從制度規(guī)定性看國企改革的本質(zhì)與方向

謝魯江

【摘要】從經(jīng)濟(jì)制度的基本規(guī)定性、生產(chǎn)關(guān)系的基本規(guī)定性、社會生產(chǎn)力的發(fā)展要求來看，國有企業(yè)改革的本質(zhì)是要解決在市場經(jīng)濟(jì)條件下公有制經(jīng)濟(jì)如何存在和發(fā)展壯大的問題。國有企業(yè)改革之所以成為我國市場化經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，是因?yàn)樗俏覈窘?jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制得以運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)的核心。我國基本經(jīng)濟(jì)制度與基本經(jīng)濟(jì)體制的制度規(guī)定性決定了國企改革的根本方向是公有制經(jīng)濟(jì)的市場化運(yùn)行’也決定了國有企業(yè)改革基本方向的長期穩(wěn)定性。按照公有制與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合這一基本制度要求，堅(jiān)持國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式，深化國有企業(yè)運(yùn)行模式的改革，是國有企業(yè)改革所需要把握的基本制度安排導(dǎo)向。

【關(guān)鍵詞】國企改革 市場化 制度規(guī)定性 經(jīng)濟(jì)體制改革 現(xiàn)代企業(yè)制度

【中圖分類號】F20 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.01.001

我國的經(jīng)濟(jì)體制改革是以市場化為導(dǎo)向的改革。作為整個經(jīng)濟(jì)體制改革中心環(huán)節(jié)的國有企業(yè)改革，在堅(jiān)持公有制性質(zhì)不變的前提下，其根本任務(wù)就是要走向市場經(jīng)濟(jì)，由原先計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鼋?jīng)濟(jì)的微觀主體。這是圍繞國有企業(yè)改革而引發(fā)的一場重大而深刻的、歷史性的制度變遷，市場化則是這一制度變遷的根本方向。無論面對什么問題，國有企業(yè)改革的市場化方向都應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持，不可動搖。

從改革所涉及的范圍來說。國有企業(yè)的改革主要涉及所有制關(guān)系的改革、企業(yè)組織形式及其治理體系的改革、產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革、企業(yè)經(jīng)營管理體制及運(yùn)行機(jī)制的改革，等等。引發(fā)國有企業(yè)所有這些改革并規(guī)定其改革方向和方式的基本原因，就是市場化。國有企業(yè)走向市場經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)市場化改革，是國企改革的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。能否實(shí)現(xiàn)國有企業(yè)真正市場化，是國企改革成功與否的根本評價標(biāo)準(zhǔn)。

我國基本經(jīng)濟(jì)制度與基本經(jīng)濟(jì)體制的制度規(guī)定性

國有企業(yè)改革的基本經(jīng)濟(jì)屬性。國有企業(yè)改革之所以成為我國市場化經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，是因?yàn)樗俏覈窘?jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制得以運(yùn)行和實(shí)現(xiàn)的核心。

以國有資產(chǎn)和國有企業(yè)為主要構(gòu)成的國有經(jīng)濟(jì)，是我國公有制生產(chǎn)關(guān)系的基礎(chǔ)和核心，是我國社會主義初級階段基本經(jīng)濟(jì)制度的兩大支柱之一。市場經(jīng)濟(jì)體制和機(jī)制，是符合工業(yè)化和現(xiàn)代化生產(chǎn)力發(fā)展規(guī)律的基本經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制和機(jī)制。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制本質(zhì)的規(guī)定性，就來自于公有制經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)的有機(jī)結(jié)合。這一制度規(guī)定性是中國特色社會主義理論、制度、道路在經(jīng)濟(jì)上的集中體現(xiàn)。因此，國有企業(yè)的改革既要堅(jiān)持以公有制為主體的基本制度規(guī)定性，又要堅(jiān)持以市場經(jīng)濟(jì)體制為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的基本體制規(guī)定性。這兩個方面的基本制度規(guī)定性都是不能改變的。我國基本經(jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制的規(guī)定性，決定了國企改革的市場化方向。

從經(jīng)濟(jì)制度的基本規(guī)定性、生產(chǎn)關(guān)系的基本規(guī)定性、社會生產(chǎn)力的發(fā)展要求來看，國有企業(yè)改革的本質(zhì)是要解決在市場經(jīng)濟(jì)條件下公有制經(jīng)濟(jì)如何存在和發(fā)展壯大的問題。

