政府食品安全監(jiān)管策略的選擇
——結(jié)合全景敞視主義規(guī)訓(xùn)效應(yīng)的思考

王曉莉　　李清光　　馮蔚蔚　　吳林海

(江南大學(xué) 1.商學(xué)院 2.江蘇省食品安全研究基地 3.食品安全與營養(yǎng)協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 無錫 214122)

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政府食品安全監(jiān)管策略的選擇
——結(jié)合全景敞視主義規(guī)訓(xùn)效應(yīng)的思考

王曉莉1,2，3李清光1馮蔚蔚2吳林海1,2，3

(江南大學(xué) 1.商學(xué)院 2.江蘇省食品安全研究基地 3.食品安全與營養(yǎng)協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇 無錫 214122)

構(gòu)建四級(jí)三階段食品供應(yīng)鏈模型，設(shè)定農(nóng)戶、生產(chǎn)商、銷售商和消費(fèi)者等多主體為理性經(jīng)濟(jì)主體，基于我國主要易逝食品——蔬菜和肉類供應(yīng)鏈的物理空間結(jié)構(gòu)和政府監(jiān)管中抽檢樣品的現(xiàn)實(shí)情況，采用Netlogo仿真設(shè)計(jì)，分析政府對(duì)供應(yīng)鏈各主體分別采用固定式和非固定式監(jiān)管策略時(shí)，各主體的行為是否體現(xiàn)全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，雖然監(jiān)管成本較高，非固定式政府監(jiān)管策略對(duì)農(nóng)戶采取安全生產(chǎn)行為影響更大，且規(guī)訓(xùn)效應(yīng)在農(nóng)戶、生產(chǎn)商的主體行為中體現(xiàn)明顯，可顯著降低消費(fèi)者對(duì)不安全食品投訴數(shù)量。

食品安全監(jiān)管；全景敞視主義；規(guī)訓(xùn)效應(yīng)；供應(yīng)鏈主體

一、引言與相關(guān)文獻(xiàn)回顧

農(nóng)戶、生產(chǎn)加工商與銷售商到消費(fèi)者等多主體(Multi-Agent)通過食品供應(yīng)鏈的系統(tǒng)鏈接，形成功能網(wǎng)鏈?zhǔn)降奈锢斫Y(jié)構(gòu)，每個(gè)主體占據(jù)一個(gè)物理節(jié)點(diǎn)(馬士華 等，2000)。這與?？氯俺ㄒ曋髁x(Panopticism)的物理結(jié)構(gòu)和基本內(nèi)涵相一致。即考慮個(gè)體的分配空間，在“圓形監(jiān)獄”的物理空間里，每個(gè)個(gè)體有意識(shí)地持續(xù)可見以及被隔離的狀態(tài)造成了其“被監(jiān)視”、“被孤立”的心理，從而逐步自我管理與規(guī)訓(xùn)；監(jiān)視者可見而又不可確定的權(quán)力局勢帶來監(jiān)視效果的持續(xù)性，規(guī)訓(xùn)效應(yīng)使得權(quán)力的行使更為經(jīng)濟(jì)有效(福柯，2013)。食品供應(yīng)鏈中每個(gè)主體在各個(gè)物理分割的節(jié)點(diǎn)既相互獨(dú)立，被政府監(jiān)管的同時(shí)又進(jìn)行自我管理，各主體對(duì)政府監(jiān)管力量可見而無法確知，規(guī)訓(xùn)效應(yīng)被充分地延伸，成為微妙控制各個(gè)主體運(yùn)作，使其馴服并嚴(yán)格遵守的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。顯然，食品安全監(jiān)管絕對(duì)不能孤立地、片面地僅針對(duì)供應(yīng)鏈某一環(huán)節(jié)或者某一主體展開，包括農(nóng)戶、生產(chǎn)企業(yè)、銷售商、消費(fèi)者在內(nèi)的所有食品供應(yīng)鏈主體，都與政府食品安全監(jiān)管策略相互牽制。

由于“從農(nóng)場到餐桌”的食品供應(yīng)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)均可能產(chǎn)生安全風(fēng)險(xiǎn)(Van Asselt et al.，2010)，政府對(duì)供應(yīng)鏈的食品安全監(jiān)管策略成為目前防控食品安全風(fēng)險(xiǎn)的主要措施(Bartolini et al.，2010；苗建萍，2012；代文彬 等，2014)。

