環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

謝婷婷　郭艷芳

(石河子大學，五家渠　831300)

環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

謝婷婷郭艷芳

(石河子大學，五家渠831300)

〔摘要〕本文利用我國30個省市1998～2013年的數(shù)據(jù)構(gòu)建面板門檻模型，對環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系進行實證分析。研究結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響存在顯著的環(huán)境規(guī)制程度和技術(shù)創(chuàng)新水平的雙門檻效應，進一步分析發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是以技術(shù)創(chuàng)新為前提的，若無法有效的激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，而單純依靠強化環(huán)境規(guī)制來實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是不可持續(xù)的。

〔關(guān)鍵詞〕環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級面板門檻模型

引言

隨著全國大范圍霧霆天氣的出現(xiàn)，環(huán)境問題的不斷凸顯，嚴重的影響了居民的身心健康和經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。人們往往把環(huán)境問題的全面爆發(fā)歸咎于環(huán)保意識的缺失及法制法規(guī)的不健全，為此，我國實施了一系列嚴厲的環(huán)境規(guī)制政策，如強化污染減排目標，進行煤炭消耗總量控制，減少污染源等。然而，低級化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)才是環(huán)境惡化的癥結(jié)所在，長期以來，粗放式的勞動密集型產(chǎn)業(yè)在我國占據(jù)主導地位，這種粗放型產(chǎn)業(yè)通常依賴資源和能源的過度消耗，以犧牲環(huán)境為代價來實現(xiàn)經(jīng)濟的高速增長，必然產(chǎn)生諸如廢氣、廢水、固體廢物等“非期望產(chǎn)出”。因此，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級成為破解這一困境的重要途徑。技術(shù)創(chuàng)新作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的動力與引擎，不斷促進各產(chǎn)業(yè)部門間協(xié)調(diào)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低級向高級轉(zhuǎn)變，也就是說產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和高級化發(fā)展很大程度上取決于技術(shù)革新的力度，那么，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景下，設(shè)計恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制力度以激發(fā)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新就顯得至關(guān)重要，通過環(huán)境規(guī)制對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的倒逼機制促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是實現(xiàn)保增長和促環(huán)保共贏的著力點。因此，準確把握我國環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系對于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，集約利用資源，推動兩型社會建設(shè)等方面具有重要的理論和實踐意義。

國內(nèi)外學者基于不同視角對環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級問題進行了大量研究和深入探討，其中，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的文獻主要分為兩類：(1)單一環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用的研究，姚昕和劉希穎通過最優(yōu)碳稅模型求解發(fā)現(xiàn)征收碳稅有助于提升能源利用效率，有助于進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[1]。李強通過實證分析得出不同的環(huán)境規(guī)制政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用存在差異，其中，城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的推動作用最強[2]。(2)考察整體環(huán)境規(guī)制程度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系研究，梅國平等基于傳導路徑分析，指出環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用分為內(nèi)涵式和外延式兩種模式[3]。李春米實證分析得出環(huán)境規(guī)制是第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值變動的Granger原因[4]。譚娟和陳曉春建立線性模型實證分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制顯著的促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[5]。部分學者通過門檻回歸模型檢驗了環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整存在門檻特征[6，7]；關(guān)于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新作用的研究主要有：Michael Porter提出“波特假說”認為合理的環(huán)保政策有助于激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新，降低成本，提高凈收益[8]。后續(xù)學者的研究大致概括為以下3類：(1)認為“波特假說”不成立，Jorgenson和Wilcoxen研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制政策無助于技術(shù)創(chuàng)新，會阻礙經(jīng)濟發(fā)展，特別是對石油化工、造紙等產(chǎn)業(yè)的抑制作用較為顯著[9]。(2)認為“波特假說”成立，Lanjouw和Mody基于德、美、日3個國家的污染治理支出與環(huán)境技術(shù)發(fā)明數(shù)據(jù)分析，得出環(huán)境規(guī)制會促進專利數(shù)量的增加，有助于企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢[10]。國內(nèi)學者通過模型分析認為環(huán)境規(guī)制有助于激勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新[11-13]。(3)認為“波特假說”的成立具有不確定性。Jaffe和Palner基于美國企業(yè)的數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制程度與企業(yè)的研發(fā)支出存在正向關(guān)系，但與專利數(shù)量的關(guān)系不確定[14]。我國學者認為波特假說并非適用所有地區(qū)[15-17]。沈能和劉鳳朝認為這種不確定性是由環(huán)境規(guī)制強度和經(jīng)濟發(fā)展水平的不同造成的[18]。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的文獻主要有：黃茂興和李軍軍研究發(fā)現(xiàn)恰當?shù)募夹g(shù)選擇有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級[19]。孫曉華和周玲玲認為技術(shù)創(chuàng)新有助于降低生產(chǎn)成本和提升產(chǎn)品質(zhì)量[20]。吳繼英和孫曉陽通過實證研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的單向Granger原因，能夠促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級[21]。

