全面建成小康社會的測評方法研究

【摘要】全面建成小康社會是黨中央對全國人民的莊嚴承諾，實現(xiàn)這一階段性歷史目標也是實現(xiàn)中華民族偉大復興的重要任務和歷史使命。全面建成小康社會要以經(jīng)濟建設為核心，五個方面系統(tǒng)協(xié)調推進，要讓全體人民群眾真真切切地感受到改革和發(fā)展的成果。小康社會研究中的一個重要組成部分是小康社會的評價方法。中央和地方政府在努力建成小康社會的進程中，也要繼續(xù)深化對小康社會評估的相關研究，通過一整套完善的指標體系和科學合理的評價方法找出建成小康社會過程中的不足或短板，中央層面也可以通過評價方法統(tǒng)一部署全面建成小康社會的進度。

【關鍵詞】小康社會 指標體系 評價方法

【中圖分類號】D61 【文獻標識碼】A

【DOI】10.16619/j.cnki.rmltxsqy.2016.18.002

“小康”與“小康社會”的歷史演進

從中國文化的詞源上說，“小康”一詞來源于西周《詩經(jīng)》中的詞句——“民亦勞止，汔可小康，惠此中國，以綏四方”，這句話彰顯了2000多年前人們對于理想生活狀態(tài)的一種期盼。而將“小康社會”作為一種社會形態(tài)進行描述，最早可見于西漢《禮記·禮運》，“天下為公，路不拾遺，井然有序”等語句闡釋了古代人們對大同社會的設想，而小康社會可以看作是邁向大同社會的次級理想社會形態(tài)。進入現(xiàn)代社會，“小康社會”則最早可見于《辭?！ぴ~語分冊》，意指“尚富裕，可安然度日”的家庭生活狀況。

中國共產(chǎn)黨人對于“小康”的描述最早來源于毛澤東同志和鄧小平同志。1949年，毛澤東同志在《論人民民主專政》中就把共產(chǎn)主義比作消滅階級的世界大同。

鄧小平同志則在1979年會見時任日本首相大平正芳時首次提出了應用于現(xiàn)代化發(fā)展的小康概念，“我們的四個現(xiàn)代化概念，不是像你們那樣的現(xiàn)代化的概念，而是‘小康之家’”。

1982年，黨的十二大正式將“小康”作為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的階段性目標。

1983年，鄧小平同志談到小康生活水平的六項指標，“第一，人民的吃穿用解決了；第二，住房問題解決了；第三，就業(yè)問題解決了；第四，人口不再外流了；第五，中小學教育普及了；第六，人們的精神面貌變化了，犯罪行為大大減少”，這應該算是小康社會評價指標體系的雛形。

1987年，黨的十三大關于經(jīng)濟建設發(fā)展的總體戰(zhàn)略部署中，明確提出了三步走的戰(zhàn)略發(fā)展目標，其中第二步即為實現(xiàn)小康，指出：“我國現(xiàn)代化建設將取得新的巨大的進展，人民群眾將能過上比較殷實的小康生活，人民普遍豐衣足食，安居樂業(yè)?！?/p>

1990年，黨的十三屆七中全會首次對小康的內(nèi)涵做出詳細描述，即“所謂小康水平，是指在溫飽的基礎上，生活質量進一步提高，達到豐衣足食”。

1991年，國務院《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十年規(guī)劃和八五計劃綱要》進一步闡釋小康的具體內(nèi)涵：“我們所說的小康，是適應我國生產(chǎn)力發(fā)展水平，體現(xiàn)社會主義基本原則的小康。人民生活水平的提高，既包括物質生活的改善，也包括精神生活的充實，既包括居民個人消費水平的提高，也包括社會福利和勞動環(huán)境的改善。”

1999年，黨的十五屆四中全會指出，我國正由一個貧窮落后的農(nóng)業(yè)國，發(fā)展成為即將進入小康社會，向工業(yè)化和現(xiàn)代化目標大步邁進的社會主義國家。