在政府食品安全監(jiān)管策略選擇方面：供應(yīng)鏈中各個(gè)主體擁有相對(duì)獨(dú)立的物理空間及生產(chǎn)經(jīng)營信息(Jiang et al.，2000)，通過信息交流，消費(fèi)者能自覺參與食品安全監(jiān)管，提高了政府食品安全監(jiān)管效率(Xiong，2013)。而我國政府食品安全監(jiān)管的信息披露仍處于初級(jí)階段，以分段監(jiān)管為主、品種監(jiān)管為輔的多部門食品安全監(jiān)管策略，導(dǎo)致政府食品安全監(jiān)管效率不高，甚至存在嚴(yán)重漏洞(李先國，2011；張?jiān)戚x 等，2015)，極有可能發(fā)生政府尋租行為(Thaennin et al.，2012)。只有實(shí)行供應(yīng)鏈各主體的信息交流與相關(guān)法律法規(guī)相結(jié)合的政府監(jiān)管策略(Jia et al.，2013)，才能真正提高食品安全監(jiān)管成效(Mol，2014)。

在供應(yīng)鏈主體應(yīng)對(duì)政府食品安全監(jiān)管策略方面：面對(duì)政府食品安全監(jiān)管，各主體會(huì)采取應(yīng)對(duì)措施(Annandale，2000)。Chauhan et al.(2005)認(rèn)為，供應(yīng)商和生產(chǎn)商之間應(yīng)存在利益分配的關(guān)系，還可以通過相互合作實(shí)現(xiàn)利潤共享。即使面對(duì)政府食品安全監(jiān)管，食品供應(yīng)鏈的主體也可能出于私利，甚至在知情的情況下人為影響食品安全，造成劣質(zhì)食品未被發(fā)現(xiàn)繼而進(jìn)入消費(fèi)環(huán)節(jié)(常東亮，2011；文曉巍 等，2012)。供應(yīng)鏈主體對(duì)提供安全農(nóng)產(chǎn)品責(zé)任的認(rèn)可程度越高，其責(zé)任感也就越強(qiáng)(王慧敏 等，2011)。

在影響政府食品安全監(jiān)管策略有效性的主要因素方面：Ollinger et al.(2009)認(rèn)為，供應(yīng)鏈中各主體的違規(guī)行為是導(dǎo)致政府食品安全監(jiān)管的間接成本提升的最重要因素。王中亮(2009)指出，我國供應(yīng)鏈各主體參與食品安全管理的程度明顯不足，是影響政府監(jiān)管策略有效實(shí)施的關(guān)鍵(吳林海 等，2014)。供應(yīng)鏈末端的消費(fèi)者對(duì)食品安全監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信任與認(rèn)可也能推動(dòng)監(jiān)管策略的實(shí)施(陳雨生 等，2011)。因此，僅依靠政府監(jiān)管，極可能破壞市場機(jī)制的正常運(yùn)行(唐夢瑩，2013)。

綜上可知，目前國內(nèi)外學(xué)者達(dá)成的基本共識(shí)是，供應(yīng)鏈中各主體利益目標(biāo)各異，政府采取相對(duì)統(tǒng)一的食品安全監(jiān)管策略不可能充分調(diào)動(dòng)各主體積極性以保證食品安全，而結(jié)合信息交流和法規(guī)建設(shè)，與各主體實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的、互動(dòng)式參與的政府食品安全監(jiān)管策略則可能成為首選。但已有研究并沒有立足于食品供應(yīng)鏈的物理結(jié)構(gòu)，基于全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)，研究物理空間的隔離是否會(huì)影響各主體(包括農(nóng)戶、生產(chǎn)加工商、零售商、消費(fèi)者等)的現(xiàn)實(shí)行為與政府食品安全監(jiān)管策略實(shí)現(xiàn)互動(dòng)并逐步實(shí)現(xiàn)自我管理的邏輯，這也使得政府食品安全監(jiān)管策略缺乏供應(yīng)鏈物理空間結(jié)構(gòu)的研究基礎(chǔ)。因此，基于全景敞視主義，立足于食品供應(yīng)鏈物理空間，分析規(guī)訓(xùn)效應(yīng)是否使得各主體在政府與供應(yīng)鏈主體之間實(shí)現(xiàn)互動(dòng)管理的過程中，影響政府食品安全監(jiān)管策略的選擇，成為本文研究的重點(diǎn)。

二、模型構(gòu)建

供應(yīng)鏈需要將各個(gè)主體分配在既相互獨(dú)立又相互組合、分工協(xié)作的空間中，“隔離”成為全景敞視主義中物理空間分配的重要特征。而食品供應(yīng)鏈已經(jīng)不僅僅局限于空間的分割和隔離，還要為各個(gè)主體提供食品的細(xì)化分工，從而實(shí)現(xiàn)主體之間的功能隔離。由于我國已經(jīng)初步建立了基于食品供應(yīng)鏈的肉菜流通追溯體系，各地針對(duì)蔬菜和肉類的定期食品安全監(jiān)管工作也相對(duì)完善(梁杰 等，2005)。因此，本文基于全景敞視主義，采用Netlogo系統(tǒng)仿真，針對(duì)我國目前肉菜流通追溯體系，構(gòu)建消費(fèi)者、零售商、生產(chǎn)商、農(nóng)戶等多個(gè)主體參與的食品供應(yīng)鏈，分析供應(yīng)鏈各個(gè)主體如何在相互獨(dú)立的空間和功能隔離中自下而上地構(gòu)建供應(yīng)鏈整體，實(shí)現(xiàn)各主體與政府食品安全監(jiān)管策略的互動(dòng)。

