中國-東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制的構(gòu)建

王帆樂，劉雪鳳，趙　杰，吳　凡

(1.中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，江蘇　徐州　221110；2.廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，中國東盟研究院，廣西　南寧　530004)

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中國-東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制的構(gòu)建

王帆樂1，劉雪鳳1，趙杰1，吳凡2

(1.中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院，江蘇徐州221110；2.廣西大學(xué)公共管理學(xué)院，中國東盟研究院，廣西南寧530004)

中國和東盟國家隨經(jīng)貿(mào)往來的深化，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域已取得一定成效，并初步建立包括多邊、復(fù)邊和雙邊合作體制，但并不完善。從加速協(xié)調(diào)機(jī)制條約化、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端解決機(jī)制、促進(jìn)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)合作、實(shí)行區(qū)域?qū)＠麑彶楦咚俾返确矫嫒胧?，是完善區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制的必經(jīng)之路。

中國-東盟國家;知識(shí)產(chǎn)權(quán);條約化協(xié)調(diào)機(jī)制;爭端解決機(jī)制

當(dāng)今世界，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為國家競爭力的核心要素，對(duì)全球生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率從20世紀(jì)初5%一躍至現(xiàn)在80%～90%[1]，成為貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易之后的第三大經(jīng)濟(jì)支柱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重大作用使中國與東盟國家優(yōu)化、完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制對(duì)深化區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作、推動(dòng)?xùn)|亞經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程、提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)競爭能力等方面具有重要的戰(zhàn)略意義。

1　中國與東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制現(xiàn)狀分析

中國與東盟國家進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的合作符合現(xiàn)實(shí)發(fā)展的需要，已形成包括多邊、復(fù)邊和雙邊機(jī)制在內(nèi)的合作體系，并取得一定成效。因起步晚、起點(diǎn)低、發(fā)展慢的現(xiàn)狀使得中國與東盟國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制尚不完善，有待于進(jìn)一步優(yōu)化。

構(gòu)建中國-東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制具有以下必要性:

從宏觀層面來看，第一，經(jīng)濟(jì)上有利于減少經(jīng)貿(mào)摩擦，促進(jìn)經(jīng)貿(mào)往來。2011年東盟超過日本，首次成為中國的第三大貿(mào)易伙伴。至2014年，中國已連續(xù)5年成為東盟的第一大貿(mào)易伙伴。巨額的貨物交易過程中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)有發(fā)生，如云南999公司的商標(biāo)在老撾被搶注，天津的中華老字號(hào)“樂仁堂”商標(biāo)在新加坡被搶注，南寧手扶拖拉機(jī)廠的“桂花牌”商標(biāo)在越南被搶注等[2]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益沖突增加了國與國之間的摩擦，不利于雙方經(jīng)貿(mào)來往，將阻礙經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此構(gòu)建、優(yōu)化中國-東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潤滑油。第二，政治上有利于形成國際聯(lián)盟對(duì)抗知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國的壓力。隨著一系列雙邊條約及多邊條約的談判與簽訂，以美國、歐盟為首的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國力圖在全球提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，最大化地攫取知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益，忽略中國及東盟等發(fā)展中國家呼吁的傳統(tǒng)知識(shí)惠益共享等問題。如何通過國際協(xié)作形成國際聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的公平共享，對(duì)發(fā)展中國家日益重要。

從微觀層面來看，良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制有利于降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本，提高保護(hù)效率。以專利保護(hù)為例。據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國、馬來西亞、菲律賓、新加坡、泰國等五個(gè)技術(shù)自主能力較強(qiáng)的國家2010—2013年在本國和其他四國專利申請(qǐng)量大體呈上升趨勢(shì)[3]。隨著區(qū)域一體化進(jìn)程中各國經(jīng)濟(jì)的交叉與融合不斷推進(jìn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的地域性特征從一定程度上降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效率。專利只有得到某個(gè)國家或地區(qū)的授權(quán)才會(huì)得到合法的壟斷地位才能受到保護(hù)，但在不同國家申請(qǐng)專利權(quán)必定增加時(shí)間、精力等方面的成本，因此降低了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的效率。中國與東盟國家日益深化的經(jīng)濟(jì)來往提高效率要求；各國具體的保護(hù)程度盡管以國際條約的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，不同保護(hù)水平、爭端解決機(jī)制不足給知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)帶來了執(zhí)行中的障礙。因此，迫切需要建立中國與東盟國家之間有效的政府間知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制。