基本經(jīng)濟(jì)制度的規(guī)定性來源和基本經(jīng)濟(jì)體制的規(guī)定性來源是有區(qū)別的?；窘?jīng)濟(jì)制度的規(guī)定性是來自所有制關(guān)系，來自社會利益的構(gòu)成，來自生產(chǎn)關(guān)系?；窘?jīng)濟(jì)制度是社會生產(chǎn)關(guān)系的集中而穩(wěn)定的體現(xiàn)。如我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度——以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展，就反映了我國社會主義初級階段生產(chǎn)關(guān)系的基本構(gòu)成。我國國有經(jīng)濟(jì)及國有企業(yè)的存在和發(fā)展，是公有制為主體這一基本制度規(guī)定性的具體體現(xiàn)。否定了這一點(diǎn)，也就否定了社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度以及社會主義生產(chǎn)關(guān)系的存在。

我國公有制和多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度規(guī)定性，決定了國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的存在和發(fā)展。這一基本經(jīng)濟(jì)制度規(guī)定了國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)發(fā)展的制度合理性和制度使命性。國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)與多種經(jīng)濟(jì)成分一道，共同構(gòu)成了中國特色社會主義制度的物質(zhì)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、生產(chǎn)力基礎(chǔ)。因此，國有企業(yè)改革的目的是要促進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)的發(fā)展，而不是相反。

國有企業(yè)改革的基本經(jīng)濟(jì)體制屬性?；窘?jīng)濟(jì)體制的規(guī)定性則主要來自于生產(chǎn)力，首先是由生產(chǎn)力的存在、運(yùn)行和發(fā)展要求所決定的。如我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立，首先就是源自社會分工日益發(fā)達(dá)的要求。隨著我國工業(yè)化和現(xiàn)代化的推進(jìn)及其水平的提高，社會分工也隨之日益發(fā)達(dá)。日益發(fā)達(dá)的社會分工要求生產(chǎn)要素在各個分工部門之間自由流動配置，要求各個分工主體之間廣泛、復(fù)雜、自主地橫向聯(lián)系，這種聯(lián)系是以明晰的產(chǎn)權(quán)關(guān)系——即責(zé)權(quán)利關(guān)系的階段為紐帶的，體現(xiàn)為一種契約關(guān)系。

能夠滿足社會分工發(fā)展所要求的橫向聯(lián)系的體制，只有市場經(jīng)濟(jì)體制。因此，當(dāng)代中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌，從根本上講，是由工業(yè)化生產(chǎn)力發(fā)展的要求所決定的。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制可以幫助我們國家突破工業(yè)化起步的門坎，但是工業(yè)化的常規(guī)運(yùn)行和發(fā)展，還是需要市場經(jīng)濟(jì)體制來調(diào)節(jié)和推動。

作為我國工業(yè)化主體力量的國有企業(yè)，從生產(chǎn)力的規(guī)定性來說，首先就是社會分工的微觀主體。國有企業(yè)必須參與和融入到日益發(fā)達(dá)的社會分工當(dāng)中去，并在其中不斷發(fā)展壯大自己。國有企業(yè)參與社會分工并從中發(fā)展壯大自己的過程，同時也就是社會主義生產(chǎn)關(guān)系的物質(zhì)基礎(chǔ)不斷發(fā)展壯大的過程。而要參與和融入社會分工，就必須通過市場經(jīng)濟(jì)體制，必須通過市場機(jī)制的運(yùn)行過程。也就是說，國有企業(yè)要成為社會分工的微觀主體，就必須成為市場機(jī)制的微觀主體。我國的國有企業(yè)是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下建立起來的，但要按照社會分工的要求良好地運(yùn)行和發(fā)展，則必須依靠市場經(jīng)濟(jì)體制，必須完成由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌。

兩種基本制度屬性規(guī)定了國企改革的根本方向是公有制經(jīng)濟(jì)的市場化運(yùn)行?；窘?jīng)濟(jì)制度的規(guī)定性和基本經(jīng)濟(jì)體制的規(guī)定性，體現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系和生產(chǎn)力兩個方面的基本規(guī)定性。國有企業(yè)一方面是公有制生產(chǎn)關(guān)系的載體，擔(dān)負(fù)著發(fā)展壯大公有制經(jīng)濟(jì)的社會使命，另一方面也是工業(yè)化生產(chǎn)力發(fā)展的載體，是社會分工的微觀主體，擔(dān)負(fù)著推動社會生產(chǎn)力發(fā)展的社會使命。國有企業(yè)的存在和發(fā)展，必須體現(xiàn)和滿足這兩個方面的基本規(guī)定性，并且要把這兩個方面的基本規(guī)定性有機(jī)地結(jié)合起來，貫穿到具體的生產(chǎn)經(jīng)營活動、企業(yè)組織架構(gòu)和治理體系以及現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中去。這樣也就決定了國有企業(yè)改革的基本使命，即實(shí)現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。