已有文獻為研究環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間的關(guān)系問題提供了借鑒與幫助，但現(xiàn)有研究還存在以下兩個方面的不足：(1)已有文獻集中于環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級兩兩之間的關(guān)系研究，然而對于三者之間的作用機理和實證分析較為匱乏；(2)多數(shù)文獻在指標選取時均采用單一指標，導致指標所包含的信息量不夠。鑒于此，本文采用我國30個省市1998～2013年的數(shù)據(jù)，通過熵值法分別構(gòu)造了環(huán)境規(guī)制程度、技術(shù)創(chuàng)新水平及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級3個復合指標，基于環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用機理分析，分別以環(huán)境規(guī)制程度和技術(shù)創(chuàng)新水平作為門檻變量構(gòu)造面板門檻模型，對三者之間的關(guān)系進行實證分析，從而為我國環(huán)境規(guī)制政策的完善與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級提供有力的理論依據(jù)。

1　環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機理

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是提高經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量和提升我國經(jīng)濟實力的內(nèi)在要求。然而，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的背景下，不斷強化的環(huán)境規(guī)制程度能否對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化形成有效的推動作用？技術(shù)創(chuàng)新又是如何在環(huán)境規(guī)制和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間發(fā)揮中介效應的呢？

1.1環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響

環(huán)境規(guī)制作為高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的“進入壁壘”，通過淘汰落后產(chǎn)業(yè)的“鐵手腕”和綠色高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“孵化器”來直接的影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級：(1)作為高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的“進入壁壘”，環(huán)境規(guī)制對污染大、能耗高的新建企業(yè)的遷入具有顯著的約束作用，一方面通過制定嚴格的規(guī)制標準，提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的準入門檻，形成天然的“進入壁壘”，阻礙尋找污染避難所的企業(yè)涌入；另一方面通過要求受規(guī)制的新企業(yè)配置污染治理設(shè)備進行末端治理，致使企業(yè)污染治理投入增加，生產(chǎn)要素成本提高，競爭優(yōu)勢喪失，由此阻礙了受規(guī)制的新企業(yè)進入，進而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；(2)作為淘汰落后產(chǎn)業(yè)的“鐵手腕”，環(huán)境規(guī)制通過建立能耗限額標準監(jiān)督檢查制度，執(zhí)行差別電價等措施來增加受規(guī)制廠商的私人成本，從而降低其競爭力，迫使落后產(chǎn)業(yè)就地淘汰，或者向其環(huán)境標準相對寬松的地區(qū)遷出，通過淘汰落后產(chǎn)能促進了經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變，優(yōu)化經(jīng)濟的增長結(jié)構(gòu)，從而有助于實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；(3)作為綠色高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的“孵化器”，環(huán)境規(guī)制有利于綠色高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的引入和培育，地方政府一方面采用行政命令型的環(huán)境規(guī)制政策積極推廣低碳環(huán)保生產(chǎn)方式的應用，牽引社會資金流向產(chǎn)出高、能耗低的產(chǎn)業(yè)，扶持低污染產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另一方面地方政府試圖通過諸如稅收、補貼和排污費等市場型的環(huán)境規(guī)制政策使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生明顯的成本優(yōu)勢，增強其競爭優(yōu)勢。另外，非正式環(huán)境規(guī)制會對綠色生態(tài)環(huán)保產(chǎn)業(yè)進行積極正面的宣傳，通過這種正面的輿論效應助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

