我國(guó)專利研究演進(jìn)圖譜分析

周麗霞 楊志和

(1．黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；

2．哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

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我國(guó)專利研究演進(jìn)圖譜分析

周麗霞1楊志和2

(1．黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；

2．哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080)

文章對(duì)專利研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，總結(jié)出我國(guó)專利研究的3個(gè)發(fā)展階段：1970年以前的準(zhǔn)備階段，1971-1999年的緩慢增長(zhǎng)階段和2000年以后的絕對(duì)增長(zhǎng)階段，并對(duì)每一階段我國(guó)專利法制建設(shè)進(jìn)展進(jìn)行了深入探討；分析專利研究的行業(yè)分布，包括科學(xué)研究管理在內(nèi)的十大領(lǐng)域，研究主題集中在專利分析、專利戰(zhàn)略、專利制度等方面；專利研究的學(xué)科以管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和圖書情報(bào)學(xué)為代表，專利研究文獻(xiàn)的來(lái)源期刊以知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、科學(xué)管理類和圖書情報(bào)類居多；而博碩士論文選題相對(duì)具體，包括專利侵權(quán)、專利保護(hù)等。

專利研究；專利文獻(xiàn)分布；知識(shí)圖譜

依據(jù)CNKI的收錄數(shù)據(jù)，學(xué)者王松益在1980年第1期《情報(bào)學(xué)刊》(現(xiàn)更名為《技術(shù)與市場(chǎng)》，從1980-1992年關(guān)注情報(bào)研究)上發(fā)表的名為“專利-專利文獻(xiàn)和情報(bào)工作”一文是早期國(guó)內(nèi)學(xué)界將專利視為情報(bào)資源的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)之一[1]。尹吉明也于1982年在期刊《家具》上發(fā)表了“專利文獻(xiàn)與情報(bào)工作”一文[2]。但真正意義上開始從事專利研究是以安慧和柳衡琪于1983年在《情報(bào)學(xué)刊》上發(fā)表的“專利情報(bào)流的矢量動(dòng)態(tài)模型研究——美國(guó)固體分選技術(shù)發(fā)展動(dòng)向”一文為開端的[3]。同年，袁鎖鴻學(xué)者在《兵工情報(bào)工作》(現(xiàn)名為《情報(bào)理論與實(shí)踐》)上發(fā)表了名為“一種重要的科技情報(bào)源——專利”一文[4]，真正意義上將專利視為了情報(bào)源。

1 我國(guó)專利研究的發(fā)展階段

依據(jù)對(duì)CNKI收錄文獻(xiàn)中以“專利”為主題的檢索結(jié)果反饋，1947-2015年共發(fā)表學(xué)術(shù)文獻(xiàn)1 621 447篇(見(jiàn)表1)，根據(jù)發(fā)文情況，我國(guó)的專利研究大體經(jīng)歷了3個(gè)階段。

表1 專利研究文獻(xiàn)數(shù)量及年代分布

1.1 準(zhǔn)備階段

第一階段為1970年以前，這一時(shí)期我國(guó)有關(guān)專利的學(xué)術(shù)研究特點(diǎn)為——研究成果少、研究缺乏連續(xù)性、研究論文數(shù)量缺乏增長(zhǎng)性，所涉行業(yè)單一，多集中于化工和物理領(lǐng)域。結(jié)合圖1[5]中的數(shù)據(jù)分析，可以看到這一階段國(guó)內(nèi)的專利研究論文數(shù)量雖然逐年不同，但其數(shù)據(jù)擬合曲線卻平行于橫坐標(biāo)，可見(jiàn)該階段國(guó)內(nèi)的專利研究還處于準(zhǔn)備階段。

圖1 我國(guó)專利載文量分析

專利既是一種技術(shù)，同時(shí)也是一種權(quán)利，所以專利事業(yè)的發(fā)展離不開專利法制建設(shè)。我國(guó)專利法制建設(shè)源起的標(biāo)志性成果是1859年太平天國(guó)洪仁軒所著的《資政新篇》[6]，洪仁軒積極效仿西方國(guó)家，指出要實(shí)行新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策，《資政新篇》明確主張國(guó)家要以法制為先，要保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)、鼓勵(lì)私人投資、獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)發(fā)明。以后陸續(xù)有相關(guān)章程、條例等頒布，1944年5月29日，當(dāng)時(shí)的國(guó)民政府公開頒布了中國(guó)最早的、富有專門法制意義的第一部《專利法》，并于1944年5月30日正式實(shí)施[7]。

