天津市中小企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償意愿的實(shí)證分析

齊珊娜,侯光輝,段　夢(mèng),張　方

(1.天津城建大學(xué)地質(zhì)與測(cè)繪學(xué)院,天津　300384; 2.中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司,天津　300074)

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天津市中小企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償意愿的實(shí)證分析

齊珊娜1,侯光輝1,段夢(mèng)2,張方1

(1.天津城建大學(xué)地質(zhì)與測(cè)繪學(xué)院,天津300384; 2.中國(guó)市政工程華北設(shè)計(jì)研究總院有限公司,天津300074)

摘要：基于對(duì)天津市水敏感型中小企業(yè)的電話調(diào)研與深度訪談,研究了天津市中小企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償意愿的關(guān)鍵影響要素、傾向采取的途徑方法以及其他相關(guān)問(wèn)題。結(jié)果表明:天津市中小企業(yè)最傾向于選擇傳統(tǒng)的資金途徑向水源地提供補(bǔ)償,最希望獲得政府在政策傾斜方面的激勵(lì)。企業(yè)的規(guī)模、主體地位、相關(guān)立法的完善性等因素都對(duì)企業(yè)的參與意愿有不同程度的影響。同時(shí),企業(yè)對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的了解水平非常低下,嚴(yán)重影響了參與意愿。相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)加大水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的推廣力度,完善與補(bǔ)償途徑和激勵(lì)機(jī)制相關(guān)的法律法規(guī),并盡快制定基于科學(xué)計(jì)算的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

關(guān)鍵詞：水生態(tài)補(bǔ)償;中小企業(yè);參與意愿;實(shí)證分析;天津市

天津市自2009年開(kāi)始與水源地河北省建立初步的水生態(tài)補(bǔ)償關(guān)系,每年3 000萬(wàn)元額度,用于20余項(xiàng)水源污染產(chǎn)業(yè)的清理,這一機(jī)制運(yùn)行至2014年[1]。目前天津市與河北省就水源的保護(hù)問(wèn)題仍然存在較大矛盾,水源地經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展嚴(yán)重受限,而用水地得到的水質(zhì)又難以令人滿意[2]?！皟|元對(duì)賭水質(zhì)”是財(cái)政補(bǔ)償模式運(yùn)用到極致之后的無(wú)奈之舉,并未針對(duì)水源地產(chǎn)業(yè)受限、人民生活水平低等問(wèn)題對(duì)癥下藥。實(shí)際上在各地的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中,水生態(tài)補(bǔ)償完全可以不限于政府財(cái)政撥款這個(gè)唯一來(lái)源。在天津市針對(duì)薊縣于橋水庫(kù)水源地的小規(guī)模實(shí)踐中,就曾經(jīng)建立過(guò)多種補(bǔ)償模式,如市區(qū)水費(fèi)抽成,薊縣向泰達(dá)開(kāi)發(fā)區(qū)定向輸送勞動(dòng)力,部門(mén)下鄉(xiāng)送物品，等等。這些模式的核心是打破財(cái)政撥款的窠臼,嘗試滿足水源地的實(shí)際需求,從而實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償?shù)哪康?。從各?lèi)生態(tài)補(bǔ)償?shù)膶?shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,圍繞企業(yè)主體構(gòu)建水源地與用水地之間市場(chǎng)化的水生態(tài)補(bǔ)償模式,是破解財(cái)政撥款補(bǔ)償困境的較好出路之一[3-6]。

Pagiola等[7]研究表明,針對(duì)需求方的支付意愿調(diào)查中,支付額的最大值對(duì)應(yīng)獲益情境與環(huán)境服務(wù)情境的最大值,針對(duì)供應(yīng)方的受償意愿調(diào)查中,支付額的最小值對(duì)應(yīng)生態(tài)服務(wù)情境與獲益情境的最大值。這意味著水源地與用水地的公眾對(duì)水資源實(shí)現(xiàn)的價(jià)值觀點(diǎn)對(duì)立程度極高。既然目標(biāo)是發(fā)動(dòng)用水地的企業(yè)主體,實(shí)際解決水源地的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展難題,勢(shì)必需要在這中間的市場(chǎng)化補(bǔ)償模式上入手,為雙方尋找到一個(gè)能夠認(rèn)可的平衡點(diǎn)。如此才能在未來(lái)構(gòu)建水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制時(shí),最大化發(fā)動(dòng)企業(yè)主體的積極性,實(shí)現(xiàn)相關(guān)政策機(jī)制的高效率運(yùn)轉(zhuǎn)。受限于客觀條件,筆者將研究的主體限定為中小企業(yè),這一群體的經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足以自行支撐一項(xiàng)水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn),而在統(tǒng)一的引導(dǎo)之下可以發(fā)揮巨大的作用。

