公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)方法研究

李妃養(yǎng)+袁永

摘 要：在深入分析公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)理論和實(shí)踐依據(jù)的基礎(chǔ)上，探索了公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)流程的方法，在一定程度上深化了相關(guān)理論研究，為各地引進(jìn)公共創(chuàng)新平臺(tái)提供了決策參考。

關(guān)鍵詞：公共創(chuàng)新平臺(tái)；評(píng)價(jià)指標(biāo)；績效評(píng)估指標(biāo)體系；績效評(píng)價(jià)體制體系

中圖分類號(hào)：F224 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2016.15.001

公共創(chuàng)新平臺(tái)是提升地區(qū)科技創(chuàng)新能力的重要引擎。目前，是我國全面實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵時(shí)期，廣東、浙江、江蘇等省的部分所轄市縣（區(qū)）加大了對(duì)公共創(chuàng)新平臺(tái)的建設(shè)力度，引進(jìn)高校、科研院所與創(chuàng)新型企業(yè)到本地共建公共創(chuàng)新平臺(tái)，以公共創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)為抓手，著力提升科技創(chuàng)新能力。對(duì)于政府管理部門而言，在引進(jìn)建設(shè)公共創(chuàng)新平臺(tái)的前期，如何評(píng)價(jià)引進(jìn)的公共創(chuàng)新平臺(tái)的實(shí)力，引進(jìn)的公共創(chuàng)新平臺(tái)是否切實(shí)對(duì)本地經(jīng)濟(jì)社會(huì)有較大的創(chuàng)新支撐作用，如何篩選最佳的公共創(chuàng)新平臺(tái)主建方，如何保證引進(jìn)建設(shè)公共創(chuàng)新平臺(tái)決策的科學(xué)性等，這些問題均迫切需要深入研究。

1 引進(jìn)評(píng)價(jià)的理論和實(shí)踐依據(jù)

1.1 公共創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)理論研究

從理論的角度看，目前，國內(nèi)針對(duì)公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建研究還處于空白狀態(tài)，沒有可供直接利用的公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。但學(xué)術(shù)界對(duì)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)行績效等方面進(jìn)行了理論研究，這為構(gòu)建引進(jìn)公共創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)提供了一定的理論依據(jù)。任勇旗和金相龍建議將技術(shù)服務(wù)水平、研發(fā)能力、建設(shè)規(guī)模等作為一級(jí)指標(biāo)構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的標(biāo)準(zhǔn)；屠俊捷和蘭文燕運(yùn)用資源整合、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新服務(wù)、運(yùn)行管理等4個(gè)一級(jí)指標(biāo)、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和24個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建了公共科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)的績效評(píng)估指標(biāo)體系；王立劍和劉佳將資源投入、研究成果、人才培養(yǎng)和對(duì)外交流作為高校科技創(chuàng)新平臺(tái)績效評(píng)價(jià)的宏觀指標(biāo)，并開發(fā)了11個(gè)二級(jí)指標(biāo)和28個(gè)三級(jí)指標(biāo)；王雪原等基于多主體的視角，分別從服務(wù)效果、集聚效果及自身運(yùn)行效果等方面對(duì)創(chuàng)新平臺(tái)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)；王斌和譚清美根據(jù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)的運(yùn)行機(jī)理，將產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)結(jié)構(gòu)體系分為了4個(gè)方面，即研發(fā)體系、環(huán)境體系、外圍支撐體系、產(chǎn)業(yè)化體系，并對(duì)其組成內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化，由此構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包含4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和19個(gè)二級(jí)指標(biāo)；夏冰和吳永志基于基本情況、孵化企業(yè)情況、服務(wù)能力情況、管理規(guī)范情況等建立了評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.2 各地創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建經(jīng)驗(yàn)

從實(shí)踐的角度看，浙江省、江蘇省淮安市、廣州市南沙區(qū)等個(gè)別地區(qū)建立了創(chuàng)新平臺(tái)的資助績效評(píng)價(jià)體制體系，為各地構(gòu)建、引進(jìn)公共創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)提供了一定的經(jīng)驗(yàn)。2014-10，浙江省科技廳發(fā)布了《關(guān)于開展浙江省公共科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)績效評(píng)價(jià)的通知》，構(gòu)建了科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)運(yùn)行績效評(píng)價(jià)體系，包含3個(gè)一級(jí)指標(biāo)（基礎(chǔ)條件、能力建設(shè)、服務(wù)成效）和8個(gè)二級(jí)指標(biāo)（基礎(chǔ)設(shè)施、人員配備、承擔(dān)項(xiàng)目、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技成果、標(biāo)準(zhǔn)制訂、科技服務(wù)、平臺(tái)效益）以及16個(gè)三級(jí)指標(biāo)；淮安市制定了《科技創(chuàng)新載體平臺(tái)建設(shè)運(yùn)行績效評(píng)價(jià)暫行辦法》，平臺(tái)運(yùn)行績效評(píng)價(jià)指標(biāo)包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)（平臺(tái)建設(shè)、平臺(tái)管理、運(yùn)行績效和效益評(píng)價(jià)）、7個(gè)二級(jí)指標(biāo)和27個(gè)三級(jí)指標(biāo)；南沙區(qū)出臺(tái)了《科技創(chuàng)新平臺(tái)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》，考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)（創(chuàng)新能力、成果轉(zhuǎn)化、人才引進(jìn)及培養(yǎng)、國際科技合作）、13個(gè)二級(jí)指標(biāo)和30個(gè)三級(jí)指標(biāo)。

