基于演化博弈理論的集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式選擇研究*

李停

【區(qū)域格局與產(chǎn)業(yè)發(fā)展】

基于演化博弈理論的集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式選擇研究*

李停

集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是有限理性的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的群體決策、調(diào)整及決策穩(wěn)定的過程。論文基于演化博弈模型，對(duì)水平型和垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件及穩(wěn)定性進(jìn)行研究。結(jié)果表明，只要企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益超過成本，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)生必然結(jié)果；政府干預(yù)，無論是增加轉(zhuǎn)移收益還是減少轉(zhuǎn)移成本，雖然不能確保集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但由于臨界值水平的下降，增加了集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成功概率；在垂直型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，政府同等程度的政策優(yōu)惠給核心企業(yè)對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功實(shí)施的概率影響更大，證明“抓大放小”模式在現(xiàn)階段比“筑巢引鳳”模式更具有可行性。

演化博弈；集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；演化博弈均衡；轉(zhuǎn)移條件；穩(wěn)定性

一、理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

隨著國際產(chǎn)業(yè)分工主導(dǎo)形式從產(chǎn)業(yè)間至產(chǎn)業(yè)內(nèi)進(jìn)一步向產(chǎn)品內(nèi)的分工形式演變，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移儼然已成為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主旋律。在產(chǎn)品內(nèi)國際分工的背景下，單個(gè)企業(yè)一般只從事產(chǎn)品生產(chǎn)的一個(gè)或者幾個(gè)環(huán)節(jié)，產(chǎn)品生產(chǎn)的關(guān)聯(lián)性使產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移已不再是孤立地、分散地進(jìn)行，傾向于整體性的集群式轉(zhuǎn)移形式。集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移又被稱作產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)睫D(zhuǎn)移、抱團(tuán)式遷徙，表現(xiàn)為大量具有橫向、縱向聯(lián)系的關(guān)聯(lián)企業(yè)以及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)空間上抱團(tuán)從轉(zhuǎn)出地向承接地整體遷徙。

共生理論為產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的動(dòng)因提供了一個(gè)十分有效的分析思路，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移與生物種群共生遷徙有許多驚人的相似之處。面對(duì)生存環(huán)境的惡化，如食物減少、水資源下降等，這一棲息地生物群落原有的生物個(gè)體往往選擇整體遷徙，類似于“螞蟻搬家”那樣，以便在新棲息地維持原有的共生系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)質(zhì)是企業(yè)空間的擴(kuò)張過程，也是企業(yè)的再區(qū)位或區(qū)位調(diào)整過程。同樣的道理，集群產(chǎn)業(yè)面臨經(jīng)濟(jì)環(huán)境的改變，典型的如要素價(jià)格上漲，集群內(nèi)的企業(yè)可以通過集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在承接地繼續(xù)維持以往的分工和協(xié)作關(guān)系。

正是基于集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與生物種群的整體遷徙機(jī)理的相似性，論文利用在生物進(jìn)化研究中獲得極大成功的演化博弈理論，分析不同情形下集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件及穩(wěn)定性。將集群式轉(zhuǎn)移視作“有限理性”的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的競合行為，是群體成員策略互動(dòng)、策略調(diào)整和策略穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)演化過程，類似于生物共生進(jìn)化。本質(zhì)上講，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移就是有限理性的企業(yè)在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的競爭與合作行為，這種競合行為與生物種群的競爭合作是相通的。面臨轉(zhuǎn)移后境況的不確定性，對(duì)成功企業(yè)的模仿和失敗企業(yè)的懼憚，企業(yè)由直覺引導(dǎo)的行為方式與動(dòng)物遷徙行為十分相似，因此借鑒生態(tài)行為學(xué)規(guī)律分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移具有可行性。生態(tài)學(xué)家Lewontin最早利用演化博弈理論研究動(dòng)植物的進(jìn)化，發(fā)現(xiàn)動(dòng)植物進(jìn)化的結(jié)果多數(shù)情況下都可以用博弈論的納什均衡來解釋。行為學(xué)家Smith 和Price提出了演化博弈的核心概念“進(jìn)化穩(wěn)定策略”（evolutionarilystablestrategy，簡記ESS）。隨后，Taylor和Jonker進(jìn)一步提出演化博弈理論的基本概念—模仿者動(dòng)態(tài)（replicator dynamics），核心思想是具有較高收益的策略的復(fù)制速度快。隨后演化博弈理論大量應(yīng)用于社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域來研究群體行為的演化規(guī)律。Conlisk利用離散時(shí)間動(dòng)態(tài)模型檢驗(yàn)參與人的策略選擇是否總是完全理性的，Weitizman利用演化博弈理論分析股份制經(jīng)濟(jì)等企業(yè)組織形式，Peyton Young將演化博弈理論用于分析社會(huì)風(fēng)俗、傳統(tǒng)習(xí)慣、行業(yè)規(guī)范等非正式合約的形成原因與演化路徑。青木昌彥開創(chuàng)性地將演化博弈理論引入到制度分析，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)制度的產(chǎn)生具有路徑依賴性，并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化逐漸演進(jìn)。

從國內(nèi)來看，近年來演化博弈模型在經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)中也得到了廣泛應(yīng)用。李宗泰等運(yùn)用演化博弈理論探討食品質(zhì)量安全監(jiān)管問題，趙湜等構(gòu)建了科技保險(xiǎn)險(xiǎn)種創(chuàng)新演化博弈模型，劉永亮等對(duì)煤炭安全管理與礦工違章行為進(jìn)行演化博弈分析。演化博弈應(yīng)用到集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方面，任志安等認(rèn)為企業(yè)集群實(shí)質(zhì)上是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)外部化的過程，其形成過程類似于有限理性下的復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈，于斌斌基于演化博弈模型研究產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的對(duì)接，王長峰使用演化博弈模型研究產(chǎn)業(yè)集群中的競爭與合作關(guān)系。劉友金等最先運(yùn)用演化博弈模型探討對(duì)稱互惠共生和非對(duì)稱互惠共生兩種模式下集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移達(dá)到進(jìn)化穩(wěn)定的實(shí)現(xiàn)條件。劉友金的研究中未能將第三方力量政府加入后博弈收付的變化納入博弈模型中，使得該研究只能停留在理論層面，無法深入探討政府的各項(xiàng)政策對(duì)均衡調(diào)整、均衡穩(wěn)定性的影響。