公有制與市場經(jīng)濟(jì)體制相結(jié)合，體現(xiàn)了生產(chǎn)關(guān)系與生產(chǎn)力發(fā)展要求相適應(yīng)的客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律，而國有企業(yè)的市場化改革，則是這種結(jié)合的具體路徑。從這個意義上說，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善，在很大程度上要取決于國有企業(yè)的市場化改革能否堅(jiān)持和完成。堅(jiān)持國有企業(yè)市場化改革的方向，就是堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。完成國有企業(yè)的市場化改革，就是完成公有制與市場經(jīng)濟(jì)的結(jié)合。國有企業(yè)的市場化改革，就是要解決公有制經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)條件下發(fā)展壯大的問題。

中國特色社會主義制度在經(jīng)濟(jì)體制上的具體體現(xiàn)，就是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制；社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在規(guī)定性，來自于公有制經(jīng)濟(jì)與市場機(jī)制的融合；實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)與市場機(jī)制融合的主要途徑，就是國有經(jīng)濟(jì)管理體制、國有企業(yè)的改革。只有國有企業(yè)的市場化改革成功了，國有企業(yè)真正成為了市場經(jīng)濟(jì)體制的微觀主體，公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了市場化運(yùn)行的要求，我們才可以說社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制成功了。因此，國有企業(yè)的改革，不僅僅是國有企業(yè)搞活搞好、做大做強(qiáng)的需要，更是建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要。

基本經(jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制要長期穩(wěn)定。一個國家的基本經(jīng)濟(jì)制度，其核心是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的規(guī)定性及其構(gòu)成。我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，就規(guī)定了我國長期穩(wěn)定存在的財(cái)產(chǎn)權(quán)利的基本架構(gòu)，即包括公有制財(cái)產(chǎn)權(quán)利，也包括私有制財(cái)產(chǎn)權(quán)利，這兩種財(cái)產(chǎn)權(quán)利在我國的基本制度架構(gòu)下都是不可侵犯的，它們共同構(gòu)成了我國生產(chǎn)關(guān)系的基本內(nèi)容。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的基本規(guī)定性必須是長期穩(wěn)定的，不能隨意改變。如果隨意改變，就意味著對社會基本經(jīng)濟(jì)制度的否定與破壞，意味著對社會基本生產(chǎn)關(guān)系的沖擊與破壞，意味著對社會成員基本財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵犯與剝奪。因此，一個國家的基本經(jīng)濟(jì)制度要長期穩(wěn)定，保持不變。

一個國家的基本經(jīng)濟(jì)體制也要長期穩(wěn)定、保持不變。選擇什么樣的經(jīng)濟(jì)體制作為社會的基本經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制，首先是由生產(chǎn)力的發(fā)展要求所決定的。鄧小平同志在探索中國經(jīng)濟(jì)體制改革的過程中，就特別提出了以生產(chǎn)力發(fā)展為基本標(biāo)準(zhǔn)的論斷。符合生產(chǎn)力長期發(fā)展要求的基本經(jīng)濟(jì)體制，我們必須去適應(yīng)它，就像適應(yīng)生產(chǎn)力一樣去適應(yīng)它。市場經(jīng)濟(jì)體制是符合發(fā)達(dá)社會分工發(fā)展要求的經(jīng)濟(jì)體制，是我國實(shí)現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化必然的路徑選擇。因此，市場經(jīng)濟(jì)體制作為我國推動生產(chǎn)力發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)體制，也要長期穩(wěn)定、保持不變。

國有企業(yè)一方面作為公有制財(cái)產(chǎn)權(quán)利的具體體現(xiàn)，其所運(yùn)行的資產(chǎn)、資本的公有制性質(zhì)是要保持長期不變的，這是我國基本經(jīng)濟(jì)制度的長期穩(wěn)定性所要求、所規(guī)定的。另一方面，國有企業(yè)作為我國工業(yè)化、現(xiàn)代化生產(chǎn)力的主體，其資產(chǎn)、資本的市場化運(yùn)行也是必須堅(jiān)持不變的，這是現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展要求所規(guī)定的，是我國基本經(jīng)濟(jì)體制的長期穩(wěn)定性所要求、所規(guī)定的。我國基本經(jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制的長期穩(wěn)定性，決定了國有企業(yè)改革的基本方向的長期穩(wěn)定性，即保持公有制財(cái)產(chǎn)關(guān)系屬性長期不變，保持市場化改革發(fā)展的方向長期不變。以市場化方向否定國有企業(yè)的公有性質(zhì)是不對的，同時以公有制性質(zhì)否定國有企業(yè)改革的市場化方向也是不對的。實(shí)現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟(jì)體制的有機(jī)結(jié)合，是國有企業(yè)改革不可動搖的根本方向。