1.2技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級關(guān)系中的中介效應

技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前提條件和核心要素。一方面，技術(shù)創(chuàng)新在催生新型產(chǎn)業(yè)的同時，也會促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的更新?lián)Q代，從而直接作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；另一方面，新的技術(shù)會在前向和后向產(chǎn)業(yè)間傳遞擴散，并經(jīng)由需求、供給及貿(mào)易結(jié)構(gòu)等渠道來間接影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。那么技術(shù)創(chuàng)新如何在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間發(fā)揮中介效應呢？由于環(huán)境規(guī)制對受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的影響取決于環(huán)境規(guī)制帶來的“補償”效應與環(huán)境規(guī)制帶來的“成本”效應的大小。如果“補償”效應能抵補“成本”效應，則能夠優(yōu)化產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的資源配置效率，提升產(chǎn)業(yè)層次。其作用機理具體表現(xiàn)為：當環(huán)境規(guī)制水平和方式趨于合理化時，環(huán)境規(guī)制會倒逼企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)會通過改善研究開發(fā)條件，吸納科技研發(fā)力量，健全的技術(shù)創(chuàng)新體系，積極進行模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新及自主創(chuàng)新來提高科技研發(fā)水平，隨著新技術(shù)的開發(fā)、傳遞和擴散，新產(chǎn)品市場占有量擴大，生產(chǎn)成本發(fā)生規(guī)模遞減效應，產(chǎn)品的資源消耗彈性下降，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐步合理化發(fā)展，并且企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過程中又會產(chǎn)生新要素、新工藝和新數(shù)據(jù)，這樣會進一步導致產(chǎn)業(yè)分工的加深，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化方向發(fā)展，進一步影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，就此角度而言，環(huán)境規(guī)制能促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生根本性變化。如果“成本”效應高于“補償”效應，那么環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級作用不顯著。其作用機理具體表現(xiàn)為：環(huán)境規(guī)制通常要求企業(yè)在污染排放和使用環(huán)境資源時需要支付費用，致使企業(yè)的生產(chǎn)資料價格上漲，生產(chǎn)成本隨之提高，由此造成利潤下滑，削弱了企業(yè)擴大再生產(chǎn)能力。并且，企業(yè)受到環(huán)境規(guī)制政策的影響，采取增加污染治理投資進行末端治理，而資金往往是通過縮減技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費而得，造成企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新動力不足，制約了受規(guī)制產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，就此次層面而言，環(huán)境規(guī)制無法提升產(chǎn)業(yè)層次。

2　研究設(shè)計

2.1指標選取

2.1.1環(huán)境規(guī)制

對于環(huán)境規(guī)制指標的衡量，部分學者選用污染治理投資額、廢水排放達標率及能源強度等單一指標來衡量環(huán)境規(guī)制的程度，為克服指標單一的缺陷，本文將從環(huán)境規(guī)制強度和環(huán)境規(guī)制效果兩個方面來衡量環(huán)境規(guī)制程度，其中環(huán)境規(guī)制強度測算的公式為：ES=C*P，其中，C為工業(yè)污染治理投資完成額與第二產(chǎn)業(yè)GDP的比值，P為第二產(chǎn)業(yè)GDP與GDP總值的比值；環(huán)境規(guī)制效果選取工業(yè)二氧化硫去除率、工業(yè)固體廢棄物綜合利用率和工業(yè)廢水排放達標率3個指標來衡量。最后，采用熵值法對環(huán)境規(guī)制強度和環(huán)境規(guī)制效果的各指標進行客觀賦權(quán)，并將賦權(quán)后的指標值進行加總來確定環(huán)境規(guī)制指標，具體步驟如下：

wj。

2.1.2技術(shù)創(chuàng)新

為全面反映我國各省市的技術(shù)創(chuàng)新水平，本文將通過技術(shù)創(chuàng)新投入、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出和技術(shù)創(chuàng)新可持續(xù)性3個維度進行衡量，其中技術(shù)創(chuàng)新投入指標選取R&D支出來表示，技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標選取專利授權(quán)量來表示，技術(shù)創(chuàng)新可持續(xù)能力選取每萬人中在校大學生人數(shù)來表示，最終采用熵值法進行客觀賦權(quán)，并將賦權(quán)后的指標值進行加總來確定技術(shù)創(chuàng)新水平。

2.1.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

2.1.4控制變量

此外，本文還引入固定資產(chǎn)投資、居民消費結(jié)構(gòu)、財政支出、經(jīng)濟開放度、人力資本存量和外商直接投資共6個指標以增強模型的解釋力度，其中，選取固定資產(chǎn)投資與GDP的比值衡量一地區(qū)的固定資產(chǎn)投資情況；選取居民平均消費水平來考察居民消費結(jié)構(gòu)的變化；選取各省政府財政支出與GDP的比值來表示一地區(qū)的財政支出情況；選取進出口總額與GDP比值來衡量開放水平；選取各地教育水平年限來表示人力資本存量；選取實際利用外商直接投資額度衡量外商直接投資水平。

