社會(huì)主義初級(jí)階段理論的形成和發(fā)展（上）

趙家祥

[摘要]鄧小平的社會(huì)主義初級(jí)階段理論是對(duì)科學(xué)社會(huì)主義的繼承和發(fā)展，經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過渡具有自己的特點(diǎn)，鄧小平在改革開放的過程中創(chuàng)立并發(fā)展了科學(xué)社會(huì)主義理論，社會(huì)主義初級(jí)階段具有既不同于資本主義社會(huì)也不同于馬克思、恩格斯設(shè)想的發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)的基本特征，社會(huì)主義初級(jí)階段理論具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

[關(guān)鍵詞]社會(huì)主義初級(jí)階段；經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家；過渡時(shí)期；發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)；基本特征

[中圖分類號(hào)]A8；B03 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]

中共中央政治局在2015年11月23日就馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和方法論進(jìn)行了集體學(xué)習(xí)。中共中央總書記習(xí)近平在主持學(xué)習(xí)時(shí)指出，黨的十一屆三中全會(huì)以來，我們黨把馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理同改革開放新的實(shí)踐結(jié)合起來，不斷豐富和發(fā)展馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，形成了當(dāng)代中國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多重要理論成果，其中就包括社會(huì)主義初級(jí)階段理論。本文就鄧小平的社會(huì)主義初級(jí)階段理論，談些自己學(xué)習(xí)和研究的體會(huì)。

經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)、建立無產(chǎn)階級(jí)專政以后，不能直接過渡到馬克思、恩格斯設(shè)想的完全的社會(huì)主義社會(huì)或發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，必須經(jīng)過一個(gè)很長(zhǎng)的社會(huì)主義初級(jí)階段，才能成長(zhǎng)為完全的社會(huì)主義社會(huì)或發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。這是鄧小平對(duì)科學(xué)社會(huì)主義理論的重大發(fā)展。社會(huì)主義初級(jí)階段理論包含著十分豐富的內(nèi)容。全面深入地理解鄧小平的社會(huì)主義初級(jí)階段理論，對(duì)于我國(guó)搞好改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)，全面建成小康社會(huì)，實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)一百年”的奮斗目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的中國(guó)夢(mèng)，具有重大的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。

一、社會(huì)主義初級(jí)階段理論與科學(xué)社會(huì)主義理論的關(guān)系

鄧小平的社會(huì)主義初級(jí)階段理論與馬克思、恩格斯創(chuàng)立的科學(xué)社會(huì)主義理論是前后相繼、一脈相承的，前者是對(duì)后者的繼承和發(fā)展。這種發(fā)展又不是一般的發(fā)展，而是有著重大突破和創(chuàng)新的發(fā)展。但這是以后者為基礎(chǔ)的突破和創(chuàng)新，而不是另立門戶，另起爐灶，另搞一套。社會(huì)主義初級(jí)階段理論與科學(xué)社會(huì)主義理論在本質(zhì)上是一致的，任何把二者割裂開來、對(duì)立起來的觀點(diǎn)都是不正確的。我們?cè)诳隙ǘ咴诒举|(zhì)上一致的同時(shí)，即在肯定二者在基本立場(chǎng)、基本觀點(diǎn)、基本方法上一致的同時(shí)，也不否認(rèn)二者之間的差別。具體說來，二者之間的差別主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

第一，二者的理論前提不同。馬克思、恩格斯創(chuàng)立的科學(xué)社會(huì)主義理論是以“共同勝利論”為前提的。所謂“共同勝利論”，就是認(rèn)為幾個(gè)占支配地位的發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家的無產(chǎn)階級(jí)革命首先取得勝利，進(jìn)而把落后國(guó)家?guī)У轿磥硇律鐣?huì)中去，從而在全世界共同進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)和共產(chǎn)主義社會(huì)。社會(huì)主義初級(jí)階段理論是以“一國(guó)首先勝利論”為前提的。所謂“一國(guó)首先勝理論”，就是認(rèn)為在特定的歷史條件下，一個(gè)或幾個(gè)經(jīng)濟(jì)文化比較落后的國(guó)家的無產(chǎn)階級(jí)革命首先發(fā)生并取得勝利，激發(fā)起發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的無產(chǎn)階級(jí)革命并取得勝利，從而在全世界共同進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)和共產(chǎn)主義社會(huì)。前者是馬克思、恩格斯的設(shè)想，后者是列寧的設(shè)想。但在事實(shí)上，無論是馬克思、恩格斯的設(shè)想，還是列寧的設(shè)想，都沒有變成現(xiàn)實(shí)或沒有完全變成現(xiàn)實(shí)。列寧的“一國(guó)首先勝利論”，雖然在俄國(guó)十月革命勝利后部分地實(shí)現(xiàn)了，第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以后，又有一批經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家先后走上了社會(huì)主義道路，形成了一個(gè)與資本主義陣營(yíng)相對(duì)立的社會(huì)主義陣營(yíng)，似乎社會(huì)主義和共產(chǎn)主義在全世界共同實(shí)現(xiàn)的美好前景就在眼前。但在20世紀(jì)80年代末、90年代初，蘇聯(lián)解體，東歐巨變，世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)遭受極大的挫折和失敗，世界上僅有中國(guó)等少數(shù)幾個(gè)社會(huì)主義國(guó)家依然存在，社會(huì)主義和共產(chǎn)主義在全世界共同實(shí)現(xiàn)為期尚遠(yuǎn)。列寧關(guān)于“一國(guó)首先勝利論”的設(shè)想也沒有完全實(shí)現(xiàn)。在這種情況下，中國(guó)初級(jí)階段的社會(huì)主義，不可能達(dá)到馬克思、恩格斯設(shè)想的未來社會(huì)主義社會(huì)的基本特征的發(fā)展程度。馬克思、恩格斯設(shè)想的未來社會(huì)主義社會(huì)的基本特征，只有在全世界都進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)以后才能實(shí)現(xiàn)。