二、模型基本前提假設(shè)和博弈收付矩陣

劉友金等認(rèn)為集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有兩種模式：產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)下的集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和核心企業(yè)帶動(dòng)配套企業(yè)的集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。聯(lián)系到共生理論，前者是水平分工的企業(yè)借助集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移維持在轉(zhuǎn)出地已經(jīng)形成的對(duì)稱互惠共生系統(tǒng)，企業(yè)之間地位和共生能量對(duì)等且沒有從屬關(guān)系，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移利益主要源于產(chǎn)業(yè)層面的外部經(jīng)濟(jì)性；后者配套企業(yè)從屬于核心企業(yè)，以垂直分工形式為主，在原共生系統(tǒng)中處于非對(duì)稱互惠共生模式，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移利益主要是源于產(chǎn)業(yè)集群在資源配置上能綜合市場(chǎng)和科層組織的優(yōu)勢(shì)。

本文將集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移分為水平型和垂直型兩種形式，分別對(duì)應(yīng)對(duì)稱互惠共生和非對(duì)稱互惠共生，討論兩種情形下產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移條件、穩(wěn)定性差異，以及政策性因素對(duì)成功實(shí)施集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響有何不同，從而揭示產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的基本規(guī)律，為制定科學(xué)的引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移政策提供理論依據(jù)。研究假設(shè)如下：（1）集群中企業(yè)具有有限理性特征，參與者不可避免地出現(xiàn)邏輯推理偏差和預(yù)期偏誤導(dǎo)致決策失誤，但參與者主觀上有創(chuàng)造某種機(jī)制彌補(bǔ)自身理性不足的激勵(lì)，對(duì)成功企業(yè)的模仿和對(duì)失敗企業(yè)的懼憚引導(dǎo)其行為方式改變。企業(yè)獨(dú)立做出轉(zhuǎn)移或者不轉(zhuǎn)移的決策，產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移是參與人反復(fù)決策、復(fù)制動(dòng)態(tài)的博弈過程。（2）參照生物進(jìn)化復(fù)制動(dòng)態(tài)模型的一般設(shè)定，這里假定群內(nèi)企業(yè)采用某種特定策略的相對(duì)變化率（變化速度與其比重）和其收益超過期望收益的幅度成正比。（3）假定水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移涉及產(chǎn)業(yè)共有q個(gè)企業(yè)，企業(yè)產(chǎn)品差異化小，彼此間有很強(qiáng)的替代性。水平型產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的動(dòng)因是維持在轉(zhuǎn)出地的對(duì)稱互惠共生系統(tǒng)，因此參與企業(yè)的收益和成本具有對(duì)稱性。設(shè)A、B是任意兩個(gè)參與水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的企業(yè)，若同時(shí)轉(zhuǎn)移可以產(chǎn)生Δπ的增量利潤被兩企業(yè)分享；企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移一方面給該企業(yè)帶來r的收益（可能的原因是承接地低廉的要素價(jià)格或政策優(yōu)惠），同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生轉(zhuǎn)移成本c（可能的原因是外部規(guī)模不經(jīng)濟(jì)或知識(shí)的溢出效應(yīng)降低等）。r和c的大小關(guān)系不確定，在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移初期，r＜c的可能性較大。另外單個(gè)企業(yè)轉(zhuǎn)移也給競爭對(duì)手帶來-π的利潤損失。圖1給出了水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移博弈的收付矩陣，數(shù)據(jù)都是與轉(zhuǎn)出地市場(chǎng)相比的凈變動(dòng)值。（4）垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移涉及核心企業(yè)和配套企業(yè)，二者是產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)系，假定核心企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)共有n個(gè)企業(yè)，配套企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)共有m個(gè)企業(yè)。實(shí)際中核心企業(yè)可能只有1個(gè)，這不影響問題分析。垂直型產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的動(dòng)因是維持在轉(zhuǎn)出地的非對(duì)稱互惠共生系統(tǒng)，因此參與企業(yè)的收益和成本不對(duì)稱。設(shè)C、D為代表性的核心企業(yè)和配套企業(yè)，若同時(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的Δπ增量利潤核心企業(yè)獲得aΔπ，而配套企業(yè)獲得bΔπ。這里1/2＜a≤1，0＜b＜1/2，體現(xiàn)出非對(duì)稱互惠共生系統(tǒng)能量分配的不對(duì)等性。核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移產(chǎn)生收益rc和成本cc，配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移產(chǎn)生收益rd和成本cd。核心企業(yè)因資產(chǎn)專用性帶來的沉淀成本遠(yuǎn)超過配套企業(yè)，而配套企業(yè)經(jīng)營柔性更容易根植嵌于承接地的產(chǎn)業(yè)體系。類似“智豬博弈”模型中“多勞不多得”現(xiàn)象，假定rc＜rd、cc＜cd，從而單方面轉(zhuǎn)移相對(duì)凈收益rd-cd＞rc-cc。同樣假定因交易伙伴單方面轉(zhuǎn)移給企業(yè)帶來利潤損失（搜尋新的交易伙伴的搜尋成本），對(duì)于核心企業(yè)是-πc，配套企業(yè)是-πd。圖2給出了垂直型產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移博弈的收付矩陣，同樣所列數(shù)據(jù)都是與轉(zhuǎn)出地市場(chǎng)相比的凈變動(dòng)值。