歷經(jīng)多年合作，中國與東盟國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的合作成效顯著，已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制包括兩種類型：簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約，如表1所示；采取各種合作與互動(dòng)，如表2所示。據(jù)表可知，中國與東盟國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制體現(xiàn)以下特點(diǎn)：第一，在多邊條約的指引下，形成了包括多邊條約、復(fù)邊條約及雙邊條約在內(nèi)的全方位合作體系，體現(xiàn)出中國與東盟國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視；第二，合作領(lǐng)域逐步深化。2002年，《中國-東盟國家全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》(下文簡稱《框架協(xié)議》)僅將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為投資形式之一。2009年簽訂《中國-東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作諒解備忘錄》、《中國-東盟關(guān)于技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序諒解備忘錄》，從戰(zhàn)略層面開始重視中國與東盟國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作。2011年推出《中國-東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機(jī)制》，對(duì)解決機(jī)制的適用范圍、磋商、調(diào)解、仲裁、執(zhí)行、補(bǔ)償和中止減讓等方面的規(guī)定為中國與東盟國家的合作提供必要的法律保障和基本的制度安排；第三，政府間正式溝通與政府和社會(huì)間非正式溝通并存。自上而下的指導(dǎo)與自下而上的參與相融合是協(xié)調(diào)各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)展、研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題、及時(shí)聽取社會(huì)反饋、修正國家戰(zhàn)略的重要渠道。

表1　中國與東盟國家簽訂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約

*在條約事項(xiàng)中具有共同利益的有限數(shù)目的國家之間通過談判形成的條約，本文僅指中國和東盟國家領(lǐng)導(dǎo)人共同簽訂的區(qū)域性條約。

表2　中國與東盟國家采取各種合作和互動(dòng)

2中國與東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問題

WTO與WIPO下轄的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際條約久經(jīng)考驗(yàn)、公信力高，成為中國與東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的支柱。對(duì)國際條約的過度依賴導(dǎo)致中國與東盟國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域側(cè)重于實(shí)體法而忽視完善程序法，合作內(nèi)容方面沒有體現(xiàn)出區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特色。具體而言，中國與東盟國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域存在的問題體現(xiàn)在條約化協(xié)調(diào)機(jī)制欠缺、爭端解決機(jī)制不完善、遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)方面合作不足、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一等方面。

2.1條約化協(xié)調(diào)機(jī)制欠缺

馬來西亞聯(lián)昌東盟研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)顯示，按照人均國內(nèi)生產(chǎn)總值來衡量，東盟國家最富國和最窮國間的財(cái)富差距是61倍，而歐盟內(nèi)部的差距只有8倍。東盟各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展失衡及其協(xié)調(diào)守則與法律框架仍未準(zhǔn)備就緒是阻礙東盟經(jīng)濟(jì)一體化的主要成因[5]，也是中國與東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域面臨的主要挑戰(zhàn)。盡管中國與東盟國家依托現(xiàn)存的合作機(jī)制，已經(jīng)開展了諸多旨在提高區(qū)域戰(zhàn)略層面交流的活動(dòng)，既有區(qū)域?qū)用娴摹皷|盟+1”、“東盟+3”領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)，也有國家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)，如中國-新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)研討會(huì)。然而，成員國在不同利益出發(fā)點(diǎn)及利益?zhèn)戎攸c(diǎn)間存在分歧。部分國家擔(dān)心區(qū)域一體化會(huì)削弱本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的效用，進(jìn)而影響其收益，而且統(tǒng)一區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是否能夠比各國將加入或已加入的類似于PCT的國家條約發(fā)揮更大作用也尚未可知[6]。諸如此類分歧的存在削弱了各國執(zhí)行區(qū)域合作條款的動(dòng)力和信心，使得欠缺條約化的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制更加虛弱、無力，不利于區(qū)域協(xié)調(diào)成果的實(shí)施與凝聚力的提高。

