年到1958年?duì)顟B(tài)。需將(15)式至(20)式中的λ1換成k2+Δλ1，其他變量都不需改變，在此不再贅述。

當(dāng)達(dá)到長期均衡時，均衡方程要分以下兩種情況：

其中：V(0)為農(nóng)村遷移勞動力收入貼現(xiàn)后的遷移凈收益；ρ為貼現(xiàn)因子，表示農(nóng)村遷移勞動力的時間偏好。此時農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到城市現(xiàn)代部門的總勞動力數(shù)量即為k2+Δλ1。

由前分析，我們已經(jīng)在理論上建立了中國戶籍制度的演變模型，而所建模型的實(shí)用性和合理性究竟如何？為此我們先對模型進(jìn)行模擬，并用中國的實(shí)際數(shù)據(jù)變化來加以驗(yàn)證，以檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷膶?shí)用性；然后模擬戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度的改革等對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響，探索戶籍制度改革的方式與路徑。

三、戶籍制度演變下農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移與我國城鎮(zhèn)化經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)比較

前面所建模型中的方程都是隱函數(shù)形式，不能直接進(jìn)行求解，因此需借助matlab軟件對方程進(jìn)行數(shù)值模擬，在此對本部分及以下部分的模擬參數(shù)值進(jìn)行說明。

圖1(a)　地區(qū)1農(nóng)業(yè)部門勞動力轉(zhuǎn)移情況　　圖1(b)　新中國成立以來中國城鎮(zhèn)化率　　數(shù)據(jù)來源：中國統(tǒng)計(jì)年鑒。

圖1(a)為隨著戶籍制度的變遷地區(qū)1農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移勞動力數(shù)量的模擬情況，圖1(b)為新中國成立以來我國城鎮(zhèn)化率的實(shí)際變化情況。從圖1(b)中發(fā)現(xiàn)，新中國成立以來我國城鎮(zhèn)化率不斷地上升，這是由于現(xiàn)代部門快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)張和吸納大量農(nóng)業(yè)勞動力的緣故。隨后城鎮(zhèn)化率出現(xiàn)下降，并逐漸穩(wěn)定下來直到1978年改革開放。1958年我國的戶籍制度正式確立，且經(jīng)濟(jì)的冒進(jìn)發(fā)展、全國范疇的返鄉(xiāng)動員和隨后的三年自然災(zāi)害，城鎮(zhèn)化率在1960年前后出現(xiàn)波動。之后戶籍制度被嚴(yán)格執(zhí)行，農(nóng)村人口很少向城市轉(zhuǎn)移，城市的城鎮(zhèn)化率變化主要取決于城鄉(xiāng)人口的自然增長率變化，如果城鄉(xiāng)人口的自然增長率能夠穩(wěn)定，那么城鎮(zhèn)化率也會相對穩(wěn)定。改革開放以后，農(nóng)村人口流動限制放松，加上經(jīng)濟(jì)體制改革，使城市現(xiàn)代部門快速發(fā)展，對勞動力需求量增加，城鎮(zhèn)化率有較大提高。由圖1(b)可見，在改革開放初期，我國城鎮(zhèn)化率短期內(nèi)快速上升，這是相關(guān)政策釋放紅利的結(jié)果，之后人口流動就進(jìn)入“候鳥式”流動狀態(tài)模式。

圖1(a)中，曲線第四段模擬的是當(dāng)前戶籍制度改革條件下農(nóng)村勞動力的轉(zhuǎn)移情況，這是對戶籍制度改革后農(nóng)村勞動力流動的預(yù)測，在圖1(b)中沒有對應(yīng)部分。通過對中國城鎮(zhèn)化率的實(shí)際變化與理論模擬軌跡的比較，發(fā)現(xiàn)模擬結(jié)果與實(shí)際情況基本吻合，能夠解釋中國農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移的規(guī)律和趨勢，模型具有很好的現(xiàn)實(shí)解釋力。

四、戶籍制度改革對農(nóng)村勞動力流動影響模擬分析

(一)不同戶籍制度改革路徑對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移影響的比較。在前述建立的三種不同勞動力流動模式下農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的模型中，再將我國戶籍制度變遷對勞動力轉(zhuǎn)移的影響模型化，由此在不同勞動力流動模式下，我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移會沿著怎樣的路徑走下去？為此，我們將重點(diǎn)討論三種情況：不存在戶籍制度約束時我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的軌跡；維持當(dāng)前“候鳥式”勞動力流動模式下我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的軌跡；當(dāng)前戶籍制度改革條件下我國農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的軌跡。模擬結(jié)果見圖2所示。

