民用節(jié)能建筑市場激勵(lì)機(jī)制框架研究

【摘要】節(jié)能建筑的推廣將實(shí)質(zhì)性地減少我國總能耗，培育民用節(jié)能建筑市場是節(jié)能減排戰(zhàn)略的必經(jīng)途徑。民用節(jié)能建筑市場本身多環(huán)節(jié)、多主體的特點(diǎn)違背了市場均衡之完全競爭、完全信息和完全理性的假設(shè)，即存在由正外部性、信息不對稱導(dǎo)致的搜尋成本和逆向選擇，造成市場資源配置效率低下。文章運(yùn)用委托代理模型研究政府和節(jié)能建筑開發(fā)商間的委托代理關(guān)系，繼而提出在委托人風(fēng)險(xiǎn)中立和代理人風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的情境下激勵(lì)對象選擇的方法和政策框架。

【關(guān)鍵詞】民用節(jié)能建筑市場 委托—代理模型 激勵(lì)機(jī)制框架

在工業(yè)、建筑、交通三大傳統(tǒng)高能耗領(lǐng)域，建筑能耗所占比重不斷攀升，建筑物全生命周期內(nèi)大量的能源消耗制約著社會的可持續(xù)發(fā)展，而“節(jié)能”已經(jīng)被視作煤炭、石油、天然氣、核能之外的第五大能源。同時(shí)，建筑行業(yè)降低碳排放的成本是最低的，因此建筑節(jié)能正漸次成為節(jié)能減排的核心領(lǐng)域，或?qū)⒊蔀橹袊黄颇茉雌款i的關(guān)鍵。

一、概念界定和研究背景

（一）相關(guān)概念界定

建筑按照使用功能不同，分為居住建筑、公共建筑、工業(yè)建筑和農(nóng)業(yè)建筑，前兩者統(tǒng)稱為民用建筑，這也符合《民用建筑節(jié)能管理規(guī)定》中的相關(guān)表述。民用建筑能耗在社會終端總能耗中比重較高；工業(yè)建筑是從事工業(yè)生產(chǎn)的建筑，其用能一般在生產(chǎn)用能中統(tǒng)計(jì)；農(nóng)業(yè)建筑則是人們從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的建筑，農(nóng)民的節(jié)能意識強(qiáng)，能源消費(fèi)方式相對保守。所以，本文針對民用建筑展開分析。

節(jié)能建筑是指根據(jù)節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)而設(shè)計(jì)和建造、降低其運(yùn)行能耗的建筑。涉及的領(lǐng)域有：建筑設(shè)備節(jié)能，建筑圍護(hù)結(jié)構(gòu)改善，建筑節(jié)能設(shè)計(jì)和應(yīng)用，太陽能建筑推廣，新能源和新技術(shù)研發(fā)，物業(yè)管理和使用操作節(jié)能。此處將節(jié)能建筑的范圍界定為，新建及既有存量建筑改造和可再生能源在建筑中的規(guī)?；瘧?yīng)用。

（二）研究背景

建筑產(chǎn)業(yè)在每個(gè)國家都是對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展起到重要作用的產(chǎn)業(yè)，中國現(xiàn)有建筑面積已逾440億m2，每年新建建筑面積約20億m2，是全世界新建建筑面積的一半。但從環(huán)境角度看，它也是能源消耗、固體廢棄物產(chǎn)生、全球溫室氣體排放、潛在健康威脅、環(huán)境破壞和資源耗竭的罪魁禍?zhǔn)住Ｖ袊裼霉?jié)能建筑市場發(fā)展問題的研究是基于四個(gè)方面的背景和訴求：能源壓力，環(huán)境負(fù)荷，節(jié)能建筑市場供需雙不足，以及政府管理和激勵(lì)不足。

在中國節(jié)能建筑市場發(fā)展中，行為主體博弈時(shí)存在著信息不對稱以及利益差異，由此產(chǎn)生了“委托—代理”的合作關(guān)系，帶來了逆向選擇問題。委托—代理理論中，代理人總是選擇行為以求自身效用最大化，委托人應(yīng)實(shí)施有效的激勵(lì)機(jī)制，激勵(lì)代理人在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的過程中最大化整體利益。

二、節(jié)能建筑市場委托—代理關(guān)系的產(chǎn)生

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的委托——代理關(guān)系泛指任何一種涉及非對稱信息的交易。委托——代理關(guān)系的建立源自3個(gè)基本要素。首先，代理人和委托人的目標(biāo)函數(shù)并非總是一致；其次委托人和代理人對相關(guān)信息占有的優(yōu)劣勢地位不同，即存在典型的非對稱性；三是系統(tǒng)資源配置中各行為主體間具備經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性。在節(jié)能建筑市場上，兩級政府、開發(fā)商和業(yè)主等行為主體間存在著多層復(fù)雜的委托—代理關(guān)系。