1.2 緩慢增長(zhǎng)階段

第二階段為1971-1999年。這一期間國(guó)內(nèi)專利研究論文數(shù)量逐年增長(zhǎng)，所涉專業(yè)領(lǐng)域也逐年增多，從70年代之前的化工與物理領(lǐng)域逐年拓展，到21世紀(jì)初專利研究已經(jīng)涉及到了化學(xué)、物理學(xué)、法學(xué)、管理學(xué)、教育學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、航天航空、軍工、建筑、醫(yī)藥衛(wèi)生、環(huán)境科學(xué)、計(jì)算機(jī)、數(shù)學(xué)、設(shè)計(jì)、制造等絕大多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域，但這一階段中有關(guān)專利的論文數(shù)量還沒(méi)有達(dá)到穩(wěn)定增長(zhǎng)，這一點(diǎn)可以通過(guò)圖中的三次、六次擬合曲線與實(shí)際數(shù)據(jù)之間的動(dòng)態(tài)性分析得出，這一時(shí)期為我國(guó)專利研究論文的緩慢增長(zhǎng)時(shí)期。

研究表明，1971年我國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)會(huì)就指出應(yīng)建立專門的專利制度的問(wèn)題；改革開放后，我國(guó)的專利事業(yè)得到了迅猛的發(fā)展。1978年7月，中共中央在批準(zhǔn)外交部、外貿(mào)部和外經(jīng)部的一個(gè)報(bào)告中指出：“我國(guó)應(yīng)建立專利制度”。到1980年6月3日，我國(guó)正式成為世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的第90個(gè)成員國(guó)。加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織后，我國(guó)的專利制度建設(shè)與專利法立法也得到了世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的指導(dǎo)與幫助，從而進(jìn)一步加速了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的立法進(jìn)程。直到1983年8月，經(jīng)過(guò)20多次研究修改的專利法草案經(jīng)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審查通過(guò)，并在1984年3月12日的第六屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第四次會(huì)議上通過(guò)了《中華人民共和國(guó)專利法》，并于1985年4月1日正式實(shí)施。同年3月19日，我國(guó)加入了《巴黎公約》，這為我國(guó)的專利事業(yè)走向國(guó)際化奠定了更加牢固的基石。

1989年5月18日和19日，中美兩國(guó)政府代表團(tuán)草擬了一份關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的《備忘錄》，但雙方最后沒(méi)有簽署成功，其中當(dāng)時(shí)的《備忘錄》中就有一項(xiàng)是要求中國(guó)對(duì)專利法進(jìn)行修改。1991年12月28日，我國(guó)正式加入了“與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”(也被稱為TRIPS協(xié)議)，這為加入世界貿(mào)易組織打下了牢靠的基礎(chǔ)。并且到1992年1月17日，中美最終也達(dá)成了《關(guān)于保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)諒解備忘錄》。接著到1992年9月4日，第七屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十七次會(huì)議審議了國(guó)務(wù)院關(guān)于《中華人民共和國(guó)專利法修正案(草案)》的決定，決定對(duì)1985年實(shí)施的《中華人民共和國(guó)專利法》進(jìn)行修訂，并于1993年1月1日起正式實(shí)施。

1.3 絕對(duì)增長(zhǎng)階段

第三階段為2000年到現(xiàn)今。這一階段國(guó)內(nèi)的專利研究論文呈現(xiàn)出逐年絕對(duì)增長(zhǎng)，并且增長(zhǎng)步伐穩(wěn)定。三次擬合曲線與六次擬合曲線趨于完全重合，其走向穩(wěn)健。這一階段為我國(guó)專利研究論文的迅速增長(zhǎng)時(shí)期。

基于實(shí)際專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)、三次擬合曲線和六次擬合曲線(如圖2所示)，結(jié)合普賴斯的科技文獻(xiàn)增長(zhǎng)階段論，可以發(fā)現(xiàn)我國(guó)的專利文獻(xiàn)增長(zhǎng)正處于絕對(duì)增長(zhǎng)階段。

