建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)背景下的專(zhuān)利布局策略探討

劉運(yùn)華

(南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇　南京　210094)

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建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)背景下的專(zhuān)利布局策略探討

劉運(yùn)華

(南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇南京210094)

專(zhuān)利權(quán)是權(quán)利人排除競(jìng)爭(zhēng)者在市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的法律工具，專(zhuān)利布局問(wèn)題是關(guān)涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵問(wèn)題。專(zhuān)利布局需要以專(zhuān)利制度和產(chǎn)業(yè)事實(shí)為基礎(chǔ)，以實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值為目的。文章通過(guò)排他性技術(shù)方案、事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)不同維度，展開(kāi)對(duì)專(zhuān)利布局策略的探討。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)；專(zhuān)利布局；經(jīng)濟(jì)價(jià)值；策略

1　研究背景

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代不再以土地和自然資源作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和競(jìng)爭(zhēng)性商業(yè)優(yōu)勢(shì)的主要源泉，知識(shí)產(chǎn)權(quán)(特別是專(zhuān)利權(quán))已經(jīng)成為企業(yè)的主要資產(chǎn)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的核心。因此，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家為研究經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出不斷變化的性質(zhì)調(diào)整了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值統(tǒng)計(jì)方式，首次將研發(fā)投入、文學(xué)及藝術(shù)原創(chuàng)支出等所謂“21世紀(jì)的組成部分”納入了統(tǒng)計(jì)范疇。對(duì)此單曉光教授指出：“預(yù)計(jì)未來(lái)世界對(duì)于GDP的競(jìng)爭(zhēng)不僅是在總量上的角逐，更是其比例結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化的展示，說(shuō)到底就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)力量的博弈[1]?！卑殡S著有形財(cái)產(chǎn)時(shí)代向無(wú)形財(cái)產(chǎn)時(shí)代的轉(zhuǎn)移，跨國(guó)企業(yè)開(kāi)始通過(guò)專(zhuān)利布局主導(dǎo)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，并利用專(zhuān)利權(quán)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在此背景下，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施工作部際聯(lián)席會(huì)首次明確提出建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)，并指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的發(fā)展路徑要抓住知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)兩大突出問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)部署。同時(shí)，2015年3月出臺(tái)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》將激勵(lì)創(chuàng)新的制度機(jī)制擺在更加突出的位置，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵更是為專(zhuān)利運(yùn)用提供了目標(biāo)導(dǎo)向。實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，要求權(quán)利人特別是企業(yè)進(jìn)一步在營(yíng)造激勵(lì)創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境中發(fā)揮主體力量，而企業(yè)專(zhuān)利布局的優(yōu)劣是關(guān)涉創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略能否真正落地，進(jìn)而打造促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和大眾創(chuàng)業(yè)新引擎的關(guān)鍵問(wèn)題。如果企業(yè)專(zhuān)利布局不完整，不僅專(zhuān)利排他權(quán)的保護(hù)范圍受限，而且自主創(chuàng)新的成果產(chǎn)業(yè)化也可能違法[2]。

2　專(zhuān)利布局——增強(qiáng)核心競(jìng)爭(zhēng)力

專(zhuān)利布局是權(quán)利人(特別是企業(yè))以增強(qiáng)商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力為目的的專(zhuān)利組合過(guò)程，而專(zhuān)利組合可從權(quán)利項(xiàng)的組合、具體技術(shù)方案的組合等方面來(lái)理解。在相關(guān)專(zhuān)利權(quán)的權(quán)利要求范圍妥善部署的基礎(chǔ)上，無(wú)論在專(zhuān)利產(chǎn)業(yè)化階段還是在專(zhuān)利商品化階段，專(zhuān)利布局最終都對(duì)專(zhuān)利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值產(chǎn)生重要影響；而在專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化階段，配合標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的專(zhuān)利布局(或者反過(guò)來(lái)說(shuō)，配合企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)專(zhuān)利的標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利安排)，是權(quán)利人形成主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈、控制供應(yīng)鏈、分配價(jià)值鏈的非常競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值最大化的關(guān)鍵。特別是目前中國(guó)企業(yè)申請(qǐng)的專(zhuān)利以改進(jìn)型專(zhuān)利為主，主要處在專(zhuān)利商品化階段，改進(jìn)型專(zhuān)利所具有的弱差異性、強(qiáng)替代性特點(diǎn)，要提升專(zhuān)利與產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈及價(jià)值鏈的連結(jié)度，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)型專(zhuān)利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，更需要周密的專(zhuān)利布局。而對(duì)于專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化，中國(guó)已有一部分企業(yè)開(kāi)始積極參與其中，但專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化維度下的企業(yè)專(zhuān)利布局策略，不僅是要實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)成為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利，也要同步做好以標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利為基礎(chǔ)的企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)專(zhuān)利的布局，這點(diǎn)對(duì)制造業(yè)企業(yè)尤為重要，否則盲目將核心專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化，反而會(huì)失去企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。為此，本文將從排他性技術(shù)方案、強(qiáng)化事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)不同維度研究分析專(zhuān)利布局策略。