(一)模型設(shè)計(jì)

本研究在消費(fèi)者、零售商、生產(chǎn)商和農(nóng)戶各主體實(shí)現(xiàn)空間和功能隔離基礎(chǔ)上，設(shè)計(jì)構(gòu)成四級(jí)三階段的食品供應(yīng)鏈模型(見圖1)，政府參與全程食品安全監(jiān)管。供應(yīng)鏈中，信息流與資金流、物流相互結(jié)合，逐級(jí)傳遞以保證政府食品安全監(jiān)管策略的實(shí)施。

圖1　四級(jí)三階段食品供應(yīng)鏈模型

模型中，供應(yīng)鏈中各主體在食品交易中均自主決策，其中，農(nóng)戶、生產(chǎn)商和零售商的策略選擇符合理性經(jīng)濟(jì)人利益最大化原則，而政府對(duì)供應(yīng)鏈各主體采取統(tǒng)一監(jiān)管措施。面對(duì)政府監(jiān)管，各主體的選擇包括：

農(nóng)戶作為食品供應(yīng)鏈的源頭，有兩種行為選擇：其一，合理使用化肥、農(nóng)藥等農(nóng)用化學(xué)品，遵循其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，提供安全的食品原料；其二，不合理使用農(nóng)用化學(xué)品，提供不安全的食品原料，以次充好。

農(nóng)戶下游的生產(chǎn)商有兩種行為選擇：其一，檢查農(nóng)戶食品原料，按照相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)安全食品；其二，對(duì)食品原料不加檢查直接生產(chǎn)加工，未采用相關(guān)食品安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，增加食品安全風(fēng)險(xiǎn)。

生產(chǎn)商下游的零售商也有兩種行為選擇：其一，檢查生產(chǎn)商提供的食品，銷售安全食品；其二，不檢查食品即銷售，傳遞食品安全風(fēng)險(xiǎn)。

供應(yīng)鏈最末端的消費(fèi)者如果對(duì)所購食品安全性有疑議，可以有兩種選擇：其一，采取維權(quán)方式，如通過舉報(bào)、投訴等手段為政府食品安全監(jiān)管提供信息和線索，或訴諸法律等，維護(hù)自身權(quán)益；其二，自己承擔(dān)損失。

肉類和蔬菜是我國主要消費(fèi)的食用農(nóng)產(chǎn)品，且我國肉菜流通追溯體系已經(jīng)建立，國家食品質(zhì)量抽檢信息顯示，政府相關(guān)部門的監(jiān)管措施較為完善。為便于比較分析政府食品安全監(jiān)管中供應(yīng)鏈各主體行為是否體現(xiàn)全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)，本研究的食品供應(yīng)鏈針對(duì)肉菜類易逝品，模型設(shè)計(jì)將我國政府食品安全監(jiān)管中通常針對(duì)肉菜類食品采取的固定樣品抽檢比例和針對(duì)消費(fèi)者投訴增加等情況在某時(shí)段內(nèi)(或季節(jié)性)加大的非固定樣品抽檢比例分別作為固定式和非固定式監(jiān)管策略選擇。政府將以“保證食品安全=為消費(fèi)者提供安全食品”為目標(biāo)，針對(duì)安全食品的供需情況，實(shí)施相應(yīng)的固定式和非固定式監(jiān)管策略，分析各主體是否受到規(guī)訓(xùn)效應(yīng)的影響，采取相應(yīng)措施以保證食品安全。

(二)研究假設(shè)

本文所建立的四級(jí)三階段食品供應(yīng)鏈模型，以生產(chǎn)安全食品的訂單為基本單位，農(nóng)戶、生產(chǎn)商、零售商作為供應(yīng)鏈的各個(gè)主體，在各自空間遵循各自功能。食品(原料)在供應(yīng)鏈中逐級(jí)傳遞，按照農(nóng)戶、生產(chǎn)商、零售商、消費(fèi)者的路徑流通。而政府監(jiān)管以報(bào)告器的形式返回相關(guān)數(shù)據(jù)，以應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈各主體的行為選擇。相關(guān)的研究假設(shè)如下：

(1)供應(yīng)鏈中各主體都是理性的經(jīng)濟(jì)主體，均以追求利益最大化為最終目標(biāo)；

(2)供應(yīng)鏈中食品為保質(zhì)期較短的易逝品——生鮮的食用農(nóng)產(chǎn)品肉類和蔬菜類，只能實(shí)施當(dāng)期交易流通，當(dāng)期交易未成功則訂單作廢，不存在退貨環(huán)節(jié)；