圖2 我國(guó)專利研究成果多項(xiàng)式擬合曲線

進(jìn)入21世紀(jì)后，我國(guó)的專利事業(yè)得到突飛猛進(jìn)的發(fā)展，學(xué)界、業(yè)界以及各行業(yè)開始對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行了研究，主要體現(xiàn)出以下幾個(gè)方面：

(1)用知識(shí)跟蹤與管理控制的視角來(lái)研究專利；主要是從宏觀知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)跟蹤、評(píng)價(jià)專利及專利知識(shí)的價(jià)值、分布及某種趨勢(shì)等；

(2)從法制規(guī)章建設(shè)的視角來(lái)研究專利制度化進(jìn)程；

(3)從技術(shù)完善和產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的角度來(lái)探索產(chǎn)業(yè)化中的專利產(chǎn)品及戰(zhàn)略。

通過(guò)文獻(xiàn)分析，可以得出，圖3所示的當(dāng)前我國(guó)的專利研究文獻(xiàn)學(xué)科分布情況。

21世紀(jì)后，我國(guó)的專利制度建設(shè)更加成熟，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局也陸續(xù)出臺(tái)了各種專利管理標(biāo)準(zhǔn)、細(xì)則、規(guī)章、辦法及指南等，專利申請(qǐng)和審批也在加速，這些都為我國(guó)的專利事業(yè)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2008年12月27，中華人民共和國(guó)第十一屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)了《全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)專利法〉的決定》，對(duì)1985年實(shí)施的專利法進(jìn)行第三次修正，并于2009年10月1日起正式實(shí)施。本文通過(guò)挖掘國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局(http:∥www.sipo.gov.cn)頒布的各年度專利管理文件，并按文件內(nèi)容屬性類型進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)，得知2001-2014年間我國(guó)共出臺(tái)各類型專利管理文件75項(xiàng)。隨著專利制度的健全，專利申請(qǐng)及授權(quán)量也隨之上升，這標(biāo)志著我國(guó)專利技術(shù)方面取得了巨大進(jìn)展。

2 現(xiàn)階段我國(guó)專利研究行業(yè)及主題分布

通過(guò)對(duì)期刊所載論文的統(tǒng)計(jì)，我國(guó)專利研究的行業(yè)分布比較集中，涉及的科技領(lǐng)域多于社科領(lǐng)域，體現(xiàn)我國(guó)對(duì)專利的重視。另外，從成果所使用關(guān)鍵詞角度分析，研究主題也相對(duì)集中。

2.1 我國(guó)專利研究行業(yè)分布

如圖3所示，我國(guó)當(dāng)前專利研究主要涉及十大學(xué)科領(lǐng)域，其中科學(xué)研究管理所占比例最大，約為1/4，有機(jī)化工、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、民商法3個(gè)行業(yè)各占1/8左右?；?個(gè)行業(yè)分別為輕工業(yè)與手工業(yè)、宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展、無(wú)機(jī)化工、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、金屬學(xué)及金屬工藝、電力工業(yè)。

圖3 我國(guó)專利研究所涉行業(yè)分布

在以上主要行業(yè)中，各自的研究主題又有差別?？茖W(xué)研究管理方面主要涉及專利分析、專利戰(zhàn)略、專利申請(qǐng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專利制度；有機(jī)化工方面主要有專利保護(hù)、專利分析、中藥、專利申請(qǐng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)；工業(yè)經(jīng)濟(jì)方面主要有專利分析、專利戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新；民商法方面主要有專利侵權(quán)、專利保護(hù)、專利制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、等同原則；輕工業(yè)與手工業(yè)方面主要有專利申請(qǐng)、發(fā)明專利、專利戰(zhàn)略、分析、專利分析；宏觀經(jīng)濟(jì)管理與可持續(xù)發(fā)展方面主要有專利戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利保護(hù)、專利制度、專利產(chǎn)出；無(wú)機(jī)化工方面主要有專利戰(zhàn)略、專利分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中國(guó)專利、制藥企業(yè)；企業(yè)經(jīng)濟(jì)方面主要有專利戰(zhàn)略、企業(yè)、技術(shù)創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、專利信息；金屬學(xué)及金屬工藝方面主要有專利技術(shù)、專利分析、鎂合金、分析、中國(guó)；電力工業(yè)方面主要有專利分析、燃料電池、無(wú)鉛壓電陶瓷、風(fēng)電、壓電材料等，充分體現(xiàn)行業(yè)特征。