圖1　水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移博弈收付矩陣

圖2　垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移博弈收付矩陣

三、水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演化博弈分析

（一）水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演化博弈模型構(gòu)建和均衡解

假定水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移涉及產(chǎn)業(yè)中的q個(gè)企業(yè)有qtr個(gè)企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略，占企業(yè)總數(shù)比重x=qtr/q，相應(yīng)的1-x=（q-qtr）/q表示產(chǎn)業(yè)中未轉(zhuǎn)移的企業(yè)比重。這里x和1-x都有雙重含義，既能表示轉(zhuǎn)移企業(yè)和未轉(zhuǎn)移企業(yè)數(shù)占企業(yè)總數(shù)比重，也能表示具體某個(gè)企業(yè)的混合策略，即該企業(yè)以x的概率選擇轉(zhuǎn)移策略，以1-x的概率選擇不轉(zhuǎn)移策略。正是策略的雙重含義，使得論文在分析集群產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)演化博弈時(shí)，可以選取任何兩個(gè)企業(yè)為代表。這也是演化博弈模型相比較于普通博弈模型的一個(gè)優(yōu)點(diǎn)，在實(shí)踐中對(duì)于一個(gè)具體企業(yè)要么選擇轉(zhuǎn)移，要么選擇不轉(zhuǎn)移，混合策略變得讓人十分難以理解。而在演化博弈理論模型中，x除了表示參與人使用轉(zhuǎn)移策略的概率，還可以理解成集群企業(yè)中參與轉(zhuǎn)移的企業(yè)數(shù)所占比例，現(xiàn)實(shí)意義十分明顯。結(jié)合圖1水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移博弈收付矩陣，下面給出企業(yè)A復(fù)制動(dòng)態(tài)進(jìn)化模型的推導(dǎo)過程，由于對(duì)稱性原則，該過程對(duì)博弈另一方企業(yè)B也適用。

企業(yè)A選擇轉(zhuǎn)移的期望收益：

企業(yè)A選擇不轉(zhuǎn)移的期望收益：

企業(yè)A的收益期望：

按照生物進(jìn)化的復(fù)制動(dòng)態(tài)思想，收益較低的企業(yè)會(huì)改變策略（嚴(yán)格地講，是加大改變策略的概率），模仿高收益企業(yè)的策略，漸漸地集群內(nèi)某種特定策略的成員比例就會(huì)發(fā)生變化，最終達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)的過程就是復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈過程。依據(jù)研究假設(shè)（2）群內(nèi)企業(yè)采用某種特定策略比列的相對(duì)變化率（變化速度與其比重）和其收益超過期望收益的幅度成正比，以轉(zhuǎn)移策略企業(yè)為例，上述問題中集群內(nèi)采取轉(zhuǎn)移策略的企業(yè)比例x的變化速度可用以下微分方程刻畫：

該復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：采取轉(zhuǎn)移策略的企業(yè)比例，其瞬時(shí)變化率與該類型企業(yè)的利益期望超過平均收益的差距成正比，也與該類型企業(yè)絕對(duì)數(shù)成正比。帶入u1和E（u）的表達(dá)式化簡整理得：

在演化博弈模型中，該微分方程又被稱作復(fù)制動(dòng)態(tài)方程，這里簡記為F1（x）=dx/dt。令F1（x）=dx/dt= 0，可解得該復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的三個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)或不動(dòng)點(diǎn)。

特別強(qiáng)調(diào)，復(fù)制動(dòng)態(tài)方程的穩(wěn)定點(diǎn)僅說明，一旦群體內(nèi)采用轉(zhuǎn)移策略企業(yè)的比例達(dá)到該水平后就不會(huì)發(fā)生變化，并不說明這些穩(wěn)定點(diǎn)在復(fù)制動(dòng)態(tài)博弈中一定都能實(shí)現(xiàn)，能否實(shí)現(xiàn)取決于穩(wěn)定點(diǎn)左右微分方程值的變化方向。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)均衡分析，但并不意味著均衡是常態(tài)，實(shí)際上更關(guān)注均衡一旦被破壞后系統(tǒng)是否有一種內(nèi)在機(jī)制重新收斂回到均衡點(diǎn)。同樣，演化博弈中的進(jìn)化穩(wěn)定策略（ESS）也必須具備對(duì)微小擾動(dòng)的抗干擾性，一旦部分參與者因有限理性出現(xiàn)錯(cuò)誤決策導(dǎo)致實(shí)際比例偏離某穩(wěn)定點(diǎn)x*時(shí)，動(dòng)態(tài)復(fù)制系統(tǒng)必須具備某種機(jī)制使系統(tǒng)重新收斂回到均衡點(diǎn)。為實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，要求當(dāng)x以低于x*從左邊偏離時(shí)，F(xiàn)（1x）=dx/dt＞0；當(dāng)x以高于x*從右邊偏離時(shí)，F(xiàn)（1x）=dx/dt＜0。要求穩(wěn)定點(diǎn)處方程F（1x）的導(dǎo)數(shù)值F′（1x*）＜0，從幾何上講F（1x）圖像與橫軸交點(diǎn)處的切線斜率為負(fù)。

（二）水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移條件和策略的穩(wěn)定性分析

為了書寫方便，這里記（c-r）（/Δπ/2-r+c+π）=?，于是水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動(dòng)態(tài)復(fù)制方程和導(dǎo)函數(shù)可改寫成：

各穩(wěn)定點(diǎn)處動(dòng)態(tài)復(fù)制方程導(dǎo)數(shù)值與單方面轉(zhuǎn)移的收益r與成本c的大小關(guān)系密切相關(guān)。由于r=c是特例不具備一般性，以下分r＞c和r＜c兩種情況討論水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移條件和策略的穩(wěn)定性。

（1）r＞c，即單方面轉(zhuǎn)移收益超過成本，此時(shí)需進(jìn)一步分為0＜r-c＜Δπ/2+π和r-c＞Δπ/2+π兩種情況。

當(dāng)0＜r-c＜Δπ/2+π時(shí)，?＜0。將穩(wěn)定點(diǎn)x1*=0，x2*=1，x3*=?分別帶入F′1（x）的表達(dá)式，F(xiàn)′1（0）=r-c＞0，F(xiàn)′1（1）=1/?（c-r）（?-1）＜0，F(xiàn)′1（?）=（c-r）（1-?）＜0。又?＜0沒有實(shí)際經(jīng)濟(jì)意義，故無須考察該點(diǎn)策略的穩(wěn)定性。由進(jìn)化穩(wěn)定均衡的判定條件可知，此時(shí)x*=1是唯一的ESS。圖3是0＜r-c＜Δπ/2+π時(shí)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖3　0＜r-c＜Δπ/2+π時(shí)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

