國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局與組織選擇

劉德偉　李連芬

[內(nèi)容摘要]國(guó)際分工體系由產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐漸走向產(chǎn)品內(nèi)分工，世界生產(chǎn)體系由此演化為全球化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)可以分為空間、組織兩個(gè)維度。從空間維度看。國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是生產(chǎn)的分散化；從組織維度看，國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是垂直一體化的分解。作為國(guó)際分工的高級(jí)形態(tài)，國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展主要取決于兩方面因素：各環(huán)節(jié)的制造成本和各環(huán)節(jié)之間的服務(wù)聯(lián)系成本。這兩個(gè)因素不僅影響國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，而且影響國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇。本文從空間與組織選擇兩個(gè)維度研究了國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展。研究發(fā)現(xiàn)：（1）比較優(yōu)勢(shì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)共同決定了國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，并且比較優(yōu)勢(shì)具有基礎(chǔ)性作用；（2）交易成本與合約環(huán)境共同影響國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇。

[關(guān)鍵詞]國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)；空間布局；組織選擇

伴隨科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，國(guó)際分工進(jìn)一步深化、細(xì)化。目前，世界上主要存在三個(gè)區(qū)域性國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，分別為美國(guó)與墨西哥之間的北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、德國(guó)與東歐國(guó)家（如捷克、匈牙利）之間的中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、東亞各經(jīng)濟(jì)體之間的東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。其中，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展得更為完善，且特點(diǎn)更加鮮明，不僅涵蓋一般機(jī)械、電子機(jī)械、運(yùn)輸設(shè)備、精密儀器等機(jī)械制造業(yè)，而且涵蓋紡織服裝業(yè)。首先，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成對(duì)東亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義，它把東亞各個(gè)國(guó)家或地區(qū)的生產(chǎn)、貿(mào)易、投資等活動(dòng)緊密地聯(lián)系在一起；其次，東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)的空間分布非常廣泛，包括眾多不同收入水平的國(guó)家或地區(qū)，東亞各個(gè)國(guó)家或地區(qū)之間要素稟賦差異和成本價(jià)格差異被垂直生產(chǎn)鏈充分利用；最后，在東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，企業(yè)內(nèi)、企業(yè)間的交易已經(jīng)發(fā)展得非常成熟，既包括企業(yè)內(nèi)交易，也包括企業(yè)間交易。相對(duì)而言，北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)僅停留在很簡(jiǎn)單的層次，主要是美國(guó)的跨國(guó)公司總部與墨西哥的子公司之間建立起來(lái)的前向關(guān)聯(lián)或后向關(guān)聯(lián)，把最終產(chǎn)品在墨西哥組裝完成后返銷(xiāo)美國(guó)；中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)比北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的區(qū)位分布更為廣泛，但尚未達(dá)到東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展水平，其產(chǎn)品內(nèi)分工體系并不完善，很多部門(mén)的中間產(chǎn)品依靠從區(qū)域外的國(guó)家或地區(qū)進(jìn)口，特別是從日本和東亞其他國(guó)家或地區(qū)進(jìn)口的機(jī)械零部件在中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易快速增長(zhǎng)，特別是以零部件、中間產(chǎn)品貿(mào)易為基礎(chǔ)的產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易高速增長(zhǎng)，不僅為東亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了新活力，而且在世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。

一、國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的二維模型

在國(guó)際生產(chǎn)體系中，由于一個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)可以分為多個(gè)環(huán)節(jié)，各環(huán)節(jié)之間的聯(lián)系將變得更加重要。瓊斯和基茨科斯基（Jones&Kierzkowski）把產(chǎn)品的生產(chǎn)流程分為兩類(lèi)：制造環(huán)節(jié)和服務(wù)鏈。如圖1所示，從A到D基本反映了生產(chǎn)流程分解和國(guó)際生產(chǎn)體系的演進(jìn)。

