出口貿(mào)易如何影響高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)
——兼論出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制的實(shí)現(xiàn)

陳昊

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究院，北京100029）

出口貿(mào)易如何影響高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)
——兼論出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制的實(shí)現(xiàn)

陳昊

（對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究院，北京100029）

本文構(gòu)建了一個(gè)基于篩選-匹配機(jī)制的微觀勞動(dòng)力市場(chǎng)模型，旨在回答如下問(wèn)題：（1）出口貿(mào)易是否提高了高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)水平？（2）為什么出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制帶來(lái)整體就業(yè)水平的降低，而我們觀察到的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)往往是出口貿(mào)易提高了就業(yè)水平？（3）政府促進(jìn)出口的相關(guān)政策如何影響出口貿(mào)易與高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)之間的關(guān)系？研究發(fā)現(xiàn)，由于出口企業(yè)設(shè)立了更高的篩選門檻，且出口貿(mào)易強(qiáng)化了學(xué)歷的信號(hào)顯示作用與競(jìng)爭(zhēng)勝出作用，因而出口提高了高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)水平。然而，當(dāng)企業(yè)與勞動(dòng)者形成長(zhǎng)期博弈預(yù)期后，觸發(fā)戰(zhàn)略的形成導(dǎo)致出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制逐漸顯著，因而出口貿(mào)易可能降低整體的就業(yè)水平。此外，出口補(bǔ)貼與出口退稅雖然削弱了企業(yè)的篩選意愿，卻能夠在不同學(xué)歷水平勞動(dòng)者之間進(jìn)行就業(yè)需求的重新配置。

出口貿(mào)易； 就業(yè)； 觸發(fā)戰(zhàn)略； 信號(hào)顯示； 競(jìng)爭(zhēng)勝出

一、引 言

近年來(lái)，高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)機(jī)制逐漸受到學(xué)界和政策制定者的廣泛關(guān)注。首先，行業(yè)就業(yè)人員的平均受教育程度逐年提高，且對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)的學(xué)歷水平產(chǎn)生顯著滯后影響（Hartog，2000；Bauer，2002；Budria et al.，2008）；其次，低技術(shù)行業(yè)吸引和集聚著越來(lái)越多的高學(xué)歷勞動(dòng)力（Nordin et al.，2010；湯宏波，2005）。大多數(shù)現(xiàn)有的研究都集中討論封閉勞動(dòng)力市場(chǎng)背景下，不同學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)機(jī)制問(wèn)題，但需知，開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響可能與傳統(tǒng)模型描述的情況大為不同，例如國(guó)際貿(mào)易往往會(huì)通過(guò)“篩選”（screen）機(jī)制降低中等技術(shù)勞動(dòng)者的就業(yè)水平（Helpman et al.，2010）、出口貿(mào)易對(duì)就業(yè)可能產(chǎn)生逆轉(zhuǎn)效應(yīng)（陳昊和謝超峰，2012），等等。換言之，從理論上并沒(méi)有足夠的理由忽視開(kāi)放條件下的就業(yè)研究。

實(shí)際上，包括本文在內(nèi)的相關(guān)研究需要回答的核心問(wèn)題是：高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)選擇究竟受到哪些因素的影響？現(xiàn)有理論研究和現(xiàn)實(shí)的矛盾在于，在一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下，工資（工作收入）是決定勞動(dòng)力就業(yè)的決定因素，但現(xiàn)實(shí)是高學(xué)歷勞動(dòng)力大量選擇或集聚在工資相對(duì)較低的低技術(shù)行業(yè)①通過(guò)使用行業(yè)產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值比重，衡量行業(yè)適宜的高學(xué)歷勞動(dòng)力比重程度（Hersch，1991），可以發(fā)現(xiàn)高學(xué)歷勞動(dòng)力過(guò)量選擇了低技術(shù)行業(yè)，單從統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也可以得出類似結(jié)論。。此外，國(guó)際貿(mào)易如何影響高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)？更進(jìn)一步的，國(guó)際貿(mào)易的存在促使或阻礙了高學(xué)歷勞動(dòng)力更多地選擇低技術(shù)行業(yè)？這些問(wèn)題都涉及到在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)背景下考察微觀的就業(yè)機(jī)制，用傳統(tǒng)的勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)框架則難以解釋。近年來(lái)極具代表性的是Helpman et al.（2010）所構(gòu)建的研究框架。他們?cè)诳疾靽?guó)際貿(mào)易和勞動(dòng)力市場(chǎng)產(chǎn)出關(guān)系的基礎(chǔ)上，指出貿(mào)易會(huì)增加失業(yè)、不平等，但是會(huì)提高整體的社會(huì)福利水平。就勞動(dòng)力市場(chǎng)而言，對(duì)外貿(mào)易會(huì)使高學(xué)歷勞動(dòng)力進(jìn)入高技術(shù)行業(yè)，獲取更高的工資，而低學(xué)歷勞動(dòng)力則相反，獲取更低的工資②雖然“學(xué)歷”和“技術(shù)”未必等價(jià)，但在承認(rèn)Spence（1974）所提“信號(hào)顯示理論”前提下，學(xué)歷和技能存在可信的正相關(guān)性，或者至少本文不能認(rèn)可“學(xué)歷和技術(shù)倒置”。。換言之，由于對(duì)外貿(mào)易存在篩選匹配機(jī)制，因而會(huì)降低高學(xué)歷勞動(dòng)力選擇低技術(shù)行業(yè)工作的意愿。為了后文論述的方便，我們把高學(xué)歷勞動(dòng)力選擇低技術(shù)行業(yè)工作的現(xiàn)象，稱為“學(xué)歷誤配”。當(dāng)然，本文的主要任務(wù)并不是探討“學(xué)歷誤配”現(xiàn)象是否存在及其存在原因，雖然本文在得出核心結(jié)論后會(huì)對(duì)這一現(xiàn)象略作闡述。