2.2爭端解決機(jī)制不完善

2015年1月1日，《中國—東盟全面經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議爭端解決機(jī)制協(xié)議》(下文簡稱為《協(xié)議》)正式生效。協(xié)議適用于中國與東盟國家在貨物貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域產(chǎn)生的各項(xiàng)爭端。然而，協(xié)議所解決的糾紛主要以貨物貿(mào)易糾紛為主，并沒有具體規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的處理方式。營造和諧的市場(chǎng)氛圍，實(shí)現(xiàn)互利共贏是驅(qū)動(dòng)中國與東盟國家建立自由貿(mào)易區(qū)的重要因素。中國-東盟自貿(mào)區(qū)建成以來，中國對(duì)東盟的平均關(guān)稅由9.8%降至0.1%，文萊、馬來西亞、印度尼西亞、新加坡、菲律賓、泰國等6個(gè)東盟老成員對(duì)中國的平均關(guān)稅將從12.8%降至0.6%，4個(gè)新成員越南、柬埔寨、老撾和緬甸，將于2015年實(shí)現(xiàn)90%零關(guān)稅[7]。可以預(yù)測(cè)，中國與東盟國家的經(jīng)貿(mào)合作深化前途一片光明。然而，日益增加的缺乏解決機(jī)制的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛極有可能刺激各國出臺(tái)非關(guān)稅壁壘，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘。這不僅提高外向型企業(yè)發(fā)展成本，降低企業(yè)收益，而且使得各國在前期進(jìn)行的消解關(guān)稅壁壘的努力前功盡棄。可見，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛解決機(jī)制倍加重要。

現(xiàn)存的爭端解決機(jī)制在一些仲裁程序方面的空白也削弱了爭端解決機(jī)制的有效性和權(quán)威性。《協(xié)議》第6～9條規(guī)定了仲裁程序。仲裁庭可根據(jù)爭端雙方自動(dòng)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立，由爭端雙方各自推選的一名仲裁員和共同推選的仲裁主席構(gòu)成。臨時(shí)設(shè)立的仲裁庭顯然不利于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的處理效率。此外，協(xié)議第8條規(guī)定仲裁庭的裁決為一裁終局，當(dāng)事方不可以同一爭端再次申請(qǐng)仲裁，也不可申請(qǐng)復(fù)議[8],很可能削弱爭端解決機(jī)制的適用性及成員國對(duì)其的選擇性，不利于維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力較弱國家的合法利益。

2.3遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)方面的合作不足

《生物多樣性公約》第二條規(guī)定：“遺傳資源”是指具有實(shí)際或潛在價(jià)值的來自植物、動(dòng)物、微生物或其他來源的任何含有遺傳功能單位的遺傳材料。遺傳資源包含著豐富的生命遺傳信息，對(duì)生命科學(xué)研究、動(dòng)植物育種、生物制藥等有重要意義。目前，中國和東盟國家致力于從國內(nèi)和國際兩方面加大對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)。新加坡頒布《植物品種保護(hù)法》，馬來西亞頒布《保護(hù)植物新品種法》，菲律賓出臺(tái)“廉價(jià)藥品法案”及成員國加入《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》與《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》等國際條約都是此類實(shí)踐。

中國與東盟國家山水相連，包含諸多共同資源，如香米稻種。中國、泰國、柬埔寨都擁有香米稻種，泰國、柬埔寨更是把共同的茉莉香米看做民族驕傲。然而，美國卻通過對(duì)泰國茉莉香米基因的剽竊，在原有茉莉香米基因基礎(chǔ)上培育出物美價(jià)廉的新品種香米，很可能降低國內(nèi)居民對(duì)茉莉香米的忠誠度，擠壓泰國、柬埔寨兩國的國外市場(chǎng)。但是，相關(guān)國家對(duì)生物盜版引發(fā)的惠益共享問題卻沒有形成合作。分散的國家力量一方面不能形成合力，充分利用TRIPS協(xié)議及《生物多樣性公約》中相關(guān)條款作出對(duì)己方有利的解釋，另一方面易產(chǎn)生“搭便車”心理，過多依靠他國解決而忽略自身作為的重要性，最終助長發(fā)達(dá)國家進(jìn)行生物盜版的囂張氣焰，降低發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在惠益共享方面的談判力度。

2.4知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

區(qū)域部分成員國之所以加入TRIPS，并非是借鑒發(fā)達(dá)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，提高本國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，而是為了獲取加入世界貿(mào)易體系的資格或防止發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易制裁從而提供最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。加入國際條約的被動(dòng)性導(dǎo)致東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平分化嚴(yán)重。一方面，對(duì)緬甸、柬埔寨等不發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體來說，執(zhí)行TRIPS最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)已成為重負(fù)，另一方面，對(duì)新加坡、文萊等已建立綜合性知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的較發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體來說，加入含TRIPS-plus標(biāo)準(zhǔn)的《東盟與澳大利亞和新西蘭自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定》(AANZETA)以換取區(qū)外更大農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)和紡織品市場(chǎng)的開放成為一種趨勢(shì)。中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為TRIPS最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。然而，受外界壓力的影響和干擾，已有明顯加強(qiáng)的趨勢(shì)。

