生產(chǎn)率、市場(chǎng)規(guī)模對(duì)企業(yè)生存空間的影響

[內(nèi)容摘要]經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)率逐漸提高使得企業(yè)之間對(duì)生產(chǎn)資源的爭(zhēng)奪愈演愈烈。如果企業(yè)自身生產(chǎn)率保持不變，那么這類企業(yè)最終會(huì)被逐出市場(chǎng)。企業(yè)在市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大的初始階段會(huì)獲得更高利潤(rùn)，但是自身生產(chǎn)率維持不變的企業(yè)在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大到一定程度后，企業(yè)利潤(rùn)會(huì)降低直至虧損而退出市場(chǎng)。因此，經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大是導(dǎo)致部分企業(yè)“死亡”的兩大因素。企業(yè)要想擴(kuò)大生存空間，唯一辦法就是提高自身相對(duì)生產(chǎn)率。如果企業(yè)能夠保持生產(chǎn)率的相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，總體生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大又會(huì)成為企業(yè)發(fā)展的一大機(jī)遇。中國(guó)改革開(kāi)放意味著中國(guó)企業(yè)總體生產(chǎn)率的提高與市場(chǎng)規(guī)模的逐漸擴(kuò)大，而中國(guó)企業(yè)在這一過(guò)程中的生存狀況驗(yàn)證了以上理論命題。

[關(guān)鍵詞]生產(chǎn)率；市場(chǎng)規(guī)模；企業(yè)生存空間

一、引言

生產(chǎn)率對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起了不容置疑的作用，對(duì)微觀企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展也不例外。Melitz構(gòu)建了考慮企業(yè)生產(chǎn)率差異的一般均衡模型，研究認(rèn)為生產(chǎn)率決定了企業(yè)生產(chǎn)、盈利乃至出口決策等。對(duì)于經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)率提高或者市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，一般都會(huì)被認(rèn)為企業(yè)獲得更多發(fā)展機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)率提高可以惠及所有企業(yè)，企業(yè)生產(chǎn)率將隨著提高，這讓企業(yè)看似具備了更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。然而，企業(yè)能否確立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并非取決于生產(chǎn)率絕對(duì)值，而是決定于生產(chǎn)率相對(duì)值。單純的總體生產(chǎn)率提高不僅沒(méi)有提高生產(chǎn)率相對(duì)值，反而加劇了企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。

在企業(yè)層面談?wù)摗耙?guī)?！?，一般都會(huì)持樂(lè)觀主義態(tài)度。比如：Schumpeter認(rèn)為企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大能夠激勵(lì)企業(yè)從事創(chuàng)新。Schmookler認(rèn)為市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)企業(yè)創(chuàng)新收益具有正向影響。企業(yè)熱衷于開(kāi)拓市場(chǎng)，比如Krugman構(gòu)建的經(jīng)濟(jì)地理模型認(rèn)為制造業(yè)企業(yè)愿意在更高市場(chǎng)需求區(qū)域投資建廠。市場(chǎng)邊界變化直接影響市場(chǎng)規(guī)模的大小，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮推動(dòng)下某國(guó)市場(chǎng)邊界中引入國(guó)際貿(mào)易，那么市場(chǎng)規(guī)模會(huì)變大。

此外，直觀經(jīng)驗(yàn)認(rèn)為企業(yè)會(huì)在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大過(guò)程中獲得更多利益，因?yàn)槭袌?chǎng)規(guī)模擴(kuò)大意味著經(jīng)濟(jì)蛋糕變得更大。微觀經(jīng)濟(jì)理論對(duì)企業(yè)生產(chǎn)與商品市場(chǎng)分配形成了完備的理論模型。隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，如果企業(yè)數(shù)目保持不變，那么企業(yè)產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)需求會(huì)增加，從而銷售更多產(chǎn)品，獲得更高利潤(rùn)。該理論成立的關(guān)鍵條件是“企業(yè)數(shù)目保持不變”?，F(xiàn)實(shí)中，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大不僅提高企業(yè)產(chǎn)品面臨的市場(chǎng)需求，也會(huì)增加企業(yè)的數(shù)量。企業(yè)數(shù)量增加會(huì)加劇企業(yè)在商品市場(chǎng)以及資源市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。從而市場(chǎng)規(guī)模并非對(duì)企業(yè)盈利具有恒定的正向影響。

因此，總體生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)加劇企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致部分企業(yè)頻臨“死亡”。這里的“部分”企業(yè)指哪些企業(yè)呢？解開(kāi)這個(gè)謎底將會(huì)為企業(yè)提供在總體生產(chǎn)率提高或市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大情形下的生存之道。

