廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

農(nóng)麗娜

（中國(guó)人民銀行南寧中心支行，南寧　530028）

廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究

農(nóng)麗娜

（中國(guó)人民銀行南寧中心支行，南寧530028）

基于AHP方法的研究表明，利潤(rùn)增長(zhǎng)率與研發(fā)費(fèi)用率是影響高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的最重要因素。環(huán)境支撐能力是持續(xù)創(chuàng)新能力的保障。因此，政府和產(chǎn)業(yè)園需要采取財(cái)政、金融等政策措施，降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本和費(fèi)用，努力提升利潤(rùn)增長(zhǎng)率，并對(duì)重大研發(fā)活動(dòng)給予專項(xiàng)補(bǔ)貼。同時(shí)，政府需要穩(wěn)定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，維持投資增長(zhǎng)的合理區(qū)間，為持續(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的外部資源和條件。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)；創(chuàng)新能力；層次分析法

一、引言

新世紀(jì)以來，廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)已經(jīng)步入全面發(fā)展的快車道。根據(jù)《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒（2014）》的統(tǒng)計(jì)，2013年廣西高新技術(shù)企業(yè)的從業(yè)人員達(dá)到125132人，是2000年從業(yè)人員數(shù)量40522人的3倍多，高于同期的西部地區(qū)平均增速。2013年廣西大中型高新技術(shù)企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出分別達(dá)到30810萬(wàn)元、18434萬(wàn)元，分別是2000年研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出和技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出的10倍多、4倍多，兩項(xiàng)指標(biāo)均高于西部地區(qū)和東北地區(qū)的同期平均增速。

在感受喜人成就的同時(shí)，廣西企業(yè)也清楚地認(rèn)識(shí)到發(fā)展不能僅僅體現(xiàn)在速度方面，還要注重發(fā)展質(zhì)量，必須努力改變綜合科技進(jìn)步水平偏低、科技進(jìn)步環(huán)境不容樂觀等現(xiàn)實(shí)狀況。只有加快培養(yǎng)持續(xù)創(chuàng)新能力，廣西企業(yè)尤其是高新技術(shù)企業(yè)，才能獲得長(zhǎng)期發(fā)展的動(dòng)力，并盡快縮小廣西與國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)之間的技術(shù)差距。但是，目前廣西還沒有頒布關(guān)于高新技術(shù)企業(yè)可持續(xù)創(chuàng)新的、較為完備的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這樣既不便于企業(yè)之間的橫向、縱向比較，又不利于相關(guān)激勵(lì)政策的制定與修訂。因此，研究廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)方法，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

在復(fù)雜系統(tǒng)的分析與綜合評(píng)價(jià)方面，層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP）是最常見的一種分析手段。它是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家Thomas L.Saaty教授于20世紀(jì)70年代初期提出的一種簡(jiǎn)便、靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法。該方法可以對(duì)人們主觀的定性判斷做出定量描述。

根據(jù)AHP方法，鄭勤樸將企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新視為新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新組織和新市場(chǎng)不斷涌現(xiàn)，并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的過程。由于經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，所以經(jīng)濟(jì)效益是企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的核心評(píng)判準(zhǔn)則［1］。鄧馨陽(yáng)和肖燕紅從技術(shù)能力、組織能力和企業(yè)家能力等角度分析高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新能力，并構(gòu)建了包括技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新投入能力、企業(yè)家創(chuàng)新能力、組織創(chuàng)新能力、環(huán)境適應(yīng)能力、營(yíng)銷能力、財(cái)務(wù)管理能力等7個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及每千人專利申請(qǐng)量年增長(zhǎng)率、科技人員比重年增長(zhǎng)率、凈資產(chǎn)收益率等39個(gè)二級(jí)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系［2］。在張昊一看來，產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力受到主體能力和框架能力的影響。主體能力可以進(jìn)一步細(xì)分為制造能力、產(chǎn)業(yè)化能力等；框架能力則包含生產(chǎn)要素的流動(dòng)能力、組織能力和關(guān)系能力等。然后，根據(jù)AHP法對(duì)各級(jí)指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)［3］。陳廣宇認(rèn)為，投入能力、管理能力、研發(fā)能力、產(chǎn)出能力是評(píng)價(jià)企業(yè)創(chuàng)新能力的4個(gè)主要方面，并且可以進(jìn)一步細(xì)分為技術(shù)購(gòu)買額、管理人員比例、專利擁有數(shù)量、凈收益率等16個(gè)指標(biāo)［4］。李柏洲和董媛媛強(qiáng)調(diào)了環(huán)境對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的重要作用。在5項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)當(dāng)中，環(huán)境指標(biāo)獲得的權(quán)重最大，達(dá)到28.1%。其中，能否取得金融部門和政府部門的支持成為最重要的三級(jí)指標(biāo)，占環(huán)境指標(biāo)權(quán)重的70%［5］。秦長(zhǎng)城則非常重視企業(yè)家精神和競(jìng)爭(zhēng)壓力對(duì)創(chuàng)新能力的影響［6］，而邱洪華則比較重視專利保護(hù)的作用［7］。