圖2　不同戶籍制度改革路徑的比較

圖2模擬的是地區(qū)1將土地租金留在農(nóng)村條件下的戶籍制度改革路徑，而將土地租金留在農(nóng)村意味著農(nóng)村人口城市化過程中要將土地退回集體。由圖可見，沒有戶籍制度約束時，曲線位置最高，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移數(shù)量也最多，相應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也最高；維持目前戶籍制度不變時，農(nóng)民工在城鄉(xiāng)之間仍然處于“候鳥式”流動，農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力數(shù)量最少，其與勞動力完全自由流動時相比存在一個巨大的缺口，該缺口就是經(jīng)濟(jì)效率的損失，也是戶籍制度改革紅利的期望極大值；對當(dāng)前戶籍制度進(jìn)行改革時，曲線經(jīng)過跳躍與第一條路徑重合，將戶籍制度對勞動力流動限制帶來的效率損失完全彌補(bǔ)回來。從圖中模擬結(jié)果看，人口流動模式的兩次變革都帶來了改革紅利。這主要是因?yàn)椋谝?，對人口流動的限制阻礙了要素的自由流動，抑制了經(jīng)濟(jì)活力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展；第二，當(dāng)農(nóng)村人口不能向城市部門自由流動時，農(nóng)村勞動力收入水平很難提升，消費(fèi)品和中間投入品市場規(guī)模的提升就受到限制，規(guī)模經(jīng)濟(jì)不能充分發(fā)揮，抑制了現(xiàn)代部門的擴(kuò)張。而隨著戶籍制度改革的完成，經(jīng)濟(jì)活力短期內(nèi)得到激發(fā)，地區(qū)1現(xiàn)代部門快速擴(kuò)張，大量農(nóng)村人口被吸納到現(xiàn)代部門。上述三條勞動力轉(zhuǎn)移路徑具有重要意義，它們揭示了我國戶籍制度改革將會帶來何種影響。由于模擬時不考慮改革過程及所經(jīng)歷的時間，由圖可見曲線在人口流動模式轉(zhuǎn)換處發(fā)生了突變，這種轉(zhuǎn)變瞬間完成。而現(xiàn)實(shí)改革往往具有復(fù)雜性和長期性，因此改革的途徑和手段要精準(zhǔn)，盡可能減少戶籍制度改革帶來的負(fù)面效應(yīng)，從而使改革效益最大化。

(二)不同土地產(chǎn)權(quán)制度改革路徑對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移影響的比較。現(xiàn)有土地產(chǎn)權(quán)制度將土地分為國有土地和集體土地，而集體土地與農(nóng)村戶籍人口緊密關(guān)聯(lián)，戶籍制度改革必定牽涉土地產(chǎn)權(quán)制度。目前土地產(chǎn)權(quán)制度改革形式多樣，但歸根結(jié)底還是土地收益的分配問題。這里我們討論兩種土地租金分配方式：一是城市化農(nóng)民將土地租金帶入城市，即城市化農(nóng)民仍然擁有土地承包權(quán)；二是將土地租金留在農(nóng)村，即城市化農(nóng)民要放棄土地承包權(quán)，不能再享用土地租金。這兩種土地租金的處理方式涉及不同農(nóng)用土地的改革路徑。為此，我們還要模擬土地租金不同處理方式對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響。

圖3　土地產(chǎn)權(quán)制度改革對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響

圖3模擬的是地區(qū)1不同土地產(chǎn)權(quán)制度的改革路徑，兩條曲線模擬參數(shù)完全相同。由圖可見，戶籍制度改革后短期內(nèi)都引起了農(nóng)村勞動力的快速轉(zhuǎn)移，這是由于放松了人口流動限制，釋放了改革紅利，促進(jìn)了地區(qū)1現(xiàn)代部門的發(fā)展，能夠吸納更多的農(nóng)村勞動力。然而比較兩條路徑發(fā)現(xiàn)，把土地租金留在農(nóng)村的曲線位置要低得多，而圖3中將土地租金留在農(nóng)村的曲線正是圖2中對戶籍制度進(jìn)行改革的那條曲線。顯然，將土地租金帶入城市時的人口轉(zhuǎn)移路徑甚至遠(yuǎn)超過圖2中沒有戶籍制度限制時的曲線位置，這說明將土地租金帶入城市時更能夠促進(jìn)地區(qū)1的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移。根據(jù)“推-拉”理論，農(nóng)村勞動力跨部門轉(zhuǎn)移是由城市與農(nóng)村的工資差別所引起，而城市化的農(nóng)民將土地租金帶入城市，提高了其收入水平，間接降低了農(nóng)村勞動力的遷移成本，增強(qiáng)了城市的拉力因素。因此，戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度的協(xié)同改革非常重要，兩者同時推進(jìn)，將大大促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和農(nóng)民工的市民化。目前國內(nèi)研究大都將戶籍制度改革和土地產(chǎn)權(quán)制度改革分離開來，這顯然不能達(dá)到最佳的改革效果，由此可以得出如下結(jié)論。