（一）開發(fā)商和業(yè)主的委托—代理關(guān)系

開發(fā)商和業(yè)主的委托—代理關(guān)系主要體現(xiàn)在：業(yè)主，特別是住宅和普通商業(yè)建筑的業(yè)主，往往對建筑是否節(jié)能無從判斷，因此是委托人；而開發(fā)商掌握著更多的信息，所以是代理人。在節(jié)能建筑開發(fā)和銷售過程中，開發(fā)商為了最大化自身利潤，有著強(qiáng)烈的動機(jī)向消費(fèi)者隱瞞真實(shí)的建筑物節(jié)能水平的信息，因此消費(fèi)者往往處于信息的劣勢地位。這也是我國目前信任危機(jī)及其導(dǎo)致的交易成本過高的背景下非常棘手的一個(gè)問題。

（二）政府與業(yè)主的委托—代理關(guān)系

政府在節(jié)能建筑市場的推廣中起著至關(guān)重要的作用，廣大業(yè)主的積極參與則更為重要，并以其主觀覺悟?yàn)樽钪匾囊蛩?。?dāng)前我國業(yè)主的環(huán)境意識和自覺選擇節(jié)能建筑和產(chǎn)品的意識還不強(qiáng)。為此，政府應(yīng)通過制定政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)業(yè)主選擇節(jié)能建筑。在這個(gè)過程中，信息是非對稱的，政府很難清楚地觀察到業(yè)主購買和消費(fèi)節(jié)能產(chǎn)品的真實(shí)意愿及其程度，大量業(yè)主中總會有一些人出現(xiàn)“搭便車”、“偷懶”或向政府隱瞞真實(shí)信息（如謊報(bào)真實(shí)費(fèi)用）等現(xiàn)象，存在道德風(fēng)險(xiǎn)。這樣，政府和業(yè)主間建立了以政府為委托方而業(yè)主為代理方的委托—代理關(guān)系。

（三）政府與開發(fā)商的委托—代理關(guān)系

企業(yè)作為利潤最大化的“理性人”，只有投入能夠足以彌補(bǔ)投資成本或酬以足夠的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，才會主動開發(fā)節(jié)能建筑。政府為引導(dǎo)和監(jiān)管企業(yè)開發(fā)節(jié)能建筑，與開發(fā)商間存在委托—代理的關(guān)系。代理人開發(fā)商在市場經(jīng)濟(jì)下自主權(quán)上升，對企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動和市場微氣候掌握著更多、更準(zhǔn)確的信息；而政府作為委托方不可能完全監(jiān)督或全部使用合同條款約束開發(fā)商的行為。由于政府難以知悉開發(fā)商的真實(shí)成本及行為并依此實(shí)施相應(yīng)的獎罰措施，代理方便有激勵(lì)選擇不開發(fā)節(jié)能建筑或隱藏真實(shí)的能效水平或能耗信息。此即代理方依仗信息優(yōu)勢產(chǎn)生環(huán)境治理中的逆向選擇，導(dǎo)致政府政策執(zhí)行及監(jiān)督成本高昂。

（四）中央和地方政府的委托—代理關(guān)系

中央政府負(fù)責(zé)提出政策方向并考核地方政府業(yè)績，地方政府受其委托根據(jù)考核業(yè)績最大化的目標(biāo)發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)、對所轄區(qū)域內(nèi)的各類建筑相關(guān)企業(yè)行使管理權(quán)，如實(shí)施監(jiān)督、檢查、處罰、激勵(lì)、征稅等行政行為。地方政府作為具體事務(wù)的管理主體，更接近信息源，并有選擇地向中央政府傳遞后者所需的信息或有關(guān)自身行為的信息，形成了兩級政府間的信息非對稱。地方政府作為理性的代理人可能利用信息優(yōu)勢謀取自身利益，消極或虛假執(zhí)行委托人的要求，甚至可能導(dǎo)致中央政府的目標(biāo)落空，也可能出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)然，地方政府在選擇某種行動決策時(shí)，清楚地意識到中央政府可以通過事后檢查來評價(jià)地方政府的行為。但因委托人對代理人施政效果好壞的評價(jià)一般不表現(xiàn)為物質(zhì)報(bào)酬，而是體現(xiàn)為職位升遷、聲譽(yù)增加或降職、問責(zé)機(jī)制等形式的獎懲，這種考評機(jī)制對委托人而言成本很低，但對代理人而言影響效用也不大。因此代理人博弈行為的最終偏向與其行為策略的預(yù)期得益更為相關(guān)，于是出現(xiàn)了“上有政策、下有對策”的現(xiàn)象。

在中國節(jié)能建筑市場上同時(shí)存在著以上4種及更多的委托—代理關(guān)系，但基于探討中國節(jié)能建筑市場發(fā)展機(jī)制的目標(biāo)，政府和開發(fā)商之間的關(guān)系是其中最為關(guān)鍵和最值得研究的，以下重點(diǎn)分析這兩者之間的委托—代理關(guān)系，并試圖探索發(fā)展機(jī)制的政策啟示。

五、節(jié)能建筑市場激勵(lì)機(jī)制框架設(shè)計(jì)