第二，二者依據(jù)的對(duì)象不同。這個(gè)不同與二者的理論前提不同有著密切的聯(lián)系。馬克思、恩格斯創(chuàng)立的科學(xué)社會(huì)主義理論，是以西歐、北美等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家為背景，針對(duì)當(dāng)時(shí)發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的情況講的；社會(huì)主義初級(jí)階段理論是以經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家為背景，針對(duì)經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家的情況講的。馬克思、恩格斯創(chuàng)立的科學(xué)社會(huì)主義理論認(rèn)為，只有生產(chǎn)力發(fā)展到極高的程度，在無產(chǎn)階級(jí)革命勝利以后，消滅階級(jí)和階級(jí)差別才是歷史的真正進(jìn)步；如果生產(chǎn)力的發(fā)展水平?jīng)]有達(dá)到這樣的高度，就去消滅階級(jí)和階級(jí)差別，不僅不是歷史的進(jìn)步，而且會(huì)引起生產(chǎn)方式的停滯甚至倒退。在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，即使取得了無產(chǎn)階級(jí)革命的勝利，但由于生產(chǎn)力發(fā)展水平還比較低，還不具備消滅階級(jí)和階級(jí)差別的條件，如果人為地通過改變生產(chǎn)關(guān)系達(dá)到階級(jí)和階級(jí)差別的消滅，不僅不會(huì)推動(dòng)歷史進(jìn)步，反而會(huì)阻礙歷史的發(fā)展。這是由前蘇聯(lián)、東歐以及中國(guó)的社會(huì)主義實(shí)踐所證明了的客觀真理。中國(guó)初級(jí)階段的社會(huì)主義社會(huì)，既不具備消滅階級(jí)和階級(jí)差別從而進(jìn)入無階級(jí)社會(huì)的客觀條件，也不具備形成馬克思、恩格斯設(shè)想的未來社會(huì)主義社會(huì)的基本特征的其他客觀條件。

第三，二者講的是社會(huì)主義社會(huì)發(fā)展的不同階段。馬克思、恩格斯創(chuàng)立的科學(xué)社會(huì)主義理論，設(shè)想的是包括共產(chǎn)主義第一階段和高級(jí)階段在內(nèi)的整個(gè)未來社會(huì)的基本特征，即使是未來社會(huì)的第一階段即通常所說的社會(huì)主義社會(huì)，也是指發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。社會(huì)主義初級(jí)階段理論所講的是初級(jí)階段的社會(huì)主義社會(huì)的基本特征?！鞍l(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”這個(gè)概念，據(jù)我考證，列寧在其著作中曾經(jīng)兩次使用過。第一次是1918會(huì)3月23日和28日之間，列寧在口授的《蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)》一文初稿中說到應(yīng)付給優(yōu)秀專家高額勞動(dòng)報(bào)酬時(shí)講的。他說：“現(xiàn)在的情況是，我們能夠得到這種幫助，在蘇維埃政權(quán)解決新組織的問題方面設(shè)法取得資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子的協(xié)助?？梢酝ㄟ^付給我國(guó)的或從國(guó)外聘請(qǐng)的各方面最優(yōu)秀的專家以高額勞動(dòng)報(bào)酬的辦法得到這種協(xié)助。當(dāng)然，從已經(jīng)是發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)的角度來看，讓資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子獲得比工人階級(jí)的優(yōu)秀階層高得多的勞動(dòng)報(bào)酬，是根本不公平和不正確的。但是，在實(shí)際的現(xiàn)實(shí)的條件下……我們卻必須通過付給資產(chǎn)階級(jí)專家的這種高得多的（不公平的）勞動(dòng)報(bào)酬的辦法來解決迫切的任務(wù)?！盵1]129-130第二次是1920年2月2日列寧在《在第七屆全俄中央執(zhí)行委員會(huì)第一次會(huì)議上關(guān)于全俄中央執(zhí)行委員會(huì)和人民委員會(huì)工作的報(bào)告》中講的。他說：“在社會(huì)生活急劇過渡和急劇轉(zhuǎn)變的時(shí)候，最困難的事情就是要估計(jì)到各種過渡的特點(diǎn)。在資本主義社會(huì)中社會(huì)主義者應(yīng)怎樣進(jìn)行斗爭(zhēng)，這個(gè)問題并不難解決，并且早已解決了。怎樣設(shè)想一個(gè)發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，這也不困難。這也已經(jīng)解決了。但是，怎樣實(shí)際地從舊的、習(xí)慣了的、大家都熟悉的資本主義向新的、還沒有產(chǎn)生的、沒有牢固基礎(chǔ)的社會(huì)主義過渡，卻是一個(gè)最困難的任務(wù)。這一過渡搞得好也需要許多年。在這一時(shí)期內(nèi)，我們的政策又要照顧到許多小的過渡。我們擔(dān)負(fù)的任務(wù)的全部困難、政策的全部困難和政策的全部藝術(shù)，就在于要估計(jì)到每一種這樣的過渡的特殊任務(wù)?！盵2]113列寧在這里所說的“設(shè)想”的“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”，就是我們前面所說的馬克思、恩格斯所設(shè)想的共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段。相對(duì)于“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”而言，認(rèn)為有一個(gè)“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”是完全合乎邏輯的。中國(guó)的初級(jí)階段的社會(huì)主義就是不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。馬克思在《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》、列寧在《國(guó)家與革命》中，把資本主義滅亡以后的社會(huì)發(fā)展劃分為從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義社會(huì)的過渡時(shí)期、社會(huì)主義社會(huì)、共產(chǎn)主義社會(huì)高級(jí)階段三個(gè)大的發(fā)展階段。而像中國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家在無產(chǎn)階級(jí)革命勝利以后，社會(huì)發(fā)展應(yīng)該經(jīng)歷四個(gè)大的發(fā)展階段：從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義社會(huì)的過渡時(shí)期，社會(huì)主義初級(jí)階段（即不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)），發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，共產(chǎn)主義社會(huì)高級(jí)階段。中國(guó)共產(chǎn)黨第十三次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告中指出：“社會(huì)主義初級(jí)階段不是泛指任何國(guó)家進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)都會(huì)經(jīng)歷的起始階段，而是特指我國(guó)生產(chǎn)力落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)階段下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的特定階段?！卑l(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在無產(chǎn)階級(jí)革命勝利以后，可以直接過渡到發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，不需要經(jīng)過社會(huì)主義初級(jí)階段；經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家只有經(jīng)過社會(huì)主義初級(jí)階段以后，才能進(jìn)入發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。這需要幾代人、十幾代人乃至幾十代人的努力才能達(dá)到。所以中國(guó)初級(jí)階段的社會(huì)主義社會(huì)的基本特征必然與馬克思、恩格斯設(shè)想的發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)的基本特征有巨大的差別。這一點(diǎn)我們下面要具體講到。endprint