3　排他性技術(shù)方案維度下的專(zhuān)利布局策略

排他性技術(shù)方案視野下的專(zhuān)利布局是以專(zhuān)利權(quán)利要求為核心的專(zhuān)利布局，而非專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量的專(zhuān)利布局。專(zhuān)利申請(qǐng)文件的撰寫(xiě)階段是專(zhuān)利布局的最初階段，在這個(gè)階段先由技術(shù)方案撰寫(xiě)人和實(shí)施例撰寫(xiě)人共同完成技術(shù)交底書(shū)，再由企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員或?qū)I(yè)的專(zhuān)利代理人按照專(zhuān)利法及實(shí)施細(xì)則的有關(guān)規(guī)定撰寫(xiě)專(zhuān)利申請(qǐng)文件。以專(zhuān)利權(quán)的排他性范圍為核心的專(zhuān)利布局，專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性(有效性)和不可規(guī)避性是本階段專(zhuān)利布局的重點(diǎn)。正如美國(guó)聯(lián)邦巡回上訴法院法官Giles S.Rich給出的精辟論斷：“越強(qiáng)的專(zhuān)利越弱，越弱的專(zhuān)利越強(qiáng)。”在這層意義上，一項(xiàng)專(zhuān)利的從屬權(quán)利要求與其獨(dú)立權(quán)利要求相比，因?yàn)槠浔Ｗo(hù)范圍小，所以很容易被避開(kāi)，但它維持有效的可能性大，所以有很強(qiáng)的穩(wěn)定性。站在權(quán)利人(企業(yè))的立場(chǎng)，排他性技術(shù)方案主要針對(duì)專(zhuān)利權(quán)的不可規(guī)避性進(jìn)行布局，權(quán)利人(企業(yè))在檢索現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上，兼顧專(zhuān)利權(quán)的穩(wěn)定性。同時(shí)，專(zhuān)利創(chuàng)造性判斷面臨專(zhuān)利審查員主觀性泛濫、客觀性較弱的窘境。創(chuàng)造性判斷的客觀化，其難度主要在于現(xiàn)有技術(shù)的搜集和確認(rèn)，而這需要專(zhuān)利行政部門(mén)投入更多的資源來(lái)完成[3]。排他性技術(shù)方案視野下的專(zhuān)利布局要求在撰寫(xiě)申請(qǐng)文件階段將權(quán)利保護(hù)范圍進(jìn)行梯度式概括(逐級(jí)限定)來(lái)科學(xué)地進(jìn)行專(zhuān)利權(quán)利項(xiàng)的組合。將獨(dú)立權(quán)利要求限定的保護(hù)范圍概括得最大，然后在各從屬權(quán)利要求中將權(quán)利要求的保護(hù)范圍逐漸縮小，將說(shuō)明書(shū)中的具體實(shí)施例記載于保護(hù)范圍最小的從屬權(quán)利要求中。如果申請(qǐng)人在專(zhuān)利獨(dú)立權(quán)利要求中多寫(xiě)了一些技術(shù)特征，導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍過(guò)小，此種情形是不允許通過(guò)刪除多余的技術(shù)特征來(lái)修改獨(dú)立權(quán)要求的，即無(wú)法挽救。這要求申請(qǐng)人在最初的專(zhuān)利布局時(shí)，應(yīng)根據(jù)本發(fā)明創(chuàng)造要解決的技術(shù)問(wèn)題和(經(jīng)專(zhuān)業(yè)人員)檢索到的對(duì)比文件，慎重考慮哪些技術(shù)特征必須寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求，哪些技術(shù)特征一定不能寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求。如果由于現(xiàn)有技術(shù)檢索的不充分而不能確定，理性的做法是不將這些技術(shù)特征寫(xiě)入獨(dú)立權(quán)利要求，而是將其寫(xiě)入從屬權(quán)利要求。此外，還應(yīng)布局一定數(shù)量的能實(shí)現(xiàn)獨(dú)立權(quán)利要求的技術(shù)效果之外的其他技術(shù)效果的從屬權(quán)利要求，且這些從屬權(quán)利要求之間是并列關(guān)系，其實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果各不相同，提前布局應(yīng)對(duì)后續(xù)可能發(fā)生的專(zhuān)利無(wú)效宣告程序和專(zhuān)利訴訟程序的挑戰(zhàn)。如此逐級(jí)限定的撰寫(xiě)布局方式，可最大限度地確保專(zhuān)利技術(shù)方案的排他性。