2.2 我國(guó)專利研究主題分布

目前我國(guó)的專利高頻關(guān)鍵字主要集中在，專利分析，專利戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)，專利文獻(xiàn)，專利制度等方面(如圖4所示)。可見(jiàn)我國(guó)學(xué)者越來(lái)越重視實(shí)戰(zhàn)分析，重視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化與運(yùn)用。

圖4 核心關(guān)鍵字連通圖

3 現(xiàn)階段我國(guó)專利研究在碩博論文中的體現(xiàn)

專利研究的核心作者除了集中在以上行業(yè)外，還體現(xiàn)在高校中，尤其是碩博論文，其對(duì)專利的關(guān)注同樣極大促進(jìn)專利研究進(jìn)展。

3.1 碩博論文中的關(guān)鍵詞分析

從以專利作為主題和題名對(duì)我國(guó)的碩博論文進(jìn)行檢索的結(jié)果(數(shù)據(jù)樣本截止到2014年12月31日)，可以明確地看到(圖5所示)碩博論文的高頻關(guān)鍵詞主要集中于專利權(quán)、專利侵權(quán)、專利保護(hù)、專利戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

圖5 以專利為主題的碩博論文關(guān)鍵詞頻數(shù)

3.2 碩博論文所在院校分布分析

如圖6所示，我國(guó)高校已經(jīng)成為專利研究的一大主力，從碩博論文選題來(lái)看，成果比較突出的為法學(xué)類院校，如中國(guó)政法大學(xué)、華東政法大學(xué)、西南政法大學(xué)等，在專利研究領(lǐng)域，這類大學(xué)更重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度的研究；其次就是科技方面較強(qiáng)的大學(xué)，如華中科技大學(xué)、吉林大學(xué)等，在專利研究領(lǐng)域，這類大學(xué)更重視專利技術(shù)的轉(zhuǎn)化研究。

圖6 專利為主題的碩博論文所在院校分布

4 現(xiàn)階段我國(guó)專利研究學(xué)科及來(lái)源期刊分布

從對(duì)已有成果分析可見(jiàn)，我國(guó)專利研究的學(xué)科及來(lái)源期刊分布也是有明顯特征的，研究的主力集中在管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及圖書情報(bào)領(lǐng)域。

4.1 我國(guó)專利研究學(xué)科分布

我國(guó)專利研究的學(xué)科分布從載文量是可以得到充分體現(xiàn)。筆者以CSSCI數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的以專利為題名的來(lái)源文獻(xiàn)2 872篇為分析對(duì)象，得出專利研究文獻(xiàn)的學(xué)科分布具體數(shù)量見(jiàn)表2。

表2 以專利為研究主題的學(xué)科載文數(shù)量

從表2可以看出，管理學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)及圖書情報(bào)學(xué)這四大學(xué)科對(duì)專利研究的關(guān)注遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他學(xué)科，其成果對(duì)我國(guó)專利申請(qǐng)、轉(zhuǎn)化及制度完善起到很大推動(dòng)作用。

4.2 我國(guó)專利研究來(lái)源期刊分布

專利成果的來(lái)源期刊與學(xué)科關(guān)系密切，對(duì)檢索到的文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)可見(jiàn)(如表3)，我國(guó)關(guān)注專利研究的期刊集中在知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、管理類和圖書情報(bào)類。

表3 專利研究成果來(lái)源期刊分布

期 刊載文量(篇)知識(shí)產(chǎn)權(quán)401電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)247科技進(jìn)步與對(duì)策172情報(bào)雜志162科技管理研究152科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理117科學(xué)學(xué)研究117科研管理99中國(guó)科技論壇89情報(bào)科學(xué)88圖書情報(bào)工作76研究與發(fā)展管理74情報(bào)理論與實(shí)踐60中國(guó)軟科學(xué)45現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)38科學(xué)管理研究36情報(bào)學(xué)報(bào)34圖書與情報(bào)20軟科學(xué)20統(tǒng)計(jì)與決策17其 他808

來(lái)源期刊載文的關(guān)鍵詞及被引情況見(jiàn)圖7及表4。

圖7 來(lái)源期刊關(guān)鍵詞網(wǎng)絡(luò)