《2004—2010年東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)行動(dòng)計(jì)劃》指出，東盟由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)登記和保護(hù)框架不夠簡化、協(xié)調(diào)，導(dǎo)致在知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、保護(hù)、執(zhí)行、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)等方面代價(jià)高昂。努力建立一個(gè)手續(xù)簡化、費(fèi)用低廉、程序合理、法律統(tǒng)一的東盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系與政策框架乃當(dāng)務(wù)之急[9]。東盟國家目前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)參差不齊，并呈動(dòng)態(tài)發(fā)展之勢(shì)，成為統(tǒng)一區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的一大難題，中國與東盟國家建立統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系更避免不了同樣的問題。從協(xié)調(diào)各國的專利申請(qǐng)程序上尋求突破，積極利用第三局的申請(qǐng)結(jié)論，簡化本國申請(qǐng)程序，在此基礎(chǔ)上協(xié)調(diào)專利授予條件、保護(hù)期限等實(shí)體規(guī)范，進(jìn)而拓展至其他領(lǐng)域方面的協(xié)調(diào)，方能最終實(shí)現(xiàn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的統(tǒng)一。

3　構(gòu)建中國-東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制的對(duì)策

與以往相比，中國與東盟國家總體上加大了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，馬來西亞、泰國、中國等國家還將知識(shí)產(chǎn)權(quán)上升至國家戰(zhàn)略層面，從政策上給予更多傾斜。中國與東盟國家還需要從加速對(duì)話機(jī)制條約化、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端解決能力、促進(jìn)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)合作、實(shí)行區(qū)域?qū)＠麑彶楦咚俟返确矫嫒胧?，為成員國更有效地參與經(jīng)濟(jì)一體化及知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的調(diào)整與合作提供便利。

3.1加速協(xié)調(diào)機(jī)制條約化

中國與東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制條約化旨在將松散的區(qū)域合作條款、全新的合作路徑整合化、法律化，提高其對(duì)各國的約束力和控制力。這一過程建立在成員國間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)深入交流的基礎(chǔ)上。

首先，對(duì)于已建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙邊合作條約的國家，領(lǐng)導(dǎo)人可以在原有對(duì)話基礎(chǔ)上從交流對(duì)象的延伸、交流事項(xiàng)的擴(kuò)展、交流主體的增加等方面進(jìn)一步拓展戰(zhàn)略層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流溝通的深度和廣度；對(duì)于尚未建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)雙邊合作條約的國家，如中國與柬埔寨、緬甸等國家，利用正式溝通與非正式溝通的互補(bǔ)作用，通過交流雙方在完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、執(zhí)行國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、落實(shí)國際保護(hù)條約等領(lǐng)域的現(xiàn)狀及問題以促進(jìn)雙方知識(shí)產(chǎn)權(quán)交流慣性的培養(yǎng)，進(jìn)一步將國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略層面的合作提上日程。

其次，參照歐盟經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)協(xié)調(diào)機(jī)制條約化。經(jīng)過成員國間長期磨合與發(fā)展，歐盟建立了一套成熟的協(xié)調(diào)機(jī)制：先由歐共體委員會(huì)根據(jù)實(shí)踐提出立法建議，歐洲議會(huì)討論和經(jīng)社委員會(huì)提出建議，再由歐共體委員會(huì)根據(jù)審議中的意見進(jìn)行修改，最后由歐洲部長理事會(huì)通過、頒布并形成跨國法[10]。中國與東盟國家可以成員國領(lǐng)導(dǎo)人為主，輔以知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長及專家組成的協(xié)調(diào)委員會(huì)，設(shè)立類似歐盟的“內(nèi)部市場(chǎng)協(xié)調(diào)局”的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，并賦予其規(guī)定區(qū)域協(xié)調(diào)的原則、程序、范圍、頻率等內(nèi)容的權(quán)力，將已有的區(qū)域協(xié)調(diào)模式、有益的協(xié)調(diào)實(shí)踐條約化，逐步提高區(qū)域?qū)υ挋C(jī)制的可行性和權(quán)威性。