排他性專(zhuān)利技術(shù)方案維度下的專(zhuān)利布局，要求專(zhuān)利主題的確定要全方位、多角度、易于維權(quán)[4]。專(zhuān)利權(quán)利要求的類(lèi)型包括產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求兩類(lèi)，而權(quán)利要求的類(lèi)型由主題名稱(chēng)確定，產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求在專(zhuān)利保護(hù)方面各有利弊。因?yàn)閷?zhuān)利法規(guī)定兩者不僅權(quán)能不同，需求行政救濟(jì)的難易程度不同，司法侵權(quán)訴訟中舉證責(zé)任也有所不同。因此，在撰寫(xiě)權(quán)利要求時(shí)應(yīng)盡量分別撰寫(xiě)產(chǎn)品權(quán)利要求和方法權(quán)利要求，全面布局保護(hù)企業(yè)的技術(shù)成果。專(zhuān)利布局初始，盡量將專(zhuān)利產(chǎn)品的關(guān)鍵部件和整體分別撰寫(xiě)權(quán)利要求，關(guān)鍵部件的權(quán)利要求最好是正好覆蓋發(fā)明點(diǎn)的部件，這樣可避免侵權(quán)人通過(guò)制造、銷(xiāo)售、進(jìn)口專(zhuān)利產(chǎn)品的關(guān)鍵零部件來(lái)避免直接侵權(quán)的行為，同時(shí)在發(fā)生專(zhuān)利侵權(quán)糾紛后，又可以通過(guò)保護(hù)專(zhuān)利產(chǎn)品整體的權(quán)利要求計(jì)算侵權(quán)人的賠償數(shù)額，為企業(yè)謀取更多的侵權(quán)賠償數(shù)額。在一些技術(shù)領(lǐng)域中，某一技術(shù)方案的實(shí)現(xiàn)有時(shí)涉及多項(xiàng)主體參與，在此種情形下，權(quán)利要求書(shū)中權(quán)利要求的撰寫(xiě)應(yīng)采用適當(dāng)?shù)淖珜?xiě)策略，將潛在侵權(quán)主體限定為單一的直接侵權(quán)主體。因?yàn)?，正如美?guó)輔助侵權(quán)制度成為文化的主要推動(dòng)者Giles S.Rich法官感嘆的那樣，如果說(shuō)專(zhuān)利法是法律中的玄學(xué)，那么輔助侵權(quán)問(wèn)題則是專(zhuān)利法中的玄學(xué)。如在涉及多方的方法權(quán)利要求中，從專(zhuān)利權(quán)所屬?lài)?guó)家(地區(qū))內(nèi)實(shí)施發(fā)明點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手出發(fā)，以一方為中心，從該一方的角度撰寫(xiě)各方法步驟，將其他各方的操作改寫(xiě)成對(duì)于對(duì)象的處理結(jié)果。通過(guò)單方視角進(jìn)行專(zhuān)利布局，盡量將共同侵權(quán)轉(zhuǎn)換為直接侵權(quán)，并通過(guò)從屬權(quán)利要求的科學(xué)配置定位盡可能多的潛在侵權(quán)主體，包括客戶(hù)端和服務(wù)供應(yīng)端。易于維權(quán)指發(fā)生專(zhuān)利侵權(quán)糾紛時(shí)易于獲取侵權(quán)證據(jù)，如功能(效果)限定與結(jié)構(gòu)限定相比，有些通過(guò)說(shuō)明書(shū)和操作手冊(cè)就可以作為侵權(quán)證據(jù)，如此侵權(quán)行為發(fā)生時(shí)更容易取證。