在瓊斯和基茨科斯基（Jones&Kierzkowski）的基礎(chǔ)上，越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始對(duì)國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展進(jìn)行理論研究和經(jīng)驗(yàn)分析。為了分析國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成機(jī)制，木村和安藤（Kimura&Ando）提出了二維分析框架：空間布局和組織選擇。如圖2所示，橫軸表示制造環(huán)節(jié)原始位置與新區(qū)位之間“物理距離”。當(dāng)距離較近時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將在一個(gè)國(guó)家內(nèi)部完成，可以稱(chēng)之為“國(guó)內(nèi)分散生產(chǎn)”；當(dāng)距離較遠(yuǎn)時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將跨越國(guó)界，可以稱(chēng)之為“跨境分散生產(chǎn)”?？v軸表示企業(yè)的“不可控性”，即沿著縱軸方向領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)相關(guān)制造環(huán)節(jié)的控制力逐漸減弱。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的控制力較強(qiáng)時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將在一個(gè)企業(yè)內(nèi)部完成，可以稱(chēng)之為“垂直一體化”；當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)者的控制力較弱時(shí)，整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)將由多個(gè)企業(yè)協(xié)作完成，可以稱(chēng)之為“垂直非一體化”。

實(shí)際上，圖2的兩個(gè)坐標(biāo)軸就是企業(yè)的兩類(lèi)決策：整個(gè)生產(chǎn)活動(dòng)是在國(guó)內(nèi)完成還是跨國(guó)完成？自己投資生產(chǎn)還是外包生產(chǎn)？這兩個(gè)決策的不同組合會(huì)產(chǎn)生4種生產(chǎn)形式，分別為國(guó)內(nèi)垂直一體化、國(guó)內(nèi)外包、跨國(guó)垂直一體化、跨國(guó)外包。前兩者就是國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的基本方式，而從一定意義上來(lái)說(shuō)，后兩者可以看成是前兩者向國(guó)外擴(kuò)展的結(jié)果。

二、國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局

（一）比較優(yōu)勢(shì)與國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，分工是市場(chǎng)交換的基礎(chǔ)，也是促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)率提高的最主要因素。各國(guó)如果都選擇具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品進(jìn)行專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)并相互貿(mào)易，那么貿(mào)易雙方的福利都將得到改善。然而，根據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，那些在所有產(chǎn)品生產(chǎn)方面都處于絕對(duì)劣勢(shì)的國(guó)家將無(wú)法參與國(guó)際分工。李嘉圖（Rivardo）對(duì)此進(jìn)行了批判并指出，國(guó)際分工的基礎(chǔ)并非來(lái)源于勞動(dòng)生產(chǎn)率的絕對(duì)差別，而是來(lái)源于勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差別。每個(gè)國(guó)家都應(yīng)集中生產(chǎn)并出口具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，進(jìn)口具有比較劣勢(shì)的產(chǎn)品，即“兩利相權(quán)取其重，兩弊相權(quán)取其輕”，通過(guò)國(guó)際分工和貿(mào)易，貿(mào)易雙方的福利仍然獲得改善。赫克歇爾（Hecksche）、俄林（Ohlin）進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)生產(chǎn)率的差別并非決定國(guó)際分工的唯一要素，資本、土地等其他要素也對(duì)國(guó)際分工產(chǎn)生重要影響。勞動(dòng)力充裕的國(guó)家應(yīng)該出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品；而資本充裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。隨后，建立在勞動(dòng)生產(chǎn)率差異和要素稟賦差異基礎(chǔ)上的比較優(yōu)勢(shì)理論構(gòu)成了國(guó)際貿(mào)易理論的重要支柱，始終作為世界各國(guó)參加國(guó)際分工的原則，影響大多數(shù)國(guó)家的貿(mào)易戰(zhàn)略選擇和貿(mào)易政策制定。

限于時(shí)代背景關(guān)系，傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢(shì)理論主要論述了完整產(chǎn)品之間的貿(mào)易，并沒(méi)有論及產(chǎn)品生產(chǎn)流程分離的情況，即一種產(chǎn)品的所有生產(chǎn)流程集中在一個(gè)國(guó)家完成。具體包括3種情況：第一，產(chǎn)品的生產(chǎn)流程僅僅包含一道工序；第二，雖然存在兩種或兩種以上的工序，但是各個(gè)工序間要素投入比例是相同的，因而產(chǎn)品加權(quán)要素投入比例與個(gè)別工序比例相同；第三，雖然存在不同工序，并且各工序要素投入比例不同，但是由于工藝和技術(shù)原因，不同工序不能在空間分離，或者分離成本很高。其中，任何一種情況發(fā)生，國(guó)際生產(chǎn)體系都無(wú)法建立。