貿(mào)易篩選框架對(duì)開(kāi)放條件下的勞動(dòng)力就業(yè)機(jī)制進(jìn)行了很好的描述，但相關(guān)的實(shí)證研究卻仍顯不足。一方面，大量的研究集中在討論勞動(dòng)力就業(yè)選擇的決定因素，尤其是均衡工資或最低工資上，而較少關(guān)注高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)特點(diǎn)。如Card ＆ Krueger（1994）通過(guò)考察美國(guó)新澤西州410家快餐廳最低工資提高前后的就業(yè)水平變化，指出，最低工資的提高并沒(méi)有顯著降低就業(yè)，進(jìn)而指出在所考察的樣本行業(yè)中，工人就業(yè)選擇較少受到工資水平的影響；Hall（2005）則研究了宏觀就業(yè)波動(dòng)與均衡工資粘性之間的關(guān)系，通過(guò)構(gòu)建勞動(dòng)力市場(chǎng)的匹配-摩擦模型，闡述了新的工資粘性與失業(yè)之間的轉(zhuǎn)化路徑，發(fā)現(xiàn)具有粘性的均衡工資既不會(huì)干擾就業(yè)市場(chǎng)的匹配效率，也不會(huì)造成無(wú)效率的失業(yè)，即粘性工資不至于對(duì)就業(yè)產(chǎn)生顯著的負(fù)向影響；國(guó)內(nèi)學(xué)者如毛日昇（2009）利用中國(guó)1999-2007年329個(gè)制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，從產(chǎn)出規(guī)模、生產(chǎn)效率及勞動(dòng)需求彈性三個(gè)層面，考察了出口和外商直接投資對(duì)制造業(yè)就業(yè)的影響。該文的重要借鑒價(jià)值在于指出出口貿(mào)易對(duì)就業(yè)的影響機(jī)制存在不同實(shí)現(xiàn)路徑，且不同的實(shí)現(xiàn)路徑對(duì)就業(yè)的最終影響效果也各有差異；邵敏和包群（2011）則考察了一個(gè)略有差異的問(wèn)題，即出口企業(yè)轉(zhuǎn)型本身對(duì)就業(yè)和工資的影響，但是其結(jié)論也很具有參考價(jià)值：只要不退出出口市場(chǎng)，外銷型企業(yè)的轉(zhuǎn)型行為與就業(yè)和工資基本無(wú)關(guān)；臧旭恒和趙明亮（2011）的研究頗為新穎，因?yàn)槟軌虍a(chǎn)生國(guó)際貿(mào)易的前提是全球范圍的國(guó)際分工，基于這樣的思路，他們發(fā)現(xiàn)在全球化背景下中國(guó)參與垂直專業(yè)化分工，對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)會(huì)產(chǎn)生顯著影響。他們進(jìn)一步的研究表明，中國(guó)工業(yè)部門參與垂直專業(yè)化分工總體上降低了對(duì)熟練勞動(dòng)力的需求，卻相對(duì)增加了非熟練勞動(dòng)力的就業(yè)機(jī)會(huì)。值得注意的是，這一結(jié)論與前文提到的Helpman et al.（2010）的純理論研究結(jié)論一致，并為Helpman等人的工作提供了來(lái)自中國(guó)的實(shí)證證據(jù)，這一研究值得繼續(xù)進(jìn)行下去。

另一方面，對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力大量進(jìn)入低技術(shù)行業(yè)的實(shí)證研究，往往置于完全封閉的模型框架之下，極少考慮對(duì)外貿(mào)易的作用。如Halaby（1994）發(fā)現(xiàn)高學(xué)歷勞動(dòng)力所受的過(guò)度教育容易造成高學(xué)歷勞動(dòng)力所掌握的技術(shù)，與現(xiàn)實(shí)工作所需要的技術(shù)產(chǎn)生“誤配”，當(dāng)然，這是有別于學(xué)歷誤配的“技術(shù)誤配”，但是其對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的影響同樣體現(xiàn)在降低高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)水平上；Hartog（2000）對(duì)五個(gè)國(guó)家二十年勞動(dòng)力市場(chǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行的實(shí)證研究表明，高學(xué)歷勞動(dòng)力之所以不一定獲得相對(duì)較高的工資，是因?yàn)楦邔W(xué)歷勞動(dòng)力可能受到過(guò)度教育，即相對(duì)從事的工作而言，高學(xué)歷勞動(dòng)力受到的許多教育無(wú)效率；Bauer（2002）進(jìn)一步對(duì)德國(guó)1984-1998年的勞動(dòng)力市場(chǎng)面板進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)分析，他也強(qiáng)調(diào)高學(xué)歷勞動(dòng)力由于受到過(guò)度教育，往往只能獲得偏低的收入，而低學(xué)歷勞動(dòng)力卻因?yàn)榻逃蛔愀邼摿?，因而?huì)獲得相對(duì)更高的收入；Budria＆Egido（2008）則基于西班牙的行業(yè)面板數(shù)據(jù)指出，高學(xué)歷勞動(dòng)力往往只能對(duì)應(yīng)更分散的工資分布，即高學(xué)歷勞動(dòng)力獲得的工資在組內(nèi)差異很大；Nordin et al.（2010）甚至更為直接地強(qiáng)調(diào)，勞動(dòng)力市場(chǎng)存在普遍的高學(xué)歷勞動(dòng)力“收入懲罰”（Income Penalty），即由于普遍存在的勞動(dòng)力誤配，高學(xué)歷勞動(dòng)力很難獲得相應(yīng)較高的收入。國(guó)內(nèi)學(xué)者專門關(guān)注高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的研究較少，且重點(diǎn)基本放在考察高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)影響因素上。如吳要武和趙泉（2010）關(guān)注到高校擴(kuò)招背景下的大學(xué)生就業(yè)問(wèn)題。他們通過(guò)“控制-干預(yù)”框架下的雙差分模型估計(jì)了高校擴(kuò)招以來(lái)大學(xué)新畢業(yè)生的就業(yè)狀況，發(fā)現(xiàn)在整體勞動(dòng)力市場(chǎng)就業(yè)機(jī)會(huì)增多的同時(shí)，擴(kuò)招明顯帶來(lái)了大學(xué)畢業(yè)生失業(yè)率的提高和小時(shí)工資的下降；陳昊（2011）則進(jìn)一步指出，高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)更加受到收入波動(dòng)而非收入本身的影響，因而往往選擇收入波動(dòng)相對(duì)較低的中低技術(shù)行業(yè)或工作，這無(wú)疑是造成學(xué)歷誤配的重要原因之一。

雖然研究開(kāi)放背景下的高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的文獻(xiàn)很少，但仍然有一些例外。如Boothby（1999）通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)觀察到需要高學(xué)歷的行業(yè)并沒(méi)有吸引充足的高學(xué)歷勞動(dòng)力，并且初步考察了開(kāi)放經(jīng)濟(jì)對(duì)“學(xué)歷誤配”現(xiàn)象的修正作用。他指出，經(jīng)濟(jì)體從封閉轉(zhuǎn)向開(kāi)放的過(guò)程即是勞動(dòng)力市場(chǎng)自我矯正學(xué)歷誤配現(xiàn)象的過(guò)程。當(dāng)然，最值一提的依然是Helpman et al.（2010）的貢獻(xiàn)。他們?cè)谝粋€(gè)開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的框架下，考察了不同技術(shù)水平勞動(dòng)者的就業(yè)和工資決定路徑，并給出了包含國(guó)際貿(mào)易的勞動(dòng)力市場(chǎng)一般均衡條件，更為重要的是在對(duì)比封閉和開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上，指出對(duì)外貿(mào)易會(huì)增進(jìn)福利但同時(shí)也會(huì)降低勞動(dòng)力就業(yè)水平。本文基礎(chǔ)模型的構(gòu)建和理論假說(shuō)的得出，一定程度上參考了Helpman等人的研究成果，更重要的是他們的工作提醒我們?cè)诳疾靹趧?dòng)力就業(yè)時(shí)，需要注意到不同學(xué)歷和技能勞動(dòng)力之間的差異。如Helpman et al.（2010）證明了出口貿(mào)易會(huì)整體降低就業(yè)，但他們?cè)?009年的類似研究中同時(shí)卻證明了貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致中等技能勞動(dòng)力就業(yè)水平的提高，而Helpman et al.（2012）在其包含理論模型與實(shí)證估計(jì)的最新成果中，又發(fā)現(xiàn)實(shí)證模型依然符合出口貿(mào)易增加了失業(yè)的結(jié)論，這是迄今為止我們所看到的最新的相關(guān)研究成果。