當(dāng)r-c＞Δπ/2+π時(shí)，?＞1。將穩(wěn)定點(diǎn)x1*=0，x2*=1，x3*=?分別帶入F′1（x）的表達(dá)式F′1（0）=r-c＞0，F(xiàn)′1（1）=1/?（c-r）（?-1）＜0，F(xiàn)′1（?）=（c-r）（1-?）＞0。又?＞1沒有實(shí)際經(jīng)濟(jì)意義，故無須考察該點(diǎn)策略的穩(wěn)定性。由進(jìn)化穩(wěn)定均衡的判定條件可知，此時(shí)x*=1同樣是唯一的ESS。圖4是r-c＞Δπ/2+π時(shí)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

綜合上述兩種情況，只要企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移的收益r超過單方面轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的成本c，即r＞c時(shí)，水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈都只存在唯一的ESSx*=1，集群內(nèi)所有企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移。此時(shí)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移十分容易實(shí)現(xiàn)，企業(yè)逐利的驅(qū)使最終演化成所有企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略。事實(shí)上，在圖1的博弈收付組合下，轉(zhuǎn)移策略是每個(gè)參與人的上策，（dominantstrategy）（轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移）策略組合是該靜態(tài)博弈的唯一上策均衡，這樣在動(dòng)態(tài)演化博弈中所有企業(yè)最終演化選擇產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移也就不難理解了。

圖4　r-c＞Δπ/2+π時(shí)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

（2）r＜c，即單方面轉(zhuǎn)移收益小于成本，此時(shí)0＜?＜1。此時(shí)企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移的凈收益為負(fù)，這比較符合我國現(xiàn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的實(shí)際情況，至少在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移初期是這樣。盡管承接地提供優(yōu)厚的政策環(huán)境和低廉的要素成本為轉(zhuǎn)移企業(yè)帶來不少利益，但處在原對(duì)稱互惠共生系統(tǒng)中的企業(yè)選擇單方面轉(zhuǎn)移也會(huì)因?yàn)橥獠恳?guī)模不經(jīng)濟(jì)、知識(shí)的溢出效應(yīng)等弱化帶來的成本高于原共生環(huán)境的集聚作用時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)單方面轉(zhuǎn)移凈收益為負(fù)的情況。

為了考察此時(shí)均衡點(diǎn)的穩(wěn)定性，同樣需要計(jì)算各均衡點(diǎn)在動(dòng)態(tài)復(fù)制方程F1（x）導(dǎo)數(shù)值的符號(hào)。將穩(wěn)定點(diǎn)x1*=0，x2*=1，x3*=?分別帶入F′1（x）的表達(dá)式F′1（0）=r-c＜0，F(xiàn)′1（1）=1/?（c-r）（?-1）＜0，F(xiàn)′1（?）= （c-r）（1-?）＞0。圖5是r＜c時(shí)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。由動(dòng)態(tài)復(fù)制方程在各穩(wěn)定點(diǎn)導(dǎo)數(shù)值的符號(hào)和相位圖與橫軸交點(diǎn)處斜率，容易得出當(dāng)企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本時(shí)，x*=0和x*=1是水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演化博弈的兩個(gè)ESS，x*=?是均衡點(diǎn)但并不是進(jìn)化穩(wěn)定均衡。策略x*=0意味著集群內(nèi)沒有任何企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移，而x*=1意味著群內(nèi)全部企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移，亦即集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠?qū)崿F(xiàn)。此時(shí)動(dòng)態(tài)演化博弈的ESS有兩個(gè)，究竟收斂于哪個(gè)均衡卻不得而知，群內(nèi)采取轉(zhuǎn)移策略企業(yè)的初始比例大小直接影響博弈結(jié)果，結(jié)合圖5來說明這一點(diǎn)。

當(dāng)初始選擇轉(zhuǎn)移策略的企業(yè)比例為?＜x＜1時(shí)，dx/dt＞0，轉(zhuǎn)移企業(yè)所占比重超過一定規(guī)模后，類似于生物進(jìn)化的正反饋效應(yīng)起主要作用。企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移后效益明顯，對(duì)群內(nèi)未轉(zhuǎn)移的其他企業(yè)示范效應(yīng)增強(qiáng)，轉(zhuǎn)移企業(yè)種群數(shù)量將持續(xù)遞增，以1-?的概率收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略x=1處，只要時(shí)間充足，群內(nèi)所有企業(yè)都會(huì)選擇轉(zhuǎn)移；當(dāng)初始選擇轉(zhuǎn)移策略的企業(yè)比例為0＜x＜?時(shí)，dx/dt＜0，轉(zhuǎn)移企業(yè)所占比重小于一定規(guī)模，類似于生物進(jìn)化的負(fù)反饋效應(yīng)起主要作用。由于企業(yè)轉(zhuǎn)移后績效甚微，對(duì)群內(nèi)未轉(zhuǎn)移的其他企業(yè)威懾效應(yīng)增強(qiáng)，不轉(zhuǎn)移企業(yè)種群數(shù)量將持續(xù)遞增，以?的概率收斂于進(jìn)化穩(wěn)定策略x=0處，也就是說，群內(nèi)所有企業(yè)都選擇不轉(zhuǎn)移。由此可見，當(dāng)企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本時(shí)，存在一個(gè)轉(zhuǎn)移企業(yè)比例的初始臨界水平?，在該水平以上，企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)變化的結(jié)果趨向全部轉(zhuǎn)移，水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠?qū)崿F(xiàn)；而在該水平以下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不能實(shí)現(xiàn)。

圖5　r＜c時(shí)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

綜上所述，可得到水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移條件及穩(wěn)定性以下命題。

命題1：在水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，若企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益超過成本，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是自由市場(chǎng)的內(nèi)生結(jié)果。更多情形下企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本，復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈存在兩個(gè)ESS，分別是x*=0和x*=1，博弈初始時(shí)的轉(zhuǎn)移企業(yè)所占比重直接決定了穩(wěn)定均衡的走向。存在一個(gè)臨界水平?，在該水平以上，水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能夠?qū)崿F(xiàn)；而在該水平以下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不能實(shí)現(xiàn)。