2.2指標的統(tǒng)計描述性分析

本文研究對象為30個省市(由于西藏部分數(shù)據(jù)缺失嚴重，因此不作考察)，樣本的時間區(qū)間為1998～2013年，總共16個。數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》和《中國科技統(tǒng)計年鑒》，經(jīng)整理計算而得。各指標的描述性統(tǒng)計如表1所示，由于技術(shù)創(chuàng)新、居民消費水平和外商直接投資指標是絕對數(shù)額，各地差異較大，其標準差分別為1709.406、6000.934和578566.11。

表1　指標變量的描述性統(tǒng)計量

2.3模型設(shè)定

由于各省域地理條件、經(jīng)濟水平與政策環(huán)境等存在差異，我國各地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度和技術(shù)創(chuàng)新水平差距較大，為檢驗是否存在非線性門檻效應，采用面板門檻回歸模型進行實證分析(Hansen，1999)，本文構(gòu)造了以環(huán)境規(guī)制程度為門檻變量的單門檻模型(1)和以技術(shù)創(chuàng)新水平為門檻變量的單門檻模型(2)：

USit=α12ERitI(ERit≤γ1)+α21ERitI(ERit>γ1)+βXit+μit+εit

(1)

USit=α12ERitI(lnTIit≤γ1)+α21ERitI(lnTIit>γ1)+βXit+μit+εit

(2)

模型(1)和(2)中US表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級情況，ER代表環(huán)境規(guī)制程度，TI代表技術(shù)創(chuàng)新水平，γ為待估算的門檻值，α和β分別為參數(shù)的估計系數(shù)，I(·)為指標函數(shù)，X為控制變量，μit為個體效應，εit為隨機擾動項?？紤]到有多個門檻存在的可能性。因此，建立雙門檻模型(3)和(4)，多門檻模型可以據(jù)此進行拓展：

USit=α11ERitI(ERit≤γ1)+α12ERitI(γ1γ2)+βXit+μit+εit

(3)

USit=α11ERitI(TIit≤γ1)+α12ERitI(γ1γ2)+βXit+μit+εit

(4)

3　實證分析

3.1門檻效果檢驗和門檻值估計

表2是分別以環(huán)境規(guī)制程度和技術(shù)創(chuàng)新水平為門檻變量的顯著性檢驗結(jié)果，由表2可知以環(huán)境規(guī)制程度為門檻變量的單門檻效應在1%的水平下顯著，以技術(shù)創(chuàng)新為門檻變量的單門檻效應在10%的水平下顯著，兩個模型的雙門檻效應均在5%的水平下顯著，而三門檻效應在10%的水平下都不顯著，因此，本文采用雙門檻面板模型的估計結(jié)果進行實證分析。

表2　門檻效果自抽樣檢驗

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著；以上結(jié)果均采用“自抽樣法”抽樣300次而得。

表3是分別將環(huán)境規(guī)制程度和技術(shù)創(chuàng)新水平作為門檻變量，所得到的門檻估計值和置信區(qū)間。由表3可知，模型(3)和模型(4)的第一個門檻值分別為0.465和5.397，第二個門檻值分別為0.625和6.584。當以環(huán)境規(guī)制程度為門檻變量時，兩個門檻值的置信區(qū)間分別為[0.329，0.864]和[0.482，0.711]。當以技術(shù)創(chuàng)新水平為門檻變量時，兩個門檻值的置信區(qū)間分別為[4.445，8.813]和[3.657，8.416]。