結(jié)論1：戶籍制度改革和土地產(chǎn)權(quán)制度改革必須同步進(jìn)行，將土地租金帶入城市更有利于農(nóng)民工的市民化。

(三)勞動力流動成本對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響。圖4中兩條曲線為不同勞動力流動成本下地區(qū)1從農(nóng)業(yè)部門轉(zhuǎn)移的勞動力數(shù)量，除勞動力流動成本不同外，所模擬兩條曲線的其余參數(shù)值都相同。由圖可見兩條曲線總體變化趨勢相一致，都能夠反映出我國戶籍制度演變對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響。圖4中的曲線變化趨勢與地區(qū)1的產(chǎn)業(yè)份額變化相一致，這是由于地區(qū)1的產(chǎn)業(yè)份額變化反映出地區(qū)1的工業(yè)化進(jìn)程，而地區(qū)1的勞動力從農(nóng)業(yè)部門向現(xiàn)代部門轉(zhuǎn)移則反映出地區(qū)1的城市化過程，城市化與工業(yè)化相互影響，所以盡管兩條曲線對應(yīng)的勞動力轉(zhuǎn)移成本不同，但趨勢則相同。除此之外，還發(fā)現(xiàn)兩條曲線上都存在兩個跳躍點(diǎn)，這反映出戶籍制度變化對勞動力流動的影響，隨著每次戶籍制度對勞動力流動束縛的放松，都會帶來發(fā)展紅利，促使農(nóng)村人口短期內(nèi)大量轉(zhuǎn)移至城市現(xiàn)代部門。

圖4　勞動力流動成本對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響

圖4中勞動力流動成本較低的曲線始終高于另一曲線，這反映了勞動力流動成本對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響：一方面，勞動力轉(zhuǎn)移成本較低時，產(chǎn)業(yè)從地區(qū)2向地區(qū)1轉(zhuǎn)移的時間更早，地區(qū)1開始工業(yè)化的時機(jī)相對提前，使得農(nóng)村勞動力向現(xiàn)代部門的轉(zhuǎn)移提前，提高了地區(qū)1勞動力的整體收入水平，擴(kuò)大了消費(fèi)品市場規(guī)模，加快了地區(qū)的工業(yè)化和城市化。同時地區(qū)1一旦開始工業(yè)化，需要大量的中間投入品，強(qiáng)化了產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度和前后向聯(lián)系，進(jìn)一步放大地區(qū)1的市場規(guī)模，能夠使工業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)充分發(fā)揮。此外，工業(yè)化增強(qiáng)了地區(qū)1的整體技術(shù)水平，提高了勞動效率，促進(jìn)了地區(qū)1的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人口轉(zhuǎn)移。由圖4可以看出，在相同技術(shù)效率水平下，勞動力流動成本較低時，從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市的勞動力數(shù)量要多一些，那么降低勞動力流動成本將促進(jìn)農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移，并帶來可觀的效益。該結(jié)果具有重要的政策含義，即我國政府在實(shí)行戶籍制度改革時，可以讓農(nóng)民工“帶著土地”進(jìn)城，這樣農(nóng)民即使進(jìn)城仍可繼續(xù)享有土地收益，通過提高農(nóng)民收益就相應(yīng)降低了農(nóng)民工轉(zhuǎn)移的成本，這將提高我國的城市化水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。由此可得如下結(jié)論。

結(jié)論2：勞動力轉(zhuǎn)移成本的存在，不利于勞動力從農(nóng)村部門向城市轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移成本越大這種阻礙就越大。

(四)宅基地補(bǔ)償金與城市遷入成本對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響。當(dāng)前，我國農(nóng)民工的遷移大多是非永久性遷移，其遷移決策取決于城鄉(xiāng)收入差距和流動成本，而流動成本只考慮食宿及交通費(fèi)用等。而戶籍制度改革完成后，農(nóng)村勞動力在城鄉(xiāng)自由遷移，遷移將具有永久性，這時的遷移決策取決于遷移的長期收益和遷移成本，而遷移成本包括城市安居成本，如購房成本等。此外，我國農(nóng)民具有宅基地使用權(quán)，隨著農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)制度改革的深入，農(nóng)村土地將可以進(jìn)行流轉(zhuǎn)、抵押等，那么農(nóng)村遷移人口可以從中獲得一定的收益。這里我們模擬宅基地補(bǔ)償金和城市遷入成本凈值對農(nóng)村勞動力遷移行為的影響。