3.2完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端解決機(jī)制

由于成員國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越來越重視，馬來西亞、菲律賓、中國等國家已建立專業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別法庭，中國與東盟國家領(lǐng)導(dǎo)人亟需在平等協(xié)商、積極配合的指導(dǎo)下，根據(jù)已有爭端解決機(jī)制完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端解決機(jī)制，監(jiān)督成員國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)情況的同時(shí)提高區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端處理效率。

首先，吸收《框架協(xié)議》對(duì)處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛有效的規(guī)定。鑒于企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛易發(fā)主體，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力較弱，知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭端解決機(jī)制還可吸收《投資協(xié)議》中對(duì)公權(quán)力及他國企業(yè)間糾紛的規(guī)定，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛主體由公權(quán)力擴(kuò)展至公權(quán)力及公權(quán)力與他國企業(yè)。其次，完善相關(guān)的仲裁程序。規(guī)定設(shè)立常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)及常任仲裁人員。通過事先編寫名冊(cè)選取仲裁主席及仲裁員，并規(guī)定常任仲裁主席和仲裁員的擔(dān)任標(biāo)準(zhǔn)、推選原則和任職期限；增加仲裁復(fù)核、仲裁復(fù)議程序，應(yīng)當(dāng)事方請(qǐng)求重新審理公權(quán)力間糾紛；增加仲裁員回避原則以顯示爭端仲裁的公正性和嚴(yán)肅性等。

自由貿(mào)易委員會(huì)是北美自由貿(mào)易區(qū)的核心機(jī)構(gòu)，由三國貿(mào)易部長和內(nèi)閣級(jí)官員組成。自由貿(mào)易委員會(huì)下設(shè)25個(gè)三邊工作小組、工作委員會(huì)及其他輔助機(jī)構(gòu)，共同處理區(qū)域日常工作和重要事件。且三國均設(shè)有常設(shè)秘書處負(fù)責(zé)支持自由貿(mào)易委員會(huì)及其下屬機(jī)構(gòu)處理三國間糾紛和分歧[11]。考慮到北美自由貿(mào)易區(qū)與中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)在成員經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性強(qiáng)、貧富差距較大等方面相似，中國與東盟國家還可借鑒北美自由貿(mào)易委員會(huì)的運(yùn)作方式，設(shè)立權(quán)威的爭端解決機(jī)構(gòu)，協(xié)調(diào)各國立場(chǎng)，維護(hù)區(qū)域穩(wěn)定。此外，中國與東盟國家還可消化、吸收法語非洲國家、北美自由貿(mào)易區(qū)等經(jīng)濟(jì)體在處理成員國間，成員國與區(qū)外國家間知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦的有效規(guī)則和程序，健全區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理體制，提高成員國應(yīng)對(duì)涉外知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的應(yīng)急能力和處理能力。

3.3促進(jìn)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)合作

提高公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)及推動(dòng)各國在開發(fā)區(qū)域共享數(shù)據(jù)庫、確立惠益共享制度等方面的協(xié)作是加強(qiáng)區(qū)域遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)領(lǐng)域合作的重要渠道。

首先，遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)與特定自然條件、特定民族密切相關(guān)。傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)的忽視，導(dǎo)致當(dāng)?shù)亍巴林边z傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)保護(hù)意識(shí)薄弱，誘發(fā)生物盜版。美國大學(xué)哈佛在中國安徽農(nóng)村采集大量血樣并偷運(yùn)回國的生物剽竊事件[12]，就與當(dāng)?shù)鼐用裰R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)薄弱關(guān)系密切。在提高公眾知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)方面，菲律賓和新加坡走在東盟國家前列。中國和東盟國家一方面要完善國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，將對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)明確納入法律保護(hù)框架，另一方面可借鑒新加坡和菲律賓等國實(shí)踐，針對(duì)不同主體，有意識(shí)地進(jìn)行不同的教育和活動(dòng)，促進(jìn)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解，提高持有者對(duì)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)意識(shí)。

