科研合作的研究綜述

王春雷 羅宏清

【摘要】隨著科技跨越式發(fā)展，科學(xué)研究的復(fù)雜程度和綜合程度不斷加強(qiáng)，科研合作已然成為科研人員進(jìn)行科學(xué)研究的主流形式。自《國(guó)家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》頒布和實(shí)施，眾多學(xué)者對(duì)科研合作的相關(guān)研究產(chǎn)生濃厚的研究興趣。目前從科研合作動(dòng)機(jī)、影響因素、效果和方式三個(gè)角度對(duì)科研合作的文獻(xiàn)較多，然而極少有文獻(xiàn)將相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納梳理。為此，本文從以上三個(gè)角度對(duì)既有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)性的梳理，以期為今后的研究提供參考和方向。

【關(guān)鍵詞】科研合作 科學(xué)研究 論文合著

一、引言

隨著科學(xué)研究的復(fù)雜程度和綜合程度不斷加強(qiáng)，科研合作已然成為科研人員進(jìn)行科學(xué)研究的主流形式。Price and Dd（1966），Merton and Storer（1973）是研究科研合作較早的學(xué)者，他們發(fā)現(xiàn)科研合作不斷增長(zhǎng)的趨勢(shì)，并提出以論文合著作為科研合作的標(biāo)準(zhǔn)。Schermerhorn（1975）認(rèn)為科研合作可以取長(zhǎng)補(bǔ)短、整合各方資源，有助于科研效率和質(zhì)量的提高。Zuckerman（1968），Gl？覿nzel and Czerwon（1996）研究認(rèn)為，科研合作是科學(xué)研究的必然形式，科研合作規(guī)模將越來(lái)越大，合作范圍將擴(kuò)大至全世界?？蒲泻献鞯难芯靠梢詾榭蒲泻献鳈C(jī)制設(shè)計(jì)和管理改革提供理論指導(dǎo)和實(shí)證證據(jù)，有助于促成科技強(qiáng)國(guó)和文化強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。目前從科研合作動(dòng)機(jī)、影響因素、效果和方式三個(gè)角度對(duì)科研合作的文獻(xiàn)較多，然而極少有文獻(xiàn)將科研合作相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行歸納梳理。為此，本文從以上三個(gè)角度對(duì)既有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，以期為今后的研究提供參考和方向。

二、科研合作動(dòng)機(jī)

根據(jù)已有文獻(xiàn)研究，科研合作動(dòng)機(jī)主要包括三類：生產(chǎn)動(dòng)機(jī)、經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)以及社會(huì)動(dòng)機(jī)（Melin，2000；馬鳳和武夷山，2009）。其中生產(chǎn)動(dòng)機(jī)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：提高研究效率和成果數(shù)量。Melin（2000）年采用問(wèn)卷調(diào)查和采訪的形式，分析科研工作者開(kāi)展科研合作的動(dòng)機(jī)，調(diào)查結(jié)果顯示：合作者有特殊技能為首要考慮的因素，該因素占比達(dá)到42%；合作者有特殊數(shù)據(jù)或者設(shè)備也是重要的因素之一，該因素占比達(dá)到20%；另外，新方法的發(fā)展和檢驗(yàn)占比達(dá)9%；而社會(huì)因素（包括朋友、師生關(guān)系）占比30%。此后，馬鳳和武夷山（2009）以我國(guó)科技期刊研究界界內(nèi)研究人員為研究對(duì)象重復(fù)了該調(diào)查，得到極其相似的結(jié)論。Schermerhorn（1975）認(rèn)為科研合作可以取長(zhǎng)補(bǔ)短、整合各方資源，有助于科研效率和質(zhì)量的提高。Gordon（1980）證實(shí)了論文作者數(shù)量與該論文被雜志社接受的難易程度成正比。Lee and Bozeman（2003），Tang（2013）通過(guò)計(jì)量分析研究科研合作對(duì)論文產(chǎn)量、在影響力大的期刊上發(fā)表的論文的概率以及論文被引用次數(shù)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)科研合作的確能提高科研效率和科研成果質(zhì)量。我國(guó)張菊等（2005）通過(guò)對(duì)浙江大學(xué)科研合作情況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在絕大部分學(xué)科中，與非合著論文相比，合著論文的平均影響因子（IMP）更大。他們認(rèn)為，合作研究有助于論文質(zhì)量的提高。科研合作的經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)則主要表現(xiàn)在降低科研成本和獲得科研獎(jiǎng)勵(lì)兩個(gè)方面。Lab and Tollison（2000）認(rèn)為，高水平合作可以降低科學(xué)研究成本，而科研設(shè)備共享是開(kāi)展合作的主要原因。社會(huì)動(dòng)機(jī)主要表現(xiàn)在科研合作帶來(lái)的聲譽(yù)與關(guān)系維護(hù)。Floyd等（1994）當(dāng)科研工作者擁有較高的社會(huì)地位時(shí)，他們更關(guān)注科研給他們帶來(lái)的聲譽(yù)，而不是金錢(qián)；而與獨(dú)立科研相比，科研合作能獲得更多的聲譽(yù)。Zuckerman（1968）研究發(fā)現(xiàn)，在科研合著中，地位較高的科研工作者為第一作者的成果較少，僅占總數(shù)的16%。通常，社會(huì)地位越高的科研工作者對(duì)自己的道德要求更高，在與社會(huì)地位相對(duì)較低的合作伙伴合作時(shí)，會(huì)為給予對(duì)方更多的幫助和提拔。

