城市工業(yè)生態(tài)效率測(cè)度與評(píng)價(jià)：安徽的實(shí)證

劉曉萌，孟祥瑞，汪克亮

（安徽理工大學(xué) a.能源與安全學(xué)院；b.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001）

城市工業(yè)生態(tài)效率測(cè)度與評(píng)價(jià)：安徽的實(shí)證

劉曉萌a，孟祥瑞a，汪克亮b

（安徽理工大學(xué) a.能源與安全學(xué)院；b.經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232001）

摘要：工業(yè)城市粗放型的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，給生態(tài)環(huán)境造成了巨大壓力。文章以安徽省為例，統(tǒng)計(jì)并分析了2008-2014年安徽各城市的工業(yè)發(fā)展情況，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）、Malmquist指數(shù)和Tobit回歸分析來(lái)評(píng)價(jià)其工業(yè)生態(tài)效率。研究表明：安徽各城市的工業(yè)生態(tài)效率穩(wěn)中有升，且還有很大提升空間；經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)促進(jìn)工業(yè)生態(tài)效率提高，而重工業(yè)所占工業(yè)比例過(guò)高不利于生態(tài)效率提高，外資的利用與政府規(guī)制影響是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程。總的來(lái)說(shuō)，要在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)科技投入與創(chuàng)新，實(shí)行節(jié)能減排，加大環(huán)保資金投入與思想宣傳，以此不斷改善和提高城市工業(yè)生態(tài)效率。

關(guān)鍵詞：工業(yè)生態(tài)效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）；Malmquist指數(shù)

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.08.005

一、引　言

作為人類社會(huì)發(fā)展和人類賴以生存的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，能源在中國(guó)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)持續(xù)快速健康發(fā)展中扮演著十分重要的角色。中國(guó)的能源以煤炭為主，其能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)將難以發(fā)生根本性的改變，而煤炭燃燒會(huì)對(duì)環(huán)境造成污染。當(dāng)前我國(guó)正處于能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵時(shí)刻，節(jié)能降耗、維護(hù)生態(tài)系統(tǒng)均衡的任務(wù)非常迫切。2015年《BP世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，2014年全球能源消費(fèi)放緩，僅增長(zhǎng)0.9%，其中中國(guó)能源消費(fèi)增長(zhǎng)雖然降低至1998年以來(lái)的最低水平面上，但仍是全球最大的能源增長(zhǎng)市場(chǎng)且創(chuàng)下了能源消費(fèi)連續(xù)14年增長(zhǎng)的記錄。巨大的能源消耗對(duì)應(yīng)的則是粗放的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，產(chǎn)業(yè)低端，產(chǎn)品的附加值很低，沒有任何的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，生態(tài)效率已經(jīng)成為地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)之一。

我國(guó)許多城市處于工業(yè)化、城市化的加速發(fā)展進(jìn)程中，而能源利用與環(huán)境污染問(wèn)題也隨著發(fā)展進(jìn)程的推進(jìn)和消費(fèi)的增長(zhǎng)變得更加嚴(yán)重。如何正確處理好能源利用與環(huán)境污染之間的關(guān)系，降低能源利用所帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，且同時(shí)維持經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐是我們現(xiàn)在迫切需要解決的問(wèn)題。工業(yè)生態(tài)效率越來(lái)越多地引起社會(huì)的廣泛關(guān)注，許多學(xué)者展開了一系列的研究。

1992年，世界可持續(xù)發(fā)展工商委員會(huì)（World Business Council of Sustainable Development，WBCSD）最先從企業(yè)的角度對(duì)生態(tài)效率的概念做了界定：生態(tài)效率通過(guò)提供能滿足人類需要和提高生活質(zhì)量的有競(jìng)爭(zhēng)力的商品與服務(wù)，同時(shí)使整個(gè)生命周期的生態(tài)影響和資源強(qiáng)度逐漸降低到與生態(tài)承載力一致的水平。

生態(tài)效率的概念最早是起源于生態(tài)學(xué)，指“生態(tài)系統(tǒng)中能量從一個(gè)營(yíng)養(yǎng)級(jí)流轉(zhuǎn)到另一個(gè)營(yíng)養(yǎng)級(jí)時(shí)能量各參數(shù)的比值”，常用于物種種群或者生物個(gè)體之間的研究。

