檢察機(jī)關(guān)不批捕復(fù)議復(fù)核程序?qū)嵶C研究
——基于安徽省淮南市檢察機(jī)關(guān)2013至2015年司法實(shí)踐考察

●靳良成/文

檢察機(jī)關(guān)不批捕復(fù)議復(fù)核程序?qū)嵶C研究
——基于安徽省淮南市檢察機(jī)關(guān)2013至2015年司法實(shí)踐考察

●靳良成*/文

新刑事訴訟法實(shí)施以來(lái)，審查逮捕案件的質(zhì)量不斷提升，普通刑事案件逮捕率總體呈下降趨勢(shì)，不捕復(fù)議復(fù)核案件數(shù)量也逐年增加。然而，司法實(shí)踐中復(fù)議復(fù)核程序的運(yùn)行仍然存在諸如程序啟動(dòng)隨意、程序走過(guò)場(chǎng)、不批捕決定說(shuō)理性不強(qiáng)等問(wèn)題，通過(guò)對(duì)不捕案件復(fù)議復(fù)核程序進(jìn)行實(shí)證性的分析研究，找出問(wèn)題癥結(jié)所在，嚴(yán)格程序啟動(dòng)條件，明確程序參與權(quán)，完善考核機(jī)制，強(qiáng)化釋法說(shuō)理。

復(fù)議復(fù)核不批捕實(shí)證研究完善規(guī)制

新刑事訴訟法實(shí)施以來(lái)，檢察機(jī)關(guān)審查逮捕案件質(zhì)量進(jìn)一步提升，普通刑事案件逮捕率總體上呈逐年下降趨勢(shì)。隨之而來(lái)的是不捕復(fù)議復(fù)核案件數(shù)量也逐年增加，而且隨著“以審判為中心”訴訟體制改革的推進(jìn)，審查逮捕條件的把握將更加具體和嚴(yán)苛，不批準(zhǔn)逮捕案件數(shù)量必然會(huì)呈現(xiàn)進(jìn)一步上升的態(tài)勢(shì)，復(fù)議復(fù)核案件數(shù)也必將隨之上升。然而，當(dāng)前不捕案件復(fù)議復(fù)核程序的運(yùn)行還存在著一定的問(wèn)題，制約著偵查監(jiān)督工作的良性發(fā)展。本文以安徽省淮南市檢察機(jī)關(guān)2013年至2015年間的不捕案件復(fù)議復(fù)核程序的運(yùn)行狀況為考察對(duì)象［1］，嘗試探尋不捕案件復(fù)議復(fù)核程序運(yùn)行中的問(wèn)題癥結(jié)所在，探討如何進(jìn)一步完善與規(guī)制不捕案件復(fù)議復(fù)核程序的運(yùn)行，力圖構(gòu)建起高效、務(wù)實(shí)的不捕案件復(fù)議復(fù)核程序及其工作機(jī)制。

一、不批準(zhǔn)逮捕案件復(fù)議復(fù)核程序運(yùn)行的實(shí)踐考察

2013年至2015年，全市各基層院共受理不捕復(fù)議案件23件35人，分別占不捕案件總數(shù)的2.75%、2.84%，其中2013年1件1人，2014年8件11人，2015年14件23人，復(fù)議結(jié)果均維持原不捕決定；市院共受理不捕復(fù)核案件18件26人，分別占市院受理公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)逮捕案件數(shù)與人數(shù)的27.7%、30.2%，其中2013年1件1人，2014年4件6人，2015年13件19人，在所有復(fù)核案件中，僅2014年有一件改變基層院不捕決定。