4　事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力維度下的企業(yè)專(zhuān)利布局策略

事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視野下的企業(yè)專(zhuān)利布局要考慮專(zhuān)利所涉及的產(chǎn)品、競(jìng)爭(zhēng)狀況和市場(chǎng)劃分進(jìn)行組合式的專(zhuān)利布局，針對(duì)回避設(shè)計(jì)或可能的改進(jìn)方案，在專(zhuān)利布局過(guò)程中以每一項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍和多個(gè)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍共同構(gòu)成保護(hù)范圍的最大集合，利用專(zhuān)利設(shè)置參與事業(yè)的壁壘?，F(xiàn)今，中國(guó)企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造仍以增量式技術(shù)創(chuàng)新為主，對(duì)于增量式技術(shù)創(chuàng)新而言，由于現(xiàn)有技術(shù)的存在，其權(quán)利要求書(shū)劃定的法定權(quán)利保護(hù)范圍一般較小，且由于實(shí)現(xiàn)改進(jìn)式創(chuàng)新的技術(shù)方案的多樣性，專(zhuān)利權(quán)人難以將其競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品涵蓋在其法定保護(hù)范圍之內(nèi)。因此，對(duì)于增量式創(chuàng)新專(zhuān)利，就需要有一個(gè)嚴(yán)密的專(zhuān)利布局戰(zhàn)略，盡可能將解決該技術(shù)問(wèn)題的其他替代技術(shù)方案通過(guò)分案申請(qǐng)等方式都申請(qǐng)專(zhuān)利，也就是說(shuō)，對(duì)于增量式發(fā)明創(chuàng)造，專(zhuān)利的必要性由相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多項(xiàng)專(zhuān)利的集合來(lái)維持。專(zhuān)利權(quán)的持續(xù)積累使企業(yè)能夠有效應(yīng)對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)訴訟及應(yīng)對(duì)專(zhuān)利無(wú)效的挑戰(zhàn)。同時(shí)不僅要申請(qǐng)自己的現(xiàn)有產(chǎn)品，還要從產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、價(jià)值鏈角度，在它的上中下游產(chǎn)品布局專(zhuān)利，形成斷水節(jié)流局面，藉此為企業(yè)創(chuàng)造非常競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成就企業(yè)事業(yè)。瑞典教授Granstrand O指出六種專(zhuān)利布局策略，包括特定的專(zhuān)利阻絕與回避設(shè)計(jì)策略(ad hoc blocking and inventing around)、策略式專(zhuān)利(strategic patent)、地毯式專(zhuān)利布局(blanketing and flooding)、專(zhuān)利圍墻策略(fencing)、包繞式專(zhuān)利布局(surrounding)及組合式專(zhuān)利布局(combination)[5]。在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視野下，利用專(zhuān)利權(quán)設(shè)計(jì)參與事業(yè)壁壘，可采用組合式專(zhuān)利布局(即專(zhuān)利組合式布局)，確保核心基礎(chǔ)專(zhuān)利的非常競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，充分發(fā)揮專(zhuān)利權(quán)的排他性特點(diǎn)，將所有回避設(shè)計(jì)空間堵住，在特定技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手排除在市場(chǎng)以外，用專(zhuān)利權(quán)成就企業(yè)事業(yè)[6]。這就要求企業(yè)除進(jìn)一步申請(qǐng)實(shí)施的改進(jìn)型專(zhuān)利外，對(duì)不實(shí)施的防御性外圍專(zhuān)利也要申請(qǐng)，以降低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利用回避設(shè)計(jì)突破參與事業(yè)壁壘的可能性，提高專(zhuān)利權(quán)保護(hù)范圍等同侵權(quán)的保護(hù)范圍。對(duì)成就企業(yè)事業(yè)至關(guān)重要的技術(shù)方案，都可進(jìn)一步用專(zhuān)利將技術(shù)方案設(shè)計(jì)的每一個(gè)技術(shù)特征保護(hù)起來(lái)，通過(guò)一項(xiàng)項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)利項(xiàng)組合和專(zhuān)利權(quán)組合阻斷競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商進(jìn)入，并使其難以進(jìn)行有效的回避設(shè)計(jì)。圖1所示為事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視野下的核心專(zhuān)利布局，站在設(shè)計(jì)參與事業(yè)壁壘的技術(shù)領(lǐng)先者立場(chǎng)，企業(yè)應(yīng)在核心專(zhuān)利的外圍研發(fā)申請(qǐng)一系列的外圍專(zhuān)利(包括改進(jìn)型專(zhuān)利和防御性外圍專(zhuān)利)，使企業(yè)長(zhǎng)期處于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，讓競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手無(wú)可乘之機(jī)。站在擬攻破事業(yè)壁壘的技術(shù)后進(jìn)者立場(chǎng)，需要尋找競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)盲區(qū)及專(zhuān)利權(quán)的空白點(diǎn)，并采用一系列外圍專(zhuān)利包繞其核心專(zhuān)利，阻礙其進(jìn)一步的發(fā)明創(chuàng)造和專(zhuān)利權(quán)運(yùn)用，提高參與該領(lǐng)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的交易籌碼。企業(yè)還應(yīng)合理選擇專(zhuān)利布局的國(guó)家(區(qū)域)，一般選擇競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所在國(guó)家(地區(qū))、產(chǎn)品工藝來(lái)源國(guó)，全球主要的國(guó)際貿(mào)易集散地國(guó)家(地區(qū))，與企業(yè)有密切經(jīng)貿(mào)關(guān)系、市場(chǎng)需求量大、經(jīng)濟(jì)效益好的國(guó)家(地區(qū))提交專(zhuān)利申請(qǐng)。