就目前研究而言，分析方法主要分為兩類，一是按照價(jià)值與影響進(jìn)行比值計(jì)算，二是以相對(duì)效率概念作為基礎(chǔ)，進(jìn)行數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）。近年來(lái)，已經(jīng)有很多國(guó)內(nèi)學(xué)者從各個(gè)區(qū)域視角展開了生態(tài)效率的測(cè)度與評(píng)價(jià)研究。楊斌［1］對(duì)我國(guó)2000-2006年區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行了研究，以C2R模型作為研究方法。鄧波［2］等人也用DEA模型對(duì)我國(guó)2008年區(qū)域生態(tài)效率進(jìn)行了實(shí)證研究。范清敏等（2012）［3］從科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和社會(huì)經(jīng)濟(jì)視角出發(fā)，結(jié)合產(chǎn)品生命周期理論，構(gòu)建產(chǎn)品系統(tǒng)生態(tài)效率評(píng)價(jià)模型，為產(chǎn)品綠色及企業(yè)轉(zhuǎn)型提供一定的借鑒作用。郭燕桃等（2010）［4］指出土地是稀缺且不可再生的資源，提高土地利用率是經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的保障，并利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）構(gòu)建了我國(guó)各級(jí)省市土地利用生態(tài)效率評(píng)價(jià)模型，客觀評(píng)價(jià)土地利用效益。劉勤（2011）［5］對(duì)海洋空間資源性資產(chǎn)生態(tài)效率流失進(jìn)行分析，認(rèn)為海洋空間資源型資產(chǎn)開發(fā)不當(dāng)、過(guò)度利用及疏于保護(hù)等負(fù)外部現(xiàn)象造成了生態(tài)效率流失。付麗娜等（2013）［6］從循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角出發(fā)，利用超效率DEA方法測(cè)算長(zhǎng)株潭“3+5”城市群的生態(tài)效率，并定量考察“城市群”生態(tài)效率的影響因素。彭毅、聶規(guī)劃（2011）［7］以煤炭行業(yè)為研究對(duì)象，構(gòu)建生態(tài)效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用DEA方法對(duì)煤炭行業(yè)企業(yè)的生態(tài)效率進(jìn)行了科學(xué)測(cè)算及客觀評(píng)價(jià)。

工業(yè)生態(tài)效率的概念最初僅出現(xiàn)在企業(yè)層面的研究，后來(lái)逐漸擴(kuò)展到更微觀和宏觀的應(yīng)用領(lǐng)域。不同的研究對(duì)象層次和研究目的，衍生出不同的計(jì)算與評(píng)價(jià)方法。在我國(guó)的工業(yè)生態(tài)效率理論和實(shí)踐中，構(gòu)建了諸如“生態(tài)城市”、“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”、“生態(tài)工業(yè)園”等評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，用于衡量某一區(qū)域在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等多方面的可持續(xù)發(fā)展能力。與以上指標(biāo)相區(qū)別的是，工業(yè)生態(tài)效率主要關(guān)注工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)資源消耗和環(huán)境污染這兩方面的影響［8-9］。

本文將工業(yè)生態(tài)效率（Industrial Eco-efficiency，IEE）的概念定義為，某一區(qū)域在一定時(shí)期內(nèi)的工業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值與其造成的環(huán)境影響之比。工業(yè)生態(tài)效率可以用來(lái)衡量某一區(qū)域在一定時(shí)間內(nèi)工業(yè)可持續(xù)發(fā)展的程度以及其變化［10］。

目前，大部分文獻(xiàn)在研究過(guò)程中，只會(huì)關(guān)注能源利用中的經(jīng)濟(jì)效率，忽視能源利用過(guò)程中所產(chǎn)生的環(huán)境問(wèn)題，導(dǎo)致能源效率測(cè)度的偏差和相關(guān)經(jīng)濟(jì)決策的誤導(dǎo)。本文將能源利用過(guò)程中所產(chǎn)生的環(huán)境污染問(wèn)題也納入到研究當(dāng)中，當(dāng)前工業(yè)中所排放的工業(yè)廢水廢氣和固體污染物都將納入到對(duì)環(huán)境的影響當(dāng)中進(jìn)行研究與計(jì)算，以2009-2013年安徽各個(gè)城市的工業(yè)能源效率作為研究樣本，計(jì)算其能源環(huán)境效率，以安徽為例來(lái)為各個(gè)城市的相關(guān)決策部門制定相應(yīng)的政策提供理論和實(shí)際依據(jù)。