基于已有文獻(xiàn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)時(shí)所采用的指標(biāo)體系與指標(biāo)分類方法不盡相同，體現(xiàn)出非常明顯的靈活性。所以，筆者認(rèn)為在篩選本文的評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)也應(yīng)該遵循“量體裁衣”的原則，可以借鑒但不能拘泥于已有文獻(xiàn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。

三、持續(xù)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵指標(biāo)及重要性評(píng)價(jià)

由于持續(xù)創(chuàng)新能力的判斷涉及較為復(fù)雜的系統(tǒng)分析與綜合評(píng)價(jià)方法，所以AHP方法同樣適用本文的研究?；镜难芯克悸肥?，將決策問題按照總目標(biāo)、子目標(biāo)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，以及具體措施的順序分解為不同層次的結(jié)構(gòu)，然后利用判斷矩陣的特征向量，求出每一個(gè)層次的各個(gè)元素對(duì)上一個(gè)層次某個(gè)元素的權(quán)重，最后采用加權(quán)的方法進(jìn)行遞階歸并，得出各個(gè)方案總目標(biāo)的權(quán)重。越重要的因素，其獲得的權(quán)重也就越大。借助AHP方法可以對(duì)所有評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性進(jìn)行排序，優(yōu)先解決與重要指標(biāo)相關(guān)的問題。在構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的過程當(dāng)中，盡可能地篩選出與廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r相適應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。為此，筆者征詢了來自企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和政府經(jīng)濟(jì)管理部門的15位專家的意見。

（一）指標(biāo)確立

專家們普遍認(rèn)為，廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力（Z）應(yīng)該從三個(gè)維度進(jìn)行評(píng)價(jià)，即研發(fā)投入能力（Y1）、成果轉(zhuǎn)化能力（Y2）和環(huán)境支撐能力（Y3），如表1所示。其中，研發(fā)投入能力是持續(xù)創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)，成果轉(zhuǎn)化能力是持續(xù)創(chuàng)新能力的動(dòng)力，環(huán)境支撐能力是持續(xù)創(chuàng)新能力的保障。任何一個(gè)要素的缺失都會(huì)使得創(chuàng)新活動(dòng)難以持續(xù)。當(dāng)然，考慮到廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)相對(duì)薄弱，難以同時(shí)改進(jìn)《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)資料匯編（2014）》的所有重點(diǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，所以只能部分地篩選關(guān)鍵性指標(biāo)，并增加了廣西地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率、廣西全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率等反映環(huán)境支撐能力的新指標(biāo)。指標(biāo)總數(shù)合計(jì)是17項(xiàng)（見表1）。

首先，借助企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重（X1）、萬(wàn)人R&D研究人員數(shù)（X2）、萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量（X3）、每名R&D人員儀器和設(shè)備支出（X4）和萬(wàn)人吸納技術(shù)成交額（X5）等5項(xiàng)指標(biāo)反映廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入能力（Y1）。

其次，利用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率（X6）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重（X7）、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重（X8）、新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重（X9）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（X10）和萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額（X11）等6項(xiàng)指標(biāo)反映廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的成果轉(zhuǎn)化能力（Y2）。

第三，采用地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率（X12）、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率（X13）、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（X14）、環(huán)境質(zhì)量指數(shù)（X15）、信息傳輸計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)增加值占生產(chǎn)總值比（X16）和綜合能耗產(chǎn)出率（X17）等6項(xiàng)指標(biāo)反映廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境支撐能力（Y3）。

（二）指標(biāo)權(quán)重的分配

表1　關(guān)于持續(xù)創(chuàng)新能力的測(cè)度指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)