1　研究思路設(shè)計(jì)與概況

1.1研究思路

本次研究的目的是獲知天津市水敏感型的中小企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的意愿影響要素,經(jīng)過(guò)前期文獻(xiàn)研究,課題組確定的調(diào)查內(nèi)容具體化為中小企業(yè)在水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中將要承擔(dān)的義務(wù)、可能獲得的鼓勵(lì)以及可能存在的關(guān)鍵問(wèn)題。為此將企業(yè)主體作為基點(diǎn),圍繞關(guān)鍵問(wèn)題3大要素設(shè)計(jì)問(wèn)卷?？紤]到相關(guān)要素的龐雜,為了避免缺漏,課題組通過(guò)專(zhuān)家走訪與借鑒國(guó)外同類(lèi)研究結(jié)果[8-11],在3大要素之中選擇目前已經(jīng)確定會(huì)對(duì)中小企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償意愿起到一定影響效果的具體要素作為核心要素。再根據(jù)天津市目前水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)模式,結(jié)合本次調(diào)查的客觀需要,對(duì)要素體系進(jìn)行擴(kuò)充和完善。最終,通過(guò)統(tǒng)計(jì)不同類(lèi)別、不同具體要素的權(quán)重,得知不同類(lèi)別的影響要素中天津市中小企業(yè)的關(guān)注重點(diǎn)及意愿所向,為未來(lái)制定適應(yīng)中小企業(yè)需求、能夠充分發(fā)揮其能動(dòng)作用的水生態(tài)補(bǔ)償政策提供參考。

1.2問(wèn)卷結(jié)構(gòu)

根據(jù)研究思路,課題組最終確定的問(wèn)卷格局為15個(gè)問(wèn)題,包括單選題與開(kāi)放式題目,單選題每題3～4個(gè)選項(xiàng)。經(jīng)過(guò)完善,最終課題組使用的問(wèn)卷包含了3級(jí)要素體系,較好涵蓋了可能對(duì)中小企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償意愿產(chǎn)生積極或消極影響的絕大部分要素(表1)。一級(jí)要素中的提供補(bǔ)償路徑和獲得政府鼓勵(lì)路徑各自設(shè)置了一個(gè)問(wèn)題,選項(xiàng)為其包容的二級(jí)要素的內(nèi)容;每個(gè)二級(jí)要素都對(duì)應(yīng)一個(gè)問(wèn)題,其中的選項(xiàng)為其包容的三級(jí)要素的內(nèi)容。在這一結(jié)構(gòu)下,每個(gè)選項(xiàng)可單獨(dú)視為一個(gè)影響企業(yè)參與積極性的要素,而其上游指標(biāo)之間又存在有機(jī)聯(lián)系。統(tǒng)計(jì)三級(jí)要素出現(xiàn)的頻數(shù)即可以得知該要素在所屬二級(jí)要素中的重要性,統(tǒng)計(jì)二級(jí)要素的比例則可以進(jìn)一步歸納企業(yè)的意愿影響要素。

表1　問(wèn)卷結(jié)構(gòu)中的三級(jí)指標(biāo)體系

在要素體系相關(guān)的問(wèn)題之外,設(shè)置了“目前對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制有了一定了解后,您的企業(yè)是否愿意參與其中”的問(wèn)題來(lái)統(tǒng)計(jì)有效問(wèn)卷中企業(yè)的參與意愿(選項(xiàng)為一定參與,考慮參與,需要觀望,不參與);設(shè)置了“您對(duì)于水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制還有什么意見(jiàn)和建議”的開(kāi)放式問(wèn)題以收集企業(yè)反饋信息(開(kāi)放式問(wèn)題為選答,回答與否不影響問(wèn)卷有效性)。結(jié)果證明這兩項(xiàng)問(wèn)題的設(shè)置彌補(bǔ)了問(wèn)卷涵蓋要素的不足,并額外反映了企業(yè)的一些意愿特點(diǎn)。

1.3主要調(diào)查問(wèn)題與選項(xiàng)設(shè)計(jì)