(3)供應(yīng)鏈中各主體提供不安全食品可以增加食品供應(yīng)，且不安全生產(chǎn)成本較低，可以忽略不計(jì)；

(4)消費(fèi)者對(duì)安全食品的需求不會(huì)因?yàn)閮r(jià)格變化而出現(xiàn)較大波動(dòng)，即消費(fèi)者的食品安全需求彈性較小；

(5)食品生產(chǎn)商對(duì)每一期安全食品訂單的正常供應(yīng)能力和成本均相對(duì)固定；

(6)一個(gè)單位的安全食品原材料可以加工一個(gè)單位的安全食品，其中的食品安全風(fēng)險(xiǎn)會(huì)連同成品向供應(yīng)鏈下游的各主體傳播；

(7)在食品安全監(jiān)管中，政府發(fā)現(xiàn)各主體存在不安全食品生產(chǎn)行為時(shí)，僅懲罰被檢查到不安全食品的供應(yīng)鏈主體，懲罰的額度與發(fā)現(xiàn)的不安全食品數(shù)量呈正比，即檢查發(fā)現(xiàn)的不安全食品越多，政府相應(yīng)的懲罰額度也越大。

三、供應(yīng)鏈中的食品安全監(jiān)管策略分析

圖2　不安全食品在供應(yīng)鏈中的傳播模型的計(jì)算實(shí)驗(yàn)描述

不安全食品在供應(yīng)鏈中逐級(jí)傳播，根據(jù)輸入數(shù)據(jù)，如供需數(shù)據(jù)、檢查成本、懲罰額度、消費(fèi)者投訴等的變化，在系統(tǒng)層面和主體層面等有相關(guān)數(shù)據(jù)輸出，有關(guān)仿真的計(jì)算實(shí)驗(yàn)描述如圖2所示。

(一)符號(hào)說明

為進(jìn)一步展開政府監(jiān)管策略中供應(yīng)鏈各主體行為選擇的計(jì)算流程，相關(guān)的分析及符號(hào)說明如下：

M為消費(fèi)者對(duì)食品的需求量；U為農(nóng)戶能夠供應(yīng)安全食品原料的最大量；cf為農(nóng)戶生產(chǎn)食品原料的固定成本；Psm、Pmr、Prc分別為農(nóng)戶與生產(chǎn)商、生產(chǎn)商與銷售商、銷售商與消費(fèi)者間的交易價(jià)格；ε為農(nóng)戶不遵循生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，在食品原料生產(chǎn)中加大農(nóng)用化學(xué)品投入，增加食品安全風(fēng)險(xiǎn)，可以提高ε原料供給，即生產(chǎn)一個(gè)單位的食品原料，能獲得1+ε的不安全食品原料；qs為農(nóng)戶對(duì)生產(chǎn)商的每期原料訂單，生產(chǎn)不安全食品原料的比例；qm、qr分別為當(dāng)期生產(chǎn)商與零售商對(duì)食品(原料)的檢查比例；φm、φr分別為近三期交易訂單的生產(chǎn)商和零售商對(duì)所采購的上游供應(yīng)鏈?zhǔn)称?原料)檢查比例的平均值；Op、Os分別為當(dāng)期生產(chǎn)商、銷售商向上游主體的采購食品訂單量；rgs、rgm、rgr分別為政府對(duì)食品原料供應(yīng)環(huán)節(jié)、食品生產(chǎn)環(huán)節(jié)以及銷售環(huán)節(jié)的抽查比例；fs、fm、fr分別為政府抽查到不安全食品(原料)后，對(duì)農(nóng)戶、生產(chǎn)商、銷售商的單位罰款額度；cp為生產(chǎn)商把農(nóng)戶提供的食品原料生產(chǎn)為食品的成本；cm、cr分別為生產(chǎn)商、零售商為食品(原料)檢查所付出的單位成本；σ1為消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)不安全食品后，可能采取行動(dòng)捍衛(wèi)自身權(quán)益的概率；σ2是消費(fèi)者采取相關(guān)行動(dòng)，維護(hù)自身權(quán)益后，取得勝利的概率；fc是消費(fèi)者采取相關(guān)行動(dòng)并獲得勝利后的收益；rm、rs分別為每期交易后，生產(chǎn)商和銷售商獲知的上游主體提供不安全食品的比例。

(二)仿真過程中各主體的策略選擇

供應(yīng)鏈各主體會(huì)基于消費(fèi)者對(duì)食品的訂單需求，從供應(yīng)鏈的下游向上游逐級(jí)遞進(jìn)采購，零售商、生產(chǎn)商和農(nóng)戶等各主體在政府監(jiān)管中的行為選擇計(jì)算如下：

1.零售商的行為選擇

基于近三期的歷史交易數(shù)據(jù)，零售商預(yù)計(jì)生產(chǎn)商提供的不安全食品比例為rm，政府抽查率為rgr，消費(fèi)者的當(dāng)期需求為M，零售商會(huì)采取相應(yīng)檢查比例qr，預(yù)計(jì)其檢查不安全食品比例為rmf=rm(1-qr)，那么零售商的訂購量Os將滿足：