第四，二者講的各自的基本特征具有理想和現(xiàn)實(shí)的差別。馬克思、恩格斯所講的未來社會(huì)的基本特征，是他們根據(jù)科學(xué)社會(huì)主義的基本原理以及資本主義社會(huì)的固有矛盾及其發(fā)展趨勢(shì)對(duì)未來社會(huì)所做的預(yù)測(cè)和設(shè)想，具有理想的性質(zhì)，還不是已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了的現(xiàn)實(shí)。社會(huì)主義初級(jí)階段理論所講的中國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段所具有的基本特征，則是根據(jù)中國(guó)目前的現(xiàn)實(shí)所作的概括，它已經(jīng)不是設(shè)想和理想，而是確鑿的現(xiàn)實(shí)。雖然理想和現(xiàn)實(shí)之間相互聯(lián)系、相互作用，當(dāng)下的理想可以變?yōu)槲磥淼默F(xiàn)實(shí)，從當(dāng)下的現(xiàn)實(shí)又可以產(chǎn)生對(duì)未來的理想。對(duì)于處于社會(huì)主義初級(jí)階段的經(jīng)濟(jì)文化不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義國(guó)家來說，應(yīng)該以科學(xué)社會(huì)主義的基本原理為指導(dǎo)，根據(jù)本國(guó)的實(shí)際情況，進(jìn)行社會(huì)主義改造、社會(huì)主義改革和社會(huì)主義建設(shè)，使本國(guó)的社會(huì)主義制度逐步建立和完善。切不可照抄照搬馬克思、恩格斯對(duì)未來社會(huì)主義社會(huì)基本特征的設(shè)想，急于在本國(guó)實(shí)現(xiàn)這些基本特征。在這方面我們是有沉痛教訓(xùn)的。例如，我們?cè)?jīng)不顧我國(guó)生產(chǎn)力不夠發(fā)達(dá)的現(xiàn)實(shí)，急于建立單一的社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)，急于變集體所有別為全民所有制，在分配上實(shí)行單一的按勞分配制度（實(shí)際上搞的是平均主義），實(shí)行高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，不重視價(jià)值規(guī)律和商品市場(chǎng)的作用，這些超越社會(huì)發(fā)展階段的錯(cuò)誤做法，嚴(yán)重地阻礙了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和人民生活水平的提高。再如，有的國(guó)家比我們改革開放前走得更遠(yuǎn)，不僅不發(fā)揮市場(chǎng)的作用，甚至連貨幣都消滅了，幾乎使國(guó)家陷于崩潰。我們必須汲取這些沉痛的教訓(xùn)。在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家搞社會(huì)主義建設(shè)，決不能超越社會(huì)發(fā)展階段，急于求成。而且馬克思、恩格斯對(duì)未來社會(huì)主義社會(huì)基本特征的設(shè)想，即使在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家進(jìn)入未來社會(huì)以后，也不一定能夠完全變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，它們是否能夠變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，能夠在多大的程度上變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)，還有待于將來實(shí)踐的檢驗(yàn)和證明。列寧在總結(jié)俄國(guó)社會(huì)主義革命和社會(huì)主義建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)使指出：“現(xiàn)在一切都在于實(shí)踐，現(xiàn)在已經(jīng)到了這樣一個(gè)歷史關(guān)頭：理論在變?yōu)閷?shí)踐，理論由實(shí)踐賦予活力，由實(shí)踐來修正，由實(shí)踐來檢驗(yàn)”[3]208；“對(duì)俄國(guó)來說，根據(jù)書本爭(zhēng)論社會(huì)主義綱領(lǐng)的時(shí)代已經(jīng)過去了，我深信已經(jīng)一去不復(fù)返了。今天只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來談?wù)撋鐣?huì)主義?！盵1]466列寧的教導(dǎo)對(duì)于我國(guó)正在進(jìn)行的改革開放和社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)具有極大的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)作用。

二、經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過渡的特點(diǎn)

列寧在領(lǐng)導(dǎo)俄國(guó)無產(chǎn)階級(jí)和勞動(dòng)人民向社會(huì)主義過渡的過程中，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過渡的特點(diǎn)，作了深刻的闡述。鄧小平的社會(huì)主義初級(jí)階段理論，從多方面借鑒了列寧的有關(guān)論述。我們可以把列寧的思想歸納為以下四個(gè)方面。

（一）經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家比經(jīng)濟(jì)文化發(fā)達(dá)的國(guó)家向社會(huì)主義過渡更加困難

社會(huì)主義社會(huì)要建立在高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上。在發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，由于生產(chǎn)力比較發(fā)達(dá)，物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)比較雄厚，居民的科學(xué)文化素質(zhì)比較高，因而在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，相對(duì)說來，向社會(huì)主義過渡比較容易，即建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織比較容易。而在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，由于生產(chǎn)力發(fā)展水平比較低，物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)比較薄弱，居民的科學(xué)文化素質(zhì)不高，因而向社會(huì)主義過渡比較困難，即建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織比較困難。列寧指出：“由于歷史進(jìn)程的曲折而不得不開始社會(huì)主義革命的那個(gè)國(guó)家愈落后，它由舊的資本主義關(guān)系過渡到社會(huì)主義關(guān)系就愈困難。這里除破壞任務(wù)以外，還加上了一個(gè)空前困難的新任務(wù)，即組織任務(wù)?！盵4]436列寧所說的“組織任務(wù)”，就是指建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織，組織好社會(huì)主義生產(chǎn)。