堅(jiān)持改革目標(biāo)模式不變，繼續(xù)深化運(yùn)行模式改革

如果公有制不許動，市場化方向不許變，那國有企業(yè)改什么？怎樣改？要回答這個問題，需要區(qū)分制度創(chuàng)新中的目標(biāo)模式和運(yùn)行（或操作）模式。在國企改革中，要堅(jiān)持改革目標(biāo)模式不變，繼續(xù)深化運(yùn)行模式改革

國企改革目標(biāo)模式是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。從制度創(chuàng)新的內(nèi)容來看，圍繞國有企業(yè)改革所進(jìn)行的制度創(chuàng)新，是全方位、多層次的。這一系列的制度創(chuàng)新，首先包括社會基本制度層面的制度創(chuàng)新，如適應(yīng)多種經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展而形成的社會主義初級階段的基本經(jīng)濟(jì)制度，適應(yīng)國有企業(yè)改制的公有制多種實(shí)現(xiàn)形式的構(gòu)建。其次是經(jīng)濟(jì)體制層面的創(chuàng)新，如公司體制、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理體制、資產(chǎn)運(yùn)營體制，等等。再次是法律法規(guī)層面的制度創(chuàng)新，如公司法、證券法、破產(chǎn)法、反壟斷法，等等。還有一個需要提到的就是制度變遷模式（目標(biāo)模式、操作模式）方面的有益探索和成功實(shí)踐。這些制度創(chuàng)新，歸結(jié)起來，可以區(qū)分為國企改革目標(biāo)模式的選擇和國企改革后新的運(yùn)行模式的構(gòu)建兩個層面。

國企改革的目標(biāo)模式，是由我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制所規(guī)定的。這一目標(biāo)模式要解決的問題，就是以國有經(jīng)濟(jì)、國有企業(yè)為主體的公有制經(jīng)濟(jì)在市場體制條件下的存在和發(fā)展問題，也即公有制經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)體制中的實(shí)現(xiàn)形式問題。

以往在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，公有制經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)形式就是政府直接掌控企業(yè)，即以上層建筑（政府）與經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（企業(yè)）直接合一的方式，來推動公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。這種方式使得企業(yè)成為了政府的附屬物，公有制經(jīng)濟(jì)的存在和發(fā)展成為政府高度集權(quán)下的強(qiáng)制性行為，而不是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（企業(yè)）在內(nèi)在經(jīng)濟(jì)利益推動下的自主經(jīng)濟(jì)行為。這種強(qiáng)制性公有制實(shí)現(xiàn)形式，很難獲得來自微觀經(jīng)濟(jì)主體的內(nèi)在積極性的推動，難以形成內(nèi)在的、自主的經(jīng)濟(jì)秩序，必須依靠政府的強(qiáng)制性的行政權(quán)力來維系秩序，來推動運(yùn)轉(zhuǎn)。一旦離開了政府的強(qiáng)力管制，企業(yè)運(yùn)行就往往陷入混亂。政府管得多了，企業(yè)沒積極性；政府管得少了，企業(yè)又失去秩序，從而形成一種“一管就死，一死就放，一放就亂，一亂再管，一管又死”的循環(huán)怪圈。這種現(xiàn)象的長期存在，既表明了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的不合理性，也表明了在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下高度行政集權(quán)的公有制實(shí)現(xiàn)形式的不合理性。

隨著中國市場化改革的推進(jìn)，探索公有制在市場經(jīng)濟(jì)條件下合理有效、多樣性的實(shí)現(xiàn)形式，就成為國有企業(yè)改革的歷史使命，也成為國有企業(yè)改革的目標(biāo)規(guī)定性。這種實(shí)現(xiàn)形式來自經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的內(nèi)在要求，是公有制微觀主體的內(nèi)在利益要求的實(shí)現(xiàn)形式，而不由政府行政權(quán)力強(qiáng)力維護(hù)和支配。同時這種實(shí)現(xiàn)形式又能夠與市場經(jīng)濟(jì)體制相吻合，能夠在市場經(jīng)濟(jì)體制下存在、運(yùn)行、發(fā)展。社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制作為我國基本經(jīng)濟(jì)體制，決定了國有企業(yè)改革的具體制度選擇，就是構(gòu)建與市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)與市場經(jīng)濟(jì)體制的有機(jī)融合。由此決定了國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式是公有制在市場經(jīng)濟(jì)條件下的實(shí)現(xiàn)形式，即擁有國有資產(chǎn)股權(quán)、股份的公司制現(xiàn)代企業(yè)制度。