M=Os-Osrmfrgr

(1)

另外，零售商每期的期望收益為：

(2)

在利益最大化的前提下，零售商選擇食品檢查的最優(yōu)比例，將滿足：

(3)

2.生產(chǎn)商的行為選擇

同樣，利用近三期歷史交易數(shù)據(jù)，預(yù)估農(nóng)戶提供的食品原料不安全率為rs，零售商對(duì)上游食品安全情況的抽查率為φr。生產(chǎn)商每期接收到零售商的訂單為Os，生產(chǎn)商對(duì)食品檢查比例達(dá)到qm后，預(yù)計(jì)其檢查不安全食品比例達(dá)到rsf=rs(1-qm)，那么生產(chǎn)商向農(nóng)戶提出的食品原料訂購量Op則滿足：

Op=Os-Mrsfrgm-Mrsf(1-rgm)φr

(4)

其中：Mrsfrgm為預(yù)估政府檢查的不安全食品數(shù)量；Mrsf(1-rgm)φr為預(yù)估生產(chǎn)商與零售商交易過程中，零售商可能檢查出的不安全食品數(shù)量。

則生產(chǎn)商每期的期望收益可表示為：

(5)

(6)

3.農(nóng)戶的策略選擇

基于近三期的歷史交易數(shù)據(jù)，農(nóng)戶預(yù)先估計(jì)生產(chǎn)商對(duì)其所提供的食品原料的檢查比例為φm，政府對(duì)其原料的檢查比例為rgs。每期農(nóng)戶從下游的生產(chǎn)商獲得訂單量為Op。當(dāng)農(nóng)戶供應(yīng)的原料數(shù)量大于生產(chǎn)商的訂單量，即U ≥Op時(shí)，在理性情況下，農(nóng)戶的期望收益為：

∏s=MPsm-cf

(7)

當(dāng)農(nóng)戶可供應(yīng)的原料小于需求，即U

(8)

(9)

各主體收集所需的交易信息，并參考近三期歷史數(shù)據(jù)，根據(jù)公式(1)—(9)計(jì)算最佳行為選擇。計(jì)算采用循環(huán)求解，即在每次循環(huán)計(jì)算中得到的最大收益與上一輪循環(huán)保存的最大值進(jìn)行比較，若本次收益大于上次保存的最大值則保存本次收益為最大值，并保存其它相關(guān)數(shù)據(jù)；否則繼續(xù)下一輪計(jì)算。循環(huán)結(jié)束時(shí)，保存的最大值及相關(guān)數(shù)據(jù)即為供應(yīng)鏈各主體的最優(yōu)行為選擇。

基于我國現(xiàn)有的肉菜流通追溯體系，再結(jié)合2011—2015年間國家相關(guān)食品質(zhì)量監(jiān)管部門針對(duì)肉菜食品抽檢信息，本研究選擇政府抽檢中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)不合格蔬菜和肉類食品較多的廣西省、江西省和山東省的蔬菜和肉類食品供應(yīng)鏈主體展開調(diào)研和訪談，并將獲得的資料數(shù)據(jù)與11位食品供應(yīng)鏈安全風(fēng)險(xiǎn)治理專家展開座談。相關(guān)專家的選擇至少滿足以下條件之一：(1)從事與本研究相關(guān)或類似的研究；(2)曾發(fā)表與本研究相類似的文章；(3)對(duì)本研究具有一定的專業(yè)知識(shí)。之所以選擇11位專家，也是基于專家人數(shù)為10人以上奇數(shù)位時(shí)，群體判斷的誤差會(huì)降至較低，而可信度較高的考慮(Linstone et al.，2002)。結(jié)合專家意見和我國肉菜類食品供應(yīng)鏈的現(xiàn)實(shí)情況，通過調(diào)整與修正，本研究設(shè)計(jì)模型的主要初始參數(shù)最終定為：cf=60，Psm=80，Pmr=200，Prc=280，ε=3，rgs=0.05，rgm=0.05，rgr=0.05，cp=40，cm=20，cr=30，σ1=0.2，σ2=0.4，M=1000，U=1000，fs=400，fm=700，fr=1000，fc=1500。

四、仿真過程與結(jié)果分析

(一)Netlogo仿真過程

包括農(nóng)戶、生產(chǎn)商、零售商在內(nèi)，面對(duì)消費(fèi)者的食品需求，政府與食品供應(yīng)鏈中各主體的執(zhí)行系統(tǒng)如圖3所示。其中由探測器收集決策所需的各種信息交由執(zhí)行系統(tǒng)，而執(zhí)行系統(tǒng)的決策過程則可能在受到各類外界環(huán)境因素的影響下將結(jié)果傳遞給效應(yīng)器執(zhí)行。