實(shí)際上，隨著科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)品變得更加精密和復(fù)雜，產(chǎn)品生產(chǎn)走向模塊化，從而使產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工成為可能。國(guó)際分工的深化非但沒(méi)有動(dòng)搖比較優(yōu)勢(shì)理論的基礎(chǔ)地位，反而豐富了其內(nèi)涵，即把一種產(chǎn)品的生產(chǎn)分解成若干環(huán)節(jié)，并根據(jù)各環(huán)節(jié)的特點(diǎn)選擇具有比較優(yōu)勢(shì)的區(qū)位，生產(chǎn)效率會(huì)進(jìn)一步提高，相關(guān)國(guó)家的福利都將獲得改善。因此，比較優(yōu)勢(shì)是決定國(guó)際生嚴(yán)網(wǎng)絡(luò)空間布局的重要因素之一。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有技術(shù)、市場(chǎng)、銷(xiāo)售、資本等方面的比較優(yōu)勢(shì)，主要負(fù)責(zé)國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)；而發(fā)展中國(guó)家往往在勞動(dòng)力等方面有比較優(yōu)勢(shì)，主要負(fù)責(zé)國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)、制造、加工、組裝等環(huán)節(jié)。

（二）規(guī)模經(jīng)濟(jì)與國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局

20世紀(jì)60年代以后，學(xué)者相繼研究發(fā)現(xiàn)，傳統(tǒng)的貿(mào)易理論無(wú)法解釋大量工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易。凡登（Veedoom）在考察比利時(shí)、荷蘭、盧森堡經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟內(nèi)部貿(mào)易形式變化時(shí)，發(fā)現(xiàn)3個(gè)國(guó)家專(zhuān)業(yè)化分工發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)的不同分支之間。巴拉薩（Balassa）通過(guò)對(duì)歐共體形成后各成員國(guó)貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行分析指出，歐共體各國(guó)的貿(mào)易增長(zhǎng)大部分是發(fā)生在國(guó)際貿(mào)易商品標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的商品組內(nèi)，而不是在商品組之間。格魯貝爾和勞埃德（Grubel&Uoyd）研究發(fā)現(xiàn)，大量工業(yè)化國(guó)家之間的貿(mào)易并不是反映比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在專(zhuān)業(yè)化分工和雙向國(guó)際貿(mào)易的現(xiàn)象，從而使產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究成為國(guó)際貿(mào)易的核心問(wèn)題之一。

20世紀(jì)70年代末，以克魯格曼（Krugman）為代表的學(xué)者相繼對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的成因進(jìn)行了深入研究?？唆敻衤鼘?duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的苛刻假設(shè)主要做了兩個(gè)方面的修改：首先，放棄規(guī)模收益不變的假定，認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)呈現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬遞增的特征；其次，放棄完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假定，認(rèn)為大多數(shù)企業(yè)處于壟斷競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中。研究結(jié)果顯示，即使兩個(gè)國(guó)家的勞動(dòng)生產(chǎn)率和要素稟賦相似，在規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的前提下，兩國(guó)依然可以通過(guò)國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易一獲得福利改善。與比較優(yōu)勢(shì)理論遇到的情況類(lèi)似，盡管規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論最初論述的僅僅是完整產(chǎn)品之間的貿(mào)易，但其核心觀(guān)點(diǎn)在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中依然成立。相關(guān)國(guó)家專(zhuān)注一種產(chǎn)品的某一環(huán)節(jié)并融入國(guó)際生產(chǎn)體系，企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張將進(jìn)一步降低生產(chǎn)成本，從而提高資源配置效率。