以建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度為國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式，在內(nèi)在邏輯上要完成幾個環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)換。首先是把公有制財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為可以在市場經(jīng)濟(jì)體制下運(yùn)行的資產(chǎn)、資本的形式，形成國有資產(chǎn)、國有資本；進(jìn)而把國有資產(chǎn)、國有資本明確量化，形成可以自主流轉(zhuǎn)、自由組合的微觀權(quán)利單元；這些權(quán)利單元形成投資者可以購買或轉(zhuǎn)讓、市場上可以估價及流轉(zhuǎn)的股份；這些股份自主組合成股份制公司，形成市場經(jīng)濟(jì)體制下可以追求自身經(jīng)濟(jì)利益的微觀主體；這些微觀主體具有了追求資產(chǎn)保值增值、追求資本收益最大化的內(nèi)在利益動力；公有制經(jīng)濟(jì)具有了適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行要求、不依賴于政府行政權(quán)力強(qiáng)力維持、富有內(nèi)在利益驅(qū)動的微觀實(shí)現(xiàn)主體及其實(shí)現(xiàn)形式；公有制經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)行要求，公有制的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)成為真正的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

以現(xiàn)代企業(yè)制度作為國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式，就是以公司制為主要實(shí)現(xiàn)形式來實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)在市場經(jīng)濟(jì)體制下存在、運(yùn)行、發(fā)展壯大的基本經(jīng)濟(jì)制度要求。

當(dāng)前及今后國有企業(yè)改革的重心是深化運(yùn)行模式的改革。明確了國有企業(yè)改革的目標(biāo)要求就是實(shí)現(xiàn)公有制經(jīng)濟(jì)的市場化運(yùn)行，也明確了國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式是建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度。目標(biāo)模式是一個靜態(tài)的規(guī)定性，而在日常的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中，國有企業(yè)改革還需要解決動態(tài)的運(yùn)行模式問題，即解決公有制經(jīng)濟(jì)市場化運(yùn)行的具體操作問題。也就是說，在國企改革的初期，在邏輯上，我們首先要明確國企為什么要改革，改成什么樣，這是目標(biāo)模式要解決的問題。而在明確了國企改革的目標(biāo)模式之后，我們需要解決的就是怎樣使得國有企業(yè)真正按照現(xiàn)代企業(yè)制度的組織框架和規(guī)則體現(xiàn)，有效地運(yùn)行起來。因此，深化國有企業(yè)的改革，不是在目標(biāo)模式上繼續(xù)爭論或陷入動搖，而是要在具體運(yùn)行模式上深入探索，使得現(xiàn)代企業(yè)制度的內(nèi)在要求，真正外化成為企業(yè)的運(yùn)行機(jī)制、運(yùn)行行為。

運(yùn)行模式的改革側(cè)重的是企業(yè)行為的改革。國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式解決的是改革的基本制度規(guī)定性問題。國有企業(yè)改革的運(yùn)行模式，則是著眼于解決企業(yè)的行為問題。制度就是行為規(guī)則，制度的基本構(gòu)成包括兩個大的基本方面，一是行為規(guī)則的基本規(guī)定，一是行為規(guī)則的實(shí)施機(jī)制。如果說改革的目標(biāo)模式確定的是行為規(guī)則的基本規(guī)定性，那么改革的運(yùn)行模式則確定的是行為規(guī)則的具體的實(shí)施機(jī)制。國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式，是由我國的基本經(jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制所決定的，它確定了國企改革不可違背的基本制度規(guī)定性，確定了國企改革基本的行為規(guī)則。但行為規(guī)則的明確不等于行為規(guī)則的落地，要想讓所規(guī)定的行為規(guī)則真正在企業(yè)的行為中得到體現(xiàn)、遵守、實(shí)施，就必須構(gòu)建相應(yīng)的實(shí)施機(jī)制，即構(gòu)建使得行為規(guī)則真正落地的運(yùn)行模式。如果說國企改革的目標(biāo)模式指明了改革的根本方向，那么國企改革的運(yùn)行模式則是改革方向、改革目的的實(shí)現(xiàn)路徑。

國有企業(yè)作為公有制經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)載體，要實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值，要實(shí)現(xiàn)國有資本的發(fā)展壯大，要成為社會主義基本經(jīng)濟(jì)制度的強(qiáng)有力的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。國有企業(yè)作為市場競爭主體，要不斷提升在國內(nèi)和國際市場的競爭力、影響力、控制力。國有企業(yè)作為一個為社會創(chuàng)造財(cái)富的經(jīng)濟(jì)組織，要有良好的治理體系、治理能力，要有良好的生產(chǎn)、服務(wù)、管理、經(jīng)營行為。上述這些行為要求，是國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式所規(guī)定的，是國有企業(yè)最為根本的行為規(guī)則。國有企業(yè)今后要深化改革，需要深化的地方，就在于要讓上述的行為規(guī)則落地，使之形成國有企業(yè)的行為機(jī)制。

