“青蛙”變“王子”
——重讀《馬丁·伊登》

⊙郝文榮［國(guó)立華僑大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，福建 泉州 362021］

“青蛙”變“王子”
——重讀《馬丁·伊登》

⊙郝文榮［國(guó)立華僑大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，福建 泉州 362021］

本文嘗試性地從堯斯的接受美學(xué)和伊瑟爾的讀者反應(yīng)理論角度解讀杰克·倫敦的長(zhǎng)篇小說(shuō)《馬丁·伊登》。主要借用期待視域、文本的召喚結(jié)構(gòu)/隱在讀者等幾個(gè)概念，探討了小說(shuō)的期待視域和文本召喚結(jié)構(gòu)，就讀者在閱讀該小說(shuō)時(shí)的閱讀體驗(yàn)和作者的寫(xiě)作技巧進(jìn)行了探析，對(duì)該小說(shuō)做一番重新解讀。研究發(fā)現(xiàn)，該小說(shuō)就是一部獨(dú)特的“青蛙”變“王子”史，作者的獨(dú)特技巧使得讀者參與到作品中去，閱讀時(shí)獲得了全新的閱讀體驗(yàn)。并且指出了該研究的缺陷，呼吁后續(xù)研究。

《馬丁·伊登》 期待視野 召喚結(jié)構(gòu) 隱在讀者

杰克·倫敦（1876-1916）是美國(guó)著名的現(xiàn)實(shí)主義作家，是最受中國(guó)讀者歡迎的外國(guó)作家之一?！恶R丁·伊登》是他的一部長(zhǎng)篇小說(shuō)。杰克·倫敦在1900年至1916年不到二十年的時(shí)間里完成了五十多部作品。在眾多的作品中，《馬丁·伊登》是他最著名的代表作品之一，被列為美國(guó)20世紀(jì)最著名的小說(shuō)之一，成為美國(guó)文學(xué)中的經(jīng)典。小說(shuō)講述的是一個(gè)青年水手馬丁·伊登，因一個(gè)偶然的機(jī)會(huì)結(jié)識(shí)了來(lái)自中產(chǎn)階級(jí)家庭的公子阿瑟，阿瑟邀請(qǐng)他到家中吃飯時(shí)一眼便愛(ài)上了阿瑟的妹妹露絲，從此，馬丁·伊登立志擺脫現(xiàn)狀，開(kāi)始拼命讀書(shū)，以求成為作家。成名之路歷經(jīng)千辛萬(wàn)苦，親人不支持他，露絲也放棄了他。突然有一天，他成功了，以前拋棄他的那些人又開(kāi)始與他交好，連露絲也重新來(lái)找他和好。

自作品問(wèn)世以來(lái)，多被視為自傳體長(zhǎng)篇小說(shuō)，小說(shuō)主人公馬丁·伊登由一名地位低下的水手，拼命讀書(shū)、寫(xiě)作，終于成為一名著名作家的故事與作者杰克·倫敦的生平經(jīng)歷有很多相似的地方。馬丁·伊登自殺式的結(jié)尾竟然也悲劇性地成為了作家自己本人的寫(xiě)照，這也更加引起大家對(duì)這部作品的關(guān)注。于是尋找二者的異同是對(duì)此書(shū)研究的一大熱點(diǎn)。另外，《馬丁·伊登》與《了不起的蓋茨比》等作品驚人的相似之處使得美國(guó)夢(mèng)的探討以及“尋找—找到—失去”這樣的美國(guó)小說(shuō)經(jīng)典模式成為探討該作品的一大焦點(diǎn)。評(píng)論界對(duì)該書(shū)的探討有很大部分是基于以上幾點(diǎn)的。作品問(wèn)世已有一百多年，中譯本也早已問(wèn)世，且版本眾多。但國(guó)內(nèi)評(píng)論界對(duì)此作品的研究卻十分有限，有待深入研究。