表3　門檻值估計結(jié)果

3.2實證結(jié)果及分析

表4的估計結(jié)果表明，在不同的環(huán)境規(guī)制程度下，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)升級的影響存在顯著的差異，在環(huán)境規(guī)制程度小于0.465的階段，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著，當環(huán)境規(guī)制程度介于(0.465，0.625)之間，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的促進作用，彈性系數(shù)為0.103，當環(huán)境規(guī)制程度大于0.625，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進有所弱化，彈性系數(shù)為0.024。通過考察不同程度的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用可知：在環(huán)境規(guī)制的初級階段，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用不顯著，這是由于地方政府受到短期利益或?qū)ぷ庑袨榈纫蛩赜绊?，導致環(huán)境規(guī)制標準較低或者制定的不盡合理，造成落后產(chǎn)業(yè)沒有得到淘汰改造，高新綠色產(chǎn)業(yè)無法得到扶植培育，致使出現(xiàn)產(chǎn)能過剩、資源配置扭曲、各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同等問題，而這些也正是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的體現(xiàn)，且由于形成天然的“污染避難所”，導致大量高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)涌入，加之部分地區(qū)自然環(huán)境脆弱，使得生態(tài)環(huán)境壓力凸顯，阻礙經(jīng)濟發(fā)展中的潛在優(yōu)勢發(fā)揮，制約了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化轉(zhuǎn)變；隨著地方政府采取法律法規(guī)等命令性環(huán)境規(guī)制措施，補貼、信貸等激勵性環(huán)境規(guī)制措施，以及環(huán)境污染披露等非正式環(huán)境規(guī)制措施，使得環(huán)境規(guī)制強度及合理性得到提升，從而激發(fā)了環(huán)境規(guī)制作為高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的“進入壁壘”，淘汰落后產(chǎn)業(yè)的“鐵手腕”以及高新技術(shù)等綠色產(chǎn)業(yè)的“孵化器”作用的發(fā)揮，具體表現(xiàn)為環(huán)境規(guī)制能夠形成進入壁壘阻礙高能耗、高污染產(chǎn)業(yè)的涌入，使得落后產(chǎn)業(yè)就地淘汰或遷出，吸引和培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等新型綠色產(chǎn)業(yè)，并使得該地區(qū)從低附加值的價值鏈環(huán)節(jié)向高附加值的價值鏈攀升，因此，環(huán)境規(guī)制的倒逼效果逐漸顯現(xiàn)。而當環(huán)境規(guī)制程度處于高級階段，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用邊際遞減，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用有所弱化，這說明單純依靠環(huán)境規(guī)制的直接效應帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是不可持續(xù)的，因為技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級實現(xiàn)的前提條件，在給定的需求和資源配置條件下，一味的提高環(huán)境規(guī)制標準，無法激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動力，環(huán)境規(guī)制將造成企業(yè)成本持續(xù)增加，導致企業(yè)市場競爭力下降，那么，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的升級改造以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也就無從談起，因此難以完成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的任務。

從控制變量的估計結(jié)果來看，技術(shù)創(chuàng)新、固定資產(chǎn)投資、經(jīng)濟開放度和人力資本積累對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均有著顯著的推動作用，居民消費水平和財政支出對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著，外商直接投資會抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。就技術(shù)創(chuàng)新因素而言，當技術(shù)創(chuàng)新水平每增加1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標將會提高0.021個單位，這說明技術(shù)創(chuàng)新一方面能夠促使生產(chǎn)要素得到合理配置，強化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)性，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展。另一方面能夠淘汰落后產(chǎn)業(yè)和就地改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，培育新興產(chǎn)業(yè)部門，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)高級化發(fā)展；就固定資產(chǎn)投資因素而言，當固定資產(chǎn)投資每提升1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標將會提高0.044個單位，這是由于固定資產(chǎn)投資對于產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有引導作用，從而影響了產(chǎn)業(yè)布局和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，由此可知，我國現(xiàn)階段的固定資產(chǎn)投資結(jié)構(gòu)有益于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；就經(jīng)濟開放程度因素而言，當經(jīng)濟開放程度每提升1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標將會提高0.137個單位，這是因為經(jīng)濟開放度較高的地區(qū)可以通過開展對外貿(mào)易，進而根據(jù)市場發(fā)展趨勢來調(diào)整和優(yōu)化自身的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因此有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；就人力資本存量因素而言，當人力資本存量每提升1個單位，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指標將會提高0.164個單位，這說明人力資本是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的智力支撐。就居民消費結(jié)構(gòu)因素而言，居民消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著，說明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與消費結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，這是由于一方面，企業(yè)無法準確掌握消費者的需求變化趨勢；另一方面，明顯的城鄉(xiāng)消費水平差距，削弱了消費結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的驅(qū)動作用。就財政支出因素而言，財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著，可能是由于財政支出投向不合理，導致生產(chǎn)要素在不同產(chǎn)業(yè)部門間出現(xiàn)錯配、資金利用率低下等問題，因此，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動效果不顯著。就外商直接投資要素而言，其系數(shù)估計值為-0.009，且通過了顯著性檢驗，說明外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的負向作用，一方面可能是由于FDI的結(jié)構(gòu)性傾斜，造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理問題；另一方面可能是企業(yè)對FDI的過度依賴，使本地企業(yè)長期被鎖定在全球價值鏈的低端，導致該地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級化發(fā)展進程受阻。