圖5　宅基地補(bǔ)償金與城市遷入成本對農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的影響

圖5中曲線模擬的是將土地租金留在農(nóng)村時戶籍制度改革的曲線，由于將土地租金帶入城市，因而曲線形狀相似，在此不再贅述。三條曲線代表不同宅基地補(bǔ)償金與城市遷入成本凈值。由圖中可見，當(dāng)凈值小于0時，表示宅基地補(bǔ)償金不足以彌補(bǔ)在城市定居的成本，此時戶籍制度改革后曲線位置最低，戶籍制度改革對經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用較小，現(xiàn)代部門吸納的農(nóng)村勞動力較少，改革紅利最低；當(dāng)凈值等于0時，表示宅基地補(bǔ)償金正好彌補(bǔ)在城市定居的成本，曲線位置居中，相關(guān)改革效果處于中等水平；而當(dāng)凈值大于0時，表示宅基地補(bǔ)償金高于城市定居成本，曲線位置最高，此時相關(guān)改革對經(jīng)濟(jì)促進(jìn)作用最大，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)釋放大量紅利。從曲線變化規(guī)律可以推斷，如果維持宅基地補(bǔ)償金不變，隨著城市房價的逐步提高，曲線會逐漸向下滑動，當(dāng)房價高到一定程度時，曲線將回落到維持戶籍制度不變時的位置，此時房價上漲完全吞噬掉戶籍制度改革釋放的紅利。因此，我國宅基地改革、城市住房制度改革及城市房價調(diào)控政策非常有必要。

國內(nèi)外通過房價收入比來判斷房價合理與否，一般來講，房價收入比的國際正常區(qū)間為3到6倍，而我國房價收入比2000年為6.3倍，2015年則增加到7.2倍，尤其是一些大城市的房價收入比更是大得驚人。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2016年北京房價收入比為44.4倍，上海為42.3倍，深圳為33.7倍，廣州、天津、杭州等城市則在20倍左右，其余城市多在10倍以下?？傮w上我國房價收入比還算合理，但是近年來快速上漲勢頭顯然不利于人口轉(zhuǎn)移，如果房價繼續(xù)上漲，將吞噬掉戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度改革帶來的紅利，甚至?xí)瓜嚓P(guān)改革變得無效。由此，我們有結(jié)論3。

結(jié)論3：要提高我國農(nóng)民工的市民化水平，必須加強(qiáng)宅基地流轉(zhuǎn)，并降低城市房價。

五、結(jié)　論

本文以中國戶籍制度演變對農(nóng)村勞動力流動影響為紐帶，將我國戶籍制度變遷和土地產(chǎn)權(quán)制度改革模型化。研究建立了符合我國人口流動特征的勞動力遷移模型，并模擬了戶籍制度改革對我國農(nóng)村勞動力流動的影響，這不僅解決了戶籍制度改革中的重大現(xiàn)實(shí)問題，還豐富和完善了勞動力遷移理論，具有重要的應(yīng)用價值和理論價值。研究發(fā)現(xiàn)，戶籍制度對勞動力要素的束縛抑制了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)遭受較大損失。同時模擬不同的戶籍制度和土地產(chǎn)權(quán)制度的改革路徑發(fā)現(xiàn)，不同的土地產(chǎn)權(quán)制度改革路徑將極大地影響戶籍制度的改革效果，由此推斷，農(nóng)民工市民化時應(yīng)保留其農(nóng)用土地的承包權(quán)和宅基地的使用權(quán)，讓其帶著土地轉(zhuǎn)移，如此他們就可以從農(nóng)用土地承包權(quán)和宅基地使用權(quán)中獲得一定收益，間接降低了遷移成本，更有利于農(nóng)民工市民化，并釋放更多的改革紅利。此外，研究還表明，如果要提高我國農(nóng)民工的市民化水平，還需加強(qiáng)宅基地流轉(zhuǎn)，降低城市房價。本研究為地方政府有關(guān)農(nóng)民工市民化的決策提供了全新思路，即戶籍制度改革將釋放巨大紅利，如果政策得當(dāng)，整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)都會享受到農(nóng)民工市民化帶來的紅利，這足以彌補(bǔ)市民化帶來的成本，農(nóng)民工市民化并不是增加了地方政府負(fù)擔(dān)。因此，地方政府在對待戶籍制度改革和農(nóng)民工市民化問題上應(yīng)該更加積極主動。