四、垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演化博弈分析

（一）垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演化博弈模型構(gòu)建和均衡解

垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)鏈帶動(dòng)下的核心企業(yè)帶動(dòng)配套企業(yè)的產(chǎn)業(yè)整體轉(zhuǎn)移，配套企業(yè)從屬于核心企業(yè)，分工以垂直分工為主，在原共生系統(tǒng)中處于非對(duì)稱互惠共生模式。垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在實(shí)踐中更具有一般性，其轉(zhuǎn)移利益主要是源于產(chǎn)業(yè)集群在資源配置上能綜合市場(chǎng)和科層組織的優(yōu)勢(shì)。理論上講，水平型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移參與企業(yè)的博弈在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間進(jìn)行，企業(yè)轉(zhuǎn)移決策是盡可能維持原對(duì)稱共生系統(tǒng)因集聚效應(yīng)帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。而垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的參與企業(yè)既可能是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部，也可能是同一產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)之間的博弈，企業(yè)轉(zhuǎn)移決策除了維持因集聚效應(yīng)帶來的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，更重要的是，單方面轉(zhuǎn)移必然給企業(yè)帶來因搜尋新交易伙伴的高昂交易成本，垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件和穩(wěn)定性的分析也因此變得復(fù)雜得多。

假定核心企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的m個(gè)企業(yè)有mtr個(gè)企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略，占產(chǎn)業(yè)企業(yè)總數(shù)比重x=mtr/m，相應(yīng)地1-x=（m-mt）r/m表示產(chǎn)業(yè)中未轉(zhuǎn)移的企業(yè)比重。如果核心企業(yè)只有一個(gè)，x和1-x分別表示核心企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移和不轉(zhuǎn)移策略的概率。配套企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的n個(gè)企業(yè)有ntr個(gè)企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移策略，占產(chǎn)業(yè)企業(yè)總數(shù)比重y=ntr/n，相應(yīng)地1-y=（n-ntr）/n表示產(chǎn)業(yè)中未轉(zhuǎn)移的企業(yè)比重。同前文一樣，這里轉(zhuǎn)移策略都有雙重含義，既能表示轉(zhuǎn)移企業(yè)數(shù)和未轉(zhuǎn)移企業(yè)數(shù)占產(chǎn)業(yè)企業(yè)總數(shù)比重，又能表示具體某個(gè)企業(yè)的混合策略。

1.核心企業(yè)動(dòng)態(tài)復(fù)制演化博弈分析

結(jié)合圖2垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移博弈收付矩陣，可計(jì)算：

企業(yè)C選擇轉(zhuǎn)移的期望收益：u1=yaΔπ+（1-y）（rc-cc）

企業(yè)C選擇不轉(zhuǎn)移的期望收益：u2=y·（-πc）+（1-y）·0

企業(yè)C的收益期望：E（u）=xu1+（1-x）u2

核心企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：dx/dt=x［u1-E（u）］=x（1-x）（u1-u2）=（aΔπ+πc+cc-rc）x（1-x）［y-（cc-rc）/（aΔπ+πc+cc-rc）］

2.配套企業(yè)動(dòng)態(tài)復(fù)制演化博弈分析

企業(yè)D選擇轉(zhuǎn)移的期望收益：v1=xbΔπ+（1-x）（rd-cd）

企業(yè)D選擇不轉(zhuǎn)移的期望收益：v2=x·（-πd）+（1-x）·0

企業(yè)D的收益期望：E（v）=yu1+（1-y）v2

配套企業(yè)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程：dy/dt=y［v1-E（v）］=y（1-y）（v1-v2）=（bΔπ+πd+cd-rd）y（1-y）［x-（cd-rd）/（bΔπ+πd+cd-rd）］

（二）垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移條件和策略的穩(wěn)定性分析

在重復(fù)博弈中，最優(yōu)的均衡策略能夠經(jīng)受住有限理性所引起的錯(cuò)誤與偏離的干擾，在遭受干擾后仍能恢復(fù)，該均衡才能被視作ESS。為檢驗(yàn)上述復(fù)制動(dòng)態(tài)方程兩個(gè)穩(wěn)定點(diǎn)是否具有對(duì)微小偏離的抗干擾性，首先考察F（2x）在均衡點(diǎn)處的數(shù)學(xué)性性態(tài)。一種極端的情形是當(dāng)y=?c時(shí)，則任意的x∈［0，1］皆為穩(wěn)定狀態(tài)，這在實(shí)踐中很難去解釋，下面分析更一般的y≠?c的情況。

1.核心企業(yè)轉(zhuǎn)移條件和進(jìn)化穩(wěn)定性分析

當(dāng)rc＜cc時(shí)，核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益小于成本，在轉(zhuǎn)移初期比較常見，此時(shí)0＜?c＜1。當(dāng)y＜?c時(shí)，如果配套企業(yè)轉(zhuǎn)移比例小于某一臨界值，核心企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于x*=0不轉(zhuǎn)移。圖6是rc＜cc，y＜?c時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖6　rc＜cc，y＜?c時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

圖7　rc＜cc，?c＜y≤1時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本時(shí)，其轉(zhuǎn)移策略決定于交易伙伴配套企業(yè)轉(zhuǎn)移的比例。當(dāng)配套企業(yè)轉(zhuǎn)移比例小于某一臨界值，核心企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于x*=0不轉(zhuǎn)移；當(dāng)配套企業(yè)轉(zhuǎn)移比例大于某一臨界值，核心企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于x*=1選擇轉(zhuǎn)移。

當(dāng)rc＞cc時(shí)，核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益大于成本，這在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中后期比較常見，此時(shí)核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益與成本差距影響均衡和策略的穩(wěn)定性。

rc-cc＞aΔπ+πc時(shí)，核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移凈收益超過某一水平。容易看出?c＞1，顯然也有y＜?c。圖8是rc-cc＞aΔπ+πc時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖8　rc-cc＞aΔπ+πc時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