表4　環(huán)境規(guī)制(ER)條件下雙門檻模型參數(shù)估計結(jié)果

續(xù)　　表

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著。

為進一步說明技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的中介作用，引入技術(shù)創(chuàng)新指標作為門檻變量進行分析(見表5)，估計結(jié)果表明：環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的技術(shù)創(chuàng)新的雙門檻效應。具體而言，當技術(shù)創(chuàng)新水平小于5.397，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著，當技術(shù)創(chuàng)新水平介于(5.397，6.584)之間，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的促進作用，彈性系數(shù)為0.034，當技術(shù)創(chuàng)新水平大于6.584，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用更加顯著，彈性系數(shù)為0.147。具體來看：當技術(shù)創(chuàng)新水平處于初級階段時，環(huán)境規(guī)制帶來的“補償”效應無法抵補環(huán)境規(guī)制所造成的“成本”效應，這是由于環(huán)境規(guī)制引發(fā)的治污費用等一系列成本，造成生產(chǎn)資料價格提高，致使企業(yè)利潤縮水，企業(yè)為保證資金鏈的正常運轉(zhuǎn)，往往選擇削減技術(shù)創(chuàng)新資金投入，而企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新資金的匱乏將不利于新技術(shù)的引進、應用及傳遞，最終形成“技術(shù)創(chuàng)新資金投入不足→技術(shù)創(chuàng)新水平低下→生產(chǎn)成本增加”的惡性循環(huán)，因此環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用不顯著。隨著科技創(chuàng)新體制的改革，科技資源使用效率的提升，科技成果轉(zhuǎn)化速度的加快，技術(shù)創(chuàng)新能力得到有效強化，環(huán)境規(guī)制帶來的“補償”效應高于環(huán)境規(guī)制所造成的“成本”效應，使得傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)得以改造升級，生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)工具以及生產(chǎn)數(shù)據(jù)將得到更新升級，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)得到發(fā)展壯大，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在技術(shù)創(chuàng)新水平的高級階段，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用更加顯著。這是由于當技術(shù)創(chuàng)新水平逐步達到第二個“門檻”值后，技術(shù)創(chuàng)新帶來的“補償”效應遠高于抵補環(huán)境規(guī)制所造成的“成本”效應，由于留下來的企業(yè)已從技術(shù)創(chuàng)新中受益，因此，企業(yè)會更加重視技術(shù)創(chuàng)新，提高核心競爭力，隨著市場集中度進一步提高，企業(yè)為獲得競爭優(yōu)勢，會逐步加大技術(shù)研發(fā)強度，以便從獲取的利潤中劃撥更多的資金用于清潔生產(chǎn)，從而形成良性循環(huán)，因此對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用更加顯著，同時，也說明通過環(huán)境規(guī)制帶動技術(shù)創(chuàng)新進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這條途徑是可行的，并且是可持續(xù)的。表5中控制變量的系數(shù)估計值與表4相比，沒有發(fā)生符號的變化，只是數(shù)值大小有微弱的變化，因此不再贅述。

表5　技術(shù)創(chuàng)新(TI)條件下雙門檻模型參數(shù)估計結(jié)果

續(xù)　　表

注：***、**和*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著。

3.3區(qū)域差異分析

為進一步考察我國環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間的關(guān)系，基于我國各省的環(huán)境規(guī)制程度與技術(shù)創(chuàng)新水平以及門檻值的測算結(jié)果，將我國30個省份劃分為環(huán)境規(guī)制的“高等程度”地區(qū)、“中等程度”地區(qū)和“低等程度”地區(qū)，以及技術(shù)創(chuàng)新的“高等水平”地區(qū)、“中等水平”地區(qū)和“低等水平”地區(qū)(見圖1和圖2)。由圖1可知，環(huán)境規(guī)制的“高等程度”的省份集中在西部地區(qū)，如甘肅省、貴州省和寧夏回族自治區(qū)，其1998～2013年的環(huán)境規(guī)制均值分別為0.862、0.864和0.991均超過了環(huán)境規(guī)制程度的第二個門檻值0.625，這是因為西部地區(qū)的旅游資源較為富集，對環(huán)境的要求更為苛刻，其環(huán)境規(guī)制強度更為嚴格。加之西部地區(qū)工業(yè)經(jīng)濟發(fā)展水平較為滯后，因此其環(huán)境規(guī)制效果更為顯著(宋馬林和王舒鴻，2013)。相形之下，東中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度較低，盡管近年來東中部地區(qū)出臺了一系列的環(huán)保政策，環(huán)境規(guī)制強度較高，但由于環(huán)渤海地區(qū)、長江三角洲地區(qū)、珠江三角洲地區(qū)等東部地區(qū)是我國的優(yōu)化開發(fā)區(qū)，工業(yè)企業(yè)眾多，導致環(huán)境規(guī)制效果不盡人意，東中部頻繁出現(xiàn)的霧霾天氣也證明了這一點，為進一步分析環(huán)境規(guī)制程度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)推動作用的區(qū)域差異，通過測算得出東、中、西三大區(qū)域1998～2013年環(huán)境規(guī)制強度均值分別為0.515，0.53和0.718，由此可知東部和中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度均跨過了第一個門檻值，說明東中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制能夠直接推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，而西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制程度越過了第二個門檻值，說明西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響有所弱化。因此，盡管西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制較為嚴格，但對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動力度較小，由此說明，這種發(fā)展模式不利于解決經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護這一兩難問題。

