裝備制造企業(yè)專利發(fā)展現(xiàn)狀與分析

韓天瓊

[摘 要]高端裝備制造業(yè)作為國家七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，對我國制造業(yè)的發(fā)展極其重要。而專利作為裝備制造企業(yè)的核心競爭力，對企業(yè)的發(fā)展有著不可或缺的作用。本文在論述我國裝備制造業(yè)專利發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，對裝備制造企業(yè)及H公司專利現(xiàn)狀進(jìn)行分析，并就如何做好裝備制造企業(yè)的專利工作提出合理化建議。

[關(guān)鍵詞]裝備制造業(yè) 專利戰(zhàn)略 企業(yè)發(fā)展

中圖分類號：F204 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2016）15-0244-02

在知識經(jīng)濟(jì)時代，在激烈的市場競爭環(huán)境下，專利已經(jīng)作為一種市場策略發(fā)揮著其價值。裝備制造企業(yè)通過專利戰(zhàn)略，能夠建立現(xiàn)代企業(yè)管理制度，優(yōu)化資源配置，防止無形資產(chǎn)流失，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)發(fā)展中的重要作用。國內(nèi)外成功企業(yè)的大量經(jīng)驗證明，企業(yè)實施專利戰(zhàn)略是其獲取先進(jìn)技術(shù)，打造核心競爭力，搶占市場高地的法寶，也是我國裝備制造業(yè)創(chuàng)新升級發(fā)展、贏得國際市場的關(guān)鍵。

一、我國高端裝備制造業(yè)專利發(fā)展趨勢

自改革開放后，我國裝備制造業(yè)的設(shè)計制造水平不斷提高，掌握了一批重大裝備的設(shè)計制造技術(shù)，為國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)提供大型、成套裝備的能力日益增強(qiáng)，并已發(fā)展成為世界裝備制造業(yè)大國之一。近十年來，我國高端裝備制造業(yè)的專利申請量也呈逐年大幅遞增之勢，2006年的專利申請量是2005年的兩倍多，此后專利申請量持續(xù)增長，2008年開始超過美國、日本的年申請量，此后歷年申請量明顯高于其他國家/地區(qū)，發(fā)展至2013年，年申請量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他國家/地區(qū)。如圖，主要國家/地區(qū)高端裝備制造產(chǎn)業(yè)專利申請份額趨勢圖。

由此看出，在2008年之前，美國、日本的高端裝備制造業(yè)專利申請量一直位居前兩位。2008年后，中國的專利申請份額呈“喇叭形”擴(kuò)張，“此消彼長”，其他國家/地區(qū)的份額則相對在減少?？梢姡覈叨搜b備制造產(chǎn)業(yè)與發(fā)達(dá)國家相比，發(fā)展的相對滯后而又猛烈。

2004年，我國首次提出實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，2007年，胡錦濤總書記在十七大報告中明確提出“實施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”，一系列的國家政策在一定程度上促進(jìn)了我國專利年申請量的快速增長。自國家“十二五”規(guī)劃綱要中將高端裝備制造業(yè)列為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，政策扶持的力度和作用日益凸顯，我國裝備制造企業(yè)對專利的關(guān)注程度大大增強(qiáng)，逐漸認(rèn)識到專利對于自身發(fā)展的重要性，并采取了一系列措施加強(qiáng)專利申報工作，創(chuàng)新能力得到持續(xù)提高。如下圖，中國高端裝備制造產(chǎn)業(yè)專利申請量趨勢表。發(fā)明、實用新型專利年申請量處于增長趨勢，其中2013年達(dá)最高點(diǎn)，整體上反映出高端裝備制造產(chǎn)業(yè)在我國一直處于研發(fā)熱點(diǎn)，發(fā)明專利年申請量與總量遠(yuǎn)高于實用新型專利，表明高端裝備制造企業(yè)更趨向采用發(fā)明專利對其技術(shù)進(jìn)行長久、穩(wěn)定布局。