20世紀(jì)70年代以來(lái)，現(xiàn)代文學(xué)理論開(kāi)始專(zhuān)注研究讀者的批評(píng)理論，讀者成為文學(xué)研究的一大視線焦點(diǎn)。在興起的諸多讀者取向的理論中，德國(guó)康斯坦茨大學(xué)的漢斯·羅伯特·堯斯的接受美學(xué)和沃爾夫?qū)ひ辽獱柕淖x者反應(yīng)理論最具有原創(chuàng)意義，影響最大。讀者反應(yīng)理論迅速傳播到英美批評(píng)界，英語(yǔ)世界中杰出的代表人物有諾曼·霍蘭德和斯坦利·費(fèi)什等。受以上接受美學(xué)和讀者反應(yīng)批評(píng)的啟發(fā)，筆者嘗試運(yùn)用接受美學(xué)和讀者反應(yīng)理論，借用幾個(gè)概念，重新探討《馬丁·伊登》這部作品，希望能為該小說(shuō)的研究開(kāi)辟一條新的道路。

一、期待視域

期待視域是堯斯對(duì)文學(xué)接受研究入手的地方，他雖非獨(dú)創(chuàng)，卻是將其完善并發(fā)揚(yáng)光大的人。本文所使用的期待視域概念就是堯斯總結(jié)前人觀點(diǎn)后形成的理論。

堯斯所說(shuō)的期待視域主要指：“讀者在閱讀理解之前對(duì)作品顯現(xiàn)方式的定向性期待，這種期待有一個(gè)相對(duì)確定的界域，此界域圈定了理解之可能的限度?！眻蛩拐J(rèn)為：“一定時(shí)期的讀者和作家的閱讀和寫(xiě)作都要受到這一時(shí)期人們所特有的看法和文學(xué)成規(guī)的規(guī)約，這些看法既包括對(duì)文學(xué)自身（如體裁、風(fēng)格、形式等）的看法，也包括對(duì)文學(xué)產(chǎn)生背景的看法。在此基礎(chǔ)上形成了讀者對(duì)文學(xué)作品的期待視域?！苯芸恕惗厣畹纳鐣?huì)背景以及本人的經(jīng)歷會(huì)給讀者造成一定的期待視野。20世紀(jì)初期，美國(guó)的社會(huì)面貌和經(jīng)濟(jì)生活發(fā)生了很大的變化。大工廠、大城市拔地興起，貧富差距懸殊，社會(huì)矛盾尖銳。現(xiàn)實(shí)主義文學(xué)占據(jù)了美國(guó)文學(xué)的主流。杰克·倫敦作為一個(gè)私生子，從小生活貧苦，做過(guò)各種體力勞動(dòng)。他喜歡學(xué)習(xí)，但卻沒(méi)有機(jī)會(huì)接受系統(tǒng)的正規(guī)教育，很早就輟學(xué)了。然而，他15歲借錢(qián)買(mǎi)船當(dāng)蟊賊，17歲當(dāng)水手游歷各國(guó)等，有著很多傳奇經(jīng)歷。他23歲進(jìn)入美國(guó)文壇，開(kāi)始嶄露頭角，一個(gè)典型的窮小子逆襲的故事，成為一個(gè)受美國(guó)夢(mèng)惠顧的幸運(yùn)兒。他的作品20年代初就已走進(jìn)中國(guó)。成名之后，倫敦在自己買(mǎi)的船上在旅行途中創(chuàng)作了這部長(zhǎng)篇小說(shuō)。在了解作者的生活經(jīng)歷和時(shí)代背景之后，讀者會(huì)帶著一種先入之見(jiàn)去讀作品，對(duì)作品所揭示的社會(huì)現(xiàn)實(shí)會(huì)更加容易理解。另外，在作者本人身上的美國(guó)夢(mèng)反映到作品人物中去，這樣的主題也更容易被當(dāng)時(shí)的讀者所接受。