三、機(jī)理分析

（一）生產(chǎn)率與企業(yè)生存空間

增長(zhǎng)理論闡述了生產(chǎn)率是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)實(shí)現(xiàn)增長(zhǎng)的持久動(dòng)力。任何經(jīng)濟(jì)體在考慮環(huán)境、資源等因素的可持續(xù)發(fā)展時(shí)也無(wú)法忽視增長(zhǎng)。例如，很多貧困國(guó)家民眾的生活依然非常困難，甚至連最基本的生活需求都無(wú)法滿足，此時(shí)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是解決民眾基本生活問(wèn)題，比如“吃飯”的關(guān)鍵措施。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論探索增長(zhǎng)的源泉，發(fā)現(xiàn)了生產(chǎn)率的作用。在新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中，由于要素邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，人均收入的持續(xù)增長(zhǎng)無(wú)法長(zhǎng)期依賴于資本積累，更不能寄希望于勞動(dòng)力擴(kuò)張，而只能靠生產(chǎn)率逐漸提高。Tang et al根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)率視角闡述了資源優(yōu)化配置與污染排放控制的環(huán)境政策，認(rèn)為對(duì)污染征稅并補(bǔ)貼生產(chǎn)率高的企業(yè)能在維持總產(chǎn)量情況下降低資源使用量與污染排放量，從而生產(chǎn)率起到政策指示器作用。

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的分析框架中，可以將生產(chǎn)率分解為效率與技術(shù)兩部分。如果經(jīng)濟(jì)體能夠釋放效率，生產(chǎn)率會(huì)不斷提高。當(dāng)生產(chǎn)關(guān)系無(wú)法滿足生產(chǎn)力發(fā)展時(shí)，勢(shì)必需要變革生產(chǎn)關(guān)系。變革生產(chǎn)關(guān)系需要溫和的改良措施，甚至需要爆發(fā)激進(jìn)的暴力革命運(yùn)動(dòng)才能實(shí)現(xiàn)。利用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析問(wèn)題的話，釋放效率就是解放生產(chǎn)力的重要舉措之一。經(jīng)濟(jì)體采取多種措施來(lái)提高效率，比如實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革或者加強(qiáng)政府管理職能等。經(jīng)濟(jì)體釋放效率促進(jìn)生產(chǎn)要素流向那些帶來(lái)更大貢獻(xiàn)的領(lǐng)域，使生產(chǎn)要素獲得更高收益。

如同效率，經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步也能提高生產(chǎn)率。技術(shù)進(jìn)步根源于新生產(chǎn)工藝的開(kāi)發(fā)，也受益于科學(xué)知識(shí)的逐漸積累。第一次工業(yè)革命源自生產(chǎn)一線工匠們的經(jīng)驗(yàn)積累，但從第二次工業(yè)革命開(kāi)始技術(shù)進(jìn)步帶有更多的科學(xué)成分?？茖W(xué)知識(shí)是勤奮的科研人員從事學(xué)術(shù)研究的積累，通過(guò)有關(guān)措施轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)技術(shù)。經(jīng)濟(jì)體從事積累科學(xué)知識(shí)與激發(fā)技術(shù)進(jìn)步的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)被稱為研發(fā)。當(dāng)今絕大多數(shù)國(guó)家與地區(qū)都極為重視研發(fā)，比如直接對(duì)學(xué)術(shù)研究人員提供基金資助以及為技術(shù)轉(zhuǎn)化創(chuàng)建成本高昂的實(shí)驗(yàn)室等。經(jīng)濟(jì)體熱衷于釋放效率與激發(fā)技術(shù)進(jìn)步，推動(dòng)生產(chǎn)率逐漸提高。命題1：效率與技術(shù)共同決定生產(chǎn)率，大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體都在努力釋放效率與激發(fā)技術(shù)進(jìn)步，導(dǎo)致生產(chǎn)率逐漸提高成為不可阻擋之潮流。

既然生產(chǎn)率逐漸提高是多數(shù)經(jīng)濟(jì)體不可阻擋之潮流，那么對(duì)微觀企業(yè)會(huì)有何影響呢？乍看會(huì)認(rèn)為所有企業(yè)都將受益，然而這是片面的。湯二子等簡(jiǎn)要討論了經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步如何影響企業(yè)盈利性，認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)技術(shù)的逐漸提高，比如經(jīng)濟(jì)體實(shí)行諸如各種措施使所有企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)獲得相同幅度提高，在位企業(yè)利潤(rùn)會(huì)被技術(shù)進(jìn)步所侵蝕，即“技術(shù)侵蝕利潤(rùn)”的概念。企業(yè)要想避免技術(shù)侵蝕利潤(rùn)，只有重視企業(yè)自身技術(shù)進(jìn)步。技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)體有益，但是部分企業(yè)特別是在位企業(yè)的利潤(rùn)會(huì)受損。