從制度設(shè)計(jì)、制度安排的角度來說，國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式是就改革的基本規(guī)定性、改革的基本方向做出的明確的制度安排。國有企業(yè)改革的運(yùn)行模式，則需要圍繞如何把這些基本行為規(guī)則真正落地成為企業(yè)的行為做出相應(yīng)的制度安排。

作為國企改革運(yùn)行模式方面的制度安排，其內(nèi)在的邏輯環(huán)節(jié)是這樣的：首先，制度的安排要能夠讓行為規(guī)則方面的基本制度性要求成為國有企業(yè)內(nèi)在的、自主的行為動機(jī)，如國有資產(chǎn)保值增值的動機(jī)、國有資本擴(kuò)張的動機(jī)、國有企業(yè)做大做強(qiáng)的動機(jī)等。進(jìn)而制度的安排要能夠使上述這些動機(jī)有效地成為國有企業(yè)自主自覺的行為，形成自我激勵、自我約束的行為機(jī)制，形成有效的行為治理體系和治理能力，如健全國有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，完善財(cái)務(wù)、技術(shù)、人力資源、生產(chǎn)經(jīng)營等方面的管理體制和行為機(jī)制等。接下來的制度安排就是要解決使行為成為績效的問題，即在國有企業(yè)的行為和行為績效之間確立明確有效的責(zé)權(quán)利規(guī)則體制和機(jī)制，根據(jù)其行為的績效高低、效果好壞，形成有效的評估體制和獎懲機(jī)制，使國有企業(yè)作為公有制經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體，其行為的責(zé)任、權(quán)利、利益能夠得到明確有效的落實(shí)。最終，國有企業(yè)運(yùn)行模式的制度安排要達(dá)到這樣的效果：國有企業(yè)既能夠有效地體現(xiàn)和實(shí)現(xiàn)我國基本經(jīng)濟(jì)制度和基本經(jīng)濟(jì)體制所要求的行為規(guī)定性，又有著企業(yè)內(nèi)在的利益推動力和責(zé)任約束力，實(shí)現(xiàn)國企改革目標(biāo)模式和運(yùn)行模式的有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)社會基本制度規(guī)定性與企業(yè)內(nèi)在利益積極性的均衡，完成制度對國有企業(yè)行為的引導(dǎo)和約束。

進(jìn)一步確立國有企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織的根本屬性，深化“去行政化”改革。要深化國有企業(yè)運(yùn)行模式方面的改革，改進(jìn)國有企業(yè)的行為，首先還是要充分肯定國有企業(yè)的企業(yè)屬性，創(chuàng)造社會財(cái)富的經(jīng)濟(jì)組織的屬性。國有企業(yè)改革的初衷，就是要把國有企業(yè)由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞轉(zhuǎn)型為市場經(jīng)濟(jì)的微觀主體。國有企業(yè)首先是一個企業(yè)，它的根本任務(wù)是為市場提供社會生產(chǎn)商品和勞務(wù)，創(chuàng)造社會財(cái)富。國有企業(yè)所擁有的雄厚的工業(yè)化生產(chǎn)能力，完備的技術(shù)體系、產(chǎn)業(yè)體系，完整的技術(shù)、管理、產(chǎn)業(yè)工人隊(duì)伍，強(qiáng)大的資本和裝備實(shí)力，是我們國家最為核心的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，是推動我國現(xiàn)代化步伐最為主要的經(jīng)濟(jì)支柱。因此，我們在考慮國有企業(yè)改革之時，要把生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)放在重中之重的首要位置，首先要充分考慮國有企業(yè)作為財(cái)富生產(chǎn)者、創(chuàng)造者的根本屬性。只要國有企業(yè)富有效率地為社會創(chuàng)造財(cái)富，就完成了它最根本的社會經(jīng)濟(jì)功能。其他的改革及考慮都要從屬于、服從于這一根本屬性。這也是馬克思主義的歷史唯物主義基本原理——上層建筑要適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、生產(chǎn)關(guān)系要適應(yīng)生產(chǎn)力要求的具體體現(xiàn)。