由圖2可知技術(shù)創(chuàng)新的“高等水平”地區(qū)多數(shù)分布于東部地區(qū)，其中，北京、廣東和上海的技術(shù)創(chuàng)新水平位于前三名分別為8.419、7.554和7.515，而中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平略低于東部地區(qū)，西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平總體處于低水平，這是由于東部地區(qū)有著較高的經(jīng)濟開放水平，得天獨厚的地緣、人緣優(yōu)勢以及傾斜式的優(yōu)惠政策支持，有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的提升。為進一步分析技術(shù)創(chuàng)新在環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間中介效應的區(qū)域差異，通過測算得出東、中、西三大區(qū)域1998～2013年環(huán)境規(guī)制強度均值分別為6.791、6.21和5.384，由此可知東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平越過了第二個門檻值，中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平位于第一和第二門檻值中間區(qū)域，西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平還未達到第一門檻值，表明東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制能夠強有力的推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制雖然能夠推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，但這種促進作用略低于東部地區(qū)，而西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用不顯著，結(jié)合三大區(qū)域的環(huán)境規(guī)制水平可知，若無法激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，而一味的提高環(huán)境規(guī)制標準，環(huán)境規(guī)制將增加企業(yè)成本支出負擔，導致企業(yè)市場競爭力下降，因此難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

圖1　我國環(huán)境規(guī)制程度分布圖

圖2　我國技術(shù)創(chuàng)新水平分布圖

4　結(jié)論與啟示

目前厘清環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，尋找新的有力抓手，助推產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，對于保持經(jīng)濟增長與逆轉(zhuǎn)環(huán)境惡化有著重要意義。本文利用我國省際面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建面板門檻回歸模型，實證分析環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級間的關(guān)系，主要研究結(jié)論概述如下：

(1)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的直接影響存在環(huán)境規(guī)制程度的門檻效應，當環(huán)境規(guī)制程度處于初級階段，環(huán)境規(guī)制標準較低且治理效果不顯著，致使產(chǎn)能過剩、資源配置扭曲、各地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同等問題出現(xiàn)，加之生態(tài)環(huán)境壓力凸顯，阻礙了經(jīng)濟發(fā)展的潛在優(yōu)勢的發(fā)揮，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的主要障礙，造成環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著；隨著環(huán)境規(guī)制強度不斷增強，激發(fā)了環(huán)境規(guī)制的“進入壁壘”、“鐵手腕”和“孵化器”作用的釋放，因此直接推動了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；當環(huán)境規(guī)制程度跨入高等階段，因為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級是以技術(shù)創(chuàng)新為前提的，當一味提高環(huán)境規(guī)制標準，而無法激發(fā)企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新時，環(huán)境規(guī)制將增加企業(yè)成本支出負擔，導致環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用邊際遞減。通過測算我國三大區(qū)域的環(huán)境規(guī)制程度，發(fā)現(xiàn)東部和中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制程度均跨過了第一個門檻值，而西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制程度越過了第二個門檻值。

(2)環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的間接影響存在技術(shù)創(chuàng)新水平的門檻效應，當技術(shù)創(chuàng)新水平處于初級階段時，環(huán)境規(guī)制帶來的“補償”效應無法抵補環(huán)境規(guī)制造成的“成本”效應，使得環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用不顯著；隨著技術(shù)創(chuàng)新水平的逐步提高，環(huán)境規(guī)制帶來的“補償”效應高于環(huán)境規(guī)制造成的“成本”效應，使得環(huán)境規(guī)制有助于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行調(diào)整升級；當技術(shù)創(chuàng)新強度逐步達到第二個“門檻”值后，隨著市場集中度進一步提高，企業(yè)為獲得競爭優(yōu)勢，將逐步加大技術(shù)研發(fā)強度，從而形成良性循環(huán)，從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動作用更加顯著，同時，揭示了環(huán)境規(guī)制帶動技術(shù)創(chuàng)新進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級這條途徑是可持續(xù)的。通過測算我國三大區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新水平，可知東部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平越過了第二個門檻值，中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新水平跨過了第一個門檻值，西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新還未達到第一門檻值。

