金融行政執(zhí)法與刑事司法銜接問(wèn)題研究

杜錦偉

【摘要】金融行政執(zhí)法與刑事司法之間具有某種意義上的連續(xù)性，就是對(duì)于金融行政執(zhí)法中可能涉及犯罪的案件應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理。本文針對(duì)金融行政執(zhí)法與刑事司法銜接中存在的問(wèn)題提出了對(duì)策建議。

【關(guān)鍵詞】金融 法律 問(wèn)題研究

金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，金融行政執(zhí)法在規(guī)范金融行為、維護(hù)金融穩(wěn)定、防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)揮著舉足輕重的作用。然而如何及時(shí)移送金融行政執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的涉罪案件，全面履行金融行政執(zhí)法部門(mén)的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)金融行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接一直困擾著基層金融執(zhí)法部門(mén)的執(zhí)法人員。本文就金融行政執(zhí)法與刑事司法銜接問(wèn)題提出一些初步的分析。

一、金融行政執(zhí)法與刑事司法的關(guān)系

金融行政執(zhí)法是指由金融行政管理職權(quán)的行政機(jī)關(guān)或授權(quán)組織對(duì)違反金融法律、法規(guī)的行為采取的管理和處罰行為。根據(jù)《中國(guó)人民銀行法》第2條規(guī)定：中國(guó)人民銀行是中華人民共和國(guó)的中央銀行。中國(guó)人民銀行在國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)金融穩(wěn)定。據(jù)此，中國(guó)人民銀行作為國(guó)家機(jī)關(guān)是國(guó)務(wù)院的主要組成部分，也是制定貨幣政策機(jī)構(gòu)，且具有一定的執(zhí)法權(quán)。

金融行政執(zhí)法與刑事司法之間具有某種意義上的連續(xù)性，就是對(duì)于金融行政執(zhí)法中可能涉及犯罪的案件應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)辦理。在這個(gè)辦理的過(guò)程當(dāng)中，最重要的環(huán)節(jié)就是金融刑事司法與行政執(zhí)法互相銜接的機(jī)制問(wèn)題。所謂刑事司法與金融行政執(zhí)法的銜接，是表示金融行政機(jī)關(guān)和公安司法機(jī)關(guān)相互配合，將涉嫌金融犯法的行政處罰案例及時(shí)送往刑事進(jìn)行立案，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)金融行政執(zhí)法與刑事司法的銜接、從而構(gòu)成打擊犯罪的各項(xiàng)措施與工作機(jī)制。作為金融行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，有必要建立一整套科學(xué)、合理的工作機(jī)制來(lái)有效的促進(jìn)金融行政執(zhí)法與刑事司法制銜接。

二、金融行政執(zhí)法與刑事司法銜接中存在的問(wèn)題

（一）金融行政執(zhí)法與刑事司法之間的未及時(shí)移交或未送達(dá)

即金融行政執(zhí)法部門(mén)對(duì)于可能涉及犯罪的案件不能做到及時(shí)移送或根本不移送，造成打擊不力。有的金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)受部門(mén)保護(hù)主義的影響，存在著有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)的現(xiàn)象；有的金融行政執(zhí)法部門(mén)刑事法律意識(shí)不強(qiáng)，刑事法律水平不高，沒(méi)能及時(shí)認(rèn)識(shí)到金融行政違法案件已涉嫌構(gòu)成犯罪，只是一罰了之；一些金融行政機(jī)關(guān)與司法機(jī)關(guān)對(duì)案件的定性、證據(jù)的收集和在認(rèn)識(shí)和理解上所存在分歧，導(dǎo)致移送困難和難以處理。不論何種方式的未及時(shí)移交或未送達(dá)，結(jié)果都是相同的，就是對(duì)金融犯罪案件打擊力度不夠。