過渡時(shí)期的國(guó)家是無產(chǎn)階級(jí)專政。它的任務(wù)可以歸結(jié)為兩大項(xiàng)：第一項(xiàng)是用暴力鎮(zhèn)壓剝削者的反抗，第二項(xiàng)是領(lǐng)導(dǎo)人民群眾建立社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和新的勞動(dòng)組織。這兩項(xiàng)任務(wù)相比，第二項(xiàng)任務(wù)比第一項(xiàng)任務(wù)更困難、更重要。為什么呢？列寧指出：這是因?yàn)椤敖鉀Q這個(gè)任務(wù)決不能靠一時(shí)表現(xiàn)出來的英勇氣概，而需要在大量的日常工作中表現(xiàn)出來的最持久、最頑強(qiáng)、最難得的英勇精神。但這個(gè)任務(wù)又比第一個(gè)任務(wù)更重要，因?yàn)闅w根到底，戰(zhàn)勝資產(chǎn)階級(jí)所需要力量的最深源泉，這種勝利牢不可破的唯一保證，只能是新的更高的社會(huì)生產(chǎn)方式，只能是用社會(huì)主義的大生產(chǎn)代替資本主義的和小資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)”。[5]13用社會(huì)主義大生產(chǎn)代替小生產(chǎn)，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家完成這個(gè)任務(wù)比經(jīng)濟(jì)文化發(fā)達(dá)國(guó)家更困難，需要的時(shí)間更長(zhǎng)。

在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，無產(chǎn)階級(jí)推翻資產(chǎn)階級(jí)的統(tǒng)治并剝奪剝奪者以后，還存在著廣大小生產(chǎn)者階層，而小生產(chǎn)是經(jīng)常地、每日每時(shí)地、自發(fā)地和大批地產(chǎn)生著資本主義和資產(chǎn)階級(jí)的。完成這個(gè)任務(wù)，不能用鎮(zhèn)壓的方法，不能用驅(qū)除的方法，不能用剝奪的方法，一句話，不能用暴力手段，而只能用民主的方法，說服教育的方法，典型示范的方法，關(guān)心和滿足他們切身的物質(zhì)利益的方法。戰(zhàn)勝小資產(chǎn)階級(jí)的自發(fā)勢(shì)力是一個(gè)長(zhǎng)期的過程，需要做大量艱苦的、耐心細(xì)致的工作。小資產(chǎn)階級(jí)的舊的習(xí)慣勢(shì)力，是一種十分可怕的保守勢(shì)力，它有形無形地包圍、浸染、腐蝕無產(chǎn)階級(jí)，使無產(chǎn)階級(jí)失去組織性、紀(jì)律性、堅(jiān)韌性。而無產(chǎn)階級(jí)如果沒有極嚴(yán)格的組織和鐵一般的紀(jì)律，社會(huì)主義事業(yè)是不能勝利的。無產(chǎn)階級(jí)要建立嚴(yán)格的組織和鐵一般的紀(jì)律，就必須克服這種舊的習(xí)慣勢(shì)力。列寧指出：“要戰(zhàn)勝起瓦解作用的小資產(chǎn)階級(jí)的散漫性是一件極其困難的事情，這比鎮(zhèn)壓地主暴徒和資本家暴徒困難千萬(wàn)倍，但這對(duì)于建立沒有剝削的新組織來說又有益千萬(wàn)倍?！盵4]832-833

在這個(gè)問題上，毛澤東違背了列寧的思想。他不僅不認(rèn)為經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過渡更加困難，反而認(rèn)為更容易。他在讀《蘇聯(lián)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書》下冊(cè)談話時(shí)說：“在西方各國(guó)進(jìn)行革命和建設(shè)，有一個(gè)很大的困難，這就是資產(chǎn)階級(jí)的毒很厲害，已經(jīng)滲透到各個(gè)角落里去了。我國(guó)的資產(chǎn)階級(jí)還只有三代，而英國(guó)這些國(guó)家的資產(chǎn)階級(jí)已經(jīng)十幾代了。他們資本主義發(fā)展的歷史有二百五六十年至三百來年，資產(chǎn)階級(jí)的思想、作風(fēng)影響到各個(gè)方面、各個(gè)階層。這就可以說明，英國(guó)的工人階級(jí)為什么不跟共產(chǎn)黨走，而跟著工黨走?！泵珴蓶|還說：“事實(shí)證明，在資本主義有了一定發(fā)展水平的條件下，經(jīng)濟(jì)愈落后，從資本主義過渡到社會(huì)主義是最容易，而不是愈困難。人愈窮，才愈要革命。西方資本主義國(guó)家的就業(yè)人數(shù)比較多，工資水平比較高，勞動(dòng)者受資產(chǎn)階級(jí)的影響較深，在那些國(guó)家進(jìn)行社會(huì)主義改造，現(xiàn)在看并不容易。這些國(guó)家，機(jī)械化的程度已經(jīng)很高，進(jìn)一步提高機(jī)械化，問題不大。重要的問題是人的改造。東方像俄國(guó)和中國(guó)這樣的國(guó)家，原來都是落后的、貧窮的，現(xiàn)在不僅社會(huì)制度比西方先進(jìn)得多，而且社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展速度也比他們快得多?！盵6]endprint

毛澤東這些論述，有以下幾點(diǎn)值得商榷：

第一，在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，資產(chǎn)階級(jí)思想對(duì)勞動(dòng)者的影響確實(shí)很深。但在東方經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，勞動(dòng)者不僅受資產(chǎn)階級(jí)思想的影響，而且受根深蒂固的封建主義思想的影響。資產(chǎn)階級(jí)思想和封建主義思想的雙重影響，使這些國(guó)家向社會(huì)主義社會(huì)過渡更加困難。

第二，在西方發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，居民的科學(xué)文化素質(zhì)比較高，對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)比較熟悉，管理現(xiàn)代化生產(chǎn)的能力比較強(qiáng)，因而在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，比較容易建立起社會(huì)主義大生產(chǎn)組織并使其有效運(yùn)轉(zhuǎn)。但在東方經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，居民的科學(xué)文化素質(zhì)比較低，對(duì)社會(huì)化大生產(chǎn)不太熟悉，缺乏管理現(xiàn)代化大生產(chǎn)的人才，因而建立社會(huì)主義大生產(chǎn)組織比較困難，建立起來后的相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)，由于缺乏管理人才和管理經(jīng)驗(yàn)，經(jīng)濟(jì)效益也往往不高，這是向社會(huì)主義過渡中一個(gè)十分重大的困難。