二、裝備制造企業(yè)及H公司專利發(fā)展現(xiàn)狀及分析

立于國際視角來看，我國裝備制造業(yè)的專利發(fā)展情況并不十分樂觀，總體上還處于規(guī)?？偭看蟮夹g(shù)含量和附加價值低、制造能力強(qiáng)但自主研發(fā)設(shè)計能力弱、引進(jìn)裝備多但消化吸收再創(chuàng)新能力不足、單機(jī)制造能力強(qiáng)但成套制造和工程總承包能力薄弱的不均衡發(fā)展?fàn)顟B(tài)。裝備制造業(yè)很多領(lǐng)域還停留在國際分工的低端，大部分產(chǎn)品是依靠低廉勞動力成本和以資源浪費(fèi)、環(huán)境污染為代價而形成國際比較優(yōu)勢，大部分關(guān)鍵技術(shù)沒有自主知識產(chǎn)權(quán)，主導(dǎo)產(chǎn)品特別是大型成套設(shè)備主要靠從國外引進(jìn)，作為裝備制造業(yè)“心臟”的關(guān)鍵和核心技術(shù)大多被控制在跨國公司手中。同時，雖然越來越多公司開始將專利納入企業(yè)經(jīng)營計劃中，但絕大多數(shù)企業(yè)仍然缺乏專利意識，更未實施專利戰(zhàn)略，專利“有量無質(zhì)”的現(xiàn)象普遍存在。

（一）H公司專利現(xiàn)狀

以H公司為例（見下圖），2008年為打造國家級高新技術(shù)企業(yè)申請實用新型專利6項，自2011年開始建立專利申請規(guī)范與計劃。2011年申請實用新型專利2件，發(fā)明專利3件；2012年申請實用新型專利7件，發(fā)明專利1件；2013年申請實用新型專利13件，發(fā)明專利3件；2014年申請實用新型專利4件，發(fā)明專利1件，外觀專利1件；2015年申請實用新型專利9件，發(fā)明專利5件，外觀專利1件。目前H公司專利總申請量為56件，實用新型專利占專利總申請量的73%，發(fā)明專利占23%，外觀專利占4%。

由此可見，一方面，從數(shù)量上看，H公司申請的專利總量較少，每年專利申請量平均不超過10件。2015年全市專利申請總量32364件，？所在區(qū)（縣）申請專利6749件，H公司僅15件。另一方面，從質(zhì)量上看，H公司并未擺脫技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新的模式，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高，在核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)掌握方面較為薄弱。新申請的專利絕大多數(shù)為實用新型，在現(xiàn)有的全部專利中， 發(fā)明專利申請量僅占23%，這說明H公司自主開發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新的能力不足，技術(shù)成果主要體現(xiàn)在對產(chǎn)品結(jié)構(gòu)功能的改進(jìn)而非方法的創(chuàng)造方面，公司還停留在傳統(tǒng)工業(yè)的發(fā)展模式和水平上。

（二）H公司專利工作存在的問題及分析

1、專利戰(zhàn)略意識薄弱。H公司整體缺乏知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識，未能充分認(rèn)識到專利戰(zhàn)略在企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展中的重要作用。專利工作缺乏總體規(guī)劃，對專利的運(yùn)用局限于消極防御上，并沒有將專利作為一種無形的財產(chǎn)，在總體上思考如何規(guī)劃和運(yùn)作，沒有將專利與企業(yè)的績效考核、人力資源管理置于同一位置加以認(rèn)識和思考。

2、專利成果的市場運(yùn)營缺失?！爸R產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造循環(huán)”的理念是精工愛普生的創(chuàng)新。在這套循環(huán)體系中，精工愛普生提出了“研發(fā)—創(chuàng)造—保護(hù)—市場”這樣4個環(huán)節(jié)。其中，在研發(fā)環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)盡可能加強(qiáng)其技術(shù)研發(fā)實力；在創(chuàng)造環(huán)節(jié)，企業(yè)應(yīng)在不侵犯他人專利權(quán)的前提下，運(yùn)用研發(fā)獲得的技術(shù)，創(chuàng)造出自己獨(dú)特的產(chǎn)品；在保護(hù)環(huán)節(jié)，企業(yè)要結(jié)合自身的發(fā)展戰(zhàn)略，為自己的研發(fā)成果申請大量專利，構(gòu)建堅固的專利防護(hù)網(wǎng)；在市場環(huán)節(jié)，企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)許可授權(quán)、產(chǎn)品的獨(dú)占性銷售等，獲得大量的利潤。而當(dāng)企業(yè)把一部分利潤重新投入到研發(fā)環(huán)節(jié)后，又可以進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)技術(shù)實力的發(fā)展，從而形成一個良性循環(huán)，最終形成強(qiáng)大的競爭力。而H公司僅僅在最低層面和最低效率上運(yùn)用專利，即自己開發(fā)專利，自己利用專利成果，極少考慮知識產(chǎn)權(quán)的市場化運(yùn)作，如專利的合作開發(fā)、質(zhì)押融資、轉(zhuǎn)讓許可以及侵權(quán)保護(hù)等，實現(xiàn)專利的最大化利用。

