環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)
——基于中介效應(yīng)模型的實(shí)證研究

李芬芬

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院，南昌330013）

環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)
——基于中介效應(yīng)模型的實(shí)證研究

李芬芬

（江西財(cái)經(jīng)大學(xué)信息管理學(xué)院，南昌330013）

選取2005—2014年我國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)為樣本，在從“投入側(cè)”和“產(chǎn)出側(cè)”對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度測(cè)度的基礎(chǔ)上，采用中介效應(yīng)模型實(shí)證分析技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系中的中介效應(yīng)。研究表明技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中能夠發(fā)揮顯著的中介效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，且這一影響呈現(xiàn)出“U”型特征；外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間呈現(xiàn)出倒“U”型特征，不合理地引進(jìn)外資會(huì)抑制我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。

環(huán)境規(guī)制；技術(shù)創(chuàng)新；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

一、引言

環(huán)境治理和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型是當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)面臨的主要問題。改革開放以來，粗放的生產(chǎn)模式給我國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來飛速增長(zhǎng)的同時(shí)，也使得環(huán)境污染問題日益嚴(yán)重。2015年我國(guó)190個(gè)城市中，僅有14個(gè)城市PM2.5年均值可達(dá)標(biāo)，大部分城市都面臨著嚴(yán)重的霧霾污染，加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制、推行低碳生產(chǎn)刻不容緩。長(zhǎng)期以來，我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，各產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展不均衡。雖然我國(guó)第三產(chǎn)業(yè)比重在2013年首次超過了第二產(chǎn)業(yè)，但與世界發(fā)達(dá)國(guó)家相比，仍有很大的差距，而第二產(chǎn)業(yè)中的鋼鐵、建材、煤炭化工屬于高耗能、高污染行業(yè)，在“調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型”的關(guān)鍵時(shí)期，大力發(fā)展服務(wù)業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)由勞動(dòng)密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重中之重。那么，日益增強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度是否會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，是否會(huì)促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，這值得研究及關(guān)注。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要針對(duì)“遵循成本說”和“創(chuàng)新補(bǔ)償說”展開了爭(zhēng)論。新古典學(xué)派的學(xué)者認(rèn)為，若政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，企業(yè)為達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，必須加大污染治理投資力度，這必定會(huì)擠壓企業(yè)的生產(chǎn)投資，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)績(jī)效的降低。與之相反，以波特和范德林德為代表的部分學(xué)者認(rèn)為，適度環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新從而改變?cè)械纳a(chǎn)工藝及流程，這會(huì)降低企業(yè)生產(chǎn)成本，提高企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，甚至?xí)a(bǔ)償環(huán)境規(guī)制的成本，有利于產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提高［1］。針對(duì)“波特假說”，國(guó)內(nèi)已有大量學(xué)者給予研究支持。

（一）環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

沈能利用非線性門檻效應(yīng)實(shí)證檢驗(yàn)了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的非線性關(guān)系，得出只有環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過特定的門檻值時(shí)，才會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新［2］；蔣伏心等研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制不僅對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生直接的推動(dòng)作用，還會(huì)通過外商直接投資、人力資本水平等產(chǎn)生間接推動(dòng)作用［3］；張倩等認(rèn)為，合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)雙贏［4］。

（二）技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

付宏等研究發(fā)現(xiàn)，加大研發(fā)支出和人員投入有利于推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化進(jìn)程［5］；陶長(zhǎng)琪等基于要素集聚視角，得出人力資本、技術(shù)和創(chuàng)新集聚下的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用邊際遞增［6］；童毛弟等人［7］和張銀銀等人［8］均支持技術(shù)創(chuàng)新可以驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（三）環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

龔海林從不同的影響途徑出發(fā)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制主要通過企業(yè)進(jìn)入、國(guó)際貿(mào)易、消費(fèi)結(jié)構(gòu)和投資結(jié)構(gòu)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響，其中投資結(jié)構(gòu)途徑的影響最大，國(guó)際貿(mào)易途徑對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化績(jī)效影響最?。?］；梅國(guó)平提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的外延式和內(nèi)涵式發(fā)展路徑，實(shí)證分析得出環(huán)境規(guī)制通過進(jìn)入壁壘、技術(shù)創(chuàng)新和國(guó)際貿(mào)易影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷［10］；韓晶等基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的視角，研究發(fā)現(xiàn)只有當(dāng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展到一定階段的時(shí)候，適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度才會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，中國(guó)的環(huán)境規(guī)制已經(jīng)在推動(dòng)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化［11］；原毅軍等研究發(fā)現(xiàn)隨著正式環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的由弱變強(qiáng)，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出倒“N”型特征，即適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，而過高的環(huán)境規(guī)制會(huì)抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整［12］。