二、研究方法

本文采用的方法是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，研究具有多個(gè)輸入變量和多個(gè)輸出變量的決策單元的相對(duì)效率。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）以相對(duì)效率概念作為基礎(chǔ)，采用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法自動(dòng)賦權(quán)，不需要預(yù)先估計(jì)參數(shù)，在最大程度上避免了人為確定權(quán)重的主觀影響，且簡(jiǎn)化算法并減少誤差等。通過(guò)對(duì)輸入和輸出信息的綜合分析，確定哪些是有效的決策單元，針對(duì)其他決策單元提出非有效的原因及改進(jìn)辦法［11］。

1972年美國(guó)著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes A、Cooper W W和Rhodes E首次提出數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA），C2R模型最基本的DEA模型，用于研究具有多個(gè)輸入變量和多個(gè)輸出變量的決策單元（Decision Making Unit，DMU）相對(duì)效率是否有效的方法，該模型用以評(píng)價(jià)部門間的相對(duì)有效性。假設(shè)有n個(gè)具有可比性地區(qū)（DMU），每個(gè)地區(qū)都有m種類型的投入和s種類型的變量，Xij表示第j個(gè)地區(qū)的第i種投入的總量，Yrj表示第j個(gè)地區(qū)DMU的第r種產(chǎn)出的總量。第j個(gè)地區(qū)投入和產(chǎn)出變量數(shù)據(jù)為 Xj=（x1j，x2j，…，xmj）T＞0，Yj=（y1j，y2j，…，ysj）T＞0。令V為投入向量X的權(quán)系數(shù)向量，U為產(chǎn)出向量Y的權(quán)系數(shù)向量，則有：，則每個(gè)地區(qū)效率評(píng)價(jià)指數(shù)為：

以第j個(gè)地區(qū)的效率評(píng)價(jià)為目標(biāo)函數(shù)，即評(píng)價(jià)地區(qū)DMUj0效率，選擇合適的權(quán)系數(shù)V、U，使得hj≤1，使hj0達(dá)到最大值為目標(biāo)，得到最優(yōu)化C2R模型［12］：

通過(guò)Charnes-Cooper變換，上式可變換為等價(jià)線性規(guī)劃式：

其中，s-、s+是各項(xiàng)投入和產(chǎn)出的松弛變量。將決策單元中投入各分量的松弛變量sij-與對(duì)應(yīng)指標(biāo)分量xij的比值定義為投入冗余率，表示該分量指標(biāo)可節(jié)省的比例。當(dāng)θ*=1且eTs0++s0-=0時(shí)，則稱DMU-j0為DEA有效，即第j個(gè)地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率為DEA有效；當(dāng) θ*=1且 eTs0++s0-＞0時(shí)，則稱DMU-j0為DEA弱有效，即第j個(gè)地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率為DEA弱有效；當(dāng)θ*＜1時(shí)，則稱DMU-j0不為弱DEA有效，即第j個(gè)地區(qū)的工業(yè)生態(tài)效率為DEA無(wú)效。

根據(jù)研究需要，本文將對(duì)2008-2014年安徽各個(gè)城市工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行斂散性分析，σ值是用來(lái)衡量各個(gè)區(qū)域之間某個(gè)變量值之間的差異程度，如果σ值隨時(shí)間衰減則就是發(fā)生σ收斂。σ值定義為：

其中，ETm（t）表示地區(qū)m在t時(shí)段的工業(yè)生態(tài)效率，通過(guò)計(jì)算σ值，如果σ1+t＜σt，則工業(yè)生態(tài)效率存在σ收斂。