三、科研合作的影響因素

科研合作決策是一項(xiàng)復(fù)雜的心理過(guò)程，受到眾多因素的共同影響。本文將影響科研合作的因素分為：個(gè)體因素、情景因素和學(xué)科因素。其中關(guān)于影響科研合作的個(gè)體因素的研究較多。王春雷（2012，215）通過(guò)對(duì)廣西高校進(jìn)行走訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科研工作者職稱、年齡以及學(xué)歷都是影響科研合作決策的重要因素。數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，具有高級(jí)職稱或者博士學(xué)歷的科研工作者科研合作行為更普遍；關(guān)于年齡對(duì)科研合作的影響研究較多，既有間接的研究結(jié)論也存在不少直接的研究結(jié)論。例如，Liang等（2001）對(duì)我國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)研究工作者科研合作情況分析發(fā)現(xiàn)，科研合作者的年齡主要分布在36歲以下或者50歲以上，且青年學(xué)者和老年學(xué)者、青年學(xué)者和青年學(xué)者是最常見(jiàn)的科研合作組合。岳洪江等（2011）以管理學(xué)作為研究對(duì)象，證實(shí)了在兩人合作中，青年與中年、青年與老年兩種組合處于主導(dǎo)地位。陳悅等（2005）采用中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)我國(guó)管理科學(xué)領(lǐng)域合著情況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)26～30歲和41～45歲的年輕科研工作者合作率較高，其次是61～65歲；51～55歲的科研工作者合作率最低。而王春雷（2015）走訪調(diào)查所得結(jié)論與此存在較大差異，其調(diào)查結(jié)果顯示，廣西高校經(jīng)管學(xué)科教師中，41～50歲的教師合作率最高，而30歲以下的的教師合作率最低，并認(rèn)為結(jié)論的差別在于廣西經(jīng)管類教師年齡和學(xué)歷構(gòu)成的特殊性。不同性別的科研工作者的對(duì)合作對(duì)象的選擇以及合作策略具有不同的偏好（李峰和繆亞軍，2015）。Bozeman and Corley（2004）對(duì)科研工作者的科研決策進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，與擁有同等職稱男性學(xué)者相比，女性科研工作者更傾向于同性間合作。此后，Abramo等（2013）采用文獻(xiàn)計(jì)量法研究意大利科研合作的性別差異，發(fā)現(xiàn)，女性在機(jī)構(gòu)內(nèi)和國(guó)內(nèi)合作中更頻繁，但在國(guó)際合作中活躍程度較低。Bozemanand Gaughan（2011）通過(guò)對(duì)美國(guó)1714份問(wèn)卷數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析發(fā)現(xiàn)，女性科研工作者合作率比男性更高，且不同性別的科研工作者在科研決策上存在一定的差異。

而除了個(gè)體因素之外，科研合作者的地理距離以及學(xué)科領(lǐng)域也會(huì)影響科研合作。趙君和廖建橋（2013）認(rèn)為，地理距離越近，合作雙方越容易進(jìn)行溝通交流和資源共享，在這種情況下更易達(dá)成科研合作意向；此外，他們認(rèn)為，隨著交通的發(fā)展和通信技術(shù)的進(jìn)步，科研合作將面臨著更多的機(jī)會(huì)和便利。19世紀(jì)60年代，個(gè)別學(xué)者開(kāi)始注意到了學(xué)科領(lǐng)域?qū)蒲泻献鞯挠绊?，較具代表性的研究是Smith（1958）的研究。Smith（1958）通過(guò)對(duì)比理論研究和實(shí)驗(yàn)研究的合著率發(fā)現(xiàn)，與理論研究相比，實(shí)驗(yàn)研究的合著率更高。Lab and Tollison（2000）研究發(fā)現(xiàn)，與經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，生物學(xué)具有更高的合作傾向。Hara等（2003）研究發(fā)現(xiàn)，部分科研工作者傾向于學(xué)科內(nèi)合作，還有部分青睞于跨學(xué)科合作。