堯斯將對(duì)作品的理解過(guò)程視為讀者的期待視域?qū)ο蠡倪^(guò)程。他指出：“一部文學(xué)作品，即便它以嶄新的面目出現(xiàn)，也不可能在信息真空中以絕對(duì)新的姿態(tài)展示自身。但他卻可以通過(guò)預(yù)告、公開(kāi)的或隱蔽的信號(hào)、熟悉的特點(diǎn)，或隱蔽的暗示，預(yù)先為讀者提供一種特殊的接受。它喚醒以往閱讀的記憶，將讀者帶入一種特定的情感態(tài)度中，隨之開(kāi)始喚起‘中間與終結(jié)’的期待，于是這種期待便在閱讀過(guò)程中根據(jù)這類(lèi)文本的流派和風(fēng)格的特殊規(guī)則被完整地保持下去，或被改變、重新定向，或諷刺性地獲得實(shí)現(xiàn)。”馬丁·伊登在一出場(chǎng)時(shí)，身穿帶有海水氣味的粗布衣服，行為笨拙，走路時(shí)兩肩一搖一擺。他不光行為粗俗，因?yàn)闆](méi)有受過(guò)系統(tǒng)教育，說(shuō)的話也很土，夾雜有非常多的俚語(yǔ)。這樣一個(gè)粗魯莽漢的形象，想必帶給觀眾一定的視覺(jué)沖擊，對(duì)此人的行為想必只有丟臉的預(yù)期了吧。誰(shuí)知，作者峰回路轉(zhuǎn)，這樣一個(gè)粗俗的水手，卻猛然被發(fā)現(xiàn)有很高的辨別美的能力、良好的反應(yīng)和接受能力等等。這些優(yōu)秀的品質(zhì)應(yīng)該可以說(shuō)完全超越了讀者的預(yù)期。于是，這種期待便在閱讀過(guò)程中被改變、重新定向。當(dāng)作品與讀者既有的期待視野不一致甚至產(chǎn)生沖突時(shí)，打破這種視域使新的閱讀經(jīng)驗(yàn)提高到意識(shí)層面而構(gòu)成新的期待視野。讀者開(kāi)始思考一個(gè)下層水手的這些品質(zhì)和能力來(lái)自何方，為何有時(shí)又明顯高于中上層階級(jí)的人？對(duì)故事就會(huì)有新的期待。隨著故事的發(fā)展，一個(gè)超能的“青蛙”的形象出現(xiàn)在讀者面前。美國(guó)夢(mèng)是每個(gè)貧苦的人內(nèi)心所渴望的，這給了無(wú)數(shù)讀者以希望和信心。后來(lái)馬丁終于躋身文壇，實(shí)現(xiàn)了作家夢(mèng)，在自己的努力下這個(gè)潛力股“青蛙”終于變成了“王子”，滿(mǎn)足了大部分讀者的預(yù)期。當(dāng)一部作品與讀者既有的期待視域相一致時(shí)，它立即將讀者的期待視域?qū)ο蠡?，使理解迅速完成。此時(shí)，作品迎合了讀者的新期待。只是，后面馬丁的自殺讓讀者似乎有些遺憾、失望，轉(zhuǎn)而思考?jí)粝肫茰绲默F(xiàn)實(shí)問(wèn)題。當(dāng)然，聯(lián)想當(dāng)時(shí)有些作品探討美國(guó)夢(mèng)的破滅，似乎也在情理之中了。于是，作者的期待視野在“滿(mǎn)足、超越、失望或反駁”的變動(dòng)中，獲得了對(duì)作品藝術(shù)性和美的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。堯斯認(rèn)為作品的藝術(shù)特性取決于這個(gè)視野的變化之間的距離。一定程度上，該作品合適的距離造就了它的偉大和龐大的讀者群。

堯斯把期待視域分為個(gè)人期待視域和公共期待視域，并指出了研究后者對(duì)接收美學(xué)的重要性。公共期待視域是指在一定的歷史時(shí)期占統(tǒng)治地位的共同期待視域，它以隱蔽的方式影響著個(gè)人期待視域的構(gòu)成并決定著文學(xué)接受在一定歷史時(shí)期中的深度與廣度。因此，研究某一地區(qū)某一特定時(shí)期的公共期待視野也有利于對(duì)該時(shí)期作品的解讀，這也是后續(xù)研究的一個(gè)方向。