（二）金融行政執(zhí)法與刑事司法活動(dòng)之間信息不暢

目前刑事司法機(jī)關(guān)掌握金融行政執(zhí)法涉嫌犯罪案件的渠道有三種，一是金融行政機(jī)關(guān)的移送；二是依靠人民群眾的舉報(bào)；三是刑事司法機(jī)構(gòu)自行察覺(jué)。由于金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與刑事司法機(jī)關(guān)的信息溝通不及時(shí)，不能隨時(shí)隨地由刑事司法機(jī)關(guān)給與金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)相關(guān)的法律指導(dǎo)，再加上金融犯罪具有稍縱即逝的特征，從而造成時(shí)過(guò)境遷，追究刑事犯罪的難度加大。

（三）金融行政機(jī)關(guān)執(zhí)法隊(duì)伍現(xiàn)狀不適應(yīng)執(zhí)法工作的需要，執(zhí)法人員法律素質(zhì)需進(jìn)一步提高

刑事處罰是最為嚴(yán)厲的一種法律責(zé)任，是否給予某種行為以刑事處罰是極其專(zhuān)業(yè)的法律工作，需要具有較高的法律素質(zhì)。目前，基層金融行政機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)建設(shè)及隊(duì)伍建設(shè)不適應(yīng)執(zhí)法工作的需要。金融行政執(zhí)法人員大多是從事金融業(yè)務(wù)工作人員，自身的法律水平不高，不能及時(shí)準(zhǔn)確地判斷所辦案件是否需要移交公安司法機(jī)關(guān)。由于缺乏對(duì)刑事司法工作程序的了解和相應(yīng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，金融行政執(zhí)法人員也無(wú)法全面、準(zhǔn)確進(jìn)行復(fù)核刑事司法要求的工作，從而在真正需要移送案件時(shí)，卻喪失了取證的最佳時(shí)機(jī)。

三、金融行政執(zhí)法與刑事司法銜接的對(duì)策

（一）結(jié)合金融行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的法律法規(guī)，完善刑法與有關(guān)金融法的銜接

我國(guó)由于金融業(yè)正處在上升階段，金融管理控制水平難以一下子提高，金融系統(tǒng)的漏洞相對(duì)比較多，金融犯罪就容易發(fā)生。從刑事立法與金融立法銜接的角度看，我國(guó)目前刑事立法呈現(xiàn)了明顯的滯后性。一方面金融業(yè)的日新月異，無(wú)論是金融機(jī)構(gòu)還是金融工具，發(fā)展更新都非常快，金融違法犯罪也不斷呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)。所以，要進(jìn)一步樹(shù)立金融行政執(zhí)法與刑事司法相銜接的法律法規(guī)，使分散的規(guī)定集中化、集中的規(guī)定系統(tǒng)化、系統(tǒng)的規(guī)定明晰化，進(jìn)一步明確移交范圍、移交標(biāo)準(zhǔn)、移交程序、移交時(shí)間和移交職責(zé)，確保有法律依據(jù)，從而使移送工作的規(guī)范化、法制化、制度化、科學(xué)化。

（二）構(gòu)建金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)與刑事司法機(jī)關(guān)信息共享機(jī)制

金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)要確立一個(gè)內(nèi)設(shè)部門(mén)，用來(lái)專(zhuān)門(mén)接受金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)所移交的案件。以這種方式，就可以將事后發(fā)現(xiàn)移交變成了隨時(shí)發(fā)現(xiàn)、隨時(shí)移交。對(duì)于金融犯罪案件打擊的力度會(huì)進(jìn)一步加大。

（三）加強(qiáng)基層金融行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)建設(shè)，進(jìn)一步提高金融行政執(zhí)法人員的素質(zhì)

針對(duì)工作機(jī)構(gòu)不健全、人員不到位的現(xiàn)實(shí)情況，基層金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)狠抓機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)，為法律事務(wù)工作有效開(kāi)展提供組織和人員保障。尤其是地市及金融行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)成立獨(dú)立的法律事務(wù)辦公室，必須配備2名以上專(zhuān)職法制干部，以保證法律事務(wù)工作有條不紊地連續(xù)開(kāi)展。