為了闡述生產(chǎn)率如何決定企業(yè)生存空間，首先要對(duì)生產(chǎn)率進(jìn)行劃分。經(jīng)濟(jì)體自身存在一個(gè)生產(chǎn)率，可以命名為總體生產(chǎn)率，個(gè)體微觀企業(yè)存在一個(gè)相對(duì)生產(chǎn)率。Ghironi和Melitz在構(gòu)建隨機(jī)一般均衡模型時(shí)假定經(jīng)濟(jì)總體生產(chǎn)率水平為z，企業(yè)生產(chǎn)率相對(duì)值為z，從而個(gè)體企業(yè)的生產(chǎn)率就是zz。企業(yè)之間生產(chǎn)率相對(duì)值的差異性意味著企業(yè)生產(chǎn)率的異質(zhì)性。企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)是為了在約束條件下追求最大化利潤(rùn)，生產(chǎn)率大小決定著邊際成本的高低。根據(jù)Melitz和Ottaviano模型，企業(yè)要想實(shí)現(xiàn)盈利，邊際成本一定要低于某個(gè)門檻值，亦即生產(chǎn)率一定要高于某個(gè)門檻值。生產(chǎn)率過(guò)低無(wú)法確保企業(yè)盈利，甚至導(dǎo)致虧損，最終被逐出市場(chǎng)。因此，生產(chǎn)率通過(guò)影響盈利性而制約著企業(yè)的生存空間。生產(chǎn)率越高，企業(yè)越有機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)盈利，從而企業(yè)獲得生存的幾率也就越高。命題2：生產(chǎn)率影響盈利能力進(jìn)而決定著企業(yè)的生存空間。如果生產(chǎn)率低于實(shí)現(xiàn)盈利的門檻值，該企業(yè)會(huì)走向“死亡”。

命題2激發(fā)我們思考一個(gè)問(wèn)題：生產(chǎn)率低的企業(yè)走向“死亡”，生產(chǎn)率高的企業(yè)求得“生存”，那么生產(chǎn)率高的企業(yè)是否高枕無(wú)憂了呢？答案是否定的。根據(jù)命題1，經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)率提高是不可阻擋之潮流。假定總體生產(chǎn)率按固定比率逐漸提高，所有企業(yè)生產(chǎn)率隨之提高。當(dāng)企業(yè)只關(guān)注生產(chǎn)率絕對(duì)值時(shí)，總體生產(chǎn)率提高容易造成企業(yè)變得更強(qiáng)的假象。其實(shí)，企業(yè)是否變強(qiáng)是一個(gè)相對(duì)概念，取決于企業(yè)之間生產(chǎn)率的比值，總體生產(chǎn)率提高并沒(méi)有使企業(yè)變強(qiáng)。總體生產(chǎn)率提高使個(gè)體企業(yè)生產(chǎn)率絕對(duì)值提高，即使企業(yè)沒(méi)有變得更強(qiáng)，卻增加了生產(chǎn)要素的使用量，加劇要素市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。在資源供給無(wú)彈性或者短期變化較小時(shí)，部分企業(yè)由于缺乏資源而退出市場(chǎng)，走向“死亡”。因此，這些企業(yè)并不是總體生產(chǎn)率提高的受益者，而是犧牲者。

隨著總體生產(chǎn)率的提高，相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)先被逐出市場(chǎng)，相對(duì)生產(chǎn)率較高的企業(yè)反而獲得更高利潤(rùn)。不過(guò)，這種受益并非永久，只要企業(yè)自身相對(duì)生產(chǎn)率保持不變，隨著總體生產(chǎn)率的提高及其它企業(yè)的逐漸“死亡”，原本具有生產(chǎn)率相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位的企業(yè)逐漸成為生產(chǎn)率上的劣勢(shì)者，導(dǎo)致利潤(rùn)隨著總體生產(chǎn)率提高不升反降，最終被逐出市場(chǎng)走向“死亡”。理論上，如果所有企業(yè)自身相對(duì)生產(chǎn)率都維持不變，在總體生產(chǎn)率逐漸提高的過(guò)程中生產(chǎn)資源最終會(huì)集中于相對(duì)生產(chǎn)率最高的那個(gè)企業(yè)。命題3：對(duì)于盈利企業(yè)，隨著總體生產(chǎn)率的逐漸提高，要素市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)逐漸增強(qiáng)，導(dǎo)致相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)退出市場(chǎng)，相對(duì)生產(chǎn)率較高企業(yè)獲得更高利潤(rùn)。不過(guò)，只要相對(duì)生產(chǎn)率保持不變，基本上都會(huì)走向“死亡”，只是時(shí)間長(zhǎng)短而已。