(3)技術(shù)創(chuàng)新、固定資產(chǎn)投資、經(jīng)濟開放度和人力資本積累對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均有著顯著的正向促進作用，但由于企業(yè)無法準確掌握消費者的需求變化趨勢，且顯著的城鄉(xiāng)消費水平差距，導致消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用不顯著。由于地方政府對財政資金投向不合理，導致財政支出對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動效果不顯著。由于FDI的結(jié)構(gòu)性傾斜加大了我國產(chǎn)業(yè)間發(fā)展水平差距和我國企業(yè)對FDI的過度依賴，導致我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)低端鎖定，致使外商直接投資對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在顯著的負向作用。

本研究對政府制定環(huán)境規(guī)制政策和進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級有重要的啟示意義：(1)政府應制訂積極合理的環(huán)境規(guī)制政策，完善環(huán)境保護地方法規(guī)建設(shè)，構(gòu)建多層次環(huán)境保護體系，加強區(qū)域污染聯(lián)防聯(lián)控，合理劃分主體功能區(qū)，并將綜合環(huán)境評估體系納入地方政府的政績考核內(nèi)容，提高環(huán)境規(guī)制強度，保證環(huán)境規(guī)制效果，釋放環(huán)境規(guī)制的倒逼效應。(2)政府在制定環(huán)境規(guī)制政策時，應該著重考慮該政策是否能夠有效激勵企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新，而不是單純的強化環(huán)境規(guī)制程度，例如，政府可以對從事環(huán)保生產(chǎn)活動的企業(yè)進行適度的稅收減免，向有利于區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的項目提供資金支持，使環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級作用可持續(xù)，從而形成經(jīng)濟發(fā)展和環(huán)境保護同時進步的雙贏局面。需要注意的是，由于我國的環(huán)境規(guī)制水平和技術(shù)創(chuàng)新水平存在明顯的地區(qū)差異，因此，需要采取因地制宜的環(huán)境規(guī)制政策，從而實現(xiàn)各個擊破，切不可實施一刀切政策，特別是對于西部區(qū)域的環(huán)境規(guī)制政策的制定，應以激勵技術(shù)創(chuàng)新水平的提升為主，并通過各種形式來吸引科技人才，為技術(shù)創(chuàng)新營造良好的條件。(3)要加速破除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的制約因素：①政府和企業(yè)要圍繞綠色催生消費新熱點，刺激消費新需求，培育消費新方式，挖掘潛在消費群，加強薄弱的農(nóng)村社會保障建設(shè)，減輕居民的消費抑制壓力，滿足多層次的消費需求。②通過優(yōu)化財政支出結(jié)構(gòu)，加大社會性財政支出力度，提高其在財政支出中的比重，適度減少政府干預，發(fā)揮市場的積極作用。③積極引導FDI加大科技投入，并注重我國的自主研發(fā)和生產(chǎn)，解除我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低端鎖定，促使我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化。

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(責任編輯：王平)

Environmental Regulation,Technical Innovation and Upgrading of Industrial Structure

Xie TingtingGuo Yanfang

(Shihezi University，Wujiaqu 831300，China)

〔Abstract〕Based on our country’s 30 provinces and cities in 1998-2013 data,building the panel threshold model for environmental regulation,the relationship between the technology innovation and upgrade of industrial structure are done for empirical analysis.The results show that the influence of environmental regulation on industrial structure upgrade exist significant environmental regulation degree and the level of technological innovation is double threshold effect and reveals the upgrading of industrial structure is a technical innovation as the premise,if not effective incentive enterprises technology innovation,and relys on strengthening environmental regulation to realize the upgrading of industrial structure is not sustainable.

〔Key words〕environmental regulation;technology innovation;upgrade of industrial structure;panel threshold model

〔中圖分類號〕F224

〔文獻標識碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．09．018

作者簡介：謝婷婷，石河子大學經(jīng)濟與管理學院副教授，石河子大學“3152”青年骨干教師，碩士，碩士生導師。研究方向：農(nóng)村金融和數(shù)量金融。郭艷芳，石河子大學商學院碩士研究生。研究方向：農(nóng)村金融。

基金項目：國家社會科學基金項目(項目編號：13XMZ075)；教育部人文社會科學基金項目(項目編號：10YJC790301)。

收稿日期：2016—03—16