3、經(jīng)費(fèi)投入不足。近年來，各級政府雖然出臺了諸多鼓勵裝備制造企業(yè)自主創(chuàng)新的優(yōu)惠扶持政策，公司得到了一定資金支持，但是由于專利維護(hù)費(fèi)用的累加，H公司研發(fā)經(jīng)費(fèi)依然緊張，公司將巨大的人力、物力、財力資源用于產(chǎn)品的研發(fā)上，對技術(shù)創(chuàng)新成果保護(hù)的投入稍顯不足。

4、高素質(zhì)的技術(shù)和管理人才匱乏。在科技創(chuàng)新活動中，企業(yè)家是主角， 中高級工程技術(shù)人才是主力。尤其是在國家大力倡導(dǎo)科技創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新的大潮下， 既懂技術(shù)又懂知識產(chǎn)權(quán)的復(fù)合型人才尤為稀缺。H公司在人才儲備上雖具有一定基礎(chǔ)， 但在吸納人才的條件、留住人才的平臺、專利技術(shù)與管理人才的績效考核機(jī)制建設(shè)上還存在一些問題。

三、關(guān)于H公司專利工作開展的合理化建議

1、加大宣傳力度，構(gòu)筑專利企業(yè)文化。有計劃、有目的地開展專利法律知識的學(xué)習(xí)和宣傳，通過培訓(xùn)等方式切實增強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)和技術(shù)主管專利檢索、分析、運(yùn)用的能力。通過給員工開設(shè)講座、發(fā)放宣傳資料、進(jìn)行知識競賽等方式宣傳專利知識，提高全體員工的專利意識。

2、建立知識產(chǎn)權(quán)職能部門，健全專利規(guī)章制度。由知識產(chǎn)權(quán)部門制定專利戰(zhàn)略，通過主管部門網(wǎng)站、行業(yè)協(xié)會等獲取信息，分析專利現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，為H公司在引入新技術(shù)和進(jìn)行研發(fā)時提供參考資料。建立健全針對知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)章制度，加強(qiáng)專利規(guī)范管理。一是通過加薪升職等薪酬績效考核手段鼓勵科技人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；二是建立專利預(yù)警機(jī)制，防止知識產(chǎn)權(quán)被他人非法利用，必要時采取法律的手段保護(hù)自己；三是加強(qiáng)專利的市場運(yùn)營，為公司創(chuàng)造更大的利潤空間。

3、組建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新聯(lián)盟，提高科技創(chuàng)新能力。按照當(dāng)今科研活動的規(guī)律和發(fā)展趨勢，H公司要善于與高校、科研院所建立戰(zhàn)略聯(lián)盟，整合內(nèi)外資源，協(xié)同配套，大力提高科技創(chuàng)新能力。以自主研發(fā)、聯(lián)合攻關(guān)或引進(jìn)、消化、吸收的模式，力爭形成更多具有自主知識產(chǎn)權(quán)的專利技術(shù)，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

4、引進(jìn)和培養(yǎng)專利人才，優(yōu)化專利創(chuàng)新現(xiàn)有條件。首先，H公司必須高度重視人才引進(jìn)，要完善統(tǒng)一的人才引進(jìn)機(jī)制，利用多種渠道積極引進(jìn)各類創(chuàng)新人才，形成一支包括專業(yè)技術(shù)人才和管理人才在內(nèi)的專利人才隊伍。其次，H公司要加大專利高層次人才的培養(yǎng)力度，搭建人才培養(yǎng)平臺，為持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新和專利管理活動提供人力資源保障。最后，H公司要在全公司范圍內(nèi)營造鼓勵創(chuàng)新、敢于嘗試和寬容試錯的良好氛圍，對于敢于創(chuàng)新、勇于創(chuàng)新、善于創(chuàng)新的科技人才給予表彰和獎勵。同時，還要不斷完善技術(shù)創(chuàng)新和專利管理活動的軟硬件條件，為專利創(chuàng)新人才提供良好的發(fā)展環(huán)境和發(fā)揮空間。

參考文獻(xiàn)：

[1] 國家知識產(chǎn)權(quán)局規(guī)劃發(fā)展司，《專利統(tǒng)計簡報》，2016年第5期.

[2] 于麗艷、段文博、唐明，裝備制造業(yè)專利發(fā)展現(xiàn)狀研究，《經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊》，2011年第8期.

[3] 張景玲、田玉蘭，創(chuàng)新型視角下的裝備制造業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)，《科學(xué)·經(jīng)濟(jì)·社會》，2011年第1期.