目前學(xué)術(shù)界鮮有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)三者的關(guān)系進(jìn)行具體研究?！安ㄌ丶僬f”的實(shí)質(zhì)是恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提高產(chǎn)業(yè)績(jī)效，即技術(shù)創(chuàng)新是環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的中介因素。從現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的中介效應(yīng)的實(shí)證研究并不多見。本文就技術(shù)創(chuàng)新是否可以作為中介的角色，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)與環(huán)境治理雙贏進(jìn)行研究并給予實(shí)證支持。

三、環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的實(shí)證研究

（一）指標(biāo)構(gòu)建與數(shù)據(jù)描述

鑒于數(shù)據(jù)可得性，本文選取2005—2014年我國(guó)30個(gè)省、直轄市、自治區(qū)（除西藏）的面板數(shù)據(jù)為樣本，相關(guān)指標(biāo)與數(shù)據(jù)說明如下。

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)

對(duì)于被解釋變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指標(biāo)的衡量，學(xué)術(shù)界從不同的角度出發(fā)，構(gòu)建了多種指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。有的學(xué)者采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，有的學(xué)者采用高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來衡量，也有學(xué)者使用新產(chǎn)品產(chǎn)值作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的指標(biāo)。這些衡量指標(biāo)都具有一定的合理性，但卻帶有一定的主觀性。為此，本文借鑒徐德云的做法，對(duì)三次產(chǎn)業(yè)賦予不同權(quán)重，進(jìn)而構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)指數(shù)［13］，具體計(jì)算方法如下：

公式（1）中，yi表示第i產(chǎn)業(yè)占GDP比重，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)系數(shù)，Ins的取值范圍是1≤Ins≤3，Ins值越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)程度越高，反之越低。各省份三次產(chǎn)業(yè)比重?cái)?shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

2.環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度

目前關(guān)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)度，主要有以下幾種方法：一是從“投入側(cè)”出發(fā)，選用工業(yè)污染治理投資額來衡量；二是從“產(chǎn)出側(cè)”出發(fā)，選取一個(gè)或多個(gè)污染排放物達(dá)標(biāo)率來衡量。本文借鑒楊振兵等的做法，從“產(chǎn)出側(cè)”和“投入側(cè)”綜合衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度［14］，具體方法如下。

（1）按0～1的取值范圍對(duì)各省份的工業(yè)二氧化硫、廢水、固體廢物排放量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，從而保證不同省份間污染程度的可比性：

公式（2）中，Eij為省份i第j種污染物的排放量，min（Ej）和max（Ej）為所有省份中第j種污染物的最小值和最大值，Esij為指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值。

（2）不同省份的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式不同，省份之間“三廢”的排放比重也有所差異，為此，使用調(diào)整系數(shù)對(duì)不同污染物賦權(quán)重，調(diào)整系數(shù)計(jì)算如下：

公式（3）的意義是省份i的j污染物單位產(chǎn)值排放與全國(guó)污染物j單位值排放之比。

（3）將不同污染物標(biāo)準(zhǔn)化值和調(diào)整系數(shù)相乘，然后將三種污染物加和平均，計(jì)算出二氧化硫、廢水、固體廢物的綜合得分，即省份i的某一年的污染排放強(qiáng)度，計(jì)算方法如公式（4）：

（4）按上述步驟分別計(jì)算出30個(gè)地區(qū)歷年污染排放程度。污染排放程度越低，表明“產(chǎn)出側(cè)”環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高。

（5）用單位產(chǎn)值的工業(yè)治理污染投資額來衡量“投入側(cè)”環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，單位產(chǎn)值的工業(yè)治理污染投資額越大，則“投入側(cè)”環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大。

本文用“投入側(cè)”環(huán)境規(guī)制除以“產(chǎn)出側(cè)”環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度來綜合衡量我國(guó)區(qū)域環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，既反映了“投入側(cè)”的增加，又反映了“產(chǎn)出側(cè)”的減少。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度用指標(biāo)er表示，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)環(huán)境年鑒》。

3.其他變量選取及數(shù)據(jù)來源

（1）中介變量：本文選取技術(shù)創(chuàng)新作為環(huán)境規(guī)制促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介變量，采用專利授權(quán)數(shù)來衡量各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新水平，數(shù)據(jù)來源于歷年《中國(guó)科技年鑒》。