令人遺憾的是，迄今為止并沒(méi)有足夠的研究成果旨在揭示出口貿(mào)易影響高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的具體路徑，這使得出口貿(mào)易篩選機(jī)制的研究陷入兩難境地：一方面，日趨成熟的數(shù)理模型毋庸置疑地證明了出口貿(mào)易篩選機(jī)制的存在，另一方面，實(shí)證研究的結(jié)論往往是出口貿(mào)易顯著提高了包括高學(xué)歷勞動(dòng)力在內(nèi)的所有勞動(dòng)力的就業(yè)水平。也正是基于相同的原因，考察政府政策對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)影響的研究工作（包括理論研究和實(shí)證研究）還很少見(jiàn)。

本文模型的特點(diǎn)是：（1）在模型中同時(shí)考慮了篩選（Screening）和匹配（Match）機(jī)制及它們之間的互動(dòng)關(guān)系，因而能夠解釋出口貿(mào)易對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的影響路徑，這進(jìn)一步展示了學(xué)歷在勞動(dòng)力市場(chǎng)上起到的重要信號(hào)作用。（2）構(gòu)建基于觸發(fā)戰(zhàn)略的無(wú)窮重復(fù)博弈框架，因而能夠解釋為什么出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制會(huì)帶來(lái)整體就業(yè)水平的降低，而我們觀察到的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)往往相反。（3）將政府發(fā)展出口貿(mào)易的相關(guān)政策引入模型，因而能夠解釋諸如出口退稅、補(bǔ)貼等政策對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的影響機(jī)理，這也為政府制定合理的對(duì)外貿(mào)易支持政策提供理論依據(jù)。

二、基礎(chǔ)模型

基于異質(zhì)性產(chǎn)品理論的貿(mào)易篩選模型（Helpman et al.，2010；2012），本文的模型構(gòu)建框架如下：開(kāi)放條件下經(jīng)濟(jì)中存在三個(gè)主體，即勞動(dòng)者、企業(yè)和僅具市場(chǎng)意義的國(guó)際環(huán)境。企業(yè)向勞動(dòng)力市場(chǎng)發(fā)出招聘要求，勞動(dòng)者個(gè)體向企業(yè)應(yīng)聘，且企業(yè)與勞動(dòng)者之間存在相互的匹配過(guò)程。企業(yè)選擇是否向國(guó)外市場(chǎng)出售產(chǎn)品，以及出口產(chǎn)品所占的份額。不考慮勞動(dòng)者的國(guó)際流動(dòng)，但認(rèn)為勞動(dòng)者會(huì)根據(jù)個(gè)體優(yōu)化路徑選擇最優(yōu)工作，因而本部分僅僅是分別獨(dú)立闡述企業(yè)與勞動(dòng)者的行為特征。

（一）背景

企業(yè)生產(chǎn)異質(zhì)性產(chǎn)品，消費(fèi)者偏好呈常替代彈性（CES）形式，因而對(duì)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品的總消費(fèi)量為：

在該模型所描述的故事之前，必然存在這樣的過(guò)程：一批同質(zhì)勞動(dòng)者會(huì)選擇是否在我們所關(guān)注的行業(yè)中進(jìn)行職位搜尋，當(dāng)然，這種搜尋的效率取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)的匹配摩擦程度。值得一提的是，從非專業(yè)的角度看勞動(dòng)者的能力是復(fù)合的，例如廚師雖然專業(yè)于烹飪，但是也能勝任不需要專業(yè)技術(shù)的如搬運(yùn)等工作，因而借鑒Helpman et al.（2011）的處理，認(rèn)為勞動(dòng)者在不同的行業(yè)中尋找工作將展示不同的具有“匹配特色”的能力a。這種能力顯然不能被觀察，包括勞動(dòng)者自己也無(wú)法觀察到a的具體大小，因而我們需要一個(gè)獨(dú)立的帕累托分布函數(shù)對(duì)其進(jìn)行描述：

簡(jiǎn)化起見(jiàn)，不妨設(shè)社會(huì)勞動(dòng)者技能的最低值αmin=1。企業(yè)產(chǎn)出取決于企業(yè)的生產(chǎn)率σ、雇傭勞動(dòng)者數(shù)量h和勞動(dòng)者的平均能力：

（3）式展示了一個(gè)有趣的特性，即勞動(dòng)者的工作效率（用平均勞動(dòng)產(chǎn)出衡量）會(huì)隨著招聘越多高能力勞動(dòng)者而提高。包括Helpman et al.（2011）在內(nèi)的許多研究成果把這種現(xiàn)象定義為“勞動(dòng)者能力的互補(bǔ)效應(yīng)”（complementarities in worker ability）。應(yīng)當(dāng)承認(rèn)這種現(xiàn)象普遍存在，尤其對(duì)于需要較高技能勞動(dòng)力來(lái)維持基本生產(chǎn)的企業(yè)更加適用。

本部分最后需要假定的是只有企業(yè)需要進(jìn)行對(duì)外貿(mào)易的時(shí)候才存在篩選行為，但匹配行為普遍存在。與許多已有研究類似，本文同樣遵循標(biāo)準(zhǔn)的Diamond-Mortensen-Pissarides假定，即企業(yè)隨機(jī)匹配獲得n個(gè)工人需支付bn的搜尋成本，其中b取決于勞動(dòng)力市場(chǎng)松緊度（tightness of the labor market）x，顯x=N/L，N為空位數(shù)，L是尋找工作的勞動(dòng)者人數(shù)。如果進(jìn)一步假定參數(shù)為ε,則有b=εxμ。在以上背景下我們分別討論勞動(dòng)者和企業(yè)的優(yōu)化行為，并考察勞動(dòng)力市場(chǎng)形成均衡的路徑。

（二）勞動(dòng)者

在絕大多數(shù)相關(guān)研究中都假定勞動(dòng)者風(fēng)險(xiǎn)中立，這當(dāng)然很好地將模型關(guān)注重點(diǎn)都集中到了企業(yè)的篩選匹配過(guò)程中來(lái)，但大多數(shù)人呈現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的態(tài)度既然已被實(shí)驗(yàn)所證明，因而本文認(rèn)為有必要將這兩種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的可能性同時(shí)考慮進(jìn)去。因此，本節(jié)接下來(lái)的分析如未特別說(shuō)明，均表示結(jié)論適用于兩種風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的勞動(dòng)者。

簡(jiǎn)化起見(jiàn)，我們考察一種特殊形式的CES效用函數(shù)——常相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)（CRRA）效用函數(shù)，其中ct代表勞動(dòng)者在t期的消費(fèi)水平，θ與0的大小關(guān)系可以直接用來(lái)表示勞動(dòng)者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度。在此基礎(chǔ)上我們?cè)噲D比較勞動(dòng)者在面對(duì)work 1（收入在第t期為wt，且wt在t=R+內(nèi)并不處處相等的工作）和work 2（收入穩(wěn)定為w的工作）時(shí)的抉擇。為保證收入波動(dòng)的幅度具有經(jīng)濟(jì)學(xué)上的顯著意義，進(jìn)一步假定

1.有限多期的勞動(dòng)者就業(yè)選擇

我們從考察有限多期勞動(dòng)者就業(yè)選擇行為開(kāi)始。之所以省略對(duì)單期的研究，是因?yàn)閱纹趧趧?dòng)者必然會(huì)選擇收入絕對(duì)水平高的工作，因?yàn)閱纹谶€不能體現(xiàn)收入波動(dòng)的意義。