規(guī)模經(jīng)濟(jì)可以分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)兩種。前者是指單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠(chǎng)商規(guī)模，后者是指單位產(chǎn)品的成本取決于行業(yè)規(guī)模?？唆敻衤f(shuō)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，關(guān)于外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的分析可以追溯到馬歇爾對(duì)產(chǎn)業(yè)地區(qū)化的解釋。馬歇爾認(rèn)為，處于產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的企業(yè)比單個(gè)企業(yè)更有效率，主要有3個(gè)方面的原因：（1）大量相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚于一個(gè)區(qū)域，可以形成專(zhuān)業(yè)技術(shù)工人共享的勞動(dòng)力市場(chǎng)，降低企業(yè)搜尋人才的成本；（2）產(chǎn)業(yè)集聚可以產(chǎn)生龐大的中間品市場(chǎng)，培育大量專(zhuān)業(yè)化供應(yīng)商，這不但促進(jìn)生產(chǎn)效率的提高，而且使企業(yè)之間的關(guān)系更加緊密；（3）在產(chǎn)業(yè)中心，信息的傳遞更為便捷，可以產(chǎn)生較強(qiáng)的技術(shù)外溢效應(yīng)。隨著國(guó)際分工的不斷深化和企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，集聚區(qū)的產(chǎn)業(yè)將面臨動(dòng)態(tài)調(diào)整，處于價(jià)值鏈高端的企業(yè)可以通過(guò)創(chuàng)新進(jìn)一步鞏固自身的核心競(jìng)爭(zhēng)力，處于價(jià)值鏈低端的企業(yè)需要重新選擇成本更低的區(qū)位，從而形成新的產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)。本質(zhì)上，國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)是產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)不斷分化的結(jié)果，或者說(shuō)是產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的國(guó)際化。

總體而言，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是決定國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)空間布局的重要因素。盡管內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不能直接決定國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，但其可以強(qiáng)化比較優(yōu)勢(shì)的影響。而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指大量從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚在一起，每個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境都將獲得改善，整體競(jìng)爭(zhēng)力將會(huì)增強(qiáng)。因此，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了其融入國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了其在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。在一定程度上來(lái)說(shuō)，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度較快的地區(qū)，區(qū)域性生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)更容易形成；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國(guó)家，越容易占據(jù)國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的高端。

三、國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇

（一）交易成本與國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架中，市場(chǎng)是萬(wàn)能的，所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都可以通過(guò)價(jià)格機(jī)制來(lái)完成。正如阿瑟·索爾特爵土對(duì)經(jīng)濟(jì)體制的描述，“正常的經(jīng)濟(jì)體制自行運(yùn)行。它的日常運(yùn)行不在集中控制之下，它不需要中央的監(jiān)查。就人類(lèi)活動(dòng)和人類(lèi)需要的整個(gè)領(lǐng)域而言，供給根據(jù)需求而調(diào)整，生產(chǎn)根據(jù)消費(fèi)而調(diào)整，這個(gè)過(guò)程是自動(dòng)的、有彈性的和反應(yīng)靈敏的?！边@實(shí)際上暗含了一個(gè)假定——交易是無(wú)摩擦的?！叭欢?，假如生產(chǎn)是由價(jià)格機(jī)制調(diào)節(jié)的，生產(chǎn)就能在根本不存在任何組織的情況下進(jìn)行。面對(duì)這一事實(shí)，我們要問(wèn)：組織（企業(yè)）為什么存在？”為此，科斯提出交易成本的概念，即建立企業(yè)有利可圖的主要原因似乎是利用價(jià)格機(jī)制是有成本的，其主要包括發(fā)現(xiàn)相對(duì)價(jià)格的成本、發(fā)生每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用及利用價(jià)格機(jī)制存在的其他方面成本?？扑拐J(rèn)為，企業(yè)存在的關(guān)鍵在于節(jié)省交易成本。首先，企業(yè)可以減少合約的數(shù)量；其次，企業(yè)可以通過(guò)長(zhǎng)期合約代替若干短期合約；最后，企業(yè)節(jié)省市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)的銷(xiāo)售稅。當(dāng)然，這種交易成本的節(jié)省并不是無(wú)限制的。隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于通過(guò)在公開(kāi)市場(chǎng)上完成同一筆交易的成本或在另一個(gè)企業(yè)中組織同樣交易的成本時(shí)，企業(yè)的邊界也就確定了。