圖表一：2013年至2015年不批捕復(fù)議復(fù)核案件基本情況［2］

二、不批捕案件復(fù)議復(fù)核工作中存在的問(wèn)題及原因分析

（一）從司法論的角度來(lái)看

1.公檢兩家執(zhí)法理念上的偏差日益突出。近年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格貫徹執(zhí)行新法、新規(guī)對(duì)逮捕條件與標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，逐步摒棄“構(gòu)罪即捕”“以捕代偵”“以捕促和”的錯(cuò)誤思想與做法，審查逮捕案件質(zhì)量不斷提升。而與之相對(duì)的是公安機(jī)關(guān)部分偵查人員尚未徹底轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，案件的偵辦，一味的強(qiáng)調(diào)“抓捕破案”，不注重打擊實(shí)效，不關(guān)注捕后訴訟程序的走向；一味的強(qiáng)調(diào)“構(gòu)罪即捕”，不注重逮捕法定條件，忽略社會(huì)危險(xiǎn)性證據(jù)的收集與固定；一味的強(qiáng)調(diào)“以捕代偵”，不注重捕后繼續(xù)偵查，對(duì)案件的后續(xù)處理聽(tīng)之任之。公檢兩家執(zhí)法理念的偏差，勢(shì)必導(dǎo)致不批準(zhǔn)逮捕案件數(shù)量的不斷增長(zhǎng)，進(jìn)而導(dǎo)致不捕復(fù)議復(fù)核案件數(shù)量的不斷攀升。

2.偵捕階段對(duì)逮捕條件的把握多有分歧。近年來(lái)，檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門進(jìn)一步明確自身職能定位，強(qiáng)化案件事實(shí)認(rèn)定與證據(jù)審查，特別是嚴(yán)格逮捕社會(huì)危險(xiǎn)性證據(jù)的審查與判斷，堅(jiān)決做到符合法定逮捕條件的，均依法逮捕，絕不人為“拔高”逮捕標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)防止“應(yīng)捕不捕”現(xiàn)象的發(fā)生；不符合法定逮捕條件的，均依法不予逮捕，堅(jiān)決摒棄“構(gòu)罪即捕”的思想。而實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)部分偵查人員“經(jīng)驗(yàn)主義”、“口供至上”思想仍然存在，對(duì)新法新規(guī)的學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行還不夠到位，程序意識(shí)、證據(jù)意識(shí)薄弱，特別是忽視對(duì)逮捕社會(huì)危險(xiǎn)性證據(jù)的考量，雖然高檢院、公安部《關(guān)于逮捕社會(huì)危險(xiǎn)條件若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》再一次明確公安機(jī)關(guān)逮捕社會(huì)危險(xiǎn)性的舉證責(zé)任，但是部分偵查人員仍然沒(méi)有給予足夠的重視。

3.復(fù)議復(fù)核程序的啟動(dòng)受案外因素影響的現(xiàn)象凸顯。有相當(dāng)一部分案件，特別是一些有被害人的輕微刑事案件或者涉眾性刑事案件，公安機(jī)關(guān)在提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕時(shí)，其就認(rèn)為到不符合逮捕的條件，但因案件在當(dāng)?shù)赜绊戄^大，受害人、新聞媒體等社會(huì)各界對(duì)案件的處理施加各種壓力或影響，特別是顧慮被害人一方的上訪壓力，個(gè)別偵查人員或者領(lǐng)導(dǎo)缺乏擔(dān)當(dāng)意識(shí)與責(zé)任意識(shí)，為了轉(zhuǎn)移矛盾、緩解壓力，人為的將本不應(yīng)提請(qǐng)批捕的案件向檢察機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕。而在檢察機(jī)關(guān)依法作出不批準(zhǔn)逮捕決定之后，同樣迫于上述壓力，公安機(jī)關(guān)便啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序，以此再次轉(zhuǎn)移矛盾、緩解壓力。當(dāng)然，這里不可忽略的一個(gè)因素是，當(dāng)前公安機(jī)關(guān)內(nèi)部業(yè)務(wù)考評(píng)機(jī)制也是促使公安機(jī)關(guān)無(wú)正當(dāng)理由而啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序的重要?jiǎng)右颉?/p>