當(dāng)0＜rc-cc＜aΔπ+πc時(shí)，核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移凈收益為正但低于某一水平。此時(shí)圖9是0＜rc-cc＜aΔπ+πc時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖9　0＜rc-cc＜aΔπ+πc時(shí)核心企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

概括起來，只要核心企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移的凈收益為正，核心企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于x*=1選擇轉(zhuǎn)移。

2.配套企業(yè)轉(zhuǎn)移條件和進(jìn)化穩(wěn)定性分析

配套企業(yè)轉(zhuǎn)移條件和進(jìn)化穩(wěn)定性分析情形與核心企業(yè)推導(dǎo)過程相似。一種極端的情形是當(dāng)x=?d時(shí)，則任意的y∈［0，1］皆為穩(wěn)定狀態(tài)，這在實(shí)踐中很難去解釋，下面分析更一般的x≠?d的情況。當(dāng)rd＜cd時(shí)，配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益小于成本，此時(shí)0＜?c＜1。

x＜?c時(shí)，F(xiàn)′（30）=1/?（dcd-rd）（x-?d）＜0，F(xiàn)′（31）=-1/d（cd-rd）（x-?d）＞0。圖10是rd＜cd，x＜?d時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖10　rd＜cd，x＜?d時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

圖11　rd＜cd，?d＜x≤1時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本時(shí)，其轉(zhuǎn)移策略決定于交易伙伴核心企業(yè)轉(zhuǎn)移的概率（或比例）。當(dāng)核心企業(yè)轉(zhuǎn)移概率（或比例）小于某一臨界值，配套企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于y*=0不轉(zhuǎn)移；當(dāng)核心企業(yè)轉(zhuǎn)移概率（或比例）大于某一臨界值，配套企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于y*=1選擇轉(zhuǎn)移。

當(dāng)rd＞cd時(shí)，配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益大于成本。rd-cd＞bΔπ+πd時(shí)，配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移凈收益超過某一水平。容易看出?d＞1，顯然也有x＜?d。圖12是rd-cd＞bΔπ+πd時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖12　rd-cd＞bΔπ+πd時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

0＜rd-cd＜bΔπ+πd時(shí)，配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移凈收益為正但低于某一水平。此時(shí)圖13是0＜rd-cd＜bΔπ+πd時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖。

圖13　0＜rd-cd＜bΔπ+πd時(shí)配套企業(yè)復(fù)制動(dòng)態(tài)方程相位圖

概括起來，只要配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移的凈收益為正，配套企業(yè)復(fù)制演化博弈均衡收斂于y*=1選擇轉(zhuǎn)移。

綜上所述，可得到垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移條件及穩(wěn)定性以下命題。

命題2：在垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，只要核心企業(yè)和配套企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益都超過成本，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是自由市場(chǎng)的內(nèi)生必然結(jié)果。更一般的情形下企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本，此時(shí)交易伙伴的轉(zhuǎn)移比例（或概率）決定著復(fù)制動(dòng)態(tài)演化博弈均衡的走向。對(duì)于核心企業(yè)和配套企業(yè)都存在一個(gè)臨界水平，只有核心企業(yè)和配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移比例（或概率）都達(dá)到該水平以上，垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移才能順利實(shí)現(xiàn)。

五、引入政府干預(yù)后對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響

以上用生態(tài)行為學(xué)的復(fù)制動(dòng)態(tài)模型對(duì)水平型和垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的討論，是在沒有政府干預(yù)完全自由的市場(chǎng)上，企業(yè)基于經(jīng)濟(jì)理性的自發(fā)選擇結(jié)果，沒有考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中政府作為第三方力量其行為對(duì)企業(yè)策略選擇的影響。事實(shí)上，政府主導(dǎo)下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成為目前我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要形式。以下引入政府，考慮增加轉(zhuǎn)移企業(yè)的收益和減少轉(zhuǎn)移企業(yè)成本兩個(gè)因素下，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移形成條件、成功概率有什么變化。前文分析已經(jīng)得出，無論是水平型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移還是垂直型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，只要企業(yè)轉(zhuǎn)移預(yù)期收益超過成本，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是市場(chǎng)自然選擇的內(nèi)生必然結(jié)果。在這種情況下，政府的干預(yù)就沒有必要，鑒于垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在實(shí)踐中更具有普遍性，下面對(duì)引入政府干預(yù)后對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的影響只分析垂直型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移且企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本的情形。

（一）垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移概率的影響因素

顯然集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移要求核心企業(yè)和配套企業(yè)群同時(shí)轉(zhuǎn)移，二者轉(zhuǎn)移概率共同影響垂直型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施的概率。將圖6、圖7、圖10和圖11置于以核心企業(yè)轉(zhuǎn)移概率x（或比例）為橫軸，配套企業(yè)轉(zhuǎn)移比例y為縱軸的坐標(biāo)平面中。如圖14所示，當(dāng)博弈初始狀態(tài)落入?yún)^(qū)域Ⅰ時(shí)，雙方選擇轉(zhuǎn)移策略的比例（或概率）都小于某一正值，演化博弈均衡收斂于ESS O（x=0，y=0），不能實(shí)現(xiàn)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。而當(dāng)博弈初始狀態(tài)落入?yún)^(qū)域Ⅱ或者區(qū)域Ⅳ時(shí)，演化博弈的均衡是不確定的，這主要取決于博弈一方的成功程度與另一方的學(xué)習(xí)模仿速度。當(dāng)且僅當(dāng)雙方選擇轉(zhuǎn)移策略的比例（或概率）高于某一正值落入?yún)^(qū)域Ⅲ時(shí)，演化博弈均衡收斂于ESS E（x=1，y=1），集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移最終得以實(shí)現(xiàn)。

圖14　垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)施概率分布圖

如果把企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移視為隨機(jī)事件，該隨機(jī)變量x和y服從［0，1］的均勻分布，再假定核心企業(yè)和配套企業(yè)選擇轉(zhuǎn)移為相互獨(dú)立事件，這樣P（x=1，y= 1）=P（x=1）·P（y=1）。注意到正方形框的面積為1，于是集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施的概率P剛好等于區(qū)域Ⅲ的面積（1-?d）（1-?c），計(jì)算化簡得：