在此基礎(chǔ)上，威廉姆森（Williamsonn）進(jìn)一步指出，從企業(yè)外部的市場(chǎng)交易行為到企業(yè)內(nèi)部的等級(jí)控制體系是一個(gè)連續(xù)漸變的組織結(jié)構(gòu)變化譜線(xiàn)，譜線(xiàn)的一端是完全自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，另一端是完全受權(quán)威控制的企業(yè)內(nèi)部管理等級(jí)結(jié)構(gòu)，企業(yè)制度化的交易行為必定在該譜線(xiàn)的某一點(diǎn)實(shí)現(xiàn)交易成本的平衡。這意味著，市場(chǎng)與企業(yè)之間并不是完全隔絕的，而是存在許多漸變的中間性組織——網(wǎng)絡(luò)組織。自此，經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的劃分由企業(yè)——市場(chǎng)兩分法轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)一網(wǎng)絡(luò)一市場(chǎng)三分法。關(guān)于3種組織的邊界如何界定，威廉姆森認(rèn)為，可以用交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性之間的不同匹配程度來(lái)解釋?zhuān)@3個(gè)交易特質(zhì)指標(biāo)是決定交易成本的關(guān)鍵因素。（1）交易的不確定性是指交易的可預(yù)測(cè)程度，其意義在于使適應(yīng)性、連續(xù)性的決策成為必要。不確定性主要來(lái)自消費(fèi)者偏好、自然災(zāi)害、政府政策等因素的影響以及交易主體的機(jī)會(huì)主義。不確定性越大，簽訂合約成本就越艱難，交易成本就越大。（2）交易頻率是指特定時(shí)期的交易次數(shù)，其對(duì)交易效率的影響主要表現(xiàn)為建立一種保留中間品市場(chǎng)而非一體化的專(zhuān)門(mén)性規(guī)制結(jié)構(gòu)。（3）資產(chǎn)專(zhuān)用性是指資產(chǎn)在沒(méi)有價(jià)值損失的前提下能夠被不同的使用者用于不同投資場(chǎng)合的能力。資產(chǎn)專(zhuān)用性通過(guò)影響人的行為屬性影響交易成本的高低，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)活動(dòng)中的人具有有限理性和機(jī)會(huì)主義傾向。其中，前者主要表現(xiàn)為人類(lèi)收集和處理信息的能力有限，因此決策時(shí)難免有不周到之處；后者主要表現(xiàn)為人在利益的驅(qū)動(dòng)下可能會(huì)做出損人利己的事來(lái)。

如表1所示，三個(gè)交易特質(zhì)的不同組合，可以使不同的經(jīng)濟(jì)組織產(chǎn)生不同的績(jī)效。當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性都較低時(shí)，市場(chǎng)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性都較高時(shí)，企業(yè)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性介于上述兩種之間時(shí)，雙邊、多邊和混合的網(wǎng)絡(luò)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式。從合作角度來(lái)看，中間組織（網(wǎng)絡(luò)）是企業(yè)與市場(chǎng)相互滲透并且相互作用的一種制度安排，是一種效率較高的企業(yè)合作制度，比市場(chǎng)穩(wěn)定、比科層靈活，信用程度高，主要依靠關(guān)系、信任和承諾來(lái)進(jìn)行協(xié)調(diào)。在典型的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，市場(chǎng)組織、網(wǎng)絡(luò)組織、企業(yè)組織是并存的，它們?cè)诓煌沫h(huán)境下發(fā)揮各自的作用，并通過(guò)相互聯(lián)結(jié)促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

（二）不完全合約與國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇

現(xiàn)代企業(yè)理論認(rèn)為，企業(yè)是“一系列合約的聯(lián)結(jié)”。然而，由于人們的有限理性、信息不完全性及交易事項(xiàng)不確定性等因素的存在，界定所有特殊權(quán)力成本過(guò)高，擬定完全合約是不可能的，不完全合約是必然和經(jīng)常存在的。

格羅斯曼和哈特（Grossman&Hart）把所有的特殊權(quán)力分為明確的權(quán)利和剩余權(quán)利兩類(lèi)。其中，明確的權(quán)利就是指在合約中被明確規(guī)定的權(quán)利，而沒(méi)有被明確規(guī)定的權(quán)利就是剩余權(quán)利。在契約中，可預(yù)見(jiàn)、可實(shí)施的權(quán)利對(duì)資源配置并不重要，關(guān)鍵是那些契約中未提及的資產(chǎn)用法的控制權(quán)力——剩余控制權(quán)。由于合約是不完全的，交易的一方將不能獲得關(guān)系專(zhuān)用投資所帶來(lái)的全部收益，并且擔(dān)心另一方在重新談判階段會(huì)對(duì)自己進(jìn)行“敲竹杠”，從而導(dǎo)致其對(duì)關(guān)系專(zhuān)用投資低于最優(yōu)水平。所謂關(guān)系專(zhuān)用性投資是指專(zhuān)門(mén)或主要為與某一方交易進(jìn)行的投資活動(dòng)，“如果雙方的經(jīng)濟(jì)關(guān)系長(zhǎng)期延續(xù)，它就可能創(chuàng)造價(jià)值，如果雙方的關(guān)系破裂，它就不會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。”當(dāng)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體進(jìn)入一種交易關(guān)系，資產(chǎn)被用來(lái)創(chuàng)造收入，而要在合約中列出所有關(guān)于資產(chǎn)的特殊權(quán)利費(fèi)用極高時(shí)，最合適的做法就是一方將另一方兼并，即一方把另一方的剩余權(quán)利都購(gòu)買(mǎi)過(guò)去。但是，剩余權(quán)利對(duì)購(gòu)買(mǎi)方來(lái)說(shuō)是一種收益，對(duì)另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵(lì)機(jī)制扭曲。這意味著，一種有效率的剩余權(quán)利配置必須是購(gòu)買(mǎi)者激勵(lì)上所獲得的收益能夠充分彌補(bǔ)售出者激勵(lì)上的損失。