（二）從立法論的角度來(lái)看

1.公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)不批捕案件復(fù)議復(fù)核程序過(guò)于隨意性。根據(jù)《刑事訴訟法》第90條的規(guī)定，不批捕案件復(fù)議復(fù)核程序的啟動(dòng)條件僅僅是公安機(jī)關(guān)“認(rèn)為”人民檢察院的不批準(zhǔn)逮捕決定有錯(cuò)誤，這樣的規(guī)定主觀性太強(qiáng)，自由裁量的空間過(guò)大，“認(rèn)為有錯(cuò)誤”的標(biāo)準(zhǔn)依賴于公安機(jī)關(guān)的主觀判斷，缺乏具體的客觀標(biāo)準(zhǔn)，而且對(duì)于“錯(cuò)誤”沒(méi)有規(guī)定證據(jù)法上的要求。同時(shí)公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核之前，需要怎樣的內(nèi)部審查程序，法律也沒(méi)有作出詳細(xì)規(guī)定。此外，立法上也沒(méi)有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)案管部門對(duì)于復(fù)議復(fù)核案件不予受理的情形，公安機(jī)關(guān)一旦提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核，檢察機(jī)關(guān)案管部門往往無(wú)條件的予以接收。

2.基層院復(fù)議程序的糾錯(cuò)機(jī)制難以發(fā)揮應(yīng)有作用。《刑事訴訟法》沒(méi)有規(guī)定檢察機(jī)關(guān)偵查監(jiān)督部門辦理復(fù)議案件的具體程序，《刑事訴訟規(guī)則》第三百二十三條作了相關(guān)規(guī)定，從立法原意上看，該條規(guī)定了原承辦人回避制度，旨在防止復(fù)議程序走過(guò)場(chǎng)。然而，事實(shí)上復(fù)議程序虛置化的現(xiàn)象并未能避免，在當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部案件辦理的審批機(jī)制下，不捕復(fù)議案件的辦理，僅僅更換了案件承辦人，最后仍由該部門負(fù)責(zé)人和分管檢察長(zhǎng)或者檢察長(zhǎng)、檢委會(huì)研究決定，甚至在當(dāng)前“案多人少”的困境下，是否更換承辦人都是一個(gè)疑問(wèn)。這種制度設(shè)計(jì)下的自我監(jiān)督程序，一般很難改變?cè)徊稕Q定，再加之公安機(jī)關(guān)考核機(jī)制及案外因素的影響，一旦不批準(zhǔn)逮捕案件進(jìn)入復(fù)議程序，也意味著復(fù)核程序的不可避免。

3.檢察機(jī)關(guān)不捕理由的闡釋缺乏法律的剛性要求?！缎淌略V訟法》第89條、《刑事訴訟規(guī)則》第319條均規(guī)定了人民檢察院對(duì)不批準(zhǔn)逮捕的案件，應(yīng)當(dāng)向提請(qǐng)批捕的公安機(jī)關(guān)說(shuō)明理由。但是，從法條的內(nèi)容來(lái)看，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該如何說(shuō)明理由，以及說(shuō)理的具體形式?jīng)]有剛性的要求與規(guī)定。司法實(shí)踐中，檢察機(jī)關(guān)對(duì)不批準(zhǔn)逮捕案件的說(shuō)理主要體現(xiàn)在審查逮捕意見(jiàn)書當(dāng)中，而該文書是檢察機(jī)關(guān)的內(nèi)部文書，主要是呈領(lǐng)導(dǎo)審批之用，一般不對(duì)公安機(jī)關(guān)公開，而案件審查結(jié)束后制作的《不批準(zhǔn)逮捕決定書》中的說(shuō)理一般較為簡(jiǎn)單和抽象，難以起到溝通協(xié)調(diào)、釋法析理、定紛止?fàn)幍淖饔?，使提?qǐng)批捕的公安機(jī)關(guān)難以信服不捕決定，一定程度上增加了公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序的概率。

三、不批準(zhǔn)逮捕案件復(fù)議復(fù)核程序的運(yùn)行規(guī)制與完善

（一）嚴(yán)格不批捕案件復(fù)議復(fù)核程序的啟動(dòng)條件

為了避免無(wú)理由的不捕案件復(fù)議復(fù)核，杜絕司法成本的浪費(fèi)，法律或相關(guān)司法解釋應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公安機(jī)關(guān)不服不批準(zhǔn)逮捕決定啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序的條件，既保證公安機(jī)關(guān)能夠正確行使復(fù)議復(fù)核申請(qǐng)權(quán)，糾正檢察機(jī)關(guān)不捕錯(cuò)誤和在不批準(zhǔn)逮捕過(guò)程中缺乏監(jiān)督的弊病，又能嚴(yán)格復(fù)議復(fù)核程序，有效地防止公安機(jī)關(guān)啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序的隨意性。進(jìn)一步完善公安機(jī)關(guān)對(duì)檢察機(jī)關(guān)不批捕決定提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核的內(nèi)部審查程序；進(jìn)一步明確檢察機(jī)關(guān)受理不批捕復(fù)議復(fù)核案件的標(biāo)準(zhǔn)和程序。同時(shí)規(guī)定公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核程序時(shí)，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)闡述不服檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕決定的理由，并提供或者補(bǔ)充相關(guān)證據(jù)材料。