（2）控制變量：本文引入教育水平、金融發(fā)展、外商直接投資、研發(fā)內(nèi)部投入和研發(fā)人員作為控制變量?？刂谱兞恐笜?biāo)構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源見表1。

（二）模型設(shè)定與計(jì)量方法

本文旨在研究環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)，根據(jù)Mulleretal.的研究結(jié)論，若要證明技術(shù)創(chuàng)新中介效應(yīng)的存在，需滿足以下幾個(gè)條件：一是未加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)具有顯著影響；二是加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)后，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響減弱；三是環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；四是技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［15］。基于上述條件，本文選取2005—2014年30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)建立如下4個(gè)模型：

其中，模型（1）是環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸模型；模型（2）是加入中介變量技術(shù)創(chuàng)新的回歸模型；模型（3）是環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的回歸模型；模型（4）是技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸模型。er表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，er2表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的二次方，pat表示專利授權(quán)數(shù)，用來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，rd、rdry、edu、fi、fdi和fdi2分別表示研發(fā)內(nèi)部支出、研發(fā)人員、教育水平、金融發(fā)展、外商直接投資以及外商直接投資的二次方。

表1　指標(biāo)構(gòu)建及描述

（三）基于中介效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

表2分別給出了上述4個(gè)模型的估計(jì)結(jié)果，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果表明4個(gè)模型選擇固定效應(yīng)是恰當(dāng)?shù)?。模型?）是未加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)時(shí)，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸結(jié)果。從結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的一次方的系數(shù)在5%顯著水平上為負(fù)，而二次方的系數(shù)顯著為正，系數(shù)分別為-0.457 和0.956，表明環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系存在某種非線性關(guān)系；在以環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度為橫坐標(biāo)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)為縱坐標(biāo)的坐標(biāo)系中，這一非線性關(guān)系呈“U”型，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平先下降，然后達(dá)到最低點(diǎn)，最后隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加而增加。這意味著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的選擇存在一個(gè)最優(yōu)區(qū)間，只有跨過某一特定的門檻值，環(huán)境規(guī)制才會(huì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。起初政府加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，企業(yè)為達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)通過加大污染治理投資額或減少污染物的排放來達(dá)到高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)保要求，這會(huì)擠壓企業(yè)的生產(chǎn)投資和降低企業(yè)的生產(chǎn)力，因此不利于企業(yè)產(chǎn)業(yè)績(jī)效；隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的進(jìn)一步加強(qiáng)，會(huì)迫使企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新改變?cè)猩a(chǎn)工藝或流程，提高生產(chǎn)效率、降低生產(chǎn)成本、提升產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，進(jìn)而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這滿足了中介效應(yīng)的第一個(gè)條件，即環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但呈現(xiàn)出“U”型特征。此外，在模型（1）中，外商直接投資的一次方系數(shù)顯著為正，而二次方系數(shù)顯著為負(fù)，表明與環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度恰恰相反，外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)系呈現(xiàn)出倒“U”型特征，即隨著外商直接投資額的增加，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)。這是因?yàn)?，在過去30年，外商對(duì)華投資主要集中于高污染、低附加值的制造業(yè)，對(duì)技術(shù)密集產(chǎn)業(yè)的投資明顯不足，雖說近年來投資重心由制造業(yè)轉(zhuǎn)向服務(wù)業(yè)，但由于我國(guó)服務(wù)業(yè)規(guī)模較小，且投資進(jìn)入門檻較高，使得外商投資不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

模型（2）是加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)之后，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的回歸結(jié)果?？梢悦黠@看出，在加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)后，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的一次方和二次方系數(shù)均小于模型（1）的估計(jì)結(jié)果，分別為-0.351 和0.763，且環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度二次方系數(shù)的顯著性也明顯小于模型（1）估計(jì)結(jié)果，這滿足了中介效應(yīng)的第二個(gè)條件，即加入技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)后，環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響減弱。

中介效應(yīng)存在的第三個(gè)條件是：環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，為研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，在模型（3）中引入研發(fā)內(nèi)部支出、研發(fā)人員投入及教育水平作為控制變量。從模型（3）估計(jì)結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度一次方的系數(shù)在1%顯著水平上為負(fù)，而二次方的系數(shù)在1%顯著水平上顯著為正，意味著環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)出正“U”型非線性關(guān)系，即隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加，技術(shù)創(chuàng)新水平先下降后上升。起初環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加會(huì)擠壓企業(yè)創(chuàng)新的投入，不利于技術(shù)創(chuàng)新；隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的繼續(xù)加大，企業(yè)為達(dá)到環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或生產(chǎn)環(huán)保產(chǎn)品以滿足市場(chǎng)需求，技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力大大提升，因此有利于技術(shù)創(chuàng)新。這一結(jié)論滿足了中介效應(yīng)的第三個(gè)條件：環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，但呈現(xiàn)出“U”型特征，這也與模型（1）結(jié)論相吻合。