三、城市工業(yè)生態(tài)效率測(cè)算及其特征

生態(tài)效率強(qiáng)調(diào)的是經(jīng)濟(jì)效益與環(huán)境效益的協(xié)調(diào)，其中心的思想就是以較少的資源消耗和環(huán)境破壞去換取經(jīng)濟(jì)利益的最大化，與DEA的投入目標(biāo)最小化與產(chǎn)出目標(biāo)最大化的原理一致。而在以往的研究當(dāng)中，一般選擇收益指標(biāo)作為產(chǎn)出指標(biāo)，其特點(diǎn)就是越大越好，而成本類指標(biāo)為投入指標(biāo)，特點(diǎn)就是越小越好。本文則將工業(yè)生產(chǎn)中的資源投入和環(huán)境污染也納入到了投入指標(biāo)當(dāng)中，將工業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標(biāo)，來(lái)構(gòu)建礦業(yè)城市工業(yè)生態(tài)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

投入指標(biāo)。一般城市工業(yè)生態(tài)效率的評(píng)價(jià)投入指標(biāo)包括資源消耗和環(huán)境污染，也就是工業(yè)給生態(tài)環(huán)境帶來(lái)的壓力或者說(shuō)付出的成本。本文選擇了廢水排放量、固體廢棄物排放量和廢氣排放量作為環(huán)境污染指標(biāo)，并將耗水量和耗電量也納入到了投入指標(biāo)當(dāng)中。由于本文著眼于研究生態(tài)效率，一般是以環(huán)境的污染或者自由消耗作為代價(jià)，所以這里不將人力資源納入成本中。

產(chǎn)出指標(biāo)。工業(yè)生態(tài)效率的產(chǎn)出指標(biāo)反映各地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)提供產(chǎn)品或服務(wù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，考慮到數(shù)據(jù)樣本的合理和可獲得性，本文選擇了各個(gè)城市工業(yè)總產(chǎn)值作為工業(yè)生態(tài)效率的產(chǎn)出指標(biāo)。

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如圖1所示。

圖1　評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

研究對(duì)象為安徽16個(gè)地級(jí)市，收集了2008-2014年間16個(gè)地級(jí)市的工業(yè)生產(chǎn)總值、工業(yè)用水量、工業(yè)廢水排放、廢氣排放、固體廢棄物排放和用電量。文中所用的數(shù)據(jù)均源自于2008-2014年《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》，整理數(shù)據(jù)并繪制圖表，描述統(tǒng)計(jì)特征見表1所列，第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值如圖2所示。

表1　樣本投入產(chǎn)出變量描述統(tǒng)計(jì)特征

圖2　安徽2008-2014年各市第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值（億元）

由圖2可以看出，在第二產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值方面，各城市都是處于不斷增多的趨勢(shì)當(dāng)中，而就產(chǎn)值的多少而言，合肥遙遙領(lǐng)先，位居榜首，而蕪湖位居第二，雖然在總量上與合肥有一定的差距，但是從圖中可以看出，其上升趨勢(shì)也很明顯。在所有城市當(dāng)中，黃山的工業(yè)產(chǎn)值最低，這與其城市本身的定位有關(guān)，因?yàn)辄S山本身就是一個(gè)旅游城市，基于環(huán)境保護(hù)的考慮，工廠就會(huì)相對(duì)較少。

（一）工業(yè)生態(tài)效率的時(shí)空差異分析

為了實(shí)現(xiàn)工業(yè)生態(tài)效率橫向與縱向的比較，同時(shí)避免由于決策數(shù)目不足出現(xiàn)的線性規(guī)劃無(wú)解的問(wèn)題，本文選擇了窗口分析法來(lái)構(gòu)造生產(chǎn)前沿面，窗口寬度定為2，測(cè)算得到2008-2014年安徽各市的整體工業(yè)生態(tài)效率（IEE）。具體的測(cè)算結(jié)果見表2所列，2008-2014年安徽工業(yè)城市生態(tài)效率平均值如圖3所示。

表2　2008-2014年安徽各城市工業(yè)生態(tài)效率測(cè)算結(jié)果

圖3　2008-2014安徽各市工業(yè)生態(tài)效率平均值

由表2和圖3可以得到以下結(jié)論：

安徽省各個(gè)城市的工業(yè)生態(tài)效率差異較大，每年相對(duì)工業(yè)生態(tài)效率最大和最小比值可以達(dá)到3倍，2014年，除了合肥、蕪湖、亳州和黃山的相對(duì)工業(yè)生態(tài)效率為1，工業(yè)生態(tài)效率不足0.5的城市有淮南、馬鞍山、銅陵和池州。其中，馬鞍山2008-2014年的生態(tài)效率一直較低。導(dǎo)致各個(gè)城市工業(yè)生態(tài)效率差異的原因是多方面的：一是由于各個(gè)城市資源的不同，其主導(dǎo)的工業(yè)和產(chǎn)品不同，從而使得其產(chǎn)生的三種廢氣物排放差異較大，這從之前的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也可以看出來(lái)；二是各個(gè)城市的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)有所差異，技術(shù)利用的有效程度不同，從而使得資源的利用效率以及各種廢氣物的排放量也會(huì)存在一定水平的差異。