由上式可以看出，影響集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功實(shí)施概率的因素有同時(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的Δπ、單方面轉(zhuǎn)移的收益和成本、利潤分配比例等。其中利潤分配比例一般由產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)競爭關(guān)系確定，P解析式構(gòu)成直觀地給出了政府促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移的政策方向。政府促進(jìn)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施的概率既可以增加企業(yè)的轉(zhuǎn)移收益r，也可以減少轉(zhuǎn)移成本c，二者都可增加轉(zhuǎn)移企業(yè)的轉(zhuǎn)移凈收益。

（二）政府干預(yù)對(duì)垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施概率的影響

已經(jīng)明確政府促進(jìn)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施的概率既可以增加企業(yè)的轉(zhuǎn)移收益，也可以是減少轉(zhuǎn)移成本。由于二者作用機(jī)理類似，下面以增加轉(zhuǎn)移企業(yè)收益討論政府干預(yù)對(duì)垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施概率的影響。

從?c和?d的代數(shù)形式可以看出，政府對(duì)核心企業(yè)和配套企業(yè)增加轉(zhuǎn)移收益或者減少轉(zhuǎn)移成本，都可以降低?c和?d的數(shù)值，命題2已經(jīng)表明?c和?d分別是核心企業(yè)和配套企業(yè)演化博弈均衡收斂方向的臨界點(diǎn)。政府對(duì)集群內(nèi)轉(zhuǎn)移企業(yè)的干預(yù)，無論是增加轉(zhuǎn)移收益還是減少轉(zhuǎn)移成本，都可以增加集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成功概率P。從圖15直觀上看，細(xì)虛線代表政府干預(yù)前的臨界值，粗實(shí)線代表干預(yù)后的臨界值，政策帶來的轉(zhuǎn)移收益增加了區(qū)域Ⅲ的面積，亦即加大垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移順利實(shí)施概率。

圖15　政府干預(yù)對(duì)垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)施概率影響

（三）兩種不同的政府干預(yù)思路

以上對(duì)垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的分析所有結(jié)論對(duì)核心企業(yè)和配套企業(yè)是對(duì)稱的，似乎二者具有同等的重要性。事實(shí)上政府對(duì)核心企業(yè)和配套企業(yè)同等程度的補(bǔ)貼對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功概率的提升程度并不相同，實(shí)踐中對(duì)應(yīng)著兩種完全不同的政策干預(yù)思路。一種是承接地政府“抓大放小”，重點(diǎn)采取各種優(yōu)惠政策讓產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)落戶，集群內(nèi)原配套企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移完全是市場(chǎng)行為；另一種是承接地政府“筑巢引鳳”，采取各種優(yōu)惠政策吸引配套企業(yè)先落戶，或者鼓勵(lì)地方積極興辦配套產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的根植性，利用良好的發(fā)展環(huán)境誘使核心企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。由此產(chǎn)生一個(gè)重要問題，政府因?yàn)樽陨眍A(yù)算約束的存在，同等程度的政策優(yōu)惠給核心企業(yè)還是配套企業(yè)對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功實(shí)施的概率提高哪個(gè)更大？顯然這個(gè)問題的回答尤其重要，它直接影響實(shí)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移中“抓大放小”和“筑巢引鳳”哪種模式更具有可行性。

回答這個(gè)問題只需對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)施概率P對(duì)核心企業(yè)和配套企業(yè)利潤分配比例a和b分別求導(dǎo)，比較同等程度的利潤變動(dòng)對(duì)實(shí)施概率P的影響大小即可。

經(jīng)計(jì)算：

由本文假設(shè)，a∈（1/2，1），b∈（1，1/2），rc＜rd、因此同等程度的政策優(yōu)惠給核心企業(yè)對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功實(shí)施的概率影響更大。

命題3：政府的干預(yù)，無論是增加轉(zhuǎn)移收益還是減少轉(zhuǎn)移成本，雖然不能確保集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但由于臨界值水平的下降增加了集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的成功概率。在垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中，政府同等程度的政策優(yōu)惠給核心企業(yè)對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功實(shí)施的概率影響更大。

六、研究啟示

本文基于演化博弈理論視角對(duì)水平型和垂直型兩種情形下集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的條件及穩(wěn)定性進(jìn)行研究，論文主要研究結(jié)論對(duì)我國正在實(shí)施的集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有重要啟示意義。

第一，無論是水平型還是垂直型集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，只要企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益超過成本，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是市場(chǎng)機(jī)制的內(nèi)生必然結(jié)果。為了成功實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移，政府的各種干預(yù)政策僅當(dāng)企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移收益低于成本時(shí)才有必要。在我國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中，盡管中西部地區(qū)承接地地方政府為轉(zhuǎn)移企業(yè)提供優(yōu)厚的政策優(yōu)惠、配套硬軟件環(huán)境，但至少在轉(zhuǎn)移初期因合作交易伙伴沒有及時(shí)跟隨轉(zhuǎn)移導(dǎo)致外部規(guī)模不經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用增加，最終使得企業(yè)單方面轉(zhuǎn)移凈收益往往小于0。這既為地方政府干預(yù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供理論基礎(chǔ)，同時(shí)也闡明了政策方向。本文的研究表明，盡管政府的干預(yù)，無論是增加轉(zhuǎn)移收益還是減少轉(zhuǎn)移成本，雖然不能確保集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移一定能夠順利實(shí)施，但政府干預(yù)降低集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移所要求的交易伙伴轉(zhuǎn)移率的臨界值水平，至少可以增加集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功的可能性。