圖3　食品供應(yīng)鏈中各Agent的執(zhí)行系統(tǒng)流程圖

根據(jù)計(jì)算出的農(nóng)戶不安全生產(chǎn)比例或檢查率，參考上一期交易，檢查策略作一定的調(diào)整以保持策略的穩(wěn)定性，更好地適應(yīng)外在環(huán)境的影響。具體方法如下：

假設(shè)上一期交易獲得的最大收益是Old Value，本次交易獲得的收益是New Value。上期交易不安全生產(chǎn)/檢查策略是Old_q，本次計(jì)算得出的初步策略是New_q；對(duì)上期交易中不安全生產(chǎn)/檢查策略的參考比例是a，對(duì)本期交易計(jì)算得出的初步策略參考的比例是b，其中，a+b=1。由此計(jì)算出本期交易中各主體應(yīng)選擇的最優(yōu)策略q：

(1)若Old Value>New Value，則a=a+0.1，b=b-0.1，而q=a·Old_q+b·New_q

(2)若Old Value

(3)若Old Value=New Value，則a、b均維持不變，而q=a·Old_q+b·New_q

(二)結(jié)果分析

在政府分別采用固定的檢查比例和罰款額，以及非固定的檢查比例和罰款額的兩種監(jiān)管策略下，按照以上各主體的行為選擇，仿真過程得到如下結(jié)果：

1.政府固定式監(jiān)管方式下各主體的行為

在研究假定消費(fèi)者對(duì)食品需求不斷增加的前提下，政府將以固定的檢查率和罰款額對(duì)食品供應(yīng)鏈各主體實(shí)施監(jiān)管，其結(jié)果如圖4所示。

圖4　政府對(duì)食品供應(yīng)鏈中各主體固定檢查比例的實(shí)驗(yàn)結(jié)果

圖4表明，政府以固定的檢查率和罰款額對(duì)各主體實(shí)施監(jiān)管，與Annandale(2000)的研究不同，在食品市場需求逐步高于供給的初期，生產(chǎn)商和零售商選擇“睜一只眼，閉一只眼”，并未對(duì)上游主體所供給的食品(原料)采取檢查措施，農(nóng)戶也沒有遵循其安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)，反而大幅采用不安全生產(chǎn)。而隨著消費(fèi)者對(duì)食品需求的激增，越來越多的消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)不安全食品，并采取維權(quán)行為，雖然零售商和生產(chǎn)商開始采取檢查措施，使得消費(fèi)者的維權(quán)投訴明顯下降，但顯然檢查并不穩(wěn)定持續(xù)，呈現(xiàn)不同程度的上下波動(dòng)態(tài)勢，而這種不穩(wěn)定也導(dǎo)致供應(yīng)鏈源頭的農(nóng)戶為了提高原料產(chǎn)量，增加收入，越來越多地過量、違規(guī)投入農(nóng)藥、化肥等農(nóng)用化學(xué)品，其不安全生產(chǎn)行為震蕩式上行，消費(fèi)者維權(quán)投訴的增加率在急劇下降后仍保持上揚(yáng)態(tài)勢。

實(shí)際上，從全景敞視主義規(guī)訓(xùn)效應(yīng)來看，在政府實(shí)施食品安全監(jiān)管策略時(shí)，各主體應(yīng)采取從零售商—生產(chǎn)商—農(nóng)戶的逐級(jí)檢查的自我管理方式，滿足消費(fèi)者訂單需求，保證食品安全。顯然，結(jié)果并非如此，可能的原因是，由于政府的固定式監(jiān)管策略是對(duì)各主體采取一成不變的檢查率與罰款額，已經(jīng)一定程度計(jì)入各主體的生產(chǎn)經(jīng)營成本，并最終轉(zhuǎn)嫁給消費(fèi)者。其直接后果就是導(dǎo)致食品安全風(fēng)險(xiǎn)居高不下，消費(fèi)者發(fā)現(xiàn)不安全食品的概率大幅增加，投訴率激增。

結(jié)果表明，僅依靠政府維持不變的固定式監(jiān)管策略，并不能穩(wěn)定地、長期地、顯著地保證安全食品供給。這是由于政府一成不變的監(jiān)管策略，使得各主體對(duì)政府監(jiān)管力量可見而確知，因此，全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)并未在各主體行為中有充分體現(xiàn)，沒有推動(dòng)各主體的自我規(guī)制與管理。

2.政府非固定式監(jiān)管下各主體的行為

進(jìn)一步分析當(dāng)消費(fèi)者對(duì)食品需求增加，政府開始采取非固定式監(jiān)管策略下供應(yīng)鏈各主體的行為選擇。亦即當(dāng)消費(fèi)者需求增加時(shí)，政府加大了對(duì)生產(chǎn)商和零售商食品檢查比例和罰款額，以及對(duì)農(nóng)戶食品原料的檢查比例和罰款額，并進(jìn)一步分析各主體的反應(yīng)。