1.3 理論研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的啟示

盡管不同研究者的側(cè)重點(diǎn)有所不同，但均十分重視研發(fā)能力、基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新能力、投入能力等能反映平臺(tái)基礎(chǔ)實(shí)力的維度。比如，屠俊捷和蘭文燕在構(gòu)建公共科技創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)績效評(píng)估指標(biāo)體系時(shí)，就特別強(qiáng)調(diào)資源的整合；任勇旗、金相龍、王立劍、劉佳、夏冰、吳永志等學(xué)者的研究中也都有類似觀點(diǎn)。從實(shí)踐的角度出發(fā)，浙江省、江蘇省淮安市的創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)也特別強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)條件、硬件和軟件建設(shè)。

目前，大部分相關(guān)研究都十分重視服務(wù)能力、研究成果、成果轉(zhuǎn)化（產(chǎn)業(yè)化）、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新績效、創(chuàng)新服務(wù)等。持有這些觀點(diǎn)的學(xué)者有曹萍、陳福集、王潔、曹莉莎、屠俊捷、蘭文燕、王雪原、王斌、譚清美、夏冰、吳永志等。考慮到研究成果和成果轉(zhuǎn)化（產(chǎn)業(yè)化）能力本質(zhì)上就是生產(chǎn)與服務(wù)能力，浙江省、江蘇省淮安市構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)指標(biāo)時(shí)，都將科技成果、服務(wù)效果、運(yùn)行績效作為重要一級(jí)指標(biāo)。

此外，部分研究學(xué)者還關(guān)注管理規(guī)范情況、運(yùn)行管理、運(yùn)行績效等組織運(yùn)作等方面，比如夏冰、吳永志、屠俊捷、蘭文燕、王雪原等。周艷春認(rèn)為“產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)運(yùn)行能力”對(duì)創(chuàng)新平臺(tái)的發(fā)展至關(guān)重要?？紤]到引進(jìn)的公共創(chuàng)新平臺(tái)資源整合與研發(fā)能力的增強(qiáng)將提高產(chǎn)出與服務(wù)的水平，因此，需要較強(qiáng)的運(yùn)營能力的支持?；窗彩袆?chuàng)新平臺(tái)指標(biāo)將平臺(tái)管理作為一級(jí)指標(biāo)之一，特別強(qiáng)調(diào)制度建設(shè)、項(xiàng)目管理的重要性。

2 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

根據(jù)相關(guān)理論依據(jù)和經(jīng)驗(yàn)，本研究以3個(gè)一級(jí)指標(biāo)（平臺(tái)主建方的支撐能力、平臺(tái)的產(chǎn)出與服務(wù)能力、平臺(tái)的運(yùn)營能力）、10個(gè)二級(jí)指標(biāo)和27個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建指標(biāo)體系。

2.1 平臺(tái)的資源整合與研發(fā)能力

平臺(tái)主建方的支撐能力是平臺(tái)建設(shè)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，主要受主建方的研究基礎(chǔ)能力、研發(fā)人員的投入情況、研發(fā)儀器設(shè)備的投入情況和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入情況等因素的影響。其中，主建方研究基礎(chǔ)能力包括主建方的科研綜合實(shí)力、引進(jìn)學(xué)科（技術(shù)領(lǐng)域）的實(shí)力和主建方的后續(xù)支持強(qiáng)度，研發(fā)人員投入情況包括研發(fā)人員的數(shù)量、副高以上職稱研發(fā)人員的比例和高層次人才的數(shù)量，研發(fā)儀器設(shè)備的投入情況包括研發(fā)儀器設(shè)備的數(shù)量、研發(fā)儀器設(shè)備的先進(jìn)性、擬購置儀器設(shè)備的先進(jìn)性，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投入情況包括專利授權(quán)的數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)的數(shù)量和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)的數(shù)量。