1.指標(biāo)權(quán)重的分配方法

2.指標(biāo)權(quán)重的檢驗(yàn)

如表2、表3、表4、表5所示，一致性比例CR分別等于0.0121、0.0640、0.0752和0.0977。由于CR數(shù)值均小于0.10，因此可以斷定相關(guān)的各個(gè)判斷矩陣都具備滿意的一致性，判斷矩陣具備合理性。

表2　Z的判斷矩陣及一致性檢驗(yàn)

表4　Y2的判斷矩陣及一致性檢驗(yàn)

表5　Y3的判斷矩陣及一致性檢驗(yàn)

3.指標(biāo)權(quán)重的分配結(jié)果

主要測(cè)度指標(biāo)的權(quán)重關(guān)系如圖1所示。其中，按重要性程度不同，它們可以被劃分為四類指標(biāo)。

（1）高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率（X6）、企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重（X1）的這2項(xiàng)指標(biāo)對(duì)廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力的影響力最強(qiáng)。它們的權(quán)值分別等于0.3012和0.1717，屬于第一類指標(biāo)。

圖1　主要測(cè)度指標(biāo)的權(quán)重關(guān)系圖

（2）每名R&D人員儀器和設(shè)備支出（X4）、萬(wàn)人吸納技術(shù)成交額 （X5）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（X10）、萬(wàn)人R&D研究人員數(shù)（X2）等4項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)值小于0.10且大于0.05，屬于第二類指標(biāo)。

（3）萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量（X3）、高技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口額比重（X8）、新產(chǎn)品銷售收入占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重（X9）、地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率（X12）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重（X7）、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率（X13）、萬(wàn)人輸出技術(shù)成交額 （X11）等7項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)值小于0.05且大于0.01，屬于第三類指標(biāo)。

（4）信息傳輸計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)增加值占生產(chǎn)總值比（X16）、綜合能耗產(chǎn)出率（X17）、知識(shí)密集型服務(wù)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率（X14）、環(huán)境質(zhì)量指數(shù)（X15）的權(quán)值小于0.01，屬于第四類指標(biāo)。

三、結(jié)論與建議

借助AHP法評(píng)價(jià)廣西高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力，筆者發(fā)現(xiàn)雖然各個(gè)指標(biāo)都很重要，但是它們的重要性程度卻有所區(qū)別，即優(yōu)先解決問題的排序是不同的。

（1）成果轉(zhuǎn)化能力最為重要，權(quán)重約為48.69%。它是持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力。各級(jí)政府、產(chǎn)業(yè)園和企業(yè)必須層層抓落實(shí)，努力推動(dòng)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，激勵(lì)技術(shù)人員創(chuàng)辦企業(yè)。鼓勵(lì)高?？蒲袡C(jī)構(gòu)與企業(yè)開展協(xié)同創(chuàng)新。尤其是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率在持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)當(dāng)中的權(quán)重大約是30.12%。政府和產(chǎn)業(yè)園都需要采取積極的財(cái)政、金融和產(chǎn)業(yè)政策，鼓勵(lì)外資和國(guó)內(nèi)民間資本投向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，建立和完善高新技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制。逐步形成包括財(cái)稅扶持、銀行貸款、企業(yè)自籌與社會(huì)集資的多元化、多形式、多渠道的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投融資體系，努力滿足企業(yè)運(yùn)營(yíng)與成果轉(zhuǎn)換過程當(dāng)中的各項(xiàng)資金需求。根據(jù)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在種子期、創(chuàng)建期、成長(zhǎng)期、成熟期等不同發(fā)展階段的特點(diǎn)，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供風(fēng)險(xiǎn)投資指引和優(yōu)惠貸款便利，鼓勵(lì)企業(yè)充分利用主板市場(chǎng)、中小板、創(chuàng)業(yè)板、企業(yè)集合債等多種融資手段。通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)、貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)等形式，充分發(fā)揮財(cái)政科技撥款的杠桿效應(yīng)，提高財(cái)政扶持資金的使用效益。認(rèn)真貫徹落實(shí)國(guó)家在增值稅和所得稅方面給予科技型小微企業(yè)的各項(xiàng)優(yōu)惠政策，降低高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本和費(fèi)用，努力提升利潤(rùn)增長(zhǎng)率。同時(shí)，由發(fā)改委和工信委等政府部門組織實(shí)施重大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工程、重大應(yīng)用示范工程和重大創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化專項(xiàng)，引導(dǎo)消費(fèi)模式轉(zhuǎn)變，培育高新技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)。