對(duì)work 1和work 2，勞動(dòng)者面臨的問(wèn)題分別是：

從數(shù)學(xué)角度來(lái)看，不同的{pt}變化趨勢(shì)的假定將導(dǎo)致（4）、（5）兩式最優(yōu)化結(jié)果的改變，但就本文研究目標(biāo)而言，我們并不關(guān)注勞動(dòng)者在每期可能進(jìn)行怎樣的選擇，而是關(guān)注勞動(dòng)者在有限多期從事兩種工作的總效用大小，因而可以通過(guò)假定物價(jià)持續(xù)上漲來(lái)將勞動(dòng)者的消費(fèi)全部集中到第1期，這并不影響對(duì)總效用的衡量。根據(jù)庫(kù)恩-塔克條件，易得勞動(dòng)者的總效用分別為：

注意到我們一直假定勞動(dòng)者不是風(fēng)險(xiǎn)偏好，即θ≤0，因而勞動(dòng)者通過(guò)比較（4）、（5）兩式?jīng)Q定選擇何種工作，本質(zhì)上即是比較與0的大小關(guān)系，因而只要work 1的收入波動(dòng)足夠顯著，以至于在有限期內(nèi)work 1的收入低于work 2的比重比高于work 2的比重更大，則勞動(dòng)者必然選擇收入穩(wěn)定的work 2。

2.無(wú)窮期的勞動(dòng)者就業(yè)選擇

當(dāng)時(shí)間推廣到無(wú)窮期，繼續(xù)認(rèn)為收入折現(xiàn)率（利率）等于效用折現(xiàn)率就不合理了。因?yàn)樵跓o(wú)窮期如果將收入存入銀行獲得的收益剛好能夠彌補(bǔ)效用的貼現(xiàn)，那么勞動(dòng)者必然不存在優(yōu)化過(guò)程，隨意分配收入都是無(wú)差異的。為此我們假定收入折現(xiàn)率（利率）為r。不失一般性可以認(rèn)為勞動(dòng)者的動(dòng)態(tài)優(yōu)化過(guò)程連續(xù)，即本模型對(duì)時(shí)間間斷并不敏感。當(dāng)然，同樣的問(wèn)題如果看成離散，也可以使用Bellman方程描述其動(dòng)態(tài)優(yōu)化過(guò)程，由于篇幅所限不做此嘗試。

上述工作完成了對(duì)勞動(dòng)者擇業(yè)的初步考察。之所以還僅限于初步，是因?yàn)榈酱藶橹沟墓ぷ魃形磳趧?dòng)者的擇業(yè)和企業(yè)的“篩選”結(jié)合起來(lái)。接下來(lái)將重點(diǎn)分析匹配篩選過(guò)程，暫且不必贅述。

（三）企業(yè)

一旦勞動(dòng)者通過(guò)上述機(jī)制決定開(kāi)始應(yīng)聘某項(xiàng)工作，企業(yè)就可以通過(guò)支付/δ的成本來(lái)開(kāi)始篩選過(guò)程，其中c>0且δ>1均為參數(shù)。這里的關(guān)鍵假設(shè)在于，即使支付了篩選成本，企業(yè)也不可能對(duì)應(yīng)聘者從技能角度完全區(qū)分，企業(yè)能夠做到的僅僅是將生產(chǎn)能力低于αL的應(yīng)聘者篩選出去③更為貼近現(xiàn)實(shí)的表述應(yīng)該是將低于某一學(xué)歷（如本科）的應(yīng)聘者篩選出去，這一工作是很容易通過(guò)篩選簡(jiǎn)歷完成的。。

至此，有必要重新梳理企業(yè)和勞動(dòng)者的行動(dòng)過(guò)程：首先，企業(yè)和勞動(dòng)者選擇是否進(jìn)入市場(chǎng)；在支付了沉沒(méi)的進(jìn)入成本后，企業(yè)可以觀察到勞動(dòng)者的平均生產(chǎn)率為σ，然后選擇生產(chǎn)或退出；如果企業(yè)選擇生產(chǎn)，則開(kāi)始設(shè)置空位進(jìn)行招聘，勞動(dòng)者開(kāi)始應(yīng)聘，企業(yè)根據(jù)招聘情況決定是否生產(chǎn)出口產(chǎn)品。本節(jié)之前的討論已經(jīng)確保企業(yè)將選擇生產(chǎn)，勞動(dòng)者開(kāi)始應(yīng)聘，接下來(lái)將考察兩者的匹配過(guò)程。簡(jiǎn)單而直接的思路是比較企業(yè)出口與否的獲利以尋找出口動(dòng)機(jī)產(chǎn)生的臨界點(diǎn)，更為本質(zhì)的目的則是比較企業(yè)出口與否的篩選要求有何不同。

由Diamond-Mortensen-Pissarides假定，企業(yè)獲得n個(gè)勞動(dòng)者需支付的搜尋成本為ε(N/L)μn，注意到這僅僅是搜尋成本，而如果企業(yè)需要進(jìn)一步對(duì)勞動(dòng)者的能力進(jìn)行篩選，則需繼續(xù)支付cαLδ/δ，以保證將能力低于αL的勞動(dòng)者篩選出去。在（2）式的假定下，只為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)生產(chǎn)產(chǎn)品的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“內(nèi)銷企業(yè)”）招聘勞動(dòng)者的平均技能為：

這里將社會(huì)勞動(dòng)者最低技能單位化為1，其利潤(rùn)表達(dá)式為：

（3）、（6）代入利潤(rùn)表達(dá)式并最優(yōu)化，注意到勞動(dòng)力市場(chǎng)松緊度x=N/L，于是可得最優(yōu)的雇傭勞動(dòng)者的數(shù)量

內(nèi)銷企業(yè)如上的行為特點(diǎn)是很好理解的：勞動(dòng)力市場(chǎng)松緊度越大，表明相對(duì)于想找工作的人來(lái)說(shuō)，空位較充裕，企業(yè)可以自如地增加應(yīng)聘人數(shù)；而社會(huì)勞動(dòng)者技能水平越分散，則意味著企業(yè)越可能招聘到技能高的勞動(dòng)力。由于在本模型所設(shè)立的框架下沒(méi)有討論不同技能勞動(dòng)力的工資待遇差別，因而顯然，企業(yè)樂(lè)意通過(guò)提高招聘力度來(lái)提高獲得低工資-高技能勞動(dòng)力的概率。

如果相對(duì)內(nèi)銷企業(yè)，進(jìn)行出口貿(mào)易的企業(yè)僅僅是增加了一個(gè)外生的貿(mào)易沉沒(méi)成本Cx，那么易知優(yōu)化的結(jié)論與（7）式完全相同，而利潤(rùn)必然低于（6）式，因而將不會(huì)有任何企業(yè)愿意進(jìn)行出口貿(mào)易，這顯然與現(xiàn)實(shí)情況不符。因此問(wèn)題的關(guān)鍵在于，進(jìn)行出口貿(mào)易的企業(yè)會(huì)存在一個(gè)篩選過(guò)程，這種篩選將導(dǎo)致企業(yè)招聘勞動(dòng)力的技能最低值不至于等于社會(huì)的技能最低值。

于是，進(jìn)行出口貿(mào)易的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“出口企業(yè)”）招聘到的勞動(dòng)者平均技能為：