其次，開發(fā)共享數(shù)據(jù)庫。中國與東盟國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的合作，一方面可以通過數(shù)據(jù)庫信息共享，了解本國和其他國家的專利申請(qǐng)趨勢(shì)、領(lǐng)域等信息，減少潛在的專利糾紛，另一方面也可利用區(qū)域?qū)＠麛?shù)據(jù)庫預(yù)防發(fā)達(dá)國家對(duì)本國企業(yè)的惡意訴訟和敲詐勒索，扶持本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展，減少保護(hù)成本，提高保護(hù)效率。東盟國家總體上處于熱帶地區(qū)，復(fù)雜多變的氣候和地貌培育了豐富的動(dòng)植物資源，中國的動(dòng)植物資源也非常豐富。僅以中國廣西為例。目前，廣西擁有4 623種中草藥物，中藥產(chǎn)量占全國產(chǎn)量的50%～80%。其中，羅漢果、雞血藤、廣豆根產(chǎn)量占據(jù)全國產(chǎn)量的90%以上；廣西12個(gè)世居民族持有大量中草藥、民族藥，正骨水、跌打丸、三金片、紅花片等30多種中成藥已成品牌，行銷國內(nèi)外[13]?？紤]到雙方都有保護(hù)國家資源的需要，中國和東盟國家可互派分析型、研究型、技術(shù)型人才開展國內(nèi)遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)的調(diào)研及立檔工作以界定保護(hù)范圍，關(guān)注共同資源。在“平等協(xié)商、共同參與、循序漸進(jìn)”的基礎(chǔ)上，逐步規(guī)范數(shù)據(jù)庫開放程度、體系結(jié)構(gòu)、內(nèi)容項(xiàng)目等，最終形成同一數(shù)據(jù)庫平臺(tái)。

最后，確立區(qū)域惠益共享制度。國家主權(quán)原則、事先知情同意原則、惠益分享原則是國際公認(rèn)的遺傳資源三原則。其中，惠益分享原則是核心，涉及到遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)地區(qū)當(dāng)?shù)鼐用瘛⒊蓡T國及區(qū)外國家三大主體的利益配置。確立居民的利益分享是確立惠益共享制度的第一步。如菲律賓在247號(hào)行政令中規(guī)定：對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)及遺傳資源商業(yè)化獲益，相關(guān)社區(qū)有利益分享權(quán)、控制權(quán)、決策參與權(quán)、在社區(qū)內(nèi)部自由交換權(quán)[14]。其中，居民獲益方式應(yīng)包括貨幣惠益與社會(huì)、環(huán)境等方面的非貨幣惠益。第二，確立國家間惠益共享制度。資料顯示，僅占全球3%的地理環(huán)境的東南亞國家，擁有全球超過1/5的動(dòng)植物和海洋生物資源，其中不乏多國共同持有的資源，如上文提到的茉莉香米。國家間惠益分享協(xié)議可從成員國對(duì)某一物種、資源的擁有量、使用歷史、開發(fā)歷史、生物盜版造成的損失等方面考慮，由在遺傳資源及傳統(tǒng)知識(shí)方面有貿(mào)易往來的成員國簽訂，逐漸擴(kuò)展至整個(gè)區(qū)域。區(qū)域惠益共享制度的確立將有助于成員國形成聯(lián)盟，通過向生物盜版國施壓要求惠益共享或提起國際訴訟等方式共同對(duì)付區(qū)外生物盜版，尤其是針對(duì)多成員國共同持有資源的生物盜版。

3.4實(shí)行區(qū)域?qū)＠麑彶楦咚俾?/p>

專利審查高速路，又稱PPH(ThePatentProsecutionHighway)，是指在各國簽訂雙邊或多邊協(xié)議基礎(chǔ)上，申請(qǐng)人在首次申請(qǐng)受理局提交的專利申請(qǐng)中至少有一項(xiàng)權(quán)力要求被確定為可授權(quán)時(shí)，可向后續(xù)申請(qǐng)受理局對(duì)后續(xù)申請(qǐng)?zhí)岢黾涌鞂彶檎?qǐng)求的程序性機(jī)制[15]。