2002年，黨的十六大報告首次提出到2020年“全面建設小康社會”的新目標，指出“要在本世紀頭二十年，集中力量，全面建設惠及十幾億人口的更高水平的小康社會”，并從經(jīng)濟、政治、文化、社會以及生態(tài)等各個方面，對全面建設小康社會的目標做了具體論述，即：建設一個使經(jīng)濟更加發(fā)展、民主更加健全、科教更加進步、文化更加繁榮、社會更加和諧、人民生活更加殷實的小康社會，一個更高水平的、更全面的、發(fā)展比較均衡的小康社會。并提出經(jīng)濟發(fā)展的目標為“大體用20年的時間，國內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻兩番”。

2007年，黨的十七大報告對于全面建設小康社會進一步提出了更高的要求，重點指出要增強發(fā)展協(xié)調性，努力實現(xiàn)經(jīng)濟又好又快發(fā)展；擴大社會主義民主，更好地保障人民權益和社會公平正義；加強文化建設，明顯提高全民族文明素質；加快發(fā)展社會事業(yè)，全面改善人民生活；建設生態(tài)文明，基本形成節(jié)約能源資源和保護生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)結構、增長方式、消費模式，提出經(jīng)濟發(fā)展目標修改為“到2020年人均國內(nèi)生產(chǎn)總值比2000年翻兩番”。

2012年，黨的十八大進一步與時俱進，對全面建設小康社會提出新要求。重點指出應當使經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展；人民民主不斷擴大；文化軟實力顯著增強；人民生活水平全面提高；資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會建設取得重大進展，指出全黨應全面把握機遇，沉著應對挑戰(zhàn)，確保到2020年實現(xiàn)“全面建成小康社會”的宏偉目標。

回顧小康社會的發(fā)展和歷史演進歷程，我們發(fā)現(xiàn)自鄧小平同志提出小康的發(fā)展目標以來，小康社會的內(nèi)涵是與時俱進、不斷豐富的，中國共產(chǎn)黨人對于小康社會的目標的界定是充分結合了經(jīng)濟社會發(fā)展的實踐提出來的，從“小康社會”到“總體小康”再到“全面小康”，從“全面建設小康社會”到“全面建成小康社會”，從“國內(nèi)生產(chǎn)總值”的目標到“人均國內(nèi)生產(chǎn)總值”的目標，發(fā)展目標的界定從宏大模糊到具象化，從起初注重以經(jīng)濟建設為中心到逐步更加注重經(jīng)濟、政治、文化、生態(tài)、社會等綜合全面的協(xié)調發(fā)展，可以說，在我國目前發(fā)展的背景下，全面建成小康社會目標的確立是切合實際的，在以習近平為總書記的黨中央領導下，在全國人民共同的努力下，這一目標是肯定能夠實現(xiàn)的。

全面建成小康社會評價指標體系的演變

盡管中國共產(chǎn)黨人關于建設小康社會目標的提法已久，但不可否認的是，對該目標實現(xiàn)程度的考量是存在一定難度的，全面建成小康社會是黨中央對全國人民做出的莊嚴承諾，同時這也是一項巨大的社會工程，從社會工程學的概念看，凡是工程就應當是可以詳盡描述的，是可以設計和驗收的，全面建成小康社會自然也就需要構建一套科學合理的易于操作的指標體系來評估該工程的完成程度，按照“可報告”“可檢測”“可核實”的原則不斷完善衡量標準和評價方法。

1991年，國家計委、國家統(tǒng)計局、教育部、衛(wèi)生部等12個部門就曾組成小康社會研究課題組，對國家建設小康的目標進行了具體16個指標的細化（如表1），但總體來說，該指標還是不夠全面，所定制的實現(xiàn)水平也是較低的。