其中ψ就是企業(yè)設(shè)立的技能或?qū)W歷“門檻”，因而出口企業(yè)通過(guò)篩選可以保證招聘到的勞動(dòng)者技能至少不低于ψ。

其利潤(rùn)表達(dá)式為：′π=py′-Ce-Cd-Cx-ε(N/L)μh′-cψδ/δ，將（3）、（8）代入該式并最優(yōu)化。至此，一個(gè)自然的擔(dān)心便是′αmax將不再獨(dú)立于ψ，因?yàn)楫?dāng)企業(yè)開(kāi)始有意識(shí)地篩選技能低于ψ的應(yīng)聘者時(shí)，應(yīng)聘者也開(kāi)始對(duì)企業(yè)進(jìn)行“逆向選擇”，這就必然導(dǎo)致能夠招聘到的勞動(dòng)者最高技能取決于企業(yè)制定的篩選門檻④更為深刻的原因?qū)⒃诤笪奶接憣W(xué)歷信號(hào)顯示作用時(shí)進(jìn)一步闡述。事實(shí)上，應(yīng)聘者的“逆向選擇”基于本人對(duì)最優(yōu)學(xué)歷的追求過(guò)程。。簡(jiǎn)單起見(jiàn)，不妨設(shè)′αmax=τψ，為了保證最高技能不超過(guò)社會(huì)最高技能，則，于是可得：

到此為止的研究可以總結(jié)為：

命題1：雖然出口貿(mào)易不一定提高了就業(yè)水平，但是由于篩選機(jī)制的存在，出口提高了高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)水平，而降低了低學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)水平。

接下來(lái)自然而然的問(wèn)題是，出口貿(mào)易的就業(yè)篩選機(jī)制是怎樣實(shí)現(xiàn)的？

三、出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制的實(shí)現(xiàn)

考察企業(yè)和勞動(dòng)者的互動(dòng)行為，本文假定企業(yè)與勞動(dòng)者互動(dòng)形成局部均衡存在三個(gè)特點(diǎn)：第一，需要經(jīng)過(guò)相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間（在博弈中可看成無(wú)窮期）才能達(dá)到企業(yè)與勞動(dòng)者之間的局部均衡；第二，由于還僅僅是局部均衡分析，因而有限多個(gè)企業(yè)和勞動(dòng)者之間的互動(dòng)可以簡(jiǎn)化為一個(gè)企業(yè)與一個(gè)勞動(dòng)者之間的互動(dòng)；第三，不失一般性，假定信息完全即企業(yè)和勞動(dòng)者的收益函數(shù)是共同知識(shí)。

因?yàn)閰⑴c者僅僅是一個(gè)企業(yè)和一個(gè)勞動(dòng)者，因此h=1，b=ε。企業(yè)存在兩個(gè)戰(zhàn)略：篩選和不篩選；勞動(dòng)者存在兩個(gè)戰(zhàn)略：應(yīng)聘和不應(yīng)聘。因?yàn)榇嬖陂T檻效應(yīng)，即進(jìn)入面試程序的勞動(dòng)者都已經(jīng)經(jīng)過(guò)了篩選，且假定只有一個(gè)勞動(dòng)者，所以只要?jiǎng)趧?dòng)者應(yīng)聘就必然成功，因而戰(zhàn)略“不應(yīng)聘”是勞動(dòng)者唯一可以脫離勞動(dòng)力市場(chǎng)的途徑。

考察四種戰(zhàn)略組合下的收益。顯然，在（不篩選，不應(yīng)聘）的情況下企業(yè)和勞動(dòng)者的收益為（0，0），因?yàn)榇藭r(shí)企業(yè)無(wú)法進(jìn)行任何生產(chǎn)工作，因而連沉沒(méi)成本都不需要支付；（篩選，不應(yīng)聘）對(duì)應(yīng)的收益集合為，即企業(yè)需要支付篩選成本；（篩選，應(yīng)聘）對(duì)應(yīng)的收益集合為，即勞動(dòng)者可以獲得一個(gè)的長(zhǎng)期收益，換言之，勞動(dòng)者具有工資晉升的希望，但是要達(dá)到企業(yè)的篩選門檻，勞動(dòng)者顯然需要支付成本Δ，且Δ的大小并不確定；（不篩選，應(yīng)聘）對(duì)應(yīng)的收益集合為w），由于缺乏篩選，企業(yè)只能支付給勞動(dòng)者一個(gè)固定的較低工資。

接下來(lái)的核心問(wèn)題是構(gòu)建一個(gè)觸發(fā)戰(zhàn)略。從單次博弈來(lái)看，企業(yè)如果選擇“篩選”，勞動(dòng)者必然選擇“不應(yīng)聘”，因?yàn)榍懊嬉呀?jīng)證明勞動(dòng)者是害怕風(fēng)險(xiǎn)的。但是如果企業(yè)選擇“不篩選”，勞動(dòng)者則應(yīng)該選擇“應(yīng)聘”，因?yàn)楂@得低工資總比一無(wú)所有要好。反過(guò)來(lái)，如果勞動(dòng)者選擇“不應(yīng)聘”，企業(yè)應(yīng)該選擇“不篩選”。因此，為了保證存在至少一個(gè)NE，必須是當(dāng)勞動(dòng)者選擇“應(yīng)聘”時(shí)，企業(yè)同樣選擇“不篩選”，因而上述博弈需要存在NE的條件是下面的不等式可以滿足：

化簡(jiǎn)上式得單次博弈占優(yōu)均衡存在的前提條件：

當(dāng)上式滿足時(shí)唯一的NE是（不篩選，應(yīng)聘），因?yàn)閷?duì)企業(yè)而言，“篩選”是嚴(yán)格劣戰(zhàn)略。因此，有限次重復(fù)博弈的結(jié)果必將是（不篩選，應(yīng)聘）反復(fù)出現(xiàn)在每一次博弈中，這表明出口貿(mào)易篩選機(jī)制在短期是缺失的，這也與現(xiàn)實(shí)狀況和Helpman等（2010）指出的經(jīng)濟(jì)背景相吻合。

但是一旦開(kāi)始考察長(zhǎng)期的無(wú)限重復(fù)博弈，情況就會(huì)發(fā)生很大改變。經(jīng)過(guò)數(shù)次博弈嘗試，勞動(dòng)者會(huì)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)給予不經(jīng)過(guò)篩選而招聘的人才相對(duì)篩選而言很低的待遇，這也是符合一般企業(yè)行為特點(diǎn)的。因此，勞動(dòng)者希望促使企業(yè)選擇“篩選”。因而收益函數(shù)會(huì)發(fā)生改變，即（不篩選，應(yīng)聘）對(duì)應(yīng)的收益集合為勞動(dòng)者希望通過(guò)向企業(yè)展示這樣反常的收益函數(shù)來(lái)促使企業(yè)進(jìn)行“篩選”。但是一旦收益函數(shù)發(fā)生改變，在滿足式（10）的條件下“不篩選”依然是企業(yè)的占優(yōu)戰(zhàn)略，因而單次博弈的NE變?yōu)椋ú缓Y選，不應(yīng)聘）。這實(shí)際上給出了“空位”短期存在的另一個(gè)理由。