總體生產(chǎn)率提高先逐出相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)，接著逐出相對(duì)生產(chǎn)率較高的企業(yè)，所以總體生產(chǎn)率提高是導(dǎo)致企業(yè)走向“死亡”的一大“病因”，這讓人瞠目結(jié)舌。對(duì)經(jīng)濟(jì)整體而言，總體生產(chǎn)率提高是有利的，如命題1看出政策制定者總在嘗試提高總體生產(chǎn)率。任何企業(yè)不要寄希望于阻礙總體生產(chǎn)率的提高，如此行事既無(wú)法實(shí)現(xiàn)目的，又會(huì)觸犯法律。企業(yè)只要合理應(yīng)對(duì)，總體生產(chǎn)率提高也會(huì)成為企業(yè)發(fā)展的重要機(jī)遇，當(dāng)且僅當(dāng)企業(yè)能夠維持相對(duì)生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)地位。只要企業(yè)能夠提高自身相對(duì)生產(chǎn)率，不僅能避免“死亡”，反而會(huì)獲得更高利潤(rùn)，因?yàn)榭傮w生產(chǎn)率逐漸提高淘汰了相對(duì)生產(chǎn)率較低的競(jìng)爭(zhēng)者。同樣，湯二子等提出企業(yè)要想避免“技術(shù)侵蝕利潤(rùn)”，只有重視自身的技術(shù)開(kāi)發(fā)。在論述技術(shù)進(jìn)步的短期局部均衡時(shí)，存在企業(yè)對(duì)總體生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步的誤判現(xiàn)象。企業(yè)將經(jīng)濟(jì)體的技術(shù)進(jìn)步誤認(rèn)為自身獲得更高技術(shù)而忽視其他企業(yè)行為，導(dǎo)致相對(duì)生產(chǎn)技術(shù)沒(méi)有變化的企業(yè)盲目生產(chǎn)，出現(xiàn)資源分配的低效率。與之不同，如果討論總體生產(chǎn)率提高的長(zhǎng)期一般均衡，企業(yè)則不存在誤判，所以資源配置將更有效率。對(duì)于企業(yè)生存空間的短期與長(zhǎng)期效應(yīng)，企業(yè)對(duì)總體生產(chǎn)率提高的短期誤判導(dǎo)致盲目生產(chǎn)，激發(fā)新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，帶來(lái)企業(yè)的“生”；企業(yè)對(duì)總體生產(chǎn)率提高具有長(zhǎng)期的理性判斷，會(huì)感到生產(chǎn)資源約束的壓力越來(lái)越大，最終被逐出市場(chǎng)，導(dǎo)致企業(yè)的“死”。簡(jiǎn)言之，只有具備戰(zhàn)略眼光的理性企業(yè)才能認(rèn)識(shí)到總體生產(chǎn)率提高所帶來(lái)的生存空間萎縮危機(jī)。命題4：總體生產(chǎn)率逐漸提高將個(gè)體企業(yè)推向“死亡”深淵。任何企業(yè)都無(wú)法逃避總體生產(chǎn)率提高所帶來(lái)的生存空間萎縮厄運(yùn)，除非強(qiáng)化自身相對(duì)生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)地位。如果企業(yè)能夠維持相對(duì)生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)地位，又會(huì)受益于總體生產(chǎn)率提高，成為競(jìng)爭(zhēng)中的“贏家”。

（二）市場(chǎng)規(guī)模與企業(yè)生存空間

市場(chǎng)規(guī)模的影響因素有多種，例如消費(fèi)者總數(shù)、消費(fèi)者收入以及消費(fèi)者偏好等。市場(chǎng)邊界的確定直接影響市場(chǎng)規(guī)模大小，市場(chǎng)邊界包括地理區(qū)域邊界與產(chǎn)品領(lǐng)域邊界，甚至包括文化領(lǐng)域邊界。隨著交通運(yùn)輸?shù)牟粩喟l(fā)展以及信息交流的快速便捷，地理疆域?qū)?jīng)濟(jì)往來(lái)的限制逐漸下降。在經(jīng)濟(jì)全球化的迅猛沖擊下，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)邊界正在衰退，國(guó)際貿(mào)易的快速增長(zhǎng)以及跨國(guó)公司的繁榮壯大就是一大例證。20世紀(jì)以及21世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)使當(dāng)今世界獲得巨大福利，增長(zhǎng)帶動(dòng)人均收入逐漸提高，從而增加了大多數(shù)商品的市場(chǎng)需求規(guī)模?？傮w而言，多數(shù)商品市場(chǎng)規(guī)模處于不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)中。命題5：隨著實(shí)體經(jīng)濟(jì)問(wèn)不斷融合及人均收入逐漸增加，多數(shù)商品的市場(chǎng)規(guī)模正在擴(kuò)大。

投資建廠前的企業(yè)可以通過(guò)選址來(lái)選擇市場(chǎng)規(guī)模，比如企業(yè)可以在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)或者進(jìn)出口貿(mào)易強(qiáng)勁的地區(qū)投資建廠，也可以在偏遠(yuǎn)的地區(qū)建廠，所以選址建廠會(huì)影響產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的大小。企業(yè)一旦做出建廠決策后，只能被動(dòng)接受市場(chǎng)規(guī)模的變化。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)假定下，企業(yè)自身無(wú)法影響市場(chǎng)規(guī)模。即使企業(yè)管理層具有開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的進(jìn)取精神，也只能影響企業(yè)自身產(chǎn)品所面臨的市場(chǎng)需求而無(wú)法改變市場(chǎng)規(guī)模。