第三，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度和勞動(dòng)組織的建立，要以生產(chǎn)力較高程度的發(fā)展為前提，這是歷史唯物主義和科學(xué)社主義的一條基本原理。思想因素固然重要，生產(chǎn)力前提也決不能忽視。過分強(qiáng)調(diào)思想因素的作用，忽視作為社會(huì)發(fā)展的最終決定力量的生產(chǎn)力的作用，容易導(dǎo)致歷史唯心主義，犯超越社會(huì)發(fā)展階段的錯(cuò)誤。經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，由于原有的生產(chǎn)力發(fā)展水平低，要改變這種狀況需要相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間，這也給向社會(huì)主義過渡帶來了困難，甚至可以說這是向社會(huì)主義過渡中的最根本的困難。

（二）經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，需要通過國(guó)家資本主義這個(gè)中間環(huán)節(jié)向社會(huì)主義過渡

在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，由于在工業(yè)和農(nóng)業(yè)中生產(chǎn)的社會(huì)化程度都比較高，前資本主義經(jīng)濟(jì)成分所占比重較小，無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，可以直接向社會(huì)主義過渡，較快地建立起社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)制度和勞動(dòng)組織。而在不發(fā)達(dá)國(guó)家，無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，由于前資本主義經(jīng)濟(jì)、特別是個(gè)體小生產(chǎn)依然大量存在，甚至在經(jīng)濟(jì)生活中占主導(dǎo)地位，因而不能直接向社會(huì)主義過渡，必須通過國(guó)家資本主義這個(gè)中間環(huán)節(jié)，經(jīng)過迂回曲折的道路，向社會(huì)主義過渡。

恩格斯在1847寫的《共產(chǎn)主義原理》第十六個(gè)問題中回答“能不能用和平的辦法廢除私有制”時(shí)說：“但愿如此，共產(chǎn)主義者當(dāng)然是最不反對(duì)這種辦法的人?！痹诨卮鸬谑邆€(gè)問題“能不能一下子就把私有制度除”時(shí)說：“不，不能，正像不能一下子就把現(xiàn)有的生產(chǎn)力擴(kuò)大到為實(shí)行財(cái)產(chǎn)公有所必要的程度一樣。因此，很可能就要來臨的無產(chǎn)階級(jí)革命，只能逐步改造現(xiàn)今社會(huì)，只有創(chuàng)造了所必需的大量生產(chǎn)資料之后，才能廢除私有制?！倍鞲袼乖诨卮稹斑@個(gè)革命的發(fā)展過程將是怎樣的”時(shí)，講到了在不能“立即用民主作為手段實(shí)行進(jìn)一步的、直接向私有制發(fā)起進(jìn)攻和保障無產(chǎn)階級(jí)生存的各種措施”的國(guó)家，如當(dāng)時(shí)的法國(guó)和德國(guó)，對(duì)土地所有者和資本家可以采取贖買措施。他說：“一部分用國(guó)家工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的辦法，一部分直接用紙幣贖買的辦法，剝奪土地所有者、工廠主、鐵路所有者和船主的財(cái)產(chǎn)。”[7]恩格斯的這些論述，已經(jīng)包含了在經(jīng)濟(jì)文化比較落后的國(guó)家，可以通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡的思想的萌芽。

恩格斯在1894年寫的《法德農(nóng)民問題》一文中，更加明確地提出在可能的情況下，對(duì)大土地所有者進(jìn)行贖買的設(shè)想。他說：“我們的黨一旦掌握了國(guó)家政權(quán)，就應(yīng)該干脆剝奪大土地所有者，就像剝奪工廠主一樣。這一剝奪是否要用贖買來實(shí)行，這大半不取決于我們，而取決于我們?nèi)〉谜?quán)時(shí)的情況，尤其是也取決于大土地占有者先生們自己的態(tài)度。我們決不認(rèn)為，贖買在任何情況下都是不容許的；馬克思曾向我講過（并且講過好多次?。┧囊庖姡杭偃缥覀兡苴H買下這整個(gè)匪幫，那對(duì)我們最便宜不過了?！盵8]這已經(jīng)接近于提出在某些國(guó)家、在特定的情況下，有可能通過國(guó)家資本主義形式向社會(huì)主義過渡的思想。

列寧在領(lǐng)導(dǎo)俄國(guó)人民向社會(huì)主義過渡的實(shí)踐中，多次提出通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡的問題。十月革命前夕，他就在《大難臨頭，出路何在？》一文中提出了國(guó)家資本主義的設(shè)想。他指出：“真正革命民主國(guó)家中的國(guó)家壟斷資本主義，必然會(huì)是走向社會(huì)主義的一個(gè)或一些步驟！”“因?yàn)樯鐣?huì)主義無非是從國(guó)家資本主義壟斷再向前跨進(jìn)一步。換句話說，社會(huì)主義無非是變得有利于全體人民的國(guó)家資本主義壟斷，就這一點(diǎn)來說，國(guó)家資本主義壟斷也就不再是資本主義壟斷了。”[4]265這里說的“真正革命民主國(guó)家”還不是無產(chǎn)階級(jí)專政的國(guó)家，而是資產(chǎn)階級(jí)的民主共和國(guó)。列寧在這里是說，經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家在無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，不要懼怕國(guó)家資本主義，可以通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡。