構(gòu)造如下觸發(fā)戰(zhàn)略：第一期博弈企業(yè)和勞動(dòng)者分別選擇“篩選”與“應(yīng)聘”。從第二期開(kāi)始觀察對(duì)方的行為，如果對(duì)方在前一期選擇合作戰(zhàn)略（即企業(yè)選擇“篩選”，勞動(dòng)者選擇“應(yīng)聘”）則己方在當(dāng)期繼續(xù)合作，否則選擇背叛戰(zhàn)略（即企業(yè)選擇“不篩選”，勞動(dòng)者選擇“不應(yīng)聘”）并一直持續(xù)下去。易知，如果觸發(fā)戰(zhàn)略能夠促使雙方最終選擇合作戰(zhàn)略，必須滿足對(duì)勞動(dòng)者意味著企業(yè)選擇“篩選”時(shí)，勞動(dòng)者選擇“應(yīng)聘”比選擇“不應(yīng)聘”更好，。這個(gè)條件是企業(yè)理所應(yīng)當(dāng)需要提供的，因?yàn)檫@是勞動(dòng)者長(zhǎng)期仍然愿意從事工作的基本條件。但同時(shí)對(duì)企業(yè)必須滿足勞動(dòng)者選擇“應(yīng)聘”時(shí)，企業(yè)選擇“篩選”比“不篩選”更好，即下式：

而上式成立是顯然的，因此觸發(fā)戰(zhàn)略可以促使企業(yè)和勞動(dòng)者長(zhǎng)期選擇合作戰(zhàn)略，即企業(yè)選擇“篩選”，勞動(dòng)者選擇“應(yīng)聘”。到此為止的研究可以總結(jié)為：

命題2：短期企業(yè)更愿意選擇成本較低的“不篩選”戰(zhàn)略，而勞動(dòng)者也急于先獲得一份維持生存的工作，因而出口貿(mào)易的篩選機(jī)制很難實(shí)現(xiàn)；但是長(zhǎng)期，由于勞動(dòng)者希望出口企業(yè)進(jìn)行篩選以獲得更好的工作待遇，且企業(yè)進(jìn)行篩選的成本隨博弈不斷重復(fù)而降低，因而出口貿(mào)易的篩選作用將會(huì)突出。

以上研究表明，之所以我們觀察到的絕大多數(shù)證據(jù)證明出口貿(mào)易提高了就業(yè)水平，是因?yàn)槎唐诔隹谫Q(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制難以實(shí)現(xiàn)。只有在勞動(dòng)者和企業(yè)形成長(zhǎng)期合作戰(zhàn)略關(guān)系之后，出口貿(mào)易的就業(yè)篩選機(jī)制才能夠產(chǎn)生，因而其來(lái)源應(yīng)該是基于觸發(fā)戰(zhàn)略形成的企業(yè)與勞動(dòng)者的無(wú)窮重復(fù)博弈。接下來(lái)我們關(guān)注出口貿(mào)易對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的影響。

四、學(xué)歷的作用

（一）信號(hào)顯示作用

學(xué)歷的信號(hào)顯示作用是指由于能力高的人普遍能夠獲得高學(xué)歷，因而企業(yè)可以使用受教育程度（或?qū)W歷）來(lái)衡量勞動(dòng)者的能力（Spence，1974），高學(xué)歷勞動(dòng)者也可以憑借學(xué)歷從簡(jiǎn)歷篩選中脫穎而出。與傳統(tǒng)學(xué)歷信號(hào)顯示理論不同的是，由于開(kāi)放條件下“空位”成本小于“不適匹配”成本，因而出口企業(yè)更加注重設(shè)立篩選門檻（這一點(diǎn)已在前文論證完畢）。

這可能會(huì)強(qiáng)化學(xué)歷的信號(hào)顯示作用，接下來(lái)我們對(duì)這種猜測(cè)進(jìn)行論證。

假定企業(yè)設(shè)立一個(gè)合適的教育門檻水平e*，如果e*具有識(shí)別勞動(dòng)力能力高低的作用，則必須滿足：

條件1：如果勞動(dòng)者學(xué)歷e＜e*，則表明此人能力低，企業(yè)應(yīng)該付給其工資wL；

條件2：如果勞動(dòng)者學(xué)歷e≥e*，則表明此人能力高，企業(yè)應(yīng)該付給其工資wH。

基于如上工資政策，勞動(dòng)者對(duì)學(xué)歷的追求實(shí)際上只有兩種：

選擇1：e=1，即選擇社會(huì)最低學(xué)歷。因?yàn)橹灰猠＜e*，就只能獲得wL，追求1＜e＜e*沒(méi)有意義；

選擇2：e=e*，即選擇門檻學(xué)歷。因?yàn)橹灰猠≥e*，就能夠獲得wH，追求e>e*沒(méi)有意義。

門檻水平設(shè)立的合理性必須滿足：真正技能水平高的人選e=e*收益大于選擇e=1；真正技能水平低的人選擇e=1收益大于選擇e=e*，也即必須滿足以下約束：

這是內(nèi)銷企業(yè)設(shè)立的教育門檻需要滿足的條件。由于出口企業(yè)設(shè)立了e=ψ的篩選門檻，因而學(xué)歷低于ψ的勞動(dòng)者無(wú)法被出口企業(yè)招聘。在此基礎(chǔ)上企業(yè)設(shè)立一個(gè)教育門檻水平e*，同樣，工資政策需要滿足條件1和2。

進(jìn)一步假定能夠進(jìn)入出口企業(yè)的勞動(dòng)者按學(xué)歷劃分為兩個(gè)等級(jí)：能力落在[ψ，e*］之間（中等能力）的勞動(dòng)者獲得學(xué)歷的成本為C(e)=κe；能力落在［e*，αmax］之間（高能力）的勞動(dòng)者獲得學(xué)歷的成本為C(e)=κ2e。

基于條件1、2所描述的工資政策，勞動(dòng)者也只會(huì)追求學(xué)歷ψ或?qū)W歷e*，那么能力落在［e*，αmax］之間的高技能勞動(dòng)力實(shí)際上被逆向選擇淘汰出去了，即這部分勞動(dòng)力會(huì)主動(dòng)放棄進(jìn)入出口企業(yè)的工作，這實(shí)際上從另一個(gè)角度闡述了前文設(shè)定′αmax=τψ的原因，即出口企業(yè)篩選制度的實(shí)施必然導(dǎo)致社會(huì)最高技能勞動(dòng)力放棄在出口企業(yè)工作，但是出口企業(yè)至少能夠招聘到ψ學(xué)歷的勞動(dòng)力。于是有：

比較（13）、（15）兩式可以發(fā)現(xiàn)，滿足出口企業(yè)最優(yōu)學(xué)歷門檻的范圍遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于滿足內(nèi)銷企業(yè)最優(yōu)學(xué)歷門檻的范圍，而根本原因在于出口企業(yè)的預(yù)先篩選機(jī)制首先就將低技能勞動(dòng)力排除在外，而要達(dá)到出口企業(yè)的篩選門檻，就需要具備較高的技能，這最終導(dǎo)致企業(yè)的出口強(qiáng)化了學(xué)歷的信號(hào)顯示作用。到此為止的研究可以總結(jié)為：

命題3：由于出口企業(yè)的篩選機(jī)制將社會(huì)低學(xué)歷勞動(dòng)力排除在外，因而出口企業(yè)即使和內(nèi)銷企業(yè)設(shè)置同樣的工資政策，其最優(yōu)學(xué)歷門檻范圍也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于內(nèi)銷企業(yè)。換言之，企業(yè)的出口行為強(qiáng)化了學(xué)歷的信號(hào)顯示作用，應(yīng)聘出口企業(yè)勞動(dòng)者的學(xué)歷將更為重要。