由于本文研究框架的復(fù)雜性，建模過程中假定勞動力和企業(yè)同質(zhì)，這雖然能夠解釋戶籍制度改革對農(nóng)村勞動力流動的影響，但是不能夠非常精確地刻畫出農(nóng)村勞動力遷移的個性化特征。因此，今后研究將試著把勞動力異質(zhì)性、企業(yè)異質(zhì)性等因素納入到研究框架中，進(jìn)一步完善和深化有關(guān)勞動力遷移的理論。

*非常感謝南開大學(xué)安虎森教授在本文寫作過程中給予的指導(dǎo)和匿名審稿人為本文修改提出的寶貴意見。當(dāng)然，文責(zé)自負(fù)。

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(責(zé)任編輯許柏)

【編者按】中國科研成果近年來在國際發(fā)表上取得令人矚目的成績。不僅在數(shù)量上位列全球第二，文章的影響力(被引頻次)也大幅度提升，引起國際同行和政策決策者的廣泛關(guān)注。本期《財(cái)經(jīng)研究》“海外歸來”欄目翻譯了復(fù)旦大學(xué)國際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院唐莉教授在JournaloftheAssociationforInformationScienceandTechnology2015年第9期合作發(fā)表的論文“IsthereaclubbingeffectunderlyingChineseresearchcitationincreases?”。*本文獲得了原文的翻譯版權(quán)。Journal of the Association for Information Science and Technology是圖情與信息計(jì)量領(lǐng)域國際頂級期刊。唐莉，美國佐治亞理工學(xué)院公共政策博士，研究領(lǐng)域包括信息計(jì)量在科技創(chuàng)新政策與科技評價的應(yīng)用研究、公共政策與項(xiàng)目評估和公共組織理論等。作者感謝上海財(cái)經(jīng)大學(xué)金融學(xué)院桑昊旸對文章翻譯所提供的幫助。該文為ESI高被引論文(在SSCI論文中近10年引用率排名在“社會科學(xué)總論”SocialSciences，Genera的前 1%)。文章發(fā)現(xiàn)了美國對中國文獻(xiàn)引用增長與中國高質(zhì)量的科研成果“互引俱樂部”(clubbingeffect)并存的現(xiàn)象，并從科技創(chuàng)新政策、知識內(nèi)化和行為科學(xué)的視角進(jìn)行了詮釋。本文的研究對更好地推進(jìn)我國“雙一流建設(shè)”工作具有參考價值。

A Simulation Research of the Effect of the Reform of the Household Registration System on the Flow of Rural Labor Force:A Perspective of New Economic Geography

Liu Junhui1, Zhang Gu2

(1.SchoolofEconomics,ShanxiUniversityofFinanceandEconomics,Taiyuan030006,China; 2.SchoolofEconomics,LanzhouUniversity,Lanzhou730000,China)

Based on the intermediate inputs model in new economic geography, this paper incorporates factors such as the household registration system, land property right system and the modes of the flow of labor force, and constructs the evolution model of the household registration system in China. Then it simulates the influences of the reform of the household registration system and land property right system on the flow of rural labor force by numerical calculation. It arrives at the conclusions as follows: firstly, different routes to the reform of the household registration system greatly affect the flow of rural labor force and economic development; if the restriction of the household registration system on the flow of labor force reduces, the economic system will release huge reform dividends, and if current household registration system remains, we will suffer great losses; secondly, different routes to the reform of the land property right system affect the results of the reform of the household registration system, and if the flow of rural labor force is accompanied by land, the dividends from the reform of the household registration system will enlarge. It shows that the reform of the household registration system and land property right system should be carried out together; not only the restriction of the household registration system on the flow of labor force should reduce, but also agricultural land contract rights and the right to the use of residence base should remain. It enriches & perfects current labor migration theory, and also provides a new idea for related decision-making of local governments.

reform of the household registration system; the flow of rural labor force; new economic geography; citizenization of migrant workers

2016-05-26

教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目(16YJC790059)

劉軍輝(1985-)，男，河南開封人，山西財(cái)經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師；

張古(1987-)，女，黑龍江雞西人，蘭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師。

F120.2

A

1001-9952(2016)10-0080-14

10.16538/j.cnki.jfe.2016.10.005