（二）明確復(fù)議復(fù)核案件當(dāng)事人的程序參與權(quán)

按照法律的規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕決定已經(jīng)作出，公安機(jī)關(guān)必須將已經(jīng)拘留的犯罪嫌疑人予以釋放。如此一來(lái)，公安機(jī)關(guān)對(duì)不捕決定提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核，無(wú)疑會(huì)使犯罪嫌疑人面臨再次羈押的不利境地，如果檢察機(jī)關(guān)復(fù)議復(fù)核后改變了原不捕決定，勢(shì)必會(huì)造成犯罪嫌疑人人身自由的羈押狀態(tài)和非羈押狀態(tài)在極短時(shí)間內(nèi)（7天或15天）的反復(fù)，這一方面加大了再次執(zhí)行逮捕犯罪嫌疑人的難度，另一方面也損害了法律的嚴(yán)肅性與權(quán)威性。因此，為了避免復(fù)議復(fù)核程序的虛置化，檢察機(jī)關(guān)不僅要充分聽(tīng)取、審查公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)復(fù)議復(fù)核的理由，而且應(yīng)當(dāng)保證案件當(dāng)事人特別是犯罪嫌疑人的充分參與權(quán)，以聽(tīng)取各方意見(jiàn)，全面核實(shí)相關(guān)證據(jù)，認(rèn)真審查逮捕的事實(shí)證據(jù)條件、刑罰條件和社會(huì)危險(xiǎn)性條件，作出公正的審查結(jié)果。

（三）切實(shí)轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念強(qiáng)化公檢溝通與磋商機(jī)制

基于復(fù)議復(fù)核案件的復(fù)雜性、疑難性特點(diǎn)，并伴隨著可能出現(xiàn)的上訪、輿論壓力，公安機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)在逮捕條件的認(rèn)識(shí)上往往容易產(chǎn)生分歧，特別是對(duì)刑事訴訟法第79條中“社會(huì)危險(xiǎn)性”的把握更是容易產(chǎn)生分歧，尤其是對(duì)“可能”、“企圖”、“現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”等帶有主觀性表述的理解往往是雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。這就要求公檢雙方在轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念的基礎(chǔ)上，適應(yīng)“以審判為中心”訴訟體制改革的新要求，嚴(yán)格貫徹執(zhí)行新刑訴法對(duì)逮捕條件與標(biāo)準(zhǔn)的新規(guī)定，特別要嚴(yán)格貫徹執(zhí)行高檢院、公安部《關(guān)于逮捕社會(huì)危險(xiǎn)條件若干問(wèn)題的規(guī)定（試行）》的要求，通過(guò)定期召開雙方聯(lián)席會(huì)議的形式，對(duì)易產(chǎn)生認(rèn)識(shí)分歧的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行面對(duì)面的磋商與研究，以便加強(qiáng)溝通，達(dá)成共識(shí)，避免重復(fù)提起復(fù)議復(fù)核和啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核的隨意性，真正杜絕“以捕代偵”、“構(gòu)罪即捕”的錯(cuò)誤思想與做法，切實(shí)把保護(hù)犯罪嫌疑人的合法權(quán)益置于執(zhí)法理念之中。