圖1　事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力視野下的專(zhuān)利布局策略

根據(jù)發(fā)明創(chuàng)造和產(chǎn)品規(guī)劃制造的關(guān)系，可以將企業(yè)的專(zhuān)利布局分為前期專(zhuān)利布局和后期專(zhuān)利布局兩個(gè)階段。在前期專(zhuān)利布局時(shí)，由于沒(méi)有(較少的)現(xiàn)有技術(shù)限制，企業(yè)容易從需求出發(fā)進(jìn)行顛覆式技術(shù)創(chuàng)新，撰寫(xiě)出具有寬泛保護(hù)范圍的專(zhuān)利申請(qǐng)并獲得授權(quán)，并有可能成為本技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的核心基礎(chǔ)專(zhuān)利，被其后的專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)頻頻引用。但同時(shí)，作為技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)方案的可實(shí)現(xiàn)性有待進(jìn)一步驗(yàn)證，有些技術(shù)困難還未出現(xiàn)。企業(yè)在后期專(zhuān)利布局時(shí)，由于企業(yè)產(chǎn)品規(guī)劃部門(mén)、研發(fā)部門(mén)、制造部門(mén)在產(chǎn)品研發(fā)、制造過(guò)程中解決了大量新的技術(shù)問(wèn)題，技術(shù)方案成熟，方案的可實(shí)現(xiàn)性已得到驗(yàn)證，并有較多的實(shí)施案例。企業(yè)可能需要根據(jù)在試產(chǎn)、小量生產(chǎn)階段，生產(chǎn)效率、生產(chǎn)成本等方面的原因而需要改進(jìn)完善前期的專(zhuān)利申請(qǐng)，或利用專(zhuān)利申請(qǐng)程序中的連續(xù)案、分割案、接續(xù)案重新提出專(zhuān)利申請(qǐng)，據(jù)此重新構(gòu)建專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)的進(jìn)程和權(quán)項(xiàng)組合以及專(zhuān)利權(quán)組合。企業(yè)對(duì)于前期專(zhuān)利布局和后期專(zhuān)利布局不能厚此薄彼，兩者對(duì)培養(yǎng)(維持)企業(yè)非常競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和成就企業(yè)事業(yè)都是至關(guān)重要的。企業(yè)如忽視早期專(zhuān)利布局，失去的不僅是對(duì)技術(shù)制高點(diǎn)的控制，申請(qǐng)授權(quán)可能具有劃時(shí)代意義的開(kāi)拓型專(zhuān)利，并由于相關(guān)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化成功，競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商紛紛涌入，競(jìng)爭(zhēng)加劇造成存在較多專(zhuān)利抵觸申請(qǐng)，使得由于創(chuàng)造性的組合對(duì)比原則，而不容易獲得專(zhuān)利授權(quán)或獲得保護(hù)范圍狹小的專(zhuān)利授權(quán)，喪失遏制競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商成就企業(yè)事業(yè)的機(jī)會(huì)。同樣，企業(yè)如忽視后期的專(zhuān)利布局，將使其前期布局的核心專(zhuān)利被競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商的外圍專(zhuān)利或改進(jìn)型專(zhuān)利包圍，如此企業(yè)不僅沒(méi)有為自己所有的專(zhuān)利技術(shù)設(shè)置有效的參與壁壘，反而由于專(zhuān)利權(quán)的排他性本質(zhì)，還有可能使自己使用專(zhuān)利技術(shù)受到后進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)廠(chǎng)商的限制，使其前期的核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力遭受限制，專(zhuān)利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值受到影響。