計(jì)算中參數(shù)設(shè)置為：rgs=0.05u，rgm=0.05u，rgr=0.05u；u為需求與供給比例變化情況，u=2M/U。

圖5　政府對(duì)食品供應(yīng)鏈中各主體非固定檢查比例的實(shí)驗(yàn)結(jié)果

圖5顯示：與政府固定式監(jiān)管策略相類似，消費(fèi)者食品需求稍大于供給初期，政府非固定式監(jiān)管策略也促使生產(chǎn)商與零售商采取檢查措施，雖然消費(fèi)者投訴激增，但農(nóng)戶仍采取不安全生產(chǎn)，增加不安全食品(原料)供給以滿足市場需求。但政府接到消費(fèi)者投訴后，加大對(duì)農(nóng)戶、生產(chǎn)商和零售商的檢查力度，生產(chǎn)商和零售商也提高了檢查率，生產(chǎn)商據(jù)此維持一段時(shí)期較為穩(wěn)定的檢查率，銷售商則在短暫的“高壓”檢查態(tài)勢后即停止檢查。但與政府固定式監(jiān)管策略明顯不同的是，農(nóng)戶采取不安全生產(chǎn)比例則呈現(xiàn)一定程度的下降且保持穩(wěn)定減少態(tài)勢，消費(fèi)者的投訴增加率則在各供給主體采取相應(yīng)措施后顯著下降，并隨著需求加大而緩慢增加。而且政府選擇非固定式監(jiān)管策略，對(duì)供應(yīng)鏈上游主體——生產(chǎn)商和農(nóng)戶，尤其對(duì)引導(dǎo)農(nóng)戶安全生產(chǎn)行為更為有效。規(guī)訓(xùn)效應(yīng)對(duì)供應(yīng)鏈上游主體的作用更為顯著。這也意味著，如果能從食品生產(chǎn)源頭即加大監(jiān)管力度，可以在很大程度上保證安全食品的供給。

結(jié)果還顯示，與政府固定式監(jiān)管策略不同，隨著消費(fèi)者的投訴增加，政府有針對(duì)性地采取非固定式監(jiān)管策略可以及時(shí)有效地督促生產(chǎn)商、零售商、農(nóng)戶實(shí)現(xiàn)自我管理。也就是說，只有政府采取非固定式監(jiān)管策略，全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)才會(huì)充分體現(xiàn)。而且生產(chǎn)商只要維持穩(wěn)定的檢查比例，倒逼農(nóng)戶安全生產(chǎn)，即使零售商未采取檢查措施，消費(fèi)者的投訴也不會(huì)顯著增加，從而在一定程度上保證為市場提供安全食品。

本文與Ollinger et al.(2009)研究結(jié)論相一致的是，雖然針對(duì)供應(yīng)鏈各主體采取違法違規(guī)行為的政府非固定式監(jiān)管有一定成效，且間接成本提升，但仍不能完全保證食品安全，消費(fèi)者對(duì)食品安全的投訴增加率還會(huì)緩慢增加。這也說明，在市場需求遠(yuǎn)大于供給的情況下，政府非固定式監(jiān)管策略即使可以推動(dòng)全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)在供應(yīng)鏈各主體行為中有所體現(xiàn)，一定程度上保證食品安全，但并不能徹底消除供應(yīng)鏈中不安全食品。因此，與吳林海等(2014)相似的結(jié)論是，推動(dòng)供應(yīng)鏈各主體對(duì)食品安全監(jiān)管的共同參與非常重要。

五、主要結(jié)論與政策含義

綜上分析，可以得到以下結(jié)論：

(1)供應(yīng)鏈各主體的行為選擇與包括食品供需在內(nèi)的外部環(huán)境因素，都是影響食品安全的系統(tǒng)性因素，政府食品安全監(jiān)管策略的選擇應(yīng)該與這些因素相結(jié)合，單靠某一供應(yīng)鏈主體的努力不可能從根本上保證食品安全。

(2)不平衡的食品供需比例會(huì)加劇引發(fā)食品安全事件的可能性，而此時(shí)選擇政府非固定式監(jiān)管策略較固定式策略更能發(fā)揮作用，尤其能夠推動(dòng)食品供應(yīng)鏈上游主體在全景敞視主義的規(guī)訓(xùn)效應(yīng)作用下實(shí)現(xiàn)自我管理，最大程度上保證食品安全。

(3)無論政府采取固定式監(jiān)管還是非固定式監(jiān)管策略，都只能在某種程度上減緩市場上不安全食品的激增現(xiàn)象，并不能從根本上消除市場上的不安全食品。

本文的啟示在于：

(1)必須增加利用消費(fèi)者的維權(quán)手段推動(dòng)安全食品的供給。通過對(duì)消費(fèi)者安全食品消費(fèi)常識(shí)的宣傳和推廣，培養(yǎng)消費(fèi)者對(duì)安全食品消費(fèi)的科學(xué)素養(yǎng)和正確認(rèn)知，并逐步加大對(duì)其安全食品消費(fèi)維權(quán)意識(shí)的引導(dǎo)，鼓勵(lì)消費(fèi)者利用投訴、法律維權(quán)等手段維護(hù)自身權(quán)益，推動(dòng)我國食品安全的長效治理。