2.2 平臺(tái)的產(chǎn)出與服務(wù)能力

平臺(tái)的產(chǎn)出與服務(wù)能力是衡量引進(jìn)公共創(chuàng)新平臺(tái)功能的重要指標(biāo)之一，包括預(yù)期直接產(chǎn)出能力、預(yù)期服務(wù)企業(yè)能力和預(yù)期間接產(chǎn)出能力。其中，預(yù)期直接產(chǎn)出能力包括專利授權(quán)的數(shù)量、發(fā)明專利授權(quán)的數(shù)量、新技術(shù)和新產(chǎn)品的數(shù)量，預(yù)期服務(wù)企業(yè)能力包括服務(wù)企業(yè)的數(shù)量、服務(wù)企業(yè)的形式及效果、孵化企業(yè)的數(shù)量，預(yù)期間接產(chǎn)出能力包括直接經(jīng)濟(jì)效益、間接經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

2.3 平臺(tái)運(yùn)營能力

平臺(tái)運(yùn)營能力是保障公共創(chuàng)新平臺(tái)發(fā)揮功能的重要因素，主要包括組織管理能力和運(yùn)行機(jī)制的建設(shè)情況。其中，組織管理能力包括組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)情況、負(fù)責(zé)人的組織管理水平，運(yùn)作機(jī)制建設(shè)情況包括現(xiàn)代化管理制度的建設(shè)、科研人員的激勵(lì)機(jī)制情況和企業(yè)的合作能力。公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。

3 平臺(tái)評(píng)價(jià)得分

擬采用模糊層次分析法（FAHP），結(jié)合專家的主觀評(píng)價(jià)和數(shù)學(xué)模型進(jìn)行定量分析，從而測(cè)算出每個(gè)指標(biāo)在公共創(chuàng)新平臺(tái)引進(jìn)評(píng)價(jià)指標(biāo)中所占的權(quán)重。

3.1 權(quán)重的計(jì)算方法

利用模糊層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重，首次邀請(qǐng)了相關(guān)專家運(yùn)用FAHP法根據(jù)指標(biāo)的重要性進(jìn)行兩兩比較，確定了各個(gè)指標(biāo)的相對(duì)重要性。

3.2 模糊判斷矩陣

建立了遞階層次結(jié)構(gòu)，構(gòu)造了模糊判斷矩陣。將待研究的對(duì)象條理化、層次化，構(gòu)造了一個(gè)層次結(jié)構(gòu)模型，同一層次的所有元素根據(jù)其對(duì)公共創(chuàng)新平臺(tái)能力評(píng)價(jià)重要程度進(jìn)行重要性的兩兩比較，重要性程度及其含義如表2所示。

比例標(biāo)度的每一個(gè)值均由專家確定，對(duì)同一個(gè)層次下的所有元素可以構(gòu)造一個(gè)判斷矩陣。由于該判斷矩陣具有依矩陣對(duì)角線對(duì)稱的性質(zhì)，因此，只需要判斷上三角的元素。矩陣aij>0，

，比如，在平臺(tái)產(chǎn)出能力指標(biāo)中，需要關(guān)注研發(fā)儀器設(shè)

備的數(shù)量和研發(fā)儀器設(shè)備先進(jìn)性的重要性。有專家認(rèn)為，研發(fā)儀器設(shè)備的數(shù)量指標(biāo)比研發(fā)儀器設(shè)備先進(jìn)性指標(biāo)重要，評(píng)價(jià)為5，因此，研發(fā)儀器設(shè)備的先進(jìn)性指標(biāo)與研發(fā)儀器設(shè)備的數(shù)量指標(biāo)的比為1∶5.將該層兩兩相比，可得到綜合的判斷指標(biāo)。

3.3 權(quán)重的計(jì)算公式

確定各層次指標(biāo)相對(duì)權(quán)重的計(jì)算方法包括和法、根法和特征值法等，根法較為常用，其原理如下為A的元素按行相乘得一新向量，將新向量的每個(gè)分量分為n次方，并將所有向量利用以下公式歸一化，即為權(quán)重向量Wi：

確定分值后，專家通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、材料審查等方式對(duì)申報(bào)單位提供的材料的真實(shí)性和準(zhǔn)確性核實(shí)后，根據(jù)公共創(chuàng)新平臺(tái)評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分，各項(xiàng)指標(biāo)評(píng)價(jià)得分加權(quán)后得到平臺(tái)最后分值。平臺(tái)的最后得分可作為是否引進(jìn)建設(shè)該創(chuàng)新平臺(tái)的重要依據(jù)。

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作者簡介：李妃養(yǎng)（1986—），男，廣東湛江人，碩士。袁永，男，河南商丘人，助理研究員。

〔編輯：張思楠〕