5　專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化維度下的企業(yè)專(zhuān)利布局策略

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)反映了市場(chǎng)需求，成為技術(shù)發(fā)展方向的指南針。國(guó)際(區(qū)域性)標(biāo)準(zhǔn)化組織已經(jīng)成為全球產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的平臺(tái)，技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展使標(biāo)準(zhǔn)化的目的演變?yōu)檎莆蘸诵膶?zhuān)利的企業(yè)通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化來(lái)控制產(chǎn)業(yè)鏈的利潤(rùn)分配。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織中討論的熱點(diǎn)問(wèn)題已成為產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)。企業(yè)通過(guò)積極參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定和修改，及時(shí)跟蹤研究標(biāo)準(zhǔn)化組織討論的熱點(diǎn)問(wèn)題，影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)引導(dǎo)市場(chǎng)的發(fā)展來(lái)指引研發(fā)活動(dòng)的方向，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是一定領(lǐng)域內(nèi)對(duì)已有技術(shù)的總結(jié)和提煉，因而可以作為研發(fā)活動(dòng)的基礎(chǔ)資料；并且，研發(fā)新技術(shù)應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足已有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)槿绻庐a(chǎn)品能延續(xù)已有產(chǎn)品的特征，可以繼承已有的客戶(hù)基礎(chǔ)，使新產(chǎn)品容易進(jìn)入市場(chǎng)。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的醞釀籌備階段，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門(mén)的工作人員，應(yīng)會(huì)同標(biāo)準(zhǔn)化部門(mén)、研發(fā)部門(mén)的工作人員共同研究技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織的組織會(huì)員提交給技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范提案，確定企業(yè)的研發(fā)方向并制定專(zhuān)利申請(qǐng)計(jì)劃。在草案階段，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的組織會(huì)員確定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中相關(guān)技術(shù)要素，會(huì)同企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員確定專(zhuān)利部署策略，尋找本企業(yè)的核心專(zhuān)利技術(shù)方案融入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需求、框架和功能塊的機(jī)會(huì)。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的修訂階段，企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作人員會(huì)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員、研發(fā)人員，根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確定發(fā)生及可能發(fā)生的變化，利用各國(guó)(地區(qū))申請(qǐng)專(zhuān)利修改程序同步修改專(zhuān)利申請(qǐng)文件，或重新在各國(guó)(地區(qū))提交專(zhuān)利申請(qǐng)。持續(xù)做到對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)的實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟蹤，并據(jù)此調(diào)整或重新進(jìn)行企業(yè)專(zhuān)利布局，是有效維持(培養(yǎng))企業(yè)的非常優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。企業(yè)確定專(zhuān)利布局時(shí)，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)中專(zhuān)利的引證關(guān)系學(xué)習(xí)技術(shù)演進(jìn)中包含的技術(shù)手段重組和創(chuàng)新規(guī)律，注意技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)發(fā)展的周期性，重視技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中技術(shù)發(fā)展的差異性，遵循技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化和專(zhuān)利權(quán)相結(jié)合的原則，重點(diǎn)開(kāi)發(fā)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的專(zhuān)利技術(shù)，為專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)造條件[7]。對(duì)技術(shù)發(fā)展的周期性判斷，可借鑒TRIZ技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)化法則[8]。