推論1：出口企業(yè)的篩選制度和最優(yōu)學(xué)歷門檻的設(shè)置，帶來(lái)社會(huì)高技能勞動(dòng)力的“逆向淘汰”，即出口企業(yè)往往很難招聘到社會(huì)最高和最低技能的勞動(dòng)力，其招聘中等技能勞動(dòng)力的學(xué)歷水平取決于其設(shè)立的篩選門檻ψ。

（二）競(jìng)爭(zhēng)勝出作用

除信號(hào)顯示作用以外，學(xué)歷的另一個(gè)重要作用在于競(jìng)爭(zhēng)勝出（Competition Win），即使企業(yè)固定需求適量且不可替代的低學(xué)歷勞動(dòng)力，擁有高學(xué)歷的勞動(dòng)力依然能夠在應(yīng)聘競(jìng)爭(zhēng)中勝出并獲得更多的工作機(jī)會(huì)。接下來(lái)討論這個(gè)問(wèn)題。

在（3）式基礎(chǔ)上將應(yīng)聘者分為高（H）、低（L）兩種學(xué)歷可得：

完全互補(bǔ)形式說(shuō)明企業(yè)所需的高、低學(xué)歷勞動(dòng)力之間不能相互替代。如前所述，企業(yè)對(duì)簡(jiǎn)歷的篩選只能采用“二分法”⑤即企業(yè)只能通過(guò)設(shè)置一個(gè)學(xué)歷門檻（如本科）來(lái)劃分高學(xué)歷和低學(xué)歷，卻無(wú)法在某一學(xué)歷組別內(nèi)進(jìn)一步識(shí)別技能的高低。，因而不失一般性可假定內(nèi)銷企業(yè)只能將技能水平為社會(huì)最低技能的勞動(dòng)者與其他技能勞動(dòng)者區(qū)別開(kāi)來(lái)，而出口企業(yè)可以將技能水平低于篩選水平ψ和高于該水平的勞動(dòng)者區(qū)別開(kāi)來(lái)。于是內(nèi)銷企業(yè)與出口企業(yè)所招聘的高、低學(xué)歷勞動(dòng)力的學(xué)歷水平在各自組別的平均值分別為(αH，1）與(′αH，′αL）。

于是內(nèi)銷企業(yè)與出口企業(yè)所招聘的高、低學(xué)歷勞動(dòng)力人數(shù)（hH，hL）、（h′H，h′L）將由下列方程組聯(lián)立決定：

前文已經(jīng)論證，由于篩選機(jī)制的存在，出口企業(yè)招聘勞動(dòng)力將產(chǎn)生逆向選擇效應(yīng)，因而′αmax=τψ＜αmax。注意到αmax、αmin由外部社會(huì)環(huán)境決定，ψ由出口企業(yè)自身決定，但是一旦被決定，τ必須在滿足1＜τ＜αmax/ψ的條件下被決定，且′αmax=τψ隨之被決定。因而在本節(jié)模型中由（16）可得：

即企業(yè)在高低技能勞動(dòng)力不能相互替代的前提下，應(yīng)該追求勞動(dòng)者平均技能水平更高⑥這僅僅是企業(yè)追求，而能不能招聘到還要取決于勞動(dòng)者的選擇，因而真實(shí)的招聘結(jié)果仍然必須由式（16）決定。，因而π>ρ也即。因而：

在觸發(fā)戰(zhàn)略得以實(shí)施，也即長(zhǎng)期而言篩選機(jī)制可以實(shí)現(xiàn)的前提下（見(jiàn)本文第三章），式（11）成立是必然的，而其恰是（18）式成立的充分（非必要）條件，這就是學(xué)歷的競(jìng)爭(zhēng)勝出作用。到此為止的研究可以總結(jié)為：

命題4：長(zhǎng)期而言，企業(yè)與勞動(dòng)者之間的互動(dòng)將帶來(lái)觸發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)，因而即使企業(yè)固定需求適量且不可替代的低學(xué)歷勞動(dòng)力，擁有高學(xué)歷的勞動(dòng)力依然能夠在應(yīng)聘競(jìng)爭(zhēng)中勝出并獲得更多的工作機(jī)會(huì)，這就是學(xué)歷的競(jìng)爭(zhēng)勝出作用，企業(yè)的出口貿(mào)易行為強(qiáng)化了學(xué)歷的競(jìng)爭(zhēng)勝出作用。

五、出口補(bǔ)貼與出口退稅的影響

出口補(bǔ)貼與出口退稅是政府發(fā)展出口貿(mào)易、支持企業(yè)對(duì)外開(kāi)放的重要政策手段，但是它們對(duì)企業(yè)的影響存在機(jī)制上的差異。有鑒于此，本部分將重點(diǎn)討論出口補(bǔ)貼與出口退稅對(duì)出口企業(yè)行為的影響，并在此基礎(chǔ)上闡明兩者影響高學(xué)歷勞動(dòng)力的具體路徑。

（一）出口補(bǔ)貼的影響：恢復(fù)效應(yīng)

國(guó)際貿(mào)易理論將出口補(bǔ)貼區(qū)分為兩種形式：直接補(bǔ)貼和間接補(bǔ)貼。間接補(bǔ)貼在實(shí)現(xiàn)機(jī)制與實(shí)際操作上與出口退稅類似，因而本部分只討論出口的直接補(bǔ)貼⑦后文均簡(jiǎn)稱為“出口補(bǔ)貼”而不再作區(qū)分。。出口補(bǔ)貼指的是政府在商品出口時(shí)，直接支付給出口商一定的現(xiàn)金補(bǔ)貼，以增強(qiáng)出口企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。出口補(bǔ)貼的特點(diǎn)是政府根據(jù)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格與國(guó)內(nèi)價(jià)格的差異進(jìn)行補(bǔ)貼，甚至補(bǔ)貼金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)價(jià)格差異，因而出口補(bǔ)貼的金額往往可以被企業(yè)預(yù)先估計(jì)，且與出口企業(yè)的定價(jià)存在相關(guān)關(guān)系。

假定產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格分別為pm、px，顯然pm>px，其余依然沿用前文描述企業(yè)行為的相關(guān)假定。于是政府的補(bǔ)貼恰好能將企業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格拉到與國(guó)內(nèi)價(jià)格一致的水平，因而最優(yōu)化過(guò)程與前文一致：

（二）出口補(bǔ)貼的影響：一個(gè)例子

本節(jié)根據(jù)參數(shù)范圍約束進(jìn)行賦值γ=1/2、k=3、c=2、δ=2、τ=2、σ=1。易得：

可見(jiàn)出口補(bǔ)貼將出口企業(yè)的產(chǎn)品實(shí)際價(jià)格提高到與國(guó)內(nèi)價(jià)格相同的水平，因而促使企業(yè)提高勞動(dòng)力需求，其就業(yè)篩選功能受到了削弱。