目前，中國與東盟國家實(shí)行PPH的條件已臻成熟。首先，東盟國家在專利審查與管理的簡化方面成效顯著。如越南知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自2007年6月開始受理以電子方式提交的工業(yè)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)[16]；新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開通的Surf平臺(tái)，為專利權(quán)人提供各種便利服務(wù)[17]；馬來西亞實(shí)行實(shí)質(zhì)審查制度與簡化改進(jìn)的審查制度(ModifiedSubstantiveExaminationMSE)并存。按照MSE，對(duì)已在美國、日本、韓國、澳大利亞、英國和歐洲專利局獲得授權(quán)的專利，審查員只對(duì)其進(jìn)行資格和形式審查[18]，大幅減少了審查員的工作量。其次，部分東盟國家，如菲律賓在專利審查方面，采取完全審查制，即對(duì)所有提交的專利申請(qǐng)進(jìn)行形式審查和實(shí)質(zhì)審查以減少垃圾專利，但是容易導(dǎo)致專利申請(qǐng)堆積，影響審查效率。PPH的實(shí)施無疑會(huì)減少完全審查制帶來的副作用。最后，中國在實(shí)施PPH方面經(jīng)驗(yàn)豐富，自2011年11月1日中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)首個(gè)PPH試點(diǎn)以來，已與日本、美國、韓國、俄羅斯、加拿大等16個(gè)國家和地區(qū)的專利審查機(jī)構(gòu)達(dá)成PPH試點(diǎn)合作協(xié)議，PPH對(duì)外合作網(wǎng)絡(luò)已初步形成。2014年1月，中國國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局與歐洲專利局、美國專利商標(biāo)局、日本特許廳、韓國特許廳正式啟動(dòng)“中歐美日韓5局聯(lián)合PPH試點(diǎn)[19]”。綜上所述，中國的PPH實(shí)施已步入正軌，可為區(qū)域?qū)嵤㏄PH提供借鑒和指導(dǎo)。

中國與東盟國家可通過共享中國實(shí)施PPH的經(jīng)驗(yàn)、教訓(xùn)，區(qū)域內(nèi)專利審查簡化進(jìn)展順利國家或有意提高本國審查速率國家先行聯(lián)合實(shí)施或鼓勵(lì)區(qū)內(nèi)國家與區(qū)外國家如美國、日本、韓國聯(lián)合實(shí)施等方式逐步實(shí)現(xiàn)區(qū)域共同實(shí)施。區(qū)域?qū)嵭蠵PH有利于提高專利審查質(zhì)量、審查預(yù)期、審查速率，提高企業(yè)開闊國外市場(chǎng)、抵御專利風(fēng)險(xiǎn)的信心，提高各國在知識(shí)產(chǎn)權(quán)其他方面合作的信心，最終推進(jìn)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的統(tǒng)一。

中國與東盟國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制的構(gòu)建依賴于成員國在深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)交流、減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、擴(kuò)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍等方面的努力，應(yīng)在循序漸進(jìn)、互惠互利、平等協(xié)商的原則上進(jìn)行。在加深經(jīng)貿(mào)往來的基礎(chǔ)上擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域的合作，發(fā)揮集群優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，在已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成就的基礎(chǔ)上，探索建立更高效的立法模式、吸收更豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)將是推動(dòng)區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合作機(jī)制構(gòu)建的必經(jīng)之路。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

The Construction of Cooperation Mechanism in Intellectual Property Protection Between China and ASEAN

Wang Fanle1，Liu Xuefeng1，Zhao Jie1，Wu Fan2

(1.SchoolofLiterature，LawandPolitics，ChinaUniversityofMiningandTechnology，Xuzhou221110，China；2.SchoolofPublicManagement，GuangxiUniversity，ResearchInstituteofChina-ASEAN，Nanning530004，China)

ChinaandASEANhavemadecertainachievementsinthefieldofintellectualpropertyprotectionalongwiththedeepeningofeconomicandtradeexchangesandhavepreliminarilyestablishedcooperationsystemincludingmultilateral，plurilateralandbilateral,butnotperfect.Acceleratingcoordinationmechanismtreaty,improvingtheintellectualpropertyrightsdisputesettlementmechanism,promotingcooperationingeneticresourcesandtraditionalknowledgeprotection,implementingpatentprosecutionhighwayinChina-ASEANaretheonlywaytoimprovecooperationmechanisminintellectualpropertyprotectionofChina-ASEAN.

China-ASEAN;Intellectualpropertyrights;Coordinationmechanismtreaty；Disputesettlementmechanism

中央高?；究蒲袠I(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金“公共安全協(xié)同治理”(2014XT07),江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目“建設(shè)創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題研究”(11EYD029)，中國礦業(yè)大學(xué)基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)項(xiàng)目“建設(shè)創(chuàng)新型江蘇與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”(2012W39)。

2015-10-27

王帆樂(1991-)，女，內(nèi)蒙古包頭人，中國礦業(yè)大學(xué)文法學(xué)院碩士；研究方向：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共政策。

D923.4

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