1918年5月，在剝奪剝奪者的任務(wù)基本完成的情況下，列寧在《論“左派”幼稚性和小資產(chǎn)階性》一文中，又提出了國(guó)家資本主義問題，主張通過國(guó)家資本主義過渡到社會(huì)主義。他指出：“國(guó)家資本主義將是一個(gè)巨大的進(jìn)步，哪怕……我們付出的代價(jià)要比現(xiàn)在大，因?yàn)椤疄榱藢W(xué)習(xí)是值得付出代價(jià)的，因?yàn)檫@對(duì)工人有好處，因?yàn)橄裏o秩序、經(jīng)濟(jì)破壞和松懈現(xiàn)象比什么都重要，因?yàn)樽屝∷接姓叩臒o政府狀態(tài)繼續(xù)下去就是最大的、最嚴(yán)重的危險(xiǎn)，它無疑會(huì)葬送我們……而付給國(guó)家資本主義較多的貢賦，不僅不會(huì)葬送我們，反而會(huì)使我們通過最可靠的道路走向社會(huì)主義。工人階級(jí)一經(jīng)學(xué)會(huì)了怎樣保衛(wèi)國(guó)家秩序來反對(duì)小私有者的無政府性，一經(jīng)學(xué)會(huì)了怎樣根據(jù)國(guó)家資本主義原則來整頓好全國(guó)性的大生產(chǎn)組織……社會(huì)主義的鞏固就有了保證?！绷袑幱纱说贸鰞蓷l結(jié)論：第一，“國(guó)家資本主義在經(jīng)濟(jì)上大大高于我國(guó)現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)”；第二，“國(guó)家資本主義中沒有任何使蘇維埃政權(quán)感到可怕的東西，因?yàn)樘K維埃國(guó)家是工人和農(nóng)民的權(quán)力得到保障的國(guó)家。”[4]524-525

由于國(guó)內(nèi)白匪叛亂和外國(guó)帝國(guó)主義的武裝干涉，列寧通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡的設(shè)想沒有能夠付諸實(shí)施，而是被迫實(shí)行了軍事共產(chǎn)主義。實(shí)踐證明，軍事共產(chǎn)主義的道路是行不通的。當(dāng)1921年春天，外國(guó)帝國(guó)主義的武裝干涉被擊退、國(guó)內(nèi)白匪叛亂被平息的時(shí)候，列寧立即放棄軍事共產(chǎn)主義政策，改行新經(jīng)濟(jì)政策。而新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)，是通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡。列寧在《十月革命四周年》一文中說：“我們計(jì)劃（說我們計(jì)劃欠周地設(shè)想也許較確切）用無產(chǎn)階級(jí)國(guó)家直接下命令的辦法在一個(gè)小農(nóng)國(guó)家里用共產(chǎn)主義原則來調(diào)整國(guó)家的產(chǎn)品生產(chǎn)和分配，現(xiàn)實(shí)生活說明我們錯(cuò)了。為了作好向共產(chǎn)主義過渡的準(zhǔn)備（通過多年的工作來準(zhǔn)備），需要經(jīng)過國(guó)家資本主義和社會(huì)主義這些過渡階段。不能直接憑熱情，而要借助于偉大革命所產(chǎn)生的熱情，靠個(gè)人利益，靠同個(gè)人利益的結(jié)合，靠經(jīng)濟(jì)核算，在這個(gè)小農(nóng)國(guó)家里先建立起牢固的橋梁，通過國(guó)家資本主義走向社會(huì)主義；否則你們就不能達(dá)到共產(chǎn)主義，否則你們就不能把千百萬(wàn)人引導(dǎo)到共產(chǎn)主義?！盵5]570endprint

列寧在1921年4月寫的《論糧食稅》一文中，講了國(guó)家資本主義的四種形式，即租讓制、租借制、合作制和代購(gòu)代銷制。最普遍和最重要的是租讓制和合作制。租讓制是指在機(jī)器大工業(yè)的基礎(chǔ)上，蘇維埃政權(quán)同國(guó)內(nèi)或與國(guó)外的資本家簽訂的一種合同，把國(guó)家的生產(chǎn)資料租讓給國(guó)內(nèi)或國(guó)外的資本家使用。蘇維埃政權(quán)之所以要實(shí)行租讓制這種國(guó)家資本主義形式，是為了加強(qiáng)大生產(chǎn)反對(duì)小生產(chǎn)，加強(qiáng)先進(jìn)的生產(chǎn)反對(duì)落后的生產(chǎn)，加強(qiáng)由國(guó)家調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系來對(duì)抗小資產(chǎn)階級(jí)的自發(fā)勢(shì)力和無政府狀態(tài)。合作制是在小生產(chǎn)的基礎(chǔ)上把許多分散的小業(yè)主聯(lián)合起來，使他們便于接受蘇維埃政權(quán)的監(jiān)督，并與蘇維埃國(guó)家簽訂合同。合作社會(huì)使小經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展，并且使小生產(chǎn)逐步過渡到社會(huì)主義大生產(chǎn)。代購(gòu)代銷制是指國(guó)家把作為商人的資本家吸引過來，付給他們一定的傭金，由他們來銷售國(guó)家的產(chǎn)品和收購(gòu)小生產(chǎn)者的產(chǎn)品。租借制是國(guó)家把國(guó)有的企業(yè)或油田、林區(qū)、土地等租給企業(yè)資本家，租借合同與租讓合同極為相似。[5]507-509

列寧在世時(shí)，一直堅(jiān)持通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡的思想。直到1923年1月，根據(jù)列寧口授寫成的《論合作社》一文，仍然堅(jiān)持這一思想。列寧逝世以后，斯大林很快地結(jié)束了新經(jīng)濟(jì)政策，加上俄國(guó)反動(dòng)資產(chǎn)階級(jí)不接受列寧的國(guó)家資本主義政策，國(guó)家資本主義在俄國(guó)實(shí)際上并沒有真正實(shí)行。

中國(guó)共產(chǎn)黨及其領(lǐng)袖毛澤東，繼承并實(shí)行了列寧關(guān)于通過國(guó)家資本主義向社會(huì)主義過渡的理論。對(duì)民族資本主義工商業(yè)，我們創(chuàng)造了委托加工、計(jì)劃訂貨、統(tǒng)購(gòu)包銷、委托經(jīng)銷代銷、公私合營(yíng)、全行業(yè)公私合營(yíng)等一系列從低級(jí)到高級(jí)的國(guó)家資本主義形式，完成了社會(huì)主義改造，為經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家向社會(huì)主義過渡提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)。但是，在三大改造后期出現(xiàn)了“要求過急，工作過粗，改變過快，形式也過于簡(jiǎn)單劃一”的偏差[9]，國(guó)家資本主義政策實(shí)行的時(shí)間很短，其積極作用尚未得到充分發(fā)揮。此后，在愈演愈烈的極“左”的錯(cuò)誤路線下，把資本主義視若洪水猛獸，不斷地割所謂資本主義的尾巴，企圖一夜之間使資本主義在中國(guó)絕種，嚴(yán)重地影響了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，以致使國(guó)民經(jīng)濟(jì)幾乎到了崩潰的邊緣。