安徽省城市工業(yè)生態(tài)效率整體水平比較低，大多數(shù)位于0.4～0.7之間。大多數(shù)的城市工業(yè)效率處于一個(gè)普遍低下的階段。比如2014年有50%左右的城市工業(yè)生態(tài)效率是不足0.7的，可能存在的一個(gè)原因就是，一些城市還未形成節(jié)約資源環(huán)境友好型的工業(yè)生產(chǎn)方式，而是一種片面追求生產(chǎn)利益，采取一種“高消耗、低利用、高污染”的粗放型生產(chǎn)模式來(lái)生產(chǎn)。

安徽省的工業(yè)生態(tài)效率與工業(yè)發(fā)展水平的相關(guān)關(guān)系并不明顯，比如，黃山的工業(yè)產(chǎn)值是位于安徽省最后一位的，但是它的工業(yè)生態(tài)效率卻是一直保持在較高的水平。工業(yè)生產(chǎn)中“三廢”污染以及其處理與排放的模式會(huì)嚴(yán)重影響安徽省的工業(yè)生態(tài)效率的提高，一方面，很多城市在工業(yè)生產(chǎn)中忽視污染物的綜合處理，沒有嚴(yán)格遵循環(huán)境保護(hù)中污染物的排放標(biāo)準(zhǔn)；另一方面，安徽省的各個(gè)城市資源不盡相同，不同行業(yè)的污染物排放和產(chǎn)出效率不盡相同，導(dǎo)致工業(yè)生態(tài)效率與工業(yè)發(fā)展水平不相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，通過(guò)Malmquist指數(shù)分析安徽生態(tài)效率整體的動(dòng)態(tài)變化情況，結(jié)果見表3所列。其中，effch為技術(shù)效率變動(dòng)（相對(duì)于不變規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)技術(shù)）；techch為技術(shù)變動(dòng)；pech為純技術(shù)效率變動(dòng)（相對(duì)于變規(guī)模報(bào)酬生產(chǎn)技術(shù)）；sech為規(guī)模效率變動(dòng)；tfpch為全要素生產(chǎn)率變動(dòng)。

表3　安徽生態(tài)效率的Malmquist指數(shù)變動(dòng)情況

從表3可以得出以下結(jié)論：

縱觀2008-2014年，基本上每年的techch都大于1，與tfpch的變化趨勢(shì)相一致，說(shuō)明技術(shù)效率在不斷地提高，而且是生態(tài)效率提升的一個(gè)重要因素。同時(shí)techch的增長(zhǎng)率是高于純技術(shù)效率變動(dòng)和規(guī)模效率變動(dòng)的，而且要高于生態(tài)效率變動(dòng)，因此可以看出技術(shù)進(jìn)步在推動(dòng)工業(yè)生態(tài)效率提升中有著最重要的作用?，F(xiàn)如今，科技是第一生產(chǎn)力，技術(shù)提高并且得到不斷發(fā)展，才可以使得安徽整個(gè)地區(qū)的生態(tài)效率不斷提高。

從整體上看，安徽省的生態(tài)生產(chǎn)率變化指數(shù)為1.13，說(shuō)明工業(yè)生態(tài)效率上升了13%，安徽省城市平均生態(tài)效率有一定提高，在節(jié)能減排方面取得了不錯(cuò)的成績(jī)，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為13%，上升幅度較大，技術(shù)的進(jìn)步也是促進(jìn)工業(yè)生態(tài)效率提高的主要因素，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各市工業(yè)行業(yè)注重技術(shù)水平的提高。技術(shù)效率為0.997，效率基本保持不變。規(guī)模效率為1.002，也是基本沒有變化，規(guī)模效率是影響技術(shù)效率上升的一個(gè)主要原因，而安徽工業(yè)只是注重?cái)U(kuò)大規(guī)模，而忽視了水平的提高，導(dǎo)致技術(shù)水平與規(guī)模不匹配。