市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大會(huì)影響市場(chǎng)中的多數(shù)企業(yè)。市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大使企業(yè)產(chǎn)品所面臨的需求增加，卻由于企業(yè)數(shù)目增加而加劇商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。生產(chǎn)率決定了企業(yè)盈利能力。市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大對(duì)相對(duì)生產(chǎn)率保持不變的企業(yè)盈利影響分為3個(gè)階段：第一階段，當(dāng)相對(duì)生產(chǎn)率能夠應(yīng)付市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大所加劇的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，該企業(yè)獲得的利潤(rùn)逐漸增加；第二階段，當(dāng)相對(duì)生產(chǎn)率難以應(yīng)付市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大所加劇的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，該企業(yè)獲得的利潤(rùn)逐漸降低；第三階段，當(dāng)相對(duì)生產(chǎn)率無(wú)法實(shí)現(xiàn)盈利時(shí)，該企業(yè)由于市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而退出市場(chǎng)，走向“死亡”。命題6：如果企業(yè)相對(duì)生產(chǎn)率維持不變，隨著市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，企業(yè)利潤(rùn)先增加后降低，直至虧損而退出市場(chǎng)。

根據(jù)命題3與命題6，總體生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大對(duì)企業(yè)生存空間具有類似影響。只要相對(duì)生產(chǎn)率維持不變，無(wú)論總體生產(chǎn)率提高還是市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，企業(yè)都會(huì)走向“死亡”。不過(guò)，其影響機(jī)制是不同的。總體生產(chǎn)率提高是加劇了要素市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)而逐出企業(yè)；市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大加劇了商品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)而逐出企業(yè)。

企業(yè)會(huì)在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的初始階段獲得更高利潤(rùn)，所以很難認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而造成的生存空間縮小。哪些企業(yè)在市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大過(guò)程中最先“死亡”呢？依然是相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)。如果不考慮總體生產(chǎn)率的變化，意味著生產(chǎn)率較低的企業(yè)最先隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而退出市場(chǎng)。Melitz和Trafler指出市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)加劇產(chǎn)量較低企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)，提高產(chǎn)量較高企業(yè)的產(chǎn)品需求。隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，原產(chǎn)量較高的企業(yè)提高產(chǎn)量并獲得更多利潤(rùn)，原產(chǎn)量較低的企業(yè)降低產(chǎn)量并損失利潤(rùn)。異質(zhì)企業(yè)模型指出生產(chǎn)率是決定企業(yè)產(chǎn)量的唯一因素，生產(chǎn)率高的企業(yè)產(chǎn)量高。如此看來(lái)，隨著市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，生產(chǎn)率較低的企業(yè)最先遭受利潤(rùn)損失，生產(chǎn)率較高的企業(yè)反而獲得更高利潤(rùn)，只不過(guò)這種利潤(rùn)并非永久。只要相對(duì)生產(chǎn)率保持不變，企業(yè)最終會(huì)隨市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而走向“死亡”。命題7：隨著市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，生產(chǎn)率較低的企業(yè)最先退出市場(chǎng)，生產(chǎn)率較高企業(yè)的盈利增加，但這種盈利繁榮是暫時(shí)的。

市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大使相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)走向“死亡”，生產(chǎn)逐漸集中于相對(duì)生產(chǎn)率較高的企業(yè)，使得資源配置更具效率。因此，致力于資源優(yōu)化配置的政策制定者非常樂(lè)意實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，并且通過(guò)各種途徑使市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大。企業(yè)不能影響市場(chǎng)規(guī)模，更無(wú)法阻止市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大。企業(yè)投資建廠后只能接受市場(chǎng)規(guī)模的變化，因此需要重視市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大所帶來(lái)的生存空間萎縮威脅。企業(yè)為了求得“生存”的唯一“良藥”就是提高自身相對(duì)生產(chǎn)率，維持相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。只要企業(yè)可以維持相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，就能獲得更高利潤(rùn)，使市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大成為企業(yè)發(fā)展的機(jī)遇。命題8：企業(yè)要想在市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大的過(guò)程中避免走向“死亡”，務(wù)必提高自身相對(duì)生產(chǎn)率，維持相對(duì)優(yōu)勢(shì)地位。