二、文本的召喚結(jié)構(gòu)/隱在讀者

與堯斯注重在宏觀上開(kāi)拓美學(xué)研究的新維度不同，伊瑟爾則注重精雕細(xì)琢的微觀研究。在吸收英伽登的作品存在理論和伽達(dá)默爾的視域融合理論等的基礎(chǔ)上，伊瑟爾整合了一個(gè)新的術(shù)語(yǔ)：文本的召喚結(jié)構(gòu)。他在康斯坦茨大學(xué)的就職演講中首次使用該題目，引起重大反響，于1970年發(fā)表同名文章，與堯斯的“文學(xué)史作為向文學(xué)理論的挑戰(zhàn)”一文同為接受美學(xué)的奠基之作。20世紀(jì)80年代，章國(guó)鋒把德文原文翻譯成漢語(yǔ)，并進(jìn)行了歸納。文學(xué)作品的文本包含許多“不確定性”和空白，它們是作品被讀者接受并產(chǎn)生效果的基本條件。文學(xué)作品的含義并不存在于作品本身，而是作品（文本）與讀者相互作用的產(chǎn)物，只有在閱讀過(guò)程中才能產(chǎn)生；作品含義的時(shí)間、空間和個(gè)性變異是因?yàn)樗默F(xiàn)實(shí)性存在于讀者的想象力之中。文本中的不確定性與空白是連接創(chuàng)作意識(shí)與接受意識(shí)的橋梁，是前者向后者轉(zhuǎn)換的必不可少的“中間站”，因此，它們是作品（文本）的基本結(jié)構(gòu)，即“召喚結(jié)構(gòu)”。接受過(guò)程是讀者運(yùn)用各自的經(jīng)驗(yàn)、通過(guò)各自的想象填補(bǔ)不確定性與空白的過(guò)程，由于填補(bǔ)在不確定性與空白中的內(nèi)容不同，作品的含義于是呈現(xiàn)出歧義百出、豐富多彩的狀況。從這種意義上說(shuō)，接受過(guò)程是一種“再創(chuàng)造的過(guò)程”。在提供足夠的理解信息的前提下，一部作品文本中包含的不確定性與空白愈多，其含義便愈是深邃，藝術(shù)質(zhì)量也愈高。簡(jiǎn)言之，文學(xué)文本的不確定性、空白與否定因素等成就了它對(duì)讀者的召喚力。后來(lái)，他在《隱在的讀者》（1972）、《閱讀行為：審美反應(yīng)理論》（1976）、《閱讀的藝術(shù)》（1978）等作品中，更加完善了自己的理論。

杰克·倫敦的該作品，運(yùn)用了許多技巧，這些技巧的使用使得小說(shuō)充滿(mǎn)了大量的空白，這恰恰是召喚結(jié)構(gòu)的重要組成部分。文章特殊的開(kāi)頭，給讀者以想象的余地。文章一開(kāi)頭，就描寫(xiě)了一個(gè)跌跌撞撞的冒失年輕水手在一棟大房子里的奇遇，給讀者一種“劉姥姥進(jìn)大觀園”的視覺(jué)沖擊感。讀者在想象的王國(guó)里遨游，一個(gè)土里土氣的下層人是如何度過(guò)在大房子里的一分一秒的。但是這些，作者在小說(shuō)中多少都有一些細(xì)致的描寫(xiě)場(chǎng)景。只是，讀者無(wú)論如何也想不到一個(gè)水手是如何突然結(jié)識(shí)了一群有錢(qián)又有教養(yǎng)的上等人，文中只有零星的幾句話解釋了為什么一大戶(hù)人家興師動(dòng)眾地設(shè)宴宴請(qǐng)一個(gè)貧窮的水手，留下了一定的空白，讀者只能去想象這樣一個(gè)事件：馬丁理所應(yīng)當(dāng)?shù)鼐攘吮蝗似圬?fù)的一個(gè)富人家的子弟，而他們家人卻認(rèn)為普通陌生人是不會(huì)管閑事的。二者的階級(jí)差別可以想象。似乎是作為報(bào)答設(shè)宴邀請(qǐng)這位“英雄”，然而，又被當(dāng)成是“蠻子”，一晚上被救者是如何的費(fèi)盡心機(jī)想要讓自己的救命恩人出丑而不是維護(hù)他。這些空白只能留給讀者去各自發(fā)揮想象，“讀者與作者參與一場(chǎng)想象游戲”。隨著故事的發(fā)展，讀者發(fā)現(xiàn)：引發(fā)一個(gè)下層人命運(yùn)改變的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，抑或說(shuō)引發(fā)“青蛙”變“王子”的動(dòng)機(jī)，竟是“青蛙”偶然救了一個(gè)“王子”后引發(fā)的一系列事件導(dǎo)致的。也會(huì)有讀者認(rèn)為愛(ài)上露絲才是馬丁命運(yùn)改變的最主要的驅(qū)動(dòng)力，是愛(ài)情的力量促使他努力奮斗，改變自己的命運(yùn)。為了強(qiáng)調(diào)此類(lèi)事實(shí)，突出表現(xiàn)人在一定目的的刺激和推動(dòng)下，努力奮斗才能改變自己的命運(yùn)，實(shí)現(xiàn)自己的美國(guó)夢(mèng)這一主題，倫敦在構(gòu)建“錯(cuò)層”的同時(shí)，竭力吸引讀者參與組織情節(jié)和細(xì)節(jié)、直接感受的方式來(lái)傳達(dá)“現(xiàn)實(shí)的情感”的目的，即在作品的思想感情層面表現(xiàn)作品的召喚性。讀者可以借助文學(xué)語(yǔ)言，通過(guò)建立朦朧而豐富的審美意境感悟藏匿于作品最深層次的思想感情。因此，讀者利用文本提供的各種信息加以調(diào)整、充實(shí)文本信息。讀者以不同的方式與文本發(fā)生了關(guān)系，參與其中，得出不同的意義。