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的技術(shù)方案是標(biāo)準(zhǔn)的性能原則的例外情形，例外情形的存在使專(zhuān)利技術(shù)方案有可能被等同地寫(xiě)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中寫(xiě)入具體技術(shù)方案的情形主要有三種，一是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中表達(dá)某些特定結(jié)構(gòu)及其相互關(guān)系的方案；二是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中表達(dá)操作過(guò)程或工作流程等流程式的方案；三是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中表達(dá)某些資源或成分所占比例的方案。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織將有可能寫(xiě)入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利權(quán)(專(zhuān)利申請(qǐng))稱(chēng)為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利。但是，目前大多數(shù)國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的界定并不統(tǒng)一，操作中對(duì)如何判斷標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利的必要性存有差異。作者比較認(rèn)同ETSI的規(guī)定，其將標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利界定為基于技術(shù)上而非商業(yè)上的原因，考慮到技術(shù)慣例和標(biāo)準(zhǔn)制定之時(shí)的現(xiàn)有技術(shù)狀況，制造、銷(xiāo)售、出租及其他維修、使用等實(shí)施某一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)備或方法不可避免地侵犯該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)。根據(jù)本條規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利不僅是實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不可避免的、必要的，而且同時(shí)還不可避免地侵犯了該項(xiàng)專(zhuān)利權(quán)，因此，標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利確切地說(shuō)應(yīng)該是標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利要求，因?yàn)橐豁?xiàng)授權(quán)專(zhuān)利(專(zhuān)利申請(qǐng))的權(quán)利要求書(shū)是一系列權(quán)利要求的階梯狀組合，其中每一項(xiàng)權(quán)利要求均為一個(gè)完整的技術(shù)方案。IEEE-SA明確了這一點(diǎn)，將標(biāo)準(zhǔn)必要戰(zhàn)略稱(chēng)為標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利要求。W3C對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利要求的定義是，在任何司法領(lǐng)域內(nèi)，實(shí)施技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)必然會(huì)侵權(quán)的任何專(zhuān)利(專(zhuān)利申請(qǐng))中的權(quán)利要求[9]。明確標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利權(quán)利要求的重要性，從專(zhuān)利技術(shù)到技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專(zhuān)利布局策略可參考本文第一部分排他性技術(shù)方案維度下的專(zhuān)利布局，部署專(zhuān)利權(quán)利要求。