第二，借力集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，可破解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的區(qū)域黏性。在產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移過程中，企業(yè)置身的生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生阻力，使得產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不能按照區(qū)域梯度循序進(jìn)行，稱作產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域黏性，也有學(xué)者稱之為根植性。而集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可破解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的地方根植性，為承接地政府化解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域黏性提供政策方向。就企業(yè)轉(zhuǎn)移決策的影響而言，生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)卻是密不可分，二者是互補(bǔ)關(guān)系而不是替代關(guān)系，并一起成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移區(qū)域黏性的影響因素。集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移首先可以維持企業(yè)在原產(chǎn)地早已形成的共生網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。這種共生網(wǎng)絡(luò)關(guān)系實(shí)際上就是生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，于是借助集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以化解因生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)破壞形成的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移阻力。企業(yè)對(duì)生產(chǎn)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)維系的關(guān)系投資，在承接地仍然為企業(yè)帶來收益流。其次，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)協(xié)調(diào)和政府行政配套改革，集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以盡可能維持企業(yè)在原產(chǎn)地的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。其中，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中以親緣為紐帶的關(guān)系投資可隨集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移在承接地繼續(xù)維系，而對(duì)轉(zhuǎn)出地政府機(jī)構(gòu)的關(guān)系投資無法在承接地繼續(xù)發(fā)揮作用。承接地政府需要進(jìn)一步精簡行政審批程序，提高辦事效率，努力實(shí)現(xiàn)政府從管理角色向服務(wù)角色的轉(zhuǎn)變。同時(shí)產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會(huì)注意做好轉(zhuǎn)移企業(yè)與地方政府的協(xié)調(diào)工作，重新搭建企業(yè)與地方政府基于信任基礎(chǔ)上的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，將社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移黏性的影響降到最低。

第三，在我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移實(shí)踐中，普遍存在“重增加收益，輕減少成本”現(xiàn)象，表現(xiàn)在承接地政府有足夠激勵(lì)且竭盡所能的為轉(zhuǎn)移企業(yè)提供各種可能的稅收、土地和財(cái)政等政策優(yōu)惠，而轉(zhuǎn)出地政府減小企業(yè)的轉(zhuǎn)移成本缺乏應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)。論文從理論上已經(jīng)證明，就提高集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功概率這一目標(biāo)的政策手段上看，承接地政府增加轉(zhuǎn)移收益和轉(zhuǎn)出地政府減小轉(zhuǎn)移成本具有同等功效。轉(zhuǎn)出地政府減小企業(yè)的遷移成本也有多種手段，如對(duì)資產(chǎn)允許企業(yè)采取加速折舊的會(huì)計(jì)處理、合理安置企業(yè)因遷移而分流的人員、為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化直接對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)出適當(dāng)補(bǔ)償?shù)?。這些手段都可以增加企業(yè)轉(zhuǎn)移凈利潤，穩(wěn)定企業(yè)預(yù)期，增強(qiáng)它們?cè)诔薪拥亟?jīng)營企業(yè)的信念。更為重要的是，這種信念在集群內(nèi)產(chǎn)生模仿和示范效應(yīng)，類似于生物進(jìn)化的正反饋效應(yīng)得到加強(qiáng)，有利于盡早達(dá)到集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)交易伙伴轉(zhuǎn)移比例的臨界值水平。應(yīng)盡快健全承接地政府和轉(zhuǎn)出地政府的協(xié)調(diào)機(jī)制，既發(fā)揮承接地政府增加轉(zhuǎn)移收益對(duì)企業(yè)轉(zhuǎn)移拉力作用，又要利用轉(zhuǎn)出地政府減小轉(zhuǎn)移成本對(duì)轉(zhuǎn)移企業(yè)形成推力作用，使二者發(fā)生合力，集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移才能最終得以順利進(jìn)行。

最后，政府自身的預(yù)算約束使其對(duì)政策本身也有成本，政府需要在“抓大放小”和“筑巢引鳳”兩種模式中取優(yōu)。“抓大放小”模式中承接地方政府重點(diǎn)采取各種優(yōu)惠政策讓產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)落戶，配套企業(yè)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移完全是市場(chǎng)行為?！爸惨P”模式中承接地政府各種優(yōu)惠政策吸引配套企業(yè)落戶，營造良好的發(fā)展環(huán)境誘使核心企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。本文分析得出同等程度的政策優(yōu)惠給核心企業(yè)對(duì)集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成功實(shí)施的概率影響更大，這表明“抓大放小”模式鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)集群式轉(zhuǎn)移在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中更具有可行性?？紤]到配套企業(yè)數(shù)量多和財(cái)政壓力矛盾、鼓勵(lì)核心企業(yè)落戶后發(fā)展地方配套產(chǎn)業(yè)能增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的根植性等這些因素后，“抓大放下”模式就顯得更有必要。

［1］劉友金，胡黎明，趙瑞霞.基于產(chǎn)品內(nèi)分工的國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移新趨勢(shì)研究動(dòng)態(tài)［J］.經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)，2011，（3）.

［2］魏后凱.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的發(fā)展趨勢(shì)及其對(duì)競爭力的影響［J］.福建論壇，2003，（4）.

［3］劉友金，袁祖鳳，易秋平.共生理論視角下集群式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移演化博弈分析［J］.系統(tǒng)工程，2012，（2）.

［4］Ltwontin R C.Evolution and the Theory of Games ［J］.Journal of Theoretical Biology，1960，（1）.

［5］Smith M J，Price G R.The Logic of Animal Conflicts［J］.Nature，1973，（246）.

A Study of Industrial Clustering Transfer Model Choice Based on Evolutionary Game Theory

Li Ting

Thepaperregardsindustrialclusteringtransferasaprocessof“groupdecisionmaking，adjustmentand stabilization”between bounded rationality enterprises.The paper studies horizontal and vertical industrial transfer condition and stability based on evolutionary game model.The government’s intervention，both increasing transfer income or reducing transfer cost，can not ensure clustering industrial transfer，but decreased“critical level”can increase the success probability of clustering industrial transfer.Under vertical industrial transfer the government’s same subsidies to core enterprise will have higher possibility of clustering industrial transfer successfully.The paper proves that“catching big throwing small”mode has more feasibility than“building nest to attract phoenix”mode at present stage.

Evolutionary Game；Industrial Clustering Transfer；Evolutionarily Stable Strategy；Transfer Condition；Stability

F427

A

2095—5766（2016）05—0120—10

2016—07—15

安徽省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“基于演化博弈理論的皖江城市帶集群式承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機(jī)理及對(duì)策研究”（AHSKY2014D58）。

李停，男，銅陵學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士（銅陵244000）。

（責(zé)任編輯：文銳）