到此為止的研究可以總結(jié)為：

命題6：出口補(bǔ)貼的直接作用是彌補(bǔ)出口產(chǎn)品國(guó)際價(jià)格與國(guó)內(nèi)價(jià)格的差異，因而企業(yè)可以基于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格優(yōu)化選擇高學(xué)歷勞動(dòng)力的招聘人數(shù)及篩選門檻。出口補(bǔ)貼的恢復(fù)效應(yīng)使得出口企業(yè)最優(yōu)招聘人數(shù)恢復(fù)到內(nèi)銷企業(yè)的水平，換言之，出口補(bǔ)貼削弱了出口企業(yè)的篩選功能。

（三）出口退稅的影響：鼓勵(lì)效應(yīng)

出口退稅指的是國(guó)家為了提高出口企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)出口貨物退還其在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和流通環(huán)節(jié)實(shí)際繳納的產(chǎn)品稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅和特別消費(fèi)稅。出口退稅的目的在于通過(guò)退還稅款使出口企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品以不含稅的價(jià)格進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，從而增強(qiáng)出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。較之出口補(bǔ)貼，出口退稅的特點(diǎn)在于政府根據(jù)企業(yè)的出口金額給予一定的退稅，因而其必然發(fā)生在企業(yè)出口行為之后，且與企業(yè)出口規(guī)模存在相關(guān)關(guān)系。假定出口退稅率為ζ，顯然0＜ζ＜1。

比較（20）與（22）兩式易知：與出口補(bǔ)貼類似，出口退稅同樣提高了出口企業(yè)招聘勞動(dòng)力的水平，削弱了就業(yè)篩選功能，從而提高低學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)水平，降低高學(xué)歷勞動(dòng)力水平。然而與出口補(bǔ)貼不同的是，出口退稅并不是通過(guò)將出口企業(yè)產(chǎn)品的實(shí)際價(jià)格恢復(fù)到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格來(lái)削弱其篩選意愿，而是通過(guò)鼓勵(lì)出口企業(yè)提高產(chǎn)量來(lái)促使其招聘學(xué)歷相對(duì)較低的勞動(dòng)力。到此為止的研究可以總結(jié)為：

命題7：出口退稅的直接作用是通過(guò)給予出口企業(yè)收益一定比例的退稅，鼓勵(lì)出口企業(yè)提高產(chǎn)量，從而提高其對(duì)低學(xué)歷勞動(dòng)力的需求。出口退稅的鼓勵(lì)效應(yīng)同樣削弱了出口企業(yè)的篩選功能。

推論2：出口補(bǔ)貼與出口退稅促使企業(yè)將勞動(dòng)力需求從高學(xué)歷勞動(dòng)力向低學(xué)歷勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移，因而是“雙刃劍”：政府鼓勵(lì)出口的政策雖然有助于短期內(nèi)解決較低學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)，卻可能由于降低高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)而降低出口企業(yè)的生產(chǎn)效率，長(zhǎng)期而言并非提升出口質(zhì)量的有效方法。

六、結(jié)論性評(píng)述

本文建立一個(gè)基于篩選-匹配機(jī)制的微觀勞動(dòng)力市場(chǎng)模型，旨在考察企業(yè)的出口貿(mào)易行為對(duì)高學(xué)歷勞動(dòng)力就業(yè)的影響路徑，并討論了Helpman等人近年來(lái)所提出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制的實(shí)現(xiàn)過(guò)程。主要結(jié)論是：

第一，出口貿(mào)易未必能夠提升整體就業(yè)水平，但是由于就業(yè)篩選機(jī)制的存在，出口貿(mào)易能夠提升高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)水平?？梢?jiàn)出口貿(mào)易不僅能夠提升就業(yè)水平，而且足以優(yōu)化就業(yè)的學(xué)歷結(jié)構(gòu)。

第二，在企業(yè)與勞動(dòng)者進(jìn)行長(zhǎng)期博弈的背景下，出口行為最終通過(guò)提升企業(yè)篩選門檻而降低就業(yè)水平是可能的。這一結(jié)論不僅揭示了出口貿(mào)易就業(yè)篩選機(jī)制的實(shí)現(xiàn)路徑，而且對(duì)質(zhì)疑出口可能降低就業(yè)的相關(guān)討論進(jìn)行了回應(yīng)。

第三，學(xué)歷在勞動(dòng)力市場(chǎng)上通過(guò)信號(hào)顯示作用和競(jìng)爭(zhēng)勝出作用保證了高學(xué)歷勞動(dòng)力的就業(yè)，而出口貿(mào)易強(qiáng)化了這些作用。對(duì)于勞動(dòng)者本人而言，獲得高學(xué)歷依然是應(yīng)對(duì)未來(lái)就業(yè)困境的有效方法。

第四，出口補(bǔ)貼與出口退稅會(huì)削弱出口貿(mào)易的就業(yè)篩選機(jī)制。政府鼓勵(lì)出口的政策恐怕更多的是在短期內(nèi)起效，長(zhǎng)期而言，提升企業(yè)生產(chǎn)效率、創(chuàng)立自主品牌才是維持出口貿(mào)易增長(zhǎng)的根本手段。

第五，出口行為本身及政府鼓勵(lì)出口的相關(guān)政策，都能夠起到重新配置不同學(xué)歷水平勞動(dòng)力就業(yè)的作用，但是方向往往是相反的。

事實(shí)上，本文模型還有其他用途。例如可以用于考察企業(yè)如何最優(yōu)化國(guó)內(nèi)與國(guó)際市場(chǎng)的產(chǎn)出，以及討論出口對(duì)就業(yè)福利的增進(jìn)效果。但是，當(dāng)我們同時(shí)引入國(guó)內(nèi)國(guó)際市場(chǎng)，并假定兩者并不相通后，模型運(yùn)行將發(fā)生怎樣的變化，這還值得進(jìn)一步探討。我們相信，基于出口貿(mào)易的就業(yè)篩選機(jī)制重新審視出口與就業(yè)的關(guān)系，將具有重要的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

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〔執(zhí)行編輯：秦光遠(yuǎn)〕

How does Export Infuences the Employment of the Highly-educated Labor Force: The Realization of the screening mechanism

CHEN Hao
（University of International Business and Economics，Beijing 100029，China）

This paper constructs a microcosmic labor market model based on screening and matching mechanism，in order to answer the following questions: （1） Whether or not does export trade improve employment level of highly educated labor force？ （2）Why does export trade employment screening mechanism reduce the overall level of employment，but the empirical evidence we have observed is often that the export trade increases the level of employment？（3）How do government policies intending to promote export exert infuence on the relationship between export trade and employment of highly educated labor force？ Studies have found that，due to export enterprises setting up a higher screening threshold，and the export trade strengthens the degree of signal displaying effect and competition winning effect□thus export increases employment of highly educated labor force. However，when the enterprises and workers form a long-term game expectation, the formation of trigger strategy leads to the gradual significance of export trade employment screening mechanism，thus the export trade may reduce the overall level of employment. In addition，though export subsidies and export rebate weaken screening will of enterprises，it is able to reconfigure employment demand between workers of different educational levels.

Export; Employment; Trigger strategy; Signal displaying; Competition Win

F752

A

2095-7572（2016）04-107-15

2016-3-25

國(guó)家社科基金青年項(xiàng)目“開(kāi)放轉(zhuǎn)型背景下我國(guó)出口貿(mào)易就業(yè)偏向效應(yīng)研究”（14CJL024）。

陳昊，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)研究院助理研究員，碩士生導(dǎo)師。經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。