(2)應(yīng)將政府單方面的監(jiān)管逐步向供應(yīng)鏈各主體共同參與的食品安全風(fēng)險(xiǎn)共治機(jī)制過渡。針對(duì)不同供應(yīng)鏈主體，尤其是供應(yīng)鏈上游主體，建立長期有效的食品安全生產(chǎn)技術(shù)的政策、資金和人員支持，充分利用全景敞視主義規(guī)訓(xùn)效應(yīng)，推動(dòng)食品供應(yīng)鏈中各主體實(shí)現(xiàn)自我約束與管理。

(3)合理、適時(shí)地運(yùn)用罰款、補(bǔ)貼等政府監(jiān)管手段，并根據(jù)消費(fèi)者的市場反應(yīng)及時(shí)調(diào)整。只有充分利用政府“有形的手”與市場“無形的手”，才能實(shí)現(xiàn)相對(duì)均衡合理的安全食品供需比例，有助于減少政府失靈，保證食品安全。

當(dāng)然，由于本文所構(gòu)建的食品供應(yīng)鏈?zhǔn)轻槍?duì)具有易逝品特征的農(nóng)產(chǎn)品(肉類和蔬菜類)在我國食品安全監(jiān)管中的現(xiàn)實(shí)情況，這類食品本身不便于長期儲(chǔ)存(或儲(chǔ)存成本較高)，需求彈性小，因而可能采用的仿真方法和研究結(jié)論并不適用于其他需求彈性較高的加工食品。再加上由于現(xiàn)實(shí)情況中各類加工食品供應(yīng)鏈主體采取不安全生產(chǎn)的難度不一，不安全生產(chǎn)成本難以準(zhǔn)確估算。因此，本文的研究并未考慮供應(yīng)鏈生產(chǎn)主體的不安全生產(chǎn)成本可能對(duì)食品安全的影響，也未通過設(shè)定動(dòng)態(tài)模型參數(shù)分析不同供應(yīng)鏈主體對(duì)政府不同抽檢比例和罰款額的反應(yīng)，這有待于在今后的研究中進(jìn)一步改進(jìn)。

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(責(zé)任編輯劉志煒)

Choice of Government Food Safety Regulation Strategy:Based on the Discipline Effect of the Panoramic

WANG XiaoLiLI QingGuangFENG WeiWeiWU LinHai

(Jiangnan University, Wuxi 214122)

Based on the physical space structure and sample casual inspection of governmental regulation of China's meat and vegetable food supply chain, by taking Netlogo simulation, this paper analyzes whether discipline effect of panoramic is reflected in multi-agent behaviors when government makes stationary and non-stationary regulation strategies respectively. The study finds that non-stationary government regulation has more influence on farmers' taking relatively safe production behavior although regulatory cost is higher, and discipline effect is obviously reflected in the behaviors of farmers and producers, which significantly reduces the high rates of consumer complaints about unsafe food.

food safety regulation; panoramic; discipline effect; bodies of supply chain

2016-03-12

王曉莉(1974--)，女，江蘇南京人，博士，江南大學(xué)商學(xué)院、江蘇省食品安全研究基地、食品安全與營養(yǎng)協(xié)同創(chuàng)新中心副教授。

國家社科基金重大項(xiàng)目“食品安全風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)共治研究”(14ZDA069)；教育部社科基金青年項(xiàng)目“社會(huì)偏好視角下的農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈合作機(jī)制研究”(15YJC630196)；中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助項(xiàng)目“新農(nóng)村建設(shè)中的生態(tài)環(huán)境問題及其對(duì)食用農(nóng)產(chǎn)品安全的影響”(JUSRP1502XNC)。

F203

A

1001-6260(2016)04-0076-09

李清光(1982--)，男，山東菏澤人，博士，江南大學(xué)商學(xué)院博士后。

馮蔚蔚(1981--)，女，江蘇揚(yáng)州人，博士，江南大學(xué)江蘇省食品安全研究基地副教授。

吳林海(1962--)，男，江蘇江陰人，博士，江南大學(xué)商學(xué)院、江蘇省食品安全研究基地、食品安全與營養(yǎng)協(xié)同創(chuàng)新中心教授，博士生導(dǎo)師。

*感謝江南大學(xué)自主科研計(jì)劃重點(diǎn)項(xiàng)目“新農(nóng)村建設(shè)下農(nóng)村居民利用新型服務(wù)平臺(tái)參與食品安全監(jiān)督舉報(bào)研究”(JUSRP1507XNC)、“基于大數(shù)據(jù)挖掘工具的中國食品安全事件風(fēng)險(xiǎn)研究”(2015JDZD01)對(duì)本文研究的支持。

財(cái)貿(mào)研究2016.4