國(guó)家資本主義分為資產(chǎn)階級(jí)專政條件下的國(guó)家資本主義和無產(chǎn)階級(jí)專政條件下的國(guó)家資本主義兩種類型。資產(chǎn)階級(jí)專政條件下的國(guó)家資本主義，是由資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家經(jīng)營(yíng)和直接控制的一種資本主義。資產(chǎn)階級(jí)國(guó)家把某些企業(yè)掌握在自己手里，使它們?yōu)橘Y本家謀取巨額利潤(rùn)服務(wù)。到帝國(guó)主義時(shí)期，國(guó)家資本主義發(fā)展成為國(guó)家壟斷資本主義。資產(chǎn)階級(jí)專政條件下的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)仍然是資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)。無產(chǎn)階級(jí)專政條件下的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，是在無產(chǎn)階級(jí)專政國(guó)家管理之下的、和公有制經(jīng)濟(jì)聯(lián)系著的并受工人階級(jí)監(jiān)督的資本主義經(jīng)濟(jì)，是無產(chǎn)階級(jí)能夠加以限制并規(guī)定取活動(dòng)范圍的資本主義經(jīng)濟(jì)。在從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義社會(huì)的過渡時(shí)期，國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)是一種從資本主義私有制向社會(huì)主義公有制過渡的經(jīng)濟(jì)形式。

問題在于，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，過渡時(shí)期結(jié)束、進(jìn)入社會(huì)主義初級(jí)階段以后，還有沒有必要利用國(guó)家資本主義這種經(jīng)濟(jì)形式進(jìn)行社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)呢？列寧和毛澤東沒有提出和解決這個(gè)問題。中國(guó)共產(chǎn)黨十一屆三中全會(huì)以后，在改革開放的新的歷史條件下，我國(guó)實(shí)行了以公有制經(jīng)濟(jì)為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。在公有制以外的經(jīng)濟(jì)成分中，有些仍然屬于國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)。我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，具有十分復(fù)雜的情況?！叭Y企業(yè)”總的說來屬于國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)。它們又可以分為兩種情況：外商獨(dú)資企業(yè)，如果投資者是國(guó)外資本家，企業(yè)本身的屬性是資本主義性質(zhì)的，但由于它受我國(guó)無產(chǎn)階級(jí)專政國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、控制、調(diào)節(jié)，因而屬于國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)；中外合資企業(yè)與合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)，企業(yè)本身的屬性則不完全屬于資本主義性質(zhì)的，其中既有資本主義經(jīng)濟(jì)成分，又有社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)成分，兩種經(jīng)濟(jì)成分的比重，不同企業(yè)之間又有所不同，因而就其性質(zhì)來說，屬于半資本主義、半社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)。另外，我國(guó)現(xiàn)階段的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)，是具有雇傭勞動(dòng)性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)，其本身屬于資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟(jì)，但由于它與社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)有密切聯(lián)系，受社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)“普照之光”的影響和無產(chǎn)階級(jí)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督、控制、調(diào)節(jié)，因而它與資本主義條件下的私營(yíng)經(jīng)濟(jì)有所不同，也屬于國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)。

必須明確，在社會(huì)主義初級(jí)階段允許國(guó)家資本主義在一定范圍內(nèi)和一定程度上存在與發(fā)展，是為了引進(jìn)外國(guó)的資金和先進(jìn)技術(shù)，吸收和借鑒當(dāng)今世界各國(guó)包括資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家的一切反映現(xiàn)代社會(huì)化生產(chǎn)規(guī)律的經(jīng)營(yíng)方式、管理方法，為社會(huì)主義服務(wù)，為發(fā)展和鞏固社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造更加雄厚的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)，而不是為了走資本主義道路，不是為了削弱社會(huì)主義公有制經(jīng)濟(jì)的主體地位。因此，在社會(huì)主義初級(jí)階段，正確利用國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)形式，不僅不違背社會(huì)主義原則，而且有利于社會(huì)主義制度的完善和發(fā)展。正如鄧小平所說：“‘三資企業(yè)受到我國(guó)整個(gè)政治、經(jīng)濟(jì)條件的制約，是社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的有益補(bǔ)充，歸根結(jié)底是有利于社會(huì)主義的。”[10]

不僅把國(guó)家資本主義看做是向社會(huì)主義過渡的一種經(jīng)濟(jì)形式，而且認(rèn)為在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，過渡時(shí)期結(jié)束、進(jìn)入社會(huì)主義初級(jí)階段以后，仍然允許國(guó)家資本主義在一定范圍內(nèi)和一定程度上存在與發(fā)展，這是鄧小平建設(shè)有中國(guó)特色社會(huì)主義理論在如何利用資本主義為社會(huì)主義服務(wù)上的重大突破。

（三）在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，應(yīng)該把發(fā)展生產(chǎn)力放在首位