（二）工業(yè)生態(tài)效率的收斂性檢驗(yàn)

經(jīng)過(guò)上述分析可以看出，安徽省各個(gè)城市的工業(yè)生態(tài)效率具有比較大的差別，為了探究這種差距的發(fā)展情況，需要對(duì)安徽省工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行收斂性檢驗(yàn)。根據(jù)公式（4）來(lái)計(jì)算2008-2014年安徽各個(gè)地區(qū)工業(yè)生態(tài)效率的收斂情況。

由圖4可見，安徽省各個(gè)城市的工業(yè)生態(tài)效率在樣本期內(nèi)不存在明顯的收斂情況，甚至差距還存在著擴(kuò)大的態(tài)勢(shì)。從走勢(shì)中可以看出，在未來(lái)的時(shí)間內(nèi)，各市的工業(yè)生態(tài)效率差距不會(huì)縮小，還有擴(kuò)大的可能。未來(lái)改善這種局面，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)各個(gè)城市之間工業(yè)方面的技術(shù)交流與合作，減小差距，同時(shí)應(yīng)該加大資源環(huán)境和技術(shù)方面的投入，以防止各個(gè)城市之間工業(yè)生態(tài)效率的差距繼續(xù)擴(kuò)大。

圖4　2008-2014年安徽工業(yè)生態(tài)效率的收斂結(jié)果

（三）城市工業(yè)生態(tài)效率影響因素分析

從上文的研究可以看出安徽省各個(gè)城市的工業(yè)生態(tài)效率不高，且不同城市之間生態(tài)效率存在著一定差異，主要是由于各個(gè)城市工業(yè)發(fā)展水平、工業(yè)結(jié)構(gòu)或者是其他政策之間存在著差距。因此，從工業(yè)生態(tài)效率的理論出發(fā)，從經(jīng)濟(jì)因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府相關(guān)政策等方面來(lái)探討影響工業(yè)生態(tài)效率的因素，提出提升工業(yè)生態(tài)效率的方法和建議。

對(duì)于生態(tài)效率的影響因素，之前也有學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)研究，基本上都是選取當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展水平、地理因素、政府規(guī)制以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、開放程度等。還有學(xué)者基于區(qū)域工業(yè)生態(tài)效率的差異，選擇了研發(fā)投入、外資利用等得出工業(yè)企業(yè)的研發(fā)投入。

結(jié)合前人的研究成果，選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、政府規(guī)制以及外資利用水平作為研究對(duì)象，各變量的定義、單位以及影響因素的預(yù)期符號(hào)見表4所列。選擇2008-2014年安徽各城市的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，數(shù)據(jù)通過(guò)《安徽統(tǒng)計(jì)年鑒》匯總整理所得。

表4　各影響因素的定義、單位以及預(yù)期影響情況

本文構(gòu)建的具體回歸模型如下：

（5）式中，IEEi是安徽第i個(gè)市的工業(yè)生態(tài)效率；β0、β1～β4為待估計(jì)的參數(shù)；εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。運(yùn)用極大似然估計(jì)法，得出了Tobit模型的回歸結(jié)果，β0、β1～β3分別為2.235 4***（0.000）、1.774***（0.004）、-1.027***（0.000）、-0.195**（0.018），***、**分別代表1%、5%顯著性水平，括號(hào)內(nèi)為p值。從實(shí)證結(jié)果可以做出如下判斷：

（1）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市的工業(yè)生態(tài)效率呈現(xiàn)正相關(guān)作用，地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，人均收入水平也越高，相應(yīng)的生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)條件也會(huì)提高，這樣就為改善和提高工業(yè)生態(tài)效率提供了可靠的物質(zhì)保障。

（2）工業(yè)結(jié)構(gòu)與工業(yè)生態(tài)效率呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)，重工業(yè)比重的提高不利于工業(yè)生態(tài)效率的提高，重工業(yè)較輕工業(yè)而言，資源消耗更大，環(huán)境污染也更惡劣，對(duì)環(huán)境造成更大壓力，而衡量工業(yè)效率高低的一個(gè)重要方面就是對(duì)環(huán)境的影響大小，那么重工業(yè)所占比例的提高，必定會(huì)使得工業(yè)生態(tài)效率降低。