四、改革開(kāi)放經(jīng)驗(yàn)的啟示

新中國(guó)成立以來(lái)，經(jīng)歷了從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)變。在1956年社會(huì)主義改造基本完成以后，鑒于當(dāng)時(shí)形勢(shì)實(shí)行中央指令性質(zhì)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制能在短期內(nèi)集中資源進(jìn)行社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)。不過(guò)，隨著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸不能滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的發(fā)展。在新的歷史條件下，中共中央開(kāi)始思考如何建設(shè)中國(guó)的問(wèn)題并邁出重要一步——實(shí)行改革開(kāi)放。改革釋放效率促進(jìn)總體生產(chǎn)率提高，開(kāi)放通過(guò)加強(qiáng)與世界市場(chǎng)的交流而擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，從而中國(guó)企業(yè)在改革開(kāi)放過(guò)程中的動(dòng)態(tài)進(jìn)入與退出能夠較好地理解機(jī)理分析中所提出的命題。

（一）中國(guó)改革與企業(yè)生存空間

隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制逐漸暴露出多種弊端而無(wú)法滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人高瞻遠(yuǎn)矚地實(shí)行改革，特別在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用。中國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的改革大大解放了生產(chǎn)力，釋放了巨大經(jīng)濟(jì)效率。不過(guò)，在這個(gè)欣欣向榮的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，不時(shí)聽(tīng)到諸多與繁榮相反的經(jīng)濟(jì)報(bào)道，比如某大型企業(yè)倒閉或者幾萬(wàn)工人下崗等。在傳統(tǒng)理念中，隨著經(jīng)濟(jì)蛋糕逐漸變大，經(jīng)濟(jì)個(gè)體都會(huì)得到更多實(shí)惠。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展在塑造贏家的同時(shí)也會(huì)造成輸家，因?yàn)槭袌?chǎng)存在競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，正是這種競(jìng)爭(zhēng)使得資源配置更有效率。根據(jù)機(jī)理分析，中國(guó)實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革，解放了生產(chǎn)力，經(jīng)濟(jì)效率獲得提高，從而推動(dòng)總體生產(chǎn)率逐漸提高，使企業(yè)在生產(chǎn)資源上展開(kāi)愈發(fā)激烈的爭(zhēng)奪。最后使得相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)退出市場(chǎng)，走向“死亡”，這是經(jīng)常出現(xiàn)的企業(yè)倒閉、工人下崗等社會(huì)現(xiàn)象的根源。由于多種歷史遺留問(wèn)題，國(guó)有企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面存在諸多弊病，生產(chǎn)效率極其低下。當(dāng)市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用時(shí)，國(guó)有企業(yè)在資源分配中的制度保護(hù)優(yōu)勢(shì)逐漸弱化，使生產(chǎn)效率低下問(wèn)題顯得尤為突出，最終在改革推動(dòng)總體生產(chǎn)率提高過(guò)程中走向“死亡”。國(guó)有企業(yè)在中國(guó)改革過(guò)程中受到日益加劇的生存空間萎縮威脅，所以采取一系列措施以求“生存”，其中最主要措施就是提高國(guó)有企業(yè)自身相對(duì)生產(chǎn)率。當(dāng)然，無(wú)論國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)、本土企業(yè)、外資企業(yè)，只要在總體生產(chǎn)率提高過(guò)程中不重視自身相對(duì)生產(chǎn)率，一定會(huì)走向“死亡”。

同時(shí)，中國(guó)在實(shí)行改革釋放效率過(guò)程中努力促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。中國(guó)近些年都在網(wǎng)絡(luò)上公布《全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》，據(jù)此看出我國(guó)近年研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比率基本都在一個(gè)百分點(diǎn)以上。2015年11月23日，從國(guó)家統(tǒng)計(jì)局、科學(xué)技術(shù)部以及財(cái)政部聯(lián)合公布的《2014年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)》中看出，我國(guó)2014年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占當(dāng)年GDP的比率超過(guò)兩個(gè)百分點(diǎn)，達(dá)到2.05%，共計(jì)13015.6億元。研發(fā)能直接推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，也能積累科學(xué)知識(shí)進(jìn)而轉(zhuǎn)化為技術(shù)進(jìn)步。另外，隨著中國(guó)學(xué)術(shù)研究與國(guó)際不斷接軌，本土科研人員可以學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)科學(xué)知識(shí)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會(huì)所需要的生產(chǎn)技術(shù)。簡(jiǎn)言之，隨著中國(guó)政府創(chuàng)新投入的不斷增加以及科研人員學(xué)術(shù)研究的不懈努力，我國(guó)科學(xué)技術(shù)得到長(zhǎng)足發(fā)展?？萍及l(fā)展帶動(dòng)生產(chǎn)變革，比如引進(jìn)新的生產(chǎn)設(shè)備、組建新式的生產(chǎn)車間或者采用新的生產(chǎn)資源等。企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)受其影響，并且這種影響是深刻的、全方位的。根據(jù)生產(chǎn)率與技術(shù)的關(guān)系，這意味著總體生產(chǎn)率隨著技術(shù)進(jìn)步不斷提高，也會(huì)導(dǎo)致相對(duì)生產(chǎn)率保持不變的企業(yè)感到生存空間逐漸萎縮。企業(yè)要想避免“死亡”，只能寄托于提高自身相對(duì)生產(chǎn)率。