社會(huì)主義社會(huì)必須建立在社會(huì)化大生產(chǎn)的基礎(chǔ)上，沒有社會(huì)化大生產(chǎn)，就沒有社會(huì)主義。當(dāng)然這決不是說，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，不應(yīng)該進(jìn)行社會(huì)主義革命，無產(chǎn)階級(jí)不應(yīng)該奪取政權(quán)。列寧認(rèn)為，即使在經(jīng)濟(jì)文化落后、資本主義不夠發(fā)達(dá)的國(guó)家，當(dāng)上層建筑嚴(yán)重地阻礙著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變革、生產(chǎn)關(guān)系嚴(yán)重地阻礙著生產(chǎn)力的發(fā)展，革命條件已經(jīng)成熟的時(shí)候，無產(chǎn)階級(jí)應(yīng)該堅(jiān)決果斷地奪取政權(quán)。在奪取政權(quán)以后，只能首先在具備了資本主義社會(huì)化大生產(chǎn)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門，通過剝奪剝奪者，或通過贖買的辦法，建立社會(huì)主義的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，而不能立即全面建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)制度。有了無產(chǎn)階級(jí)專政和社會(huì)主義國(guó)有經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)導(dǎo)，就應(yīng)該把發(fā)展生產(chǎn)力放在首位，為在尚不具備社會(huì)化大生產(chǎn)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門向社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)過渡創(chuàng)造必要的物質(zhì)前提，并把它們逐步引上社會(huì)主義軌道。列寧在《論我國(guó)革命》一文中，針對(duì)蘇漢諾夫等人所說的“我們還沒有實(shí)行社會(huì)主義的客觀經(jīng)濟(jì)前提”、“我國(guó)生產(chǎn)力還沒有發(fā)展到可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義的高度”時(shí)指出：“他們根本不相信任何這樣的看法：世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，不僅絲毫不排斥個(gè)別發(fā)展階段在發(fā)展的形式或順序上表現(xiàn)出特殊性，反而是以此為前提的?！庇终f：“既然建立社會(huì)主義需要有一定的文化水平（雖然誰(shuí)也說不出這個(gè)一定的‘文化水平究竟是什么樣的，因?yàn)檫@在各個(gè)西歐國(guó)家都是不同的），我們?yōu)槭裁床荒苁紫扔酶锩侄稳〉眠_(dá)到這個(gè)一定水平的前提，然后在工農(nóng)政權(quán)和蘇維埃制度的基礎(chǔ)上趕上別國(guó)人民呢？”[5]777列寧這兩段話告訴我們，根據(jù)世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，建立社會(huì)主義制度所需要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)或生產(chǎn)力發(fā)展水平，是在資本主義社會(huì)、在資產(chǎn)階級(jí)專政條件下創(chuàng)造的。但在特定的歷史條件下，在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，在革命條件成熟的時(shí)候，無產(chǎn)階級(jí)也可以首先進(jìn)行社會(huì)主義革命，建立無產(chǎn)階級(jí)專政，然后在無產(chǎn)階級(jí)專政國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)下，努力發(fā)展生產(chǎn)力，為社會(huì)主義制度創(chuàng)造必要的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)。這種順序的不同，不僅不違背世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律，反而是以世界歷史發(fā)展的一般規(guī)律為前提的。endprint

（四）在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，不能直接過渡到完全的和發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)，需要經(jīng)過一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的社會(huì)主義初級(jí)階段，才能過渡到完全的和發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)

列寧在《論糧食稅》一文中指出：在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，為了完成向社會(huì)主義過渡的任務(wù)，“就必須懂得，需要經(jīng)過哪些中間的途徑、方法、手段和輔助辦法，才能使資本主義以前的各種關(guān)系過渡到社會(huì)主義。”[5]509列寧在俄共（布）第十四代表大會(huì)上所作的《關(guān)于以實(shí)物稅代替余糧收集制的報(bào)告》中也曾指出，在發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家，無產(chǎn)階級(jí)奪取政權(quán)以后，可以直接向社會(huì)主義過渡，但在經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家就不能直接向社會(huì)主義過渡，“需要采用全國(guó)性的特殊的過渡辦法”。[5]444-445據(jù)我考證，列寧曾經(jīng)兩次提出過“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”這個(gè)概念。第一次是在1918年3月23日和28日之間口授的《蘇維埃政權(quán)的當(dāng)前任務(wù)》一文初稿中講到應(yīng)該付給資產(chǎn)階級(jí)的優(yōu)秀專家高額勞動(dòng)報(bào)酬時(shí)講的。他說：“現(xiàn)在的情況是，我們能夠得到這種幫助，在蘇維埃政權(quán)解決新的組織問題方面設(shè)法取得資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子的協(xié)助?？梢酝ㄟ^付給我國(guó)的或從外國(guó)聘請(qǐng)的各方面最優(yōu)秀的專家以高額勞動(dòng)報(bào)酬的辦法得到這種協(xié)助。當(dāng)然，從已經(jīng)是發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)（黑體是筆者加的）的角度來看，讓資產(chǎn)階級(jí)知識(shí)分子獲得比工人階級(jí)的優(yōu)秀階層高得多的勞動(dòng)報(bào)酬，是根本不公平和不正確的。但是，在實(shí)際的現(xiàn)實(shí)的條件下……，我們必須通過付給資產(chǎn)階級(jí)專家這種高得多的（不公平的）勞動(dòng)報(bào)酬的辦法來解決迫切的任務(wù)?！盵1]129-130第二次是在1920年2月2日《在第七屆全俄中央執(zhí)行委員會(huì)第一次會(huì)議上關(guān)于全俄中央執(zhí)行委員會(huì)和人民委員會(huì)工作的報(bào)告》中講的。他說：“在社會(huì)生活急劇過渡和急劇轉(zhuǎn)變的時(shí)候，最困難的事情就是要估計(jì)到各種過渡的特點(diǎn)。在資本主義社會(huì)中社會(huì)主義者應(yīng)怎樣進(jìn)行斗爭(zhēng)，這個(gè)問題并不難解決，并且早已解決了。怎樣設(shè)想一個(gè)發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)（黑體是筆者加的），這也不困難。這也已經(jīng)解決了。但是，怎樣實(shí)際地從舊的、習(xí)慣了的、大家都熟悉的資本主義向新的、還沒有產(chǎn)生的、沒有牢固基礎(chǔ)的社會(huì)主義過渡，卻是一個(gè)最困難的任務(wù)。這一過渡搞得好也需要許多年?！盵2]113與“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”這個(gè)概念相對(duì)應(yīng)，認(rèn)為有一個(gè)“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”是合乎邏輯的。這個(gè)“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”就是社會(huì)主義初級(jí)階段。經(jīng)濟(jì)文化落的國(guó)家，需要經(jīng)過一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的社會(huì)主義初級(jí)階段，才能過渡到完全的或發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)。列寧這兩段論述在本文第一部分已經(jīng)引用過。這里重復(fù)引證列寧的這兩段論述，有助于更好地說明與“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”相對(duì)應(yīng)的“不發(fā)達(dá)的社會(huì)主義社會(huì)”即“社會(huì)主義初級(jí)階段”這個(gè)概念在科學(xué)社會(huì)主義發(fā)展史上的重要地位。

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