企業(yè)參與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化工作的一個(gè)重要目標(biāo)是，通過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與標(biāo)準(zhǔn)研究相結(jié)合實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化。但是，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)組織基于標(biāo)準(zhǔn)工作的性能原則，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中重視需求和框架的規(guī)定，因其具有一般性，而盡量避免具體方案。因此，要實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，在專(zhuān)利向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化實(shí)踐中受到嚴(yán)格限制的情形下，可更多考慮技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利化這個(gè)手段，即用專(zhuān)利包圍技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。具體可以通過(guò)三種方式來(lái)實(shí)現(xiàn)：一是基于標(biāo)準(zhǔn)中的需求；二是基于標(biāo)準(zhǔn)中的框架；三是基于標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展趨勢(shì)。對(duì)于第一種實(shí)現(xiàn)方式，在需求標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)中，使用各種策略手段引導(dǎo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展，重點(diǎn)在于需求方面的引導(dǎo)，一旦標(biāo)準(zhǔn)化組織接受這種引導(dǎo)，就積極組織專(zhuān)利策劃、迅速完成專(zhuān)利布局。對(duì)于第二種實(shí)現(xiàn)方式，針對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中的“空洞”即可能涉及具體技術(shù)方案，但競(jìng)爭(zhēng)者們不愿意在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中明確的地方，積極進(jìn)行專(zhuān)利布局。用專(zhuān)利將這些技術(shù)空缺填平。對(duì)于第三種實(shí)現(xiàn)方式，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中已經(jīng)明確規(guī)定的功能需求，積極地進(jìn)行專(zhuān)利布局，例如，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定了某個(gè)裝置應(yīng)該有一個(gè)性能指標(biāo)，就針對(duì)這個(gè)性能指標(biāo)研發(fā)一個(gè)進(jìn)行調(diào)節(jié)的方法或系統(tǒng)來(lái)申請(qǐng)專(zhuān)利，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的包圍[10]。如本文第二部分所述，專(zhuān)利的必要性則應(yīng)該由相互競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的多項(xiàng)專(zhuān)利的集合來(lái)維持，通過(guò)在必要(核心)專(zhuān)利的外圍布局一系列競(jìng)爭(zhēng)性(替代性)的具體技術(shù)方案，用專(zhuān)利組合的方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利化。因此，從技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)到專(zhuān)利技術(shù)的專(zhuān)利布局策略可參考事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力維度下的企業(yè)專(zhuān)利布局，部署專(zhuān)利組合。

6　結(jié)語(yǔ)

本文從排他性技術(shù)方案、強(qiáng)化事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、

專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化三個(gè)不同的維度論述了企業(yè)專(zhuān)利布局的策略和方法。以上三個(gè)維度之間并不是相互割裂的，而是彼此聯(lián)系，互為基礎(chǔ)，并適用木桶理論[11]。缺少排他性技術(shù)方案下的專(zhuān)利權(quán)利項(xiàng)的組合布局，強(qiáng)化事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的專(zhuān)利布局目標(biāo)也將無(wú)法實(shí)現(xiàn)，諸多技術(shù)方案的組合淪為數(shù)量上的累積，無(wú)助于事業(yè)目的的實(shí)現(xiàn)，用專(zhuān)利包圍技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的策略也將因?qū)＠麢?quán)易于規(guī)避而失敗。排他性的技術(shù)方案是強(qiáng)化事業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和專(zhuān)利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的必要條件，除此之外，成就事業(yè)的專(zhuān)利布局，還需要一套完整的專(zhuān)利組合策略，以利用專(zhuān)利組合為競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)設(shè)置參與事業(yè)的壁壘。而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化維度下的企業(yè)專(zhuān)利布局是上述兩個(gè)維度下專(zhuān)利布局能力的綜合體現(xiàn)，是企業(yè)專(zhuān)利運(yùn)用能力的高度濃縮。

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(責(zé)任編輯沈蓉)

Research on the Patent Portfolio Under the Background of Intellectual Property Power

Liu Yunhua

(School of Intellectual Property，Nanjing University of Science and Technology，Nanjing 210094,China)

Patents by conferring rights on the owner,exclude competitors from the market to gain advantage over competitors.Patent portfolio is the key to achieve goals of Intellectual Property Power.In order to achieve the economic value of the patent right,patent portfolio should be based on the patent system and relevant industrial facts.This paper discusses the patent portfolio strategies in the dimensions of exclusive technical solutions，career competitiveness and patent standardization.

Intellectual Property Power；Patent portfolio；Economic value；Strategy

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)十三五規(guī)劃研究項(xiàng)目“國(guó)家整體利益最大化原則下知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的路徑研究”(15428280)，江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展研究中心開(kāi)放基金項(xiàng)目“軍民融合視角下國(guó)防專(zhuān)利質(zhì)量評(píng)價(jià)體系研究”(30920140122012)，中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專(zhuān)項(xiàng)資金“知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的基本問(wèn)題研究”(3095012102)。

2015-10-22

劉運(yùn)華(1982-)，男，山東聊城人，南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院講師、博士；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。

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