（2）研發(fā)投入的重要性僅次于成果轉(zhuǎn)化，權(quán)重約為43.53%。它是持續(xù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)。特別是要提升企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重，它在持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)當(dāng)中的權(quán)重大約是17.17%，僅次于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率的權(quán)重。政府應(yīng)該對(duì)產(chǎn)業(yè)園或者企業(yè)的重大研發(fā)活動(dòng)給予專項(xiàng)補(bǔ)貼，動(dòng)態(tài)調(diào)整稅費(fèi)減免的幅度。在用地、用工、科研基礎(chǔ)設(shè)施等方面扶持中、小、微科技企業(yè)和科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)。通過PPP、BOT模式吸引社會(huì)資本深度參與，共同建設(shè)重大公共科研平臺(tái)。鼓勵(lì)和引導(dǎo)高新企業(yè)之間、企業(yè)與高等院校之間開展深度合作、聯(lián)合研發(fā)，不僅克服單個(gè)企業(yè)在科研方面勢(shì)單力薄的局面，降低各個(gè)企業(yè)的平均研發(fā)成本，而且將知識(shí)鏈和產(chǎn)業(yè)鏈緊密連接在一起。

（3）雖然環(huán)境支撐能力的權(quán)重只有7.78%，但它卻是持續(xù)創(chuàng)新能力的保障。尤其是廣西經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率（權(quán)重2.98%）和全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率（權(quán)重2.42%）的較快提高，能夠?yàn)槌掷m(xù)的創(chuàng)新活動(dòng)提供良好的外部資源和條件。所以，穩(wěn)定區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，保持投資增長(zhǎng)的合理區(qū)間，將有助于產(chǎn)業(yè)園和企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新。政府的工作重點(diǎn)既不是干擾高新技術(shù)企業(yè)的業(yè)務(wù)，也不是干涉產(chǎn)業(yè)園區(qū)的日常經(jīng)營(yíng)管理，而是努力營(yíng)造良好的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和法律生態(tài)環(huán)境，提升產(chǎn)業(yè)園所在地區(qū)的城市化水平、產(chǎn)業(yè)化水平與信息化水平，積極宣傳知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。

［1］鄭勤樸.淺談定量評(píng)價(jià)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力［J］.理論與現(xiàn)代化，2001（5）:34-37.

［2］鄧馨陽(yáng)，肖燕紅.高新技術(shù)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究［J］.商業(yè)研究，2011（10）:63-65.

［3］張昊一.基于涌現(xiàn)性的我國(guó)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力研究［D］.哈爾濱:哈爾濱工程大學(xué)，2012.

［4］陳廣宇，張國(guó)政，高麗萍.基于AHP的企業(yè)創(chuàng)新能力相關(guān)因素分析［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2009（10）:108-110.

［5］李柏洲，董媛媛.基于層次分析法的我國(guó)大型企業(yè)原始創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究［J］.科技進(jìn)步與對(duì)策，2010（1）:125-129.

［6］秦長(zhǎng)城.層次分析法在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)估中的應(yīng)用［J］.河南商業(yè)高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)，2014（1）:40-44.

［7］邱洪華.基于層次分析模型的中國(guó)內(nèi)外資銀行創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)［J］.研究與發(fā)展管理，2014（5）:64-72.

（編輯:徐永生）

A Research into the Evaluation of Sustainable Innovation Capacity of Hitech Industry in Guangxi Zuang Autonomous Region

（Nanning Central Sub-branch of People's Bank of China，Nanning 530028，China）

Analysis based on AHP shows that profit growth and expense rate of R&D cast the greatest influence on sustainable innovation capacity of high-tech industries，and favorable circumstances are the guarantee for sustainable innovation.Therefore，government and administrators of industrial parks should take fiscal and financial measures to lower costs and expenses of high-tech industries，increase industrial profit rate and give special allowance to R&D.Meanwhile，government should stabilize economic growth and investment growth in order to make favorable circumstances for sustainable innovation.

hi-tech industry；innovation capacity；analytic hierarchy process

F 127.67

A

1671-4806（2016）03-0019-05

2016-03-08

廣西軟科學(xué)研究課題（2013RR01134）

農(nóng)麗娜（1976—），女，廣西橫縣人，經(jīng)濟(jì)師，碩士，研究方向?yàn)楝F(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)。