（四）強(qiáng)化不捕決定及復(fù)議復(fù)核決定的釋法說(shuō)理

對(duì)于不批準(zhǔn)逮捕決定的案件，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)不捕說(shuō)理工作，根據(jù)2012年高檢院《關(guān)于加強(qiáng)偵查監(jiān)督說(shuō)理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》通知精神，結(jié)合偵監(jiān)工作實(shí)際，從事實(shí)、證據(jù)、法律適用、逮捕必要性等方面，針對(duì)性地根據(jù)不捕案件的不同類型，從不同角度進(jìn)行析案說(shuō)理。通過(guò)加強(qiáng)不捕釋法說(shuō)理工作，爭(zhēng)取公安機(jī)關(guān)的理解和支持，減少分歧，達(dá)成共識(shí)，以減少不必要的不捕案件復(fù)議復(fù)核。同時(shí)，要強(qiáng)化復(fù)議復(fù)核決定的釋法說(shuō)理，特別是對(duì)于市院復(fù)核案件來(lái)說(shuō)，釋法說(shuō)理工作尤為重要，因?yàn)椴慌栋讣?fù)核決定需要面對(duì)提請(qǐng)復(fù)核的下級(jí)公安機(jī)關(guān)、維持原不捕決定的基層檢察機(jī)關(guān)、犯罪嫌疑人以及被害人等，要使得復(fù)核決定讓各方信服，就必須加強(qiáng)說(shuō)理工作，并根據(jù)說(shuō)理對(duì)象的不同，采取不同的說(shuō)理形式，以提高復(fù)核決定的公信力和權(quán)威性。

（五）健全完善公檢機(jī)關(guān)復(fù)議復(fù)核工作的考評(píng)機(jī)制

對(duì)公安機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，需要重新制定不批捕復(fù)議復(fù)核案件的考核標(biāo)準(zhǔn)，不應(yīng)該單純的追求不批捕案件復(fù)議復(fù)核率，而應(yīng)注重復(fù)議復(fù)核案件的質(zhì)量，應(yīng)該側(cè)重考核復(fù)議復(fù)核案件的更改率和維持率。以此為標(biāo)準(zhǔn)的考核導(dǎo)向，就使得不批捕案件在進(jìn)入復(fù)議復(fù)核程序之前，能夠經(jīng)過(guò)公安機(jī)關(guān)內(nèi)部嚴(yán)格的審查把關(guān)，減少無(wú)正當(dāng)理由而啟動(dòng)復(fù)議復(fù)核程序的可能性與隨意性，以避免司法資源的浪費(fèi)。對(duì)檢察機(jī)關(guān)來(lái)說(shuō)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善現(xiàn)有偵查監(jiān)督工作的考評(píng)體機(jī)制，切實(shí)將復(fù)議復(fù)核工作納入偵查監(jiān)督工作考核范圍，使不批捕案件復(fù)議復(fù)核工作得到應(yīng)有的重視，充分發(fā)揮復(fù)議復(fù)核程序?qū)Σ慌栋讣募m錯(cuò)機(jī)制功能。

注釋：

［1］本文選取的考察樣本為安徽省淮南市兩級(jí)檢察機(jī)關(guān)，需要說(shuō)明的是，由于國(guó)家行政區(qū)劃調(diào)整的原因，2016年1月原六安市下轄的壽縣劃歸淮南市管轄，因此，本文樣本數(shù)據(jù)截止到2015年12月，不包括壽縣檢察院數(shù)據(jù)。

［2］樣本數(shù)據(jù)及相關(guān)信息均來(lái)源于全國(guó)檢察機(jī)關(guān)統(tǒng)一業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)與檢察統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

［3］雖然樣本不能全面反映全國(guó)乃至安徽省檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕案件復(fù)議復(fù)核程序運(yùn)行現(xiàn)狀，但是筆者通過(guò)調(diào)研分析，發(fā)現(xiàn)淮南市檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕案件復(fù)議復(fù)核程序運(yùn)行狀況，在安徽省檢察機(jī)關(guān)內(nèi)是一種較為普片的運(yùn)行態(tài)勢(shì)，至少代表了一種實(shí)踐類型，而且2015年淮南市受理不捕復(fù)議復(fù)核案件數(shù)量更是位居該省首位，具有鮮明的樣本典型性。同時(shí)，基于刑事司法的統(tǒng)一性，筆者相信，其他省、市檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕案件復(fù)議復(fù)核程序的運(yùn)行狀態(tài)也不同程度的體現(xiàn)了本文考察樣本的特征。

*安徽省淮南市人民檢察院偵查監(jiān)督處助理檢察員［232038］