綜上所述，中國(guó)實(shí)行改革釋放效率，重視研發(fā)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，帶來(lái)總體生產(chǎn)率不斷提高。相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)在這個(gè)過(guò)程中受到越來(lái)越大的“死亡”威脅，甚至已經(jīng)退出市場(chǎng)，如眾多國(guó)有企業(yè)倒閉等。企業(yè)要想避免生存空間萎縮，只有保持相對(duì)生產(chǎn)率的優(yōu)勢(shì)地位，比如通過(guò)優(yōu)化經(jīng)營(yíng)管理來(lái)提高效率或者通過(guò)研發(fā)來(lái)加強(qiáng)核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)。如果企業(yè)能夠保持該生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，不僅能夠避免“死亡”，反而可以獲得更高收益，如進(jìn)入中國(guó)的外資企業(yè)具有較高的相對(duì)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)，從而在中國(guó)改革過(guò)程中獲得可觀的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。因此，中國(guó)改革的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)很好地解釋了總體生產(chǎn)率提高如何影響企業(yè)生存空間的命題。

（二）中國(guó)開(kāi)放與企業(yè)生存空間

中國(guó)歷史留給我們一個(gè)慘痛的教訓(xùn)是閉關(guān)鎖國(guó)終將落后。當(dāng)中國(guó)社會(huì)精英把精力由革命轉(zhuǎn)向經(jīng)濟(jì)建設(shè)時(shí)，加強(qiáng)了與國(guó)外經(jīng)濟(jì)的交往，使本土企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大。另外，隨著中國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的逐漸發(fā)展與信息交流的不斷完善，國(guó)內(nèi)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)交往愈發(fā)增強(qiáng)，也會(huì)擴(kuò)大產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模。隨著產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的逐漸擴(kuò)大，本土企業(yè)要對(duì)自身相對(duì)生產(chǎn)率無(wú)動(dòng)于衷的話，最終會(huì)走向“死亡”。

在中國(guó)開(kāi)放進(jìn)程中，政府鼓勵(lì)企業(yè)出口意味著市場(chǎng)規(guī)模逐步擴(kuò)大。異質(zhì)企業(yè)理論認(rèn)為生產(chǎn)率高的企業(yè)出口而生產(chǎn)率低的企業(yè)只面向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。出口企業(yè)中生產(chǎn)率相對(duì)較高的企業(yè)會(huì)獲得更高利潤(rùn)，它們的境況要好于自給自足時(shí)的情形。企業(yè)生產(chǎn)率較高的話，既能在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)獲得相對(duì)較高的利潤(rùn)，也會(huì)在出口市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)盈利。參與出口加強(qiáng)盈利能力使企業(yè)延長(zhǎng)壽命，如逯宇鐸等認(rèn)為出口對(duì)企業(yè)生存具有“強(qiáng)心劑”效應(yīng)。不過(guò)，只要企業(yè)保持自身相對(duì)生產(chǎn)率不變，長(zhǎng)期中必然因?yàn)槌隹诘牟粩嗌罨呦颉八劳觥?，因?yàn)槭袌?chǎng)規(guī)模隨著出口貿(mào)易在不斷擴(kuò)大。出口對(duì)企業(yè)生存的確是一針“強(qiáng)心劑”，可是這支“強(qiáng)心劑”的“藥效”也許并不長(zhǎng)久，除非企業(yè)提高自身相對(duì)生產(chǎn)率來(lái)延長(zhǎng)“藥效”。

鼓勵(lì)出口導(dǎo)致市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，使得在生產(chǎn)率上不思進(jìn)取的企業(yè)會(huì)走向“死亡”，這有助于理解我國(guó)沿海地區(qū)中小企業(yè)倒閉率較高的原因。中國(guó)沿海地區(qū)開(kāi)放度高，出口運(yùn)輸成本低廉，讓眾多企業(yè)通過(guò)出口賺取更多利潤(rùn)。不過(guò)，如果企業(yè)忽視自身相對(duì)生產(chǎn)率，最終會(huì)因市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而退出市場(chǎng)。企業(yè)在中國(guó)沿海地區(qū)具備更多的盈利機(jī)會(huì)，也要承受由市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大所造成的更激烈的生存空間危機(jī)。在開(kāi)放帶來(lái)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)提高自身相對(duì)生產(chǎn)率既能避免“死亡”，更會(huì)獲得較多的發(fā)展機(jī)遇，因?yàn)槭冀K能夠獲得更高利潤(rùn)。這又反向解釋了中國(guó)沿海地區(qū)企業(yè)倒閉率較高卻依然有眾多企業(yè)去投資建廠的原因。