哈特和莫爾（Hart&Moore）對(duì)格羅斯曼和哈特（Grossman&Hart）的理論模型進(jìn)行了拓展。他們通過(guò)放寬假定，即一項(xiàng)資產(chǎn)可以被若干人使用，其中某些人擁有產(chǎn)權(quán)（雇主），而另外一些人（雇員）沒(méi)有產(chǎn)權(quán)，著重考察了在一體化的條件下雇員的激勵(lì)水平是如何變化的。這些理論以合約的不完全性為研究起點(diǎn)，以財(cái)產(chǎn)權(quán)或（剩余）控制權(quán)的最佳配置為研究目的，因而被稱(chēng)作“不完全合約理論”，又被稱(chēng)作Grossman-Hart-Moore模型。不完全合約理論是對(duì)交易成本理論批判與發(fā)展，兩者的分歧主要在于對(duì)合約的理解方法不同。非完全契約理論強(qiáng)調(diào)契約的激勵(lì)作用，而交易成本理論強(qiáng)調(diào)契約的適應(yīng)性作用。

隨后，格羅斯曼和赫爾普曼（Grossman&Helpman）把不完全合約理論應(yīng)用到國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分析。假定存在南、北兩個(gè)國(guó)家，南國(guó)的勞動(dòng)力成本和技術(shù)水平低于北國(guó)。出于生產(chǎn)成本的考慮，北國(guó)的企業(yè)將在北國(guó)設(shè)計(jì)和組裝最終產(chǎn)品，但零部件在南國(guó)生產(chǎn)。盡管這樣的空間布局是顯而易見(jiàn)的，但企業(yè)還面臨著國(guó)際生產(chǎn)體系的組織選擇，即通過(guò)FDI還是外包？相對(duì)而言，F(xiàn)DI可以獲得所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，避免不完全合約下的關(guān)系專(zhuān)用投資不足問(wèn)題，但可能由于管理難度的提高和喪失專(zhuān)業(yè)化利益而造成更高的零部件生產(chǎn)成本；外包具有相對(duì)較高的生產(chǎn)效率，但在不完全合約環(huán)境下將帶來(lái)較高的匹配成本。格羅斯曼和赫爾普曼的結(jié)論如表2所示。（1）外包容易在零部件供應(yīng)商與最終產(chǎn)品生產(chǎn)商差距較小的情況下發(fā)生，而FDI容易在雙方技術(shù)差距較大、供應(yīng)商投資意愿和能力不足的情況下發(fā)生；（2）市場(chǎng)厚度越大，最終產(chǎn)品生產(chǎn)商越容易找到合適的零部件供應(yīng)商，發(fā)生外包的可能性越大；（3）交通信息等技術(shù)設(shè)施越好的國(guó)家，搜尋合作伙伴的成本越低，發(fā)生外包的可能性越大；（4）合約環(huán)境越好，關(guān)系專(zhuān)用投資越多，發(fā)生外包的可能性越大。

四、結(jié)論

（一）國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局主要由比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)決定