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展的唯一源泉和動(dòng)力，如果我國(guó)能夠擁有關(guān)系國(guó)計(jì)民生行業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)和自主創(chuàng)新權(quán)，那么我國(guó)經(jīng)濟(jì)可以繼續(xù)高速發(fā)展20年［16］。從模型（4）估計(jì)結(jié)果來看，技術(shù)創(chuàng)新的系數(shù)在1%的顯著水平上為正，意味著技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)有著顯著的正向推動(dòng)作用。技術(shù)創(chuàng)新可以通過降低企業(yè)成本、提高產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；再者，技術(shù)創(chuàng)新會(huì)促使新的產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)及不同產(chǎn)業(yè)之間的融合，使我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展更加協(xié)調(diào)；此外，綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)雙贏的關(guān)鍵。這也告誡我們，要加大研發(fā)投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，由過去的技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新向自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變，同時(shí)也要注意專利技術(shù)在生產(chǎn)中推廣使用問題。模型（4）估計(jì)結(jié)果滿足了中介效應(yīng)的第四個(gè)條件：技術(shù)創(chuàng)新可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

表2　中介效應(yīng)模型回歸結(jié)果

綜上所述：模型（1）至模型（4）的估計(jì)結(jié)果均滿足了中介效應(yīng)存在的條件，意味著適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但這一促進(jìn)作用需要技術(shù)創(chuàng)新這一中介因素作為支撐，即環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著更高級(jí)、更合理的形態(tài)發(fā)展。

四、結(jié)論與建議

本文利用2005—2014年我國(guó)30個(gè)地區(qū)的面板數(shù)據(jù)對(duì)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下結(jié)論：環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但需要通過技術(shù)創(chuàng)新這一中介因素；環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間均呈現(xiàn)出正“U”關(guān)系，即只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度跨過某一特定的門檻值時(shí)，才會(huì)通過技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系呈現(xiàn)出倒“U”型特征，即隨著外商投資額的增加，我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平呈現(xiàn)出先上升后下降的趨勢(shì)。

針對(duì)上述研究結(jié)論，本文提出以下政策建議來促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)進(jìn)程。政府在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，應(yīng)考慮是否可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，而不是單純地減少企業(yè)污染廢棄物的排放；適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度才是環(huán)境、經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)之策，政府應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制定合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)與產(chǎn)業(yè)升級(jí)雙贏；技術(shù)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的推動(dòng)作用是顯而易見的，因此要鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，同時(shí)也要鼓勵(lì)創(chuàng)新成果的應(yīng)用，政府也應(yīng)發(fā)揮好職能，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，為創(chuàng)新提供有力的金融和財(cái)政保障；隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，應(yīng)理性對(duì)待外商直接投資，減少高污染、低附加值行業(yè)的外商直接投資，切實(shí)提高外商投資質(zhì)量，同時(shí)應(yīng)合理降低服務(wù)業(yè)外商進(jìn)入門檻，大力扶持服務(wù)業(yè)的發(fā)展，使我國(guó)三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展更為協(xié)調(diào)。

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（編輯：張薛梅張雪梅）

Environmental Regulation，Technological Innovation and Industrial Structure Upgrading:An Empirical Study Based on the Mediating Effect Model

LI Fen-fen
（School of Information Management，Jiangxi University of Finance and Economics，Nanchang，330013，China）

Taking 2005-2014 panel data of China’s 30 provinces as samples，and after measuring the environmental regulation strictness from both the input and output side，this paper，using mediating effect model，analyzes the mediating effect of technological innovation on the relationship between environmental regulation and industrial structure upgrading.This empirical study shows that technological innovation plays a significant role in environmental regulation and industrial structure upgrading，that is，environmental regulation by means of technological innovation indirectly affect industrial structure upgrading，and the consequent effect presents a u-pattern；and that the relationship between foreign direct investment and the upgrading of industrial structure presents an inverted u-pattern，namely，continuous unreasonable introduction of foreign direct investment will inhibit the optimization and upgrading of industrial structure in China.

environmental regulation；technological innovation；industrial structure

F269.24

A

1671-4806（2016）04-0021-05

2016-05-27

2015年江西財(cái)經(jīng)大學(xué)研究生課題（XS375）

李芬芬（1991—），女，河南洛陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向?yàn)榻?jīng)濟(jì)計(jì)量分析。