1993年，《中國小康標準研究》課題組曾按照不同標準對農(nóng)村、城市及世界各國做了比較研究，可操作性較差，結論不夠客觀；1994年國家計委及國家統(tǒng)計局再次制定《全國人民生活小康水平的基本標準》，該指標體系包含了經(jīng)濟水平、人口素質、生活環(huán)境、物質生活、生活服務五個方面共計16項具體指標；1996年國家統(tǒng)計局和農(nóng)業(yè)局制定《全國農(nóng)村小康生活水平的基本標準》，該標準從六個方面提出16項指標。1994年和1996年制定的兩種指標體系將全國、城市、農(nóng)村進行了分類研究，構建了不同的指標標準，且經(jīng)濟發(fā)展的指標權重仍然是較高的，存在一定的不合理性。總體來說，早期的小康社會指標體系制定的標準較低，城鄉(xiāng)二元化傾向嚴重，指標內(nèi)容不盡全面，權屬分配也不夠合理。

2004年，國務院發(fā)展研究中心發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域經(jīng)濟研究課題組根據(jù)黨中央關于全面建設小康社會的內(nèi)涵及要求，提出全面建設小康社會的16項指標，其中經(jīng)濟方面4項、社會方面7項、環(huán)境方面3項、制度方面2項。2008年，國家發(fā)改委小康項目課題組在經(jīng)過大量的研究及征求各方面意見建議的基礎上提出了全面建設小康社會的五大類指標，共計50項，分別包括經(jīng)濟發(fā)展、人民生活、民主法制、人民生活、資源環(huán)境等方面。

2009年，國家統(tǒng)計局統(tǒng)計科學研究所制定了一套全面建設小康社會的統(tǒng)計監(jiān)測指標體系，共計23項（見表2），包含六大方面，分別是經(jīng)濟發(fā)展、生活質量、民主法制、資源環(huán)境、文化教育、社會和諧，此后幾年更是連續(xù)發(fā)布了《全面建設小康社會進程統(tǒng)計監(jiān)測報告》。

黨的十八大進一步提出“確保到2020年全面建成小康社會”的宏偉目標，在這一宏觀背景下，國家統(tǒng)計局于2013年公布《全面建成小康社會統(tǒng)計監(jiān)測指標體系》，共計五大項39個指標（詳見表3），對當前衡量全面建成小康社會程度具有重要參考意義。

全面建成小康社會評價方法的完善

首先，要針對全面建成小康社會這一目標的實現(xiàn)程度進行評價，就自然需要一整套評價指標體系，從上文的梳理過程中我們也可以看到，作為一項重大社會工程，衡量全面建成小康社會的實現(xiàn)程度，政府一直起到了主導作用，在國家推進治理能力和治理體系現(xiàn)代化的過程中，引入第三方社會評估機制是有必要的，有利于充分利用該機制的專業(yè)性和獨立性優(yōu)勢，客觀分析全面建成小康社會所存在的不足，強化建設過程中的薄弱環(huán)節(jié)，充分挖掘全面建成小康社會的潛力。所以，在未來全面建成小康社會的評價中，中央和地方政府應當充分發(fā)揮社會力量，促進政府工作方式的轉變，確保評價方法的客觀合理性。

其次，我們從以往的建設小康社會評價指標的相關研究中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有的指標體系基本上是針對客觀指標的研究，針對人們主觀感知指標的研究尚欠缺，在未來評價全面建成小康社會的研究過程中，我們可以引入主觀考量指標體系，以做到評價方法主觀與客觀相結合，讓全面建成小康社會的評價更具有可操作性，更加契合百姓的實際，讓人們充分感覺到小康社會的可及性，感受改革和發(fā)展的具體成果。在主觀指標測評的過程中，問卷設計要貼合百姓生活，如您目前的家庭消費中，用于食品的消費占總消費的比重是多少？您對自己的收入水平是否滿意？您是否享有基本社會保險？您覺得現(xiàn)在社會中的收入差距是合理的嗎？您平時用于文化娛樂消費的支出有多少？在您未工作的時間中，您主要做些什么？您覺得社會中人們之間的信任程度如何？您對自己所處的生態(tài)環(huán)境是否滿意？您覺得生活幸福嗎？等等。

全面建成小康社會具體評價方法及測評

對于全面建成小康社會的評價需要根據(jù)客觀現(xiàn)象的發(fā)生搜集數(shù)據(jù)，進行構建相應的指標體系或評價模型，再次求得評價值，具體來說，就是通過對衡量小康社會各個領域的指標進行綜合分析，以得出全面建成小康社會的評價值。在具體求得評價值的過程中，有如下幾種方法值得參考。