五、結(jié)論

根據(jù)前沿模型所提供的理論基礎(chǔ)，詳盡進(jìn)行機(jī)理分析來(lái)闡述總體生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大如何影響企業(yè)生存空間。首先，多數(shù)經(jīng)濟(jì)體認(rèn)識(shí)到生產(chǎn)率的重要性并努力促進(jìn)生產(chǎn)率提高，諸如政府實(shí)施的釋放效率或者促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等公共政策等。因此，總體生產(chǎn)率處于不斷提高的趨勢(shì)中，這會(huì)加劇企業(yè)在要素市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)，迫使相對(duì)生產(chǎn)率較低的企業(yè)退出市場(chǎng)。對(duì)于相對(duì)生產(chǎn)率較高的企業(yè)，盡管在總體生產(chǎn)率提高過(guò)程中先得到更高利潤(rùn)，不過(guò)只要其忽視自身相對(duì)生產(chǎn)率，最終也會(huì)退出市場(chǎng)，只是時(shí)間稍晚而已?？傊?，總體生產(chǎn)率逐漸提高是導(dǎo)致企業(yè)生存空間萎縮的一大因素。企業(yè)避免“死亡”的唯一辦法是提高自身相對(duì)生產(chǎn)率，維持生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)。商品的市場(chǎng)規(guī)模隨著經(jīng)濟(jì)融合與發(fā)展而處于逐漸擴(kuò)大的趨勢(shì)中。如果企業(yè)自身相對(duì)生產(chǎn)率維持不變，隨著市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大，它先獲得更高利潤(rùn)。當(dāng)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)超過(guò)企業(yè)能夠承受范圍以后，它的利潤(rùn)會(huì)受損，直至虧損而退出市場(chǎng)。因此，市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大是導(dǎo)致企業(yè)生存空間萎縮的另一個(gè)因素。在這一過(guò)程中，企業(yè)求得生存的唯一辦法也是提高自身相對(duì)生產(chǎn)率?？傮w生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大導(dǎo)致企業(yè)生存空間的命題讓人驚奇。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為這兩種因素會(huì)讓企業(yè)變得更加“強(qiáng)壯”?？傮w生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大并非朝夕就能顯現(xiàn)出企業(yè)生存空間萎縮，而是一個(gè)日積月累的長(zhǎng)期過(guò)程。特別地，企業(yè)一般會(huì)在總體生產(chǎn)率提高與市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大的初始階段受益，容易讓人忽視企業(yè)生存空間萎縮危機(jī)。

中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革釋放效率，科技創(chuàng)新上的投入促使技術(shù)進(jìn)步，從而提高了我國(guó)總體生產(chǎn)率。在此過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)出現(xiàn)較大范圍的倒閉，尤其是效率低下的國(guó)有企業(yè)。多數(shù)企業(yè)得益于改革而使生產(chǎn)率得到提高，不過(guò)相對(duì)生產(chǎn)率是否存在優(yōu)勢(shì)取決于企業(yè)自身在生產(chǎn)率方面的貢獻(xiàn)而非改革帶來(lái)總體生產(chǎn)率的提高。企業(yè)問(wèn)相對(duì)生產(chǎn)率決定了競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)劣，無(wú)法在自身相對(duì)生產(chǎn)率上取得突破的企業(yè)在總體生產(chǎn)率提高過(guò)程中，面臨越來(lái)越大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，使其經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難，最終退出市場(chǎng)。企業(yè)隨著改革的不斷深入，逐漸重視自身相對(duì)生產(chǎn)率，例如國(guó)有企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理方面的改進(jìn)而釋放巨大經(jīng)濟(jì)效率，最終優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，保持蓬勃發(fā)展。中國(guó)經(jīng)濟(jì)隨著對(duì)外開(kāi)放特別是加入WTO后不斷融入世界經(jīng)濟(jì)，使得中國(guó)本土產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模逐漸變大，導(dǎo)致沒(méi)有相對(duì)生產(chǎn)率優(yōu)勢(shì)的企業(yè)受損，而具備優(yōu)勢(shì)的企業(yè)卻取得長(zhǎng)足發(fā)展。比如中國(guó)沿海地區(qū)逐漸繁榮的國(guó)際貿(mào)易讓市場(chǎng)規(guī)模逐漸擴(kuò)大，既吸引眾多企業(yè)投資建廠，也導(dǎo)致相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)倒閉。中國(guó)沿海地區(qū)的企業(yè)面臨巨大生存空間萎縮威脅，只有時(shí)刻提高自身相對(duì)生產(chǎn)率才能確保不因市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大而退出市場(chǎng)?？傊?，中國(guó)改革所積累的經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌蜉^好地啟發(fā)總體生產(chǎn)率提高如何導(dǎo)致企業(yè)生存空間萎縮的命題；中國(guó)開(kāi)放所積累的經(jīng)驗(yàn)可以較好地解釋市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大如何導(dǎo)致企業(yè)生存空間萎縮的命題。