其次，是要進(jìn)一步深化國有企業(yè)“去行政化”的改革，即進(jìn)一步落實(shí)政企分開。政企不分，政府有關(guān)部門對國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營干預(yù)和介入過多，把國有企業(yè)直接當(dāng)作政府的政策工具，國有企業(yè)自身經(jīng)營管理中存在著濃厚的政府行政管理色彩和“官本位”特色，等等，這些問題的存在都使得國有企業(yè)的行為具有濃厚的“行政化”傾向，使得國有企業(yè)往往難以真正做到像一個企業(yè)那樣去行為。因此，要深化國有企業(yè)運(yùn)行模式的改革，使得國有企業(yè)行為合理化，加快加強(qiáng)“去行政化”的改革是不能繞過的，是必不可少的。

要推動國有企業(yè)“去行政化”改革，就需要找到替代政府行政權(quán)力和行政手段來管理國有企業(yè)的辦法。也就是說，在國有企業(yè)的權(quán)力（利）控制和制衡方式上進(jìn)行改革，作出新的、有效的制度安排。我們不僅要在思想認(rèn)識上、組織體系及規(guī)則規(guī)定框架上，按照政企分開的原則去做，而且在具體的控制手段、運(yùn)行方式上，也要按照政企分開的原則去做。否則，我們的基本制度規(guī)則的設(shè)計(jì)是要追求國企“去行政化”，但在具體的控制方式上卻在不斷強(qiáng)化行政化手段，那么改革就會出現(xiàn)“口惠而實(shí)不至”的現(xiàn)象，實(shí)際運(yùn)行的狀況與改革所要求的方向出現(xiàn)背離，也即國企改革的實(shí)際運(yùn)行模式與所要求的目標(biāo)模式相背離。

在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，取代行政控制手段的主要的方式，就是契約化?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)就是契約化的經(jīng)濟(jì)。在推進(jìn)國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)管理體制改革中，以契約化方式作為構(gòu)建新體制的骨骼支架，是符合市場經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在邏輯和運(yùn)行要求的，也是國有企業(yè)市場化、資本化必然要采取的行為方式。同時，與單一化的行政干預(yù)方式相比，契約化方式具有多層次、多樣化、靈活性的突出特征，顯然更為適應(yīng)國有資本、國有企業(yè)新的運(yùn)行環(huán)境和運(yùn)行要求。

推進(jìn)國企的契約化改革，就要盡可能地以契約化方式處理國企運(yùn)行中所涉及的各個方面的責(zé)權(quán)利關(guān)系。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是一種自上而下的集權(quán)式的行政隸屬體制框架，在這一體制框架下，政府對企業(yè)的激勵和管控都是采取上級主管部門對下屬企業(yè)直接行政干預(yù)的方式，以行政化手段管控人財(cái)物是其最根本的運(yùn)行支撐。市場經(jīng)濟(jì)是一種更為強(qiáng)調(diào)各個微觀主體橫向聯(lián)系交往的分權(quán)式的體制框架，這種體制中微觀主體間的制衡主要來自于平等權(quán)利主體之間的責(zé)權(quán)利的等價交換，這種等價交換對于交換雙方責(zé)權(quán)利的約定具體體現(xiàn)為契約的談判、達(dá)成、履行以及相應(yīng)的激勵約束。

要盡可能地以契約化方式處理國有企業(yè)各方面的責(zé)權(quán)利關(guān)系，就要樹立一個基本的觀念，即圍繞國有企業(yè)所涉及的各個權(quán)責(zé)利主體，如國資委、企業(yè)經(jīng)營者、企業(yè)職工、債權(quán)人、債務(wù)人、生產(chǎn)經(jīng)營合作伙伴、供應(yīng)商、消費(fèi)者等，都是平等的民事權(quán)利主體，無論是國有資產(chǎn)經(jīng)營的委托一代理關(guān)系也好，債權(quán)債務(wù)關(guān)系也好，商品買賣關(guān)系也好、勞資關(guān)系也好，都盡可能歸結(jié)為平等民事主體之間的契約關(guān)系，用契約方式來明晰和界定各自之間責(zé)權(quán)利關(guān)系，也即產(chǎn)權(quán)關(guān)系。一旦有上下級關(guān)系的概念，就難以避免行政化的弊端，而只有更多地樹立各個權(quán)利主體平等交換的理念，更廣泛地采用契約化的方式來處理問題，實(shí)施管控和治理，才會從根本上解決“去行政化”的問題。