綜合指數(shù)法。綜合指數(shù)法又可以稱為比重評分法，最初是由綜合評價財務狀況的研究者——亞歷山大·沃爾提出，在其名著《信息晴雨表研究》和《財務報表比率分析》中，其創(chuàng)新性地選擇了凈資產(chǎn)負債率、應收賬款周轉率、固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)的比重、固定資產(chǎn)周轉率、存貨周轉率、流動比率、凈資產(chǎn)周轉率等七個指標來反映企業(yè)的總體財務狀況，根據(jù)各種因素對企業(yè)綜合財務狀況的影響情況賦予其權重值，再將各項比率與擬定的標準比率進行比較，計算出相對比率，然后將相對比率與權重相乘，從而計算出每項比率的得分，進而加總得出最終的綜合評價得分，計算過程公式化表現(xiàn)如下：

綜合評價得分=∑權重×（實際比率÷標準比率）

目前已有的小康社會實現(xiàn)程度的測量基本上都是采用的該種方法，即首先建立一套合理的全面建成小康社會的綜合評價指標體系，然后計算相對比率，如果實際數(shù)值與標準比率之比大于1，則相對比率取值為1，最后與權重進行相乘，求得總和即可。

模糊綜合評價法。如前文所述，未來在全面建成小康社會的綜合評價中，各地全面建成小康社會評價及引入主觀測評是至關重要的，這樣能夠確保評價的科學性、合理性、完整性，而針對類似的非確切數(shù)值的指標及對地方建設程度的比較測評，我們則可以采用由美國控制論專家查德（L.A.Zadeh）提出的模糊綜合評價法，其采用模糊數(shù)學的概念，應用模糊關系合成原理，將一些邊界不清、不易定量的因素定量化。其一般步驟如下：

主成分分析法。當我們對一個評價對象進行評價時，需要一定的指標體系，多個指標則會構成一個多維空間，如果兩個樣本之間在某項指標上變差較大，則說明樣本在指標維度上的距離較大，在這種情況下，單項變差綜合為總變差會產(chǎn)生幾個問題：一是評價指標量綱往往不同，變差不能夠直接綜合；二是指標間往往存在一定相關關系，即使消除量綱影響后再綜合也會有信息重復；三是在綜合時如何確定各指標的權重；四是如果評價指標過多，應該在自變差信息損失較少的前提下減少工作量，也就是降維，用較少的新變量代替較多的原變量。在上述情況下，主成分分析方法則較為實用，利用主成分分析法進行多指標綜合評價的步驟如下：

（1）原始指標數(shù)據(jù)的標準化；

（2）求指標數(shù)據(jù)間的相關系數(shù)矩陣R；

（3）求R的特征根、特征向量和貢獻率等；

（4）確定主成分的個數(shù)K；

（5）對主成分的社會經(jīng)濟含義作出解釋；

（6）合成各個主成分得到綜合評價值。

因子分析法。因子分析法是一種較為實用的多元統(tǒng)計分析方法，是主成分分析的一種延伸，其基本原理就是根據(jù)變量之間的相關性對所有的原始變量進行分組，相關性較為密切的變量歸為一類，每一類變量就表示了一個基本結構，并用一個不可觀測公共因子進行表示，相應地，不同類之間的變量相關性則較差，通過這種方法，原有的研究問題就可以被分為兩部分之和，一部分即為少數(shù)幾個公共因子的線性組合，另一部分則為與公共因子無關的特殊因子。

因子分析的中心就是要從有關變量的交互相關的數(shù)據(jù)中，找出其中潛藏著起決定作用的若干基本因子，從而得到對事物更加深刻的認識，因此，因子分析的主要內(nèi)容就是要把相關矩陣通過一系列數(shù)學處理，得出一個較易于揭示事物內(nèi)部聯(lián)系的因子負荷矩陣，從而確定具體的因子模型。因子分析進行多指標綜合評價的基本步驟如下：