四、科研合作方式與效果

Katz and Martin（1997）按照科研合作主體的性質(zhì)將科研合作分為個(gè)體合作、團(tuán)隊(duì)合作、機(jī)構(gòu)合作、學(xué)科合作、行業(yè)合作和國(guó)家合作。而Sloan and Arrison（2011）表明，與其他合作方式對(duì)比，機(jī)構(gòu)合作更正式，其合作的動(dòng)機(jī)更多表現(xiàn)為合作關(guān)系的建立和資源的整合。Schermerhorn（1975）認(rèn)為科研合作可以取長(zhǎng)補(bǔ)短、整合各方資源，有助于科研效率和質(zhì)量的提高。其中，科研效率主要表現(xiàn)為科研成果的數(shù)量。就目前而言，關(guān)于科研合作與科研成果數(shù)量和質(zhì)量之間的關(guān)系研究已經(jīng)得到趨于一致的結(jié)論。其中Lotka（1926）最早研究科研合作與科研成果之間的關(guān)系，并表明發(fā)表N篇論文的作者總數(shù)與成比例，該理論成果被后人稱為“洛特卡理論”。Lawani（1986）以癌癥領(lǐng)域的論文作為研究對(duì)象，發(fā)現(xiàn)合著人數(shù)越多，該論文的被引數(shù)量越多。蘇芳荔（2011）通過(guò)對(duì)2000～2009年我國(guó)影響力較大四類圖情類期刊載文量和被引量分析發(fā)現(xiàn)，總體來(lái)看，與獨(dú)立發(fā)表論文相比，合著論文的影響力更大。目前，國(guó)外學(xué)者對(duì)于國(guó)際合著論文和非國(guó)際合著論文質(zhì)量的對(duì)比研究形成了較為一致的觀點(diǎn)，即無(wú)論是從期刊影響因子還是平均被引次數(shù)來(lái)看，國(guó)際合著論文都要優(yōu)于非國(guó)際合著論文（Katz and Hicks，1997；Basu and Aggarwal，2001；Hayati and Didegah，2010）。而國(guó)內(nèi)研究則得到兩種相反的結(jié)論。部分學(xué)者認(rèn)為，國(guó)際合作通過(guò)整合國(guó)際資源，取長(zhǎng)補(bǔ)短，可以提高科研成果的水平，引起更多國(guó)際學(xué)者的關(guān)注（賀天偉，2009；鄭如青和張琰，2010）。而蘇芳荔（2011）的研究表明，在被引次數(shù)上，國(guó)際合作并非絕對(duì)優(yōu)于國(guó)內(nèi)合作。

五、總結(jié)與展望

隨著科學(xué)研究的復(fù)雜程度和綜合程度不斷加強(qiáng)，科研合作已然成為科研人員進(jìn)行科學(xué)研究的主流形式，并引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。本文從科研合作動(dòng)機(jī)、影響因素、方式和效果等三個(gè)方面對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，認(rèn)為未來(lái)研究應(yīng)該重點(diǎn)考慮以下兩個(gè)方面。首先，就目前來(lái)看，關(guān)于科研合作的研究主要以西方國(guó)家作為研究對(duì)象，其研究結(jié)論主要基于當(dāng)?shù)氐娜宋沫h(huán)境和社會(huì)環(huán)境基礎(chǔ)提出。因而，在研究我國(guó)科研合作的實(shí)際問(wèn)題時(shí)應(yīng)該立足本國(guó)的科研文化和習(xí)慣，而不是簡(jiǎn)單的“拿來(lái)主義”。其次，目前科研合作相關(guān)的研究主要停留在科研合作的動(dòng)機(jī)、影響因素、方式和效率等方面，對(duì)于科研合作的組織和運(yùn)行機(jī)制的研究?jī)H僅停留在表面。未來(lái)的研究應(yīng)該深入探討科研合作的組織和運(yùn)行機(jī)制，為科研合作機(jī)制設(shè)計(jì)和管理改革提供理論指導(dǎo)和實(shí)證證據(jù)，最終促成科技強(qiáng)國(guó)和文化強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

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基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《基于經(jīng)濟(jì)行為實(shí)驗(yàn)的科研合作機(jī)理及激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)》（71363006）。

作者簡(jiǎn)介：王春雷（1982-），男，重慶開(kāi)縣人，廣西大學(xué)商學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；羅宏清（1991-），女，廣西貴港人，廣西大學(xué)商學(xué)院14級(jí)金融學(xué)碩士研究生，研究方向：房地產(chǎn)金融。