比較優(yōu)勢(shì)是國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)空間布局的基礎(chǔ)。雖然科學(xué)技術(shù)進(jìn)步推動(dòng)產(chǎn)品生產(chǎn)走向模塊化，使產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工成為可能，但國(guó)際分工的深化并沒(méi)有動(dòng)搖比較優(yōu)勢(shì)理論的根基，只是變換了比較優(yōu)勢(shì)理論的表現(xiàn)形式。從當(dāng)前的國(guó)際分工來(lái)看，發(fā)達(dá)國(guó)家擁有技術(shù)、市場(chǎng)、銷(xiāo)售、資本等方面的比較優(yōu)勢(shì)，主要負(fù)責(zé)國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的研發(fā)、設(shè)計(jì)、品牌、營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)；而發(fā)展中國(guó)家往往在勞動(dòng)力等方面有比較優(yōu)勢(shì)，主要負(fù)責(zé)國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的生產(chǎn)、制造、加工、組裝等環(huán)節(jié)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是影響國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)空間布局的重要因素。盡管內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)并不能直接決定國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的空間布局，但其可以強(qiáng)化比較優(yōu)勢(shì)的影響，而外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)主要是指大量從事相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)集聚在一起，每個(gè)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境都將獲得改善，整體競(jìng)爭(zhēng)力將會(huì)增強(qiáng)。因此，一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)環(huán)境決定了其融入國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的程度；一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平?jīng)Q定了其在國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中所處的位置。

（二）國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的組織選擇主要由交易成本和合約環(huán)境決定

交易成本決定產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的組織方式。市場(chǎng)與企業(yè)都是資源的配置方式，兩者之間并不是完全隔絕的，而是存在許多漸變的中間性組織——網(wǎng)絡(luò)組織，具體選擇哪種組織形式，由交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性之間的不同匹配程度決定。其中，當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性都較低時(shí)，市場(chǎng)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性都較高時(shí)，企業(yè)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式；當(dāng)交易的不確定性、交易頻率和資產(chǎn)專(zhuān)用性介于上述兩種之間時(shí)，雙邊、多邊和混合的網(wǎng)絡(luò)組織是資源配置最優(yōu)效率的方式。合約環(huán)境是影響跨國(guó)公司整合全球資源的方式。一般來(lái)說(shuō)，F(xiàn)DI可以獲得所有權(quán)優(yōu)勢(shì)，避免不完全合約下的關(guān)系專(zhuān)用投資不足問(wèn)題，但可能由于管理難度的提高和喪失專(zhuān)業(yè)化利益而造成更高的零部件生產(chǎn)成本；外包具有相對(duì)較高的生產(chǎn)效率，但在不完全合約環(huán)境下將帶來(lái)較高的匹配成本。當(dāng)東道國(guó)技術(shù)差距較大、市場(chǎng)厚度較小、基礎(chǔ)設(shè)施較差、合約環(huán)節(jié)較差時(shí)，跨國(guó)公司傾向于通過(guò)FDI在東道國(guó)投資設(shè)廠(chǎng)，充分利用當(dāng)?shù)亓畠r(jià)要素資源；當(dāng)東道國(guó)技術(shù)差距較小、市場(chǎng)厚度較大、基礎(chǔ)設(shè)施較好、合約環(huán)節(jié)較好時(shí)，跨國(guó)公司傾向于通過(guò)與東道國(guó)企業(yè)合作，把相關(guān)生產(chǎn)活動(dòng)外包給東道國(guó)企業(yè)，充分利用當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的產(chǎn)能。

亞太地區(qū)是全球經(jīng)濟(jì)比較活躍的地區(qū)之一，這與東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展是分不開(kāi)的。亞太地區(qū)的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主要由3種國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)，分別為美國(guó)式國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、日本式國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和華商式生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。就東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)而言，其之所以能夠迅速發(fā)展，并且比北美區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)、中東歐區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)更加成熟，一方面因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展趨勢(shì)，另一方面離不開(kāi)東亞地區(qū)內(nèi)部的有利條件。首先，科技進(jìn)步促進(jìn)生產(chǎn)分散化和模塊化、交通與信息技術(shù)進(jìn)步降低服務(wù)聯(lián)系成本、WTO推動(dòng)貿(mào)易與投資自由化是東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成與發(fā)展的全球化背景。其次，東亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在梯度差異，全球經(jīng)濟(jì)重心正在向東亞地區(qū)轉(zhuǎn)移，東亞地區(qū)奉行出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略，東亞區(qū)域合作的多層次性和開(kāi)放性，以及中國(guó)改革開(kāi)放與新型周邊關(guān)系構(gòu)建均為東亞區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展創(chuàng)造了內(nèi)部條件。