激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里奧尼德·赫維茨（Leonid Hurwicz）于20世紀(jì)70年代開創(chuàng)的，其思想是基于一定的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和社會目標(biāo)，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，設(shè)計(jì)一個(gè)激勵(lì)機(jī)制使得經(jīng)濟(jì)活動參與者的個(gè)人利益和設(shè)計(jì)者既定的目標(biāo)一致。

上文分析了在委托方風(fēng)險(xiǎn)中立而代理方風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的情況下兩者的委托—代理關(guān)系，為我國節(jié)能建筑市場的發(fā)展機(jī)制的分析奠定基礎(chǔ)。結(jié)合激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論，本文對節(jié)能建筑的激勵(lì)政策體系展開方案設(shè)計(jì)，具體包括激勵(lì)目標(biāo)、激勵(lì)對象和激勵(lì)力度等。

（一）民用節(jié)能建筑市場的激勵(lì)目標(biāo)

中國民用節(jié)能建筑市場激勵(lì)政策的總體目標(biāo)是確保除歷史文物建筑之外的新建和既改建筑達(dá)到或超過建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，并推進(jìn)節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)本身的提高。短期目標(biāo)是加強(qiáng)供給方管理，政府實(shí)施行政命令性政策與經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段以激勵(lì)開發(fā)商，提高節(jié)能建筑的節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)及其執(zhí)行率。長期目標(biāo)是加強(qiáng)供需雙方特別是節(jié)能建筑需求方的管理，同時(shí)培育成熟的中介市場，培養(yǎng)市場供需雙方主體的節(jié)能意識，引導(dǎo)供方主動投資于節(jié)能產(chǎn)品，同時(shí)通過宣傳教育、利益引導(dǎo)等手段增強(qiáng)消費(fèi)者的節(jié)能知識和環(huán)境素養(yǎng)，把潛在的節(jié)能需求變成現(xiàn)實(shí)的購買行為。

（二）民用節(jié)能建筑市場激勵(lì)對象的選擇

解決中國節(jié)能建筑市場供需不足的根本還在于需求端管理的理念，培養(yǎng)消費(fèi)者的節(jié)能意識，敦促其從建筑物全生命周期的經(jīng)濟(jì)利益出發(fā)，主動選擇節(jié)能建筑，從而形成市場需求，此需求經(jīng)市場機(jī)制傳導(dǎo)至開發(fā)商，后者被激勵(lì)選擇開發(fā)節(jié)能建筑，引導(dǎo)市場主體主動投資于節(jié)能項(xiàng)目（圖1）。當(dāng)然，結(jié)合我國建筑業(yè)轉(zhuǎn)型升級的需要和能源戰(zhàn)略，也應(yīng)加強(qiáng)供給端的管理。

圖2設(shè)計(jì)了中國節(jié)能建筑市場供需主體關(guān)系及激勵(lì)的框架。節(jié)能建筑市場的推廣既可以從供方展開，也可以從需方展開，其實(shí)際上是包括中央和地方政府在內(nèi)的各個(gè)主體之間委托—代理的關(guān)系。此外，對于推進(jìn)節(jié)能市場所必需的合同能源管理、第三方能效測評和能效標(biāo)識屬于客體技術(shù)保障。

六、主要結(jié)論

非對稱信息下的信息博弈論主要研究非對稱信息背景下的最優(yōu)契約安排，研究以經(jīng)濟(jì)問題為導(dǎo)向，以綜合信息結(jié)構(gòu)下的激勵(lì)與約束機(jī)制設(shè)計(jì)為結(jié)果，其對“機(jī)制”的定義是“契約”，以特征函數(shù)式的表述為博弈的一般表達(dá)方式，以委托人為設(shè)計(jì)主體，以理性代理人為實(shí)施對象的定量的分析工具。委托人設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制使得代理人按其期望行動。

如何定位政府在民用節(jié)能建筑市場中的具體角色以及相關(guān)職能，如何進(jìn)一步建立市場經(jīng)濟(jì)條件下政府與其他相關(guān)博弈主體間的新型政企關(guān)系，以及政府與公眾的參與，將對推動實(shí)施我國節(jié)能建筑監(jiān)管體系起到關(guān)鍵性的作用。

本文采用委托—代理模型重點(diǎn)分析了政府和開發(fā)商之間在信息對稱和不對稱情況下的委托代理關(guān)系，為政府部門監(jiān)管節(jié)能建筑市場提供了可選擇的政策依據(jù)。主要結(jié)論有：第一，節(jié)能建筑開發(fā)商在信息不對稱條件下自愿選擇的最優(yōu)開發(fā)質(zhì)量嚴(yán)格小于信息對稱條件下的開發(fā)質(zhì)量。因此應(yīng)該加強(qiáng)政府對其的激勵(lì)。第二，從長期來看，激勵(lì)對象的選擇應(yīng)該鎖定為節(jié)能建筑的需求端，并拉動供給的產(chǎn)生。因此克服信息不對稱，即對客體加強(qiáng)管理并進(jìn)行信號顯示非常重要。

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作者簡介：袁洪飛（1980-），女，漢，山東濰坊人，任職于上海杉達(dá)學(xué)院商學(xué)院，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向?yàn)楫a(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策。