（1）將原始變量數(shù)據(jù)進行標準化；

（2）求解標準化變量的相關矩陣；

（3）求解相關矩陣R的特征根、特征向量和貢獻率；

（4）確定公共因子個數(shù)；

（5）求解初始因子負荷矩陣；

（6）對初始因子負荷矩陣做旋轉處理；

（7）根據(jù)因子在若干變量上負荷值高低正負以及這些變量的共性，對因子的社會經(jīng)濟含義進行說明；

（8）估計因子得分；

（9）求得綜合評價F值——總因子分數(shù)估計值。

對于全面建成小康社會的實現(xiàn)程度的測評是有難度的，其難度主要在于各指標數(shù)值的獲取，本文探索性地利用國家統(tǒng)計局2013年全面建成小康社會統(tǒng)計監(jiān)測指標體系（如表3）進行測評，使用的方法為綜合指數(shù)法，得出我國2014年全面建成小康社會完成程度為86.03%（總共100%）（具體如表4）。

總結

上文僅簡要介紹了幾種具有代表性的多指標綜合評價方法，還有其他許多方法值得參考和討論，比如系統(tǒng)聚類法、灰色關聯(lián)度評價法、多維標度法、特征向量法，等等。不同的分析自然需要采用不同的方法，對我國總體建成全面小康的實現(xiàn)程度的測評較適合采用綜合指數(shù)法，原理也較為簡單，易于操作，而對于我國各地市建成小康社會實現(xiàn)程度的評估及衡量全面建成小康社會的綜合指標體系進行細化分析時則需要采用上述其他方法，其中的關鍵在于權重的確定，如何保證在全面建成小康社會的過程中賦予每個指標體系合理的比重是至關重要的，不僅僅要參考客觀標準，主觀感知也是必要的，要做到主客觀相結合。

總而言之，全面建成小康社會是黨中央對全國人民的莊嚴承諾，這一目標的實現(xiàn)符合全體中國人民的共同利益，中央和地方政府在努力建成小康社會的進程中，也要繼續(xù)深化對小康社會評估的相關研究，通過一整套完善的指標體系和科學合理的評價方法找出建成小康社會過程中的不足或短板，中央層面也可以通過評價方法較好地統(tǒng)一部署全面建成小康社會的進度，在未來全面建成小康社會的過程中，我們?nèi)孕杩朔N種困難，確保這一個偉大目標的實現(xiàn)。在經(jīng)濟上，我們需要繼續(xù)加快完善社會主義市場經(jīng)濟體制，加快轉變經(jīng)濟發(fā)展方式，以經(jīng)濟體制改革為重點繼續(xù)深化改革，在經(jīng)濟新常態(tài)背景下實現(xiàn)中國經(jīng)濟提質增效；在政治上，繼續(xù)加強黨的領導，堅持走中國特色社會主義的政治發(fā)展道路，推進政治體制改革，加快建設法治政府、服務型政府、廉潔政府、創(chuàng)新政府，促進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化；在文化建設上，要繼續(xù)深入推進社會主義文化強國的建設，加強社會主義核心價值體系建設，把思想道德建設作為社會主義文化建設的重要內(nèi)容和中心環(huán)節(jié)，堅持依法治國和以德治國相結合，推動社會主義文化發(fā)展大繁榮；在社會建設上，繼續(xù)努力構建新型的政府和社會的關系，注重加強和創(chuàng)新社會治理；在生態(tài)文明建設上，要努力構建人與自然的和諧關系，打好節(jié)能減排和環(huán)境治理攻堅戰(zhàn)，積極應對氣候變化，擴大碳排放權交易試點。我們相信，在以習近平為總書記的黨中央領導下，通過繼續(xù)全面深化改革、全面依法治國、全面改革開放、全面從嚴治黨以及地方各級政府的真抓實干，我們一定能夠按期完成全面建成小康社會的階段性歷史目標。

（中國人民大學公共管理學院博士研究生張強為本文的共同作者）

參考文獻

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責 編∕樊保玲