（3）政府的規(guī)制與工業(yè)生態(tài)效率關(guān)系較為復(fù)雜，一般而言，加大環(huán)境規(guī)制，會(huì)使得污染減少、能源消耗減少，但是同時(shí)帶來(lái)的就是GDP的減低、這是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，只有伴隨著生產(chǎn)技術(shù)的提高，更加節(jié)能環(huán)保的生產(chǎn)方式的運(yùn)用，才會(huì)使得工業(yè)生態(tài)效率得到提高。

（4）外資利用水平影響效果不夠顯著，外資利用對(duì)工業(yè)生態(tài)效率的影響在5%的檢驗(yàn)水平下不顯著，表明外資引入對(duì)安徽各市的生態(tài)效率影響不明顯。

四、結(jié)論與政策建議

運(yùn)用DEA理論，將資源的消耗與環(huán)境的污染視為投入，運(yùn)用窗口分析法對(duì)安徽各市2008-2014年的工業(yè)生態(tài)效率進(jìn)行了測(cè)度比較，并探討了收斂情況，最后用Tobit模型分析檢驗(yàn)工業(yè)生態(tài)效率的影響因素，結(jié)論如下：

安徽城市工業(yè)生態(tài)效率從2008年的0.639到2014年的0.736，整體穩(wěn)中有升。安徽省各個(gè)城市的工業(yè)生態(tài)效率并不理想，還有一定的節(jié)能減排空間，主要是在工業(yè)中還存在著“高消耗、低利用、高污染”的生產(chǎn)模式，各個(gè)城市的生態(tài)效率存在著差距，主要是因?yàn)槌鞘匈Y源類型、主導(dǎo)產(chǎn)品、生產(chǎn)技術(shù)、科研創(chuàng)新等方面的差異導(dǎo)致資源利用及三廢排放量間的差異。城市的工業(yè)生態(tài)效率與工業(yè)發(fā)展水平并沒有明顯的相關(guān)關(guān)系，這主要與礦業(yè)城市忽視污染物的綜合處理以及不同資源行業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)不同有關(guān)。

2008-2014年，安徽省的生態(tài)生產(chǎn)率變化指數(shù)為1.13，工業(yè)生態(tài)效率上升了13%，安徽省城市平均生態(tài)效率有一定提高，在節(jié)能減排方面取得了不錯(cuò)的成績(jī)，技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率為13%，上升幅度較大，技術(shù)的進(jìn)步也是促進(jìn)工業(yè)生態(tài)效率提高的主要因素，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，各市工業(yè)行業(yè)注重技術(shù)水平的提高。技術(shù)效率為0.997，效率有一定程度的降低。規(guī)模效率為1.003，規(guī)模效率是影響技術(shù)效率上升的一個(gè)主要原因，而安徽工業(yè)只是注重?cái)U(kuò)大規(guī)模，忽視了水平的提高，導(dǎo)致技術(shù)水平與規(guī)模不匹配。從單個(gè)來(lái)看，除馬鞍山外，每個(gè)城市的工業(yè)生態(tài)效率都有較大的提高。

通過(guò)對(duì)安徽工業(yè)生態(tài)效率的回歸分析，不難看出經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與城市的工業(yè)生態(tài)效率呈現(xiàn)正相關(guān)作用。重工業(yè)所占工業(yè)比例的提高不利于工業(yè)生態(tài)效率的提高，而外資的利用和政府規(guī)制影響比較復(fù)雜，是一個(gè)循序上升的過(guò)程。

總的來(lái)說(shuō)，對(duì)當(dāng)前中國(guó)而言工業(yè)發(fā)展是一個(gè)新的發(fā)展階段，以前較為粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式會(huì)制約生態(tài)效率的提高，應(yīng)該在保持經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的同時(shí)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)科技投入與創(chuàng)新，實(shí)行節(jié)能減排，加大環(huán)保資金投入和環(huán)保思想的宣傳，以此來(lái)不斷改善和提高城市的工業(yè)生態(tài)效率，達(dá)到可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。因此提出改善和提升工業(yè)生態(tài)效率的下列建議：