除了空白之外，文本與讀者的交叉還體現(xiàn)在另一個(gè)方面，即否定。相對(duì)于空白是文本閱讀的句法之軸，否定則是文本閱讀的范式之軸。文本喚起讀者去填補(bǔ)空白，連接空缺，也會(huì)發(fā)生否定和視域的改變。因?yàn)樽x者往往會(huì)帶著一定的規(guī)范和預(yù)期去讀一部作品，但是文學(xué)作品往往有自己獨(dú)特的范式，引導(dǎo)讀者去否定、調(diào)整過(guò)去的標(biāo)準(zhǔn)，產(chǎn)生新的標(biāo)準(zhǔn)，重新獲得與文本的聯(lián)系。

一個(gè)窮小子不光有著不怕吃苦的精神、堅(jiān)韌不拔的毅力等大家容易理解的品質(zhì)，還有著良好的接受能力、超越大學(xué)生對(duì)書(shū)和音樂(lè)的領(lǐng)悟力等等，這是對(duì)下層人民特征的否定，人們重新去定義這類(lèi)人，“超能的青蛙”“潛力股青蛙”也許是新的標(biāo)簽。等主人公如愿成功后，讀者以為人皆歡喜了。誰(shuí)知，這位蛻變?yōu)椤巴踝印钡娜藚s又看透人生、不到終點(diǎn)就想提前下車(chē)，似乎違背了“王子和公主（一方曾是灰姑娘或青蛙）從此過(guò)上了幸福的生活”的過(guò)去的范式，而是變成了“青蛙變成王子前，公主等不及拋棄了青蛙；青蛙變成王子后，公主反悔反被王子拒絕”的劇情。讀者在不斷地刷新自己的標(biāo)準(zhǔn)，重新思考一些東西。在不斷的否定和重新定義中，獲得了對(duì)文本新的認(rèn)識(shí)。另外，讀者的自我意識(shí)和閱讀能力也在閱讀過(guò)程中得到提升，重新發(fā)現(xiàn)這個(gè)世界。

三、結(jié)語(yǔ)

本文借用了接受美學(xué)和讀者反應(yīng)理論的幾個(gè)概念：“期待視域”，“召喚結(jié)構(gòu)/隱含讀者”，對(duì)杰克·倫敦的長(zhǎng)篇小說(shuō)《馬丁·伊登》做了嘗試性的探究，重新解讀了這個(gè)獨(dú)特的“青蛙”變“王子”的故事，并且發(fā)現(xiàn)，該故事的結(jié)局并不是“從此，王子和公主幸福地生活在一起”。該作品的成功與作者獨(dú)特的寫(xiě)作技巧是息息相關(guān)的。真實(shí)讀者在閱讀過(guò)程中，期待視域與原來(lái)的預(yù)期之間保持了比較恰當(dāng)?shù)木嚯x，那么“青蛙”與“王子”之間的距離呢？每個(gè)讀者以自己的方式參與到作品意義的塑造中來(lái)，難怪有人說(shuō)：“意義在讀者”。作者通過(guò)藝術(shù)技巧，采用各種手法設(shè)置召喚結(jié)構(gòu)，引起讀者的欲望，促使不同時(shí)代、不同背景的讀者參與閱讀過(guò)程，使得作品文本得以具體化，得到多層次的意義和審美享受。

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作者：郝文榮，國(guó)立華僑大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院在讀碩士研究生，研究方向：英語(yǔ)語(yǔ)言文學(xué)。

編輯：曹曉花E-mail:erbantou2008@163.com