確定分類數(shù)是聚類的關(guān)鍵，目前沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，比如像情報(bào)學(xué)報(bào)中的“共類分析”統(tǒng)一為“共現(xiàn)分析”(因?yàn)橛行W(xué)者將共現(xiàn)分析分為共引、共詞與共類[8-9])。領(lǐng)域本體、專利本體與本體歸為統(tǒng)一關(guān)鍵詞“本體范疇”。

表4 引文期刊分布(前20位)

從統(tǒng)計(jì)結(jié)果看，期刊論文總被引次數(shù)是4 623次，發(fā)文量大的期刊被引率也相對(duì)高，科學(xué)研究總是體現(xiàn)一定的延續(xù)性和繼承性。

5 結(jié) 論

通過(guò)我國(guó)現(xiàn)階段專利研究的行業(yè)分布、主題分布、碩博論文選題分布、學(xué)科分布、來(lái)源期刊分布情況可以看出，我國(guó)專利研究取得的成果是可觀的，但學(xué)科領(lǐng)域分布不太平衡，科技方面所占比例不大，也就是說(shuō)專業(yè)的技術(shù)人員、專利發(fā)明人等更重視實(shí)踐，還沒(méi)有對(duì)專利研究產(chǎn)生興趣，如果二者可以結(jié)合，那么將更有利于推進(jìn)我國(guó)專利戰(zhàn)略的實(shí)施，同時(shí)伴隨相應(yīng)的制度安排，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)保駕護(hù)航，并向產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。

[1]王松益．專利、專利文獻(xiàn)和情報(bào)工作[J]．情報(bào)學(xué)刊，1980，(1)：33-35．

[2]尹吉明．專利文獻(xiàn)與情報(bào)工作[J]．家具，1982，(2)：37．

[3]安慧，柳衡琪．專利情報(bào)流的矢量動(dòng)態(tài)模型研究——美國(guó)固體分選技術(shù)發(fā)展動(dòng)向[J]．情報(bào)學(xué)刊，1983，(3)：34-38．

[4]袁鎖鴻．一種重要的科技情報(bào)源——專利[J]．兵工情報(bào)工作，1983，(6)：43-45．

[5]朱旭，李換琴．MATLAB軟件與基礎(chǔ)數(shù)學(xué)實(shí)驗(yàn)[M]．西安：西安交大出版社，2008：108-109．

[6]洪仁軒.資政新篇[C].見(jiàn)《太平天國(guó)》，上海：上海人民出版社，1957：526-533．

[7]徐海燕．1944年《中華民國(guó)專利法》的立法思路[J]．知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2010，(5)：26-33.

[8]高利丹，肖國(guó)華，等．共現(xiàn)分析在專利地圖中的應(yīng)用研究[J]．現(xiàn)代情報(bào)，2009，(7):36．

[9]王賢文，徐申萌，等．基于專利共類分析的技術(shù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)研究[J]．情報(bào)學(xué)報(bào)，2013，(2)：199．

(本文責(zé)任編輯：馬 卓)

Analysis on The Evolution of Patent Research Based on The Mapping In China

Zhou Lixia1Yang Zhihe2

(1．Information Management College，Heilongjiang University，Harbin 150080，China；2．School of Management，Harbin Industry University，Harbin 150080，China)

This paper focus on the statistical analysis on patent literature,summarizes the development stage of patent research in China:the preparation stage before 1970,the low growth stage from 1971 to 1999,the absolute growth stage sine 2000,and discusses the construction of patent legal system in China in detail.;and analysis the distribution of industry,Includes ten areas,for example,the scientific research management;the research topic focus on patent analysis,patent strategy,the patent system and so on;Patent research subject in management science,economics and law,library and information science as the representative;the source journals category includes intellectual property,science management,library and information;thesis topic selection is relatively specific,include patent infringement,patent protection and so on.

patent research;patent literature distribution;knowledge mapping

2015-08-30

國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“面向數(shù)字圖書館信息網(wǎng)絡(luò)傳播的政策法規(guī)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：12BTQ010)階段成果。

周麗霞(1972-)，女，教授，研究方向：信息政策與法規(guī)，發(fā)表論文30余篇。

10．3969/j．issn．1008-0821．2016．03．020

G203

A

1008-0821(2016)03-0115-06