（1）進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，優(yōu)化資源配置。部分城市的工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)落后，生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)，必須要用高新技術(shù)手段對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行整合提升，淘汰落后產(chǎn)能，提高資源的利用率，提升產(chǎn)品的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)力。相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)制定優(yōu)惠政策，重點(diǎn)扶植環(huán)保產(chǎn)業(yè)，提升高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)要發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)諸如旅游、服務(wù)等一些污染很小的產(chǎn)業(yè)，這樣可以有利于城市轉(zhuǎn)型和工業(yè)生態(tài)效率的優(yōu)化。

（2）重視環(huán)境保護(hù)。其實(shí)影響工業(yè)生態(tài)效率的一個(gè)重要因素就是對(duì)環(huán)境的影響大小，要提高工業(yè)生態(tài)效率，一個(gè)方面是少排，而另一個(gè)方面就是保護(hù)，因此，在政策上必須制定有關(guān)保護(hù)措施。推動(dòng)環(huán)保技術(shù)的發(fā)展，運(yùn)用廢物優(yōu)化利用等新技術(shù)，對(duì)資源綜合利用和新能源、新材料的開發(fā)利用。以高產(chǎn)出、低能耗、低污染的項(xiàng)目為重點(diǎn)，加大投資，發(fā)展對(duì)環(huán)境影響較小的企業(yè)。同時(shí)，要制定各個(gè)企業(yè)的排放標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格監(jiān)督實(shí)施，保護(hù)生態(tài)環(huán)境的穩(wěn)定。

（3）推進(jìn)政府職能。生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，需要各方面的努力，包括政府重視與公眾的關(guān)注以及主流媒體的宣傳和引導(dǎo)，只有制定合理的政策，才能提高公眾對(duì)問(wèn)題的關(guān)注，倡導(dǎo)人們低碳生活、節(jié)約能源、減少生活垃圾。建立起人與環(huán)境友好共處的城市，才能促進(jìn)城市環(huán)境的改善，在一定程度上促進(jìn)工業(yè)生態(tài)效率的提高。

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［責(zé)任編輯：余志虎］

孟祥瑞（1965-），男，吉林洮南人，教授，博士生導(dǎo)師，博士，副校長(zhǎng)，研究方向：礦業(yè)系統(tǒng)工程；

汪克殼（1980-），男，安徽樅陽(yáng)人，副教授，碩士生導(dǎo)師，博士，研究方向：資源經(jīng)濟(jì)，環(huán)境管理。

中圖分類號(hào)：F127；F290

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-5097（2016）08-0029-06

收稿日期：2015-11-25

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目（51374114）；安徽省人文社會(huì)科學(xué)研究重大項(xiàng)目（sk2014zd046）

作者簡(jiǎn)介：劉曉萌（1991-），女，安徽淮南人，博士研究生，研究方向：礦業(yè)城市轉(zhuǎn)型；

Measurement and Evaluation of Urban Industrial Ecological Efficiency：Empirical Evidence from Anhui Province

LIU Xiao-menga，MENG Xiang-ruia，WANG Ke-liangb
（a.School of Mining and Safety Engineering；b.School of Economics and Management，Anhui University of Science and Technology，Huainan 232001，China）

Abstract：The extensive economic growth has been bringing a tremendous pressure on ecological environment.In this paper，the industrial development of 16 cities in Anhui province from 2008 to 2014 has been analyzed by means of data envelopment analysis（DEA），Malmquist index and Tobit regression analysis to measure the industrial ecological efficiency of various cities in the province.The research results show that，the industrial ecological efficiency of each city was a steady rise，and there is much room for improvement.The economic development will improve the industrial ecological efficiency，while the high proportion of heavy industries，will not be conducive to the improvement of ecological efficiency，the use of foreign capital and the impact of government regulation are more complex，which is a gradual process.Generally speaking，we should optimize the industrial structure，strengthen scientific and technological input and innovation，implement energy-saving emission reduction，and increase investment in environmental protection and ideological propaganda in order to continuously improve the urban industrial ecological efficiency while maintaining economic stability and development.

Keywords：industrial ecological efficiency；data envelopment analysis（DEA）；Malmquist index