警惕否定國企改革市場化方向的思潮或傾向。現(xiàn)在國有企業(yè)市場化改革的步伐有滯緩甚至倒退的現(xiàn)象。比較突出的表現(xiàn)有：

一個現(xiàn)象是又有把國有企業(yè)當(dāng)作政府附屬物的傾向出現(xiàn)，改革之初設(shè)計(jì)的國有企業(yè)自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展的制度安排，未有進(jìn)一步明顯的推進(jìn)。究其原因，一是一些政府部門對待國企仍然有著濃厚的“父愛主義”傾向，一些國企也仍然有著濃厚的依賴政府的思想。二是簡單地把國有企業(yè)當(dāng)作政府宏觀調(diào)控及微觀政策的實(shí)現(xiàn)工具，為了達(dá)到政府的目的，對國有企業(yè)不斷實(shí)行直接的行政千預(yù)。三是對國有企業(yè)采取一種民粹主義的態(tài)度，要不就是片面突出地強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)促進(jìn)社會公平的責(zé)任，把國有企業(yè)當(dāng)作實(shí)現(xiàn)政府社會政策的“錢柜”和工具；要不就是簡單地把國有企業(yè)與民營企業(yè)對立起來，認(rèn)為國有企業(yè)的存在本身就是不公平的，市場經(jīng)濟(jì)條件下不應(yīng)有國有企業(yè)的存在。凡此種種，實(shí)質(zhì)上都是在阻礙或否定國有企業(yè)市場化改革的取向。

再一個現(xiàn)象是給國有企業(yè)附加了過多的社會功能，而相對弱化了國企作為一個生產(chǎn)和創(chuàng)造財(cái)富的經(jīng)濟(jì)組織最為根本的生產(chǎn)力屬性及相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)功能。由此帶來一系列的問題：一是國有企業(yè)功能的“碎片化”。企業(yè)疲于應(yīng)付各種各樣的要求，而不能集中力量專心致志地從事生產(chǎn)經(jīng)營活動。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)集中充分地發(fā)揮其專業(yè)分工特長，而現(xiàn)在一些認(rèn)識及政策思路，反而更為強(qiáng)調(diào)了多方面、多層次的非專業(yè)訴求。二是國有企業(yè)治理的“碎片化”。按照現(xiàn)代企業(yè)制度的設(shè)計(jì)，國有企業(yè)的治理應(yīng)當(dāng)是明確地圍繞資產(chǎn)的保值增值來不斷完善其治理思路和治理體系。也就是說，治理應(yīng)當(dāng)集中于有效保證國有資產(chǎn)的保值增值上，但現(xiàn)在一些國企的治理思路往往被分割為管錢、管人、管物上，出現(xiàn)了更多的爭權(quán)奪利、爭相插手人財(cái)物的安排而尋租的現(xiàn)象。結(jié)果把企業(yè)治理的要義從對國有資產(chǎn)保值增值的績效要求，扭曲成了權(quán)力制衡的人事要求。我們需要明確，企業(yè)不是政治組織，權(quán)力制衡不是其根本的制度規(guī)則，資產(chǎn)保值增值才是企業(yè)制度安排的根本出發(fā)點(diǎn)，也是企業(yè)治理圍繞的基礎(chǔ)和核心，權(quán)力制衡在企業(yè)中是要附屬于、服從于資產(chǎn)保值增值規(guī)則的。正是由于國企改革偏重于了權(quán)力制衡，由此就帶來了一些現(xiàn)象或主張，比如說強(qiáng)調(diào)企業(yè)內(nèi)部權(quán)力不能集中，而應(yīng)分散，并以此作為股權(quán)多元化的理由；或者在企業(yè)內(nèi)部權(quán)力制衡不力的情況下，要求政府加大行政干預(yù)監(jiān)督的力度和深度。這些現(xiàn)象，或者削弱了企業(yè)有效應(yīng)對市場競爭的能力，或者取代了企業(yè)法人治理的功能，結(jié)果都不利于國有企業(yè)真正形成與市場機(jī)制接軌、符合企業(yè)運(yùn)行和發(fā)展規(guī)律的治理架構(gòu)。

這些問題的癥結(jié)，實(shí)際上就是有意無意地把國有企業(yè)視為政治組織、社會組織，而相對弱化了對其本質(zhì)屬性——經(jīng)濟(jì)組織的功能。從而把一些對政治組織與社會組織的要求、認(rèn)識、改革思路，轉(zhuǎn)移到了國有企業(yè)改革身上。反而滯緩了國有企業(yè)市場化改革的步伐。在推進(jìn)國有企業(yè)改革中，堅(jiān)持生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)持其經(jīng)濟(jì)組織的根本屬性，才有助于更好地堅(jiān)持市場化改革的方向。

按照公有制與市場經(jīng)濟(jì)相結(jié)合這一基本制度要求，堅(jiān)持國有企業(yè)改革的目標(biāo)模式，深化國有企業(yè)運(yùn)行模式的改革，是國有企業(yè)改革所需要把握的基本制度安排導(dǎo)向。

責(zé)編/樊保玲