從表1中可以看出,問(wèn)卷的主要調(diào)查問(wèn)題是企業(yè)愿意以何種途徑對(duì)水源地進(jìn)行補(bǔ)償,以及何種政府鼓勵(lì)能夠最有效地令企業(yè)參與到水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制之中,其他影響要素則是在這兩項(xiàng)主要調(diào)查問(wèn)題之外,其他可能對(duì)企業(yè)的參與意愿產(chǎn)生影響的因素內(nèi)容。此3類(lèi)問(wèn)題綜合起來(lái)將清晰突出天津市中小企業(yè)對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制相關(guān)重點(diǎn)的關(guān)注情況,也可以從側(cè)面發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問(wèn)題,整體來(lái)說(shuō)有助于未來(lái)天津市水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的構(gòu)建,尤其有利于鼓勵(lì)民間主體參與其中。

1.4問(wèn)卷的發(fā)放與回收情況

由于電話訪問(wèn)存在很大的不確定性,為保證問(wèn)卷調(diào)查的結(jié)果的科學(xué)性與有效性,課題組在2014年11月到2015年4月間進(jìn)行了1次預(yù)測(cè)試調(diào)查和1次正式問(wèn)卷調(diào)查。在預(yù)測(cè)試調(diào)查中,根據(jù)調(diào)查對(duì)象的反饋,課題組逐步調(diào)整訪問(wèn)的措辭,對(duì)問(wèn)題的順序和表達(dá)方式進(jìn)行調(diào)整,比如將二級(jí)比例的調(diào)查放到了三級(jí)比例之后,以避免調(diào)查對(duì)象不清楚二級(jí)要素的具體內(nèi)涵。在正式問(wèn)卷調(diào)查中基本排除了由于語(yǔ)氣、措辭的問(wèn)題導(dǎo)致的拒絕情況,提高了反饋信息的真實(shí)性。

問(wèn)卷投放的對(duì)象主要為天津市用水量較大或者對(duì)用水質(zhì)量要求較高的中小型企業(yè),包括林木、水產(chǎn)、花卉、醫(yī)藥等類(lèi)別,涉及公有、私營(yíng)、合資、集體等各類(lèi)型。抽樣方式為按照工商企業(yè)名錄,采用普查方式獲取樣本。對(duì)象所處地區(qū)包括天津市區(qū)、濱海新區(qū)、環(huán)城四區(qū)、典型郊縣等。本地調(diào)查共發(fā)放問(wèn)卷506份,回收506份,其中有效問(wèn)卷100份?；厥章?00%，有效率近20%。調(diào)查主要通過(guò)電話調(diào)查、實(shí)地走訪與小型座談的方式進(jìn)行。

1.5整體情況

國(guó)外對(duì)水源地生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)研究已經(jīng)從概念研究進(jìn)展到普遍的案例研究[12-14],但在我國(guó)目前可查的文獻(xiàn)之中,類(lèi)似調(diào)查研究卻相對(duì)較少,針對(duì)企業(yè)進(jìn)行的更是鳳毛麟角。概因企業(yè)對(duì)此類(lèi)環(huán)境管理措施的了解度與參與度皆有限。而且企業(yè)對(duì)調(diào)查的配合度極低,樣本的篩選與調(diào)查進(jìn)行得非常困難。這些特征在本次調(diào)查中都有較為明顯的體現(xiàn),比如課題組一共撥打了1 000余家企業(yè)電話,但其中500家左右皆為空號(hào)或無(wú)應(yīng)答,這一部分并沒(méi)有計(jì)算在數(shù)據(jù)之中。而在應(yīng)答了電話的500余家企業(yè)之中,又有很大一部分表示對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償并不了解因此毫無(wú)興趣。本次調(diào)查受限于項(xiàng)目的結(jié)題時(shí)間,最終獲得的有效樣本數(shù)量有限,但質(zhì)量相對(duì)較高。對(duì)于實(shí)地走訪的企業(yè),皆與其高層管理者溝通完成問(wèn)卷,提升了最終統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的真實(shí)性。

2　調(diào)查結(jié)果

2.1中小企業(yè)向水源地提供補(bǔ)償?shù)囊庠秆a(bǔ)償路徑

如表1所述,企業(yè)向水源地提供補(bǔ)償?shù)穆窂缴婕?個(gè)一級(jí)要素,4個(gè)二級(jí)要素,13個(gè)三級(jí)要素,在問(wèn)卷中映射5個(gè)問(wèn)題。筆者統(tǒng)計(jì)了在每一個(gè)二級(jí)要素項(xiàng)下的三級(jí)要素比例分布(三級(jí)比例),以及一級(jí)要素項(xiàng)下的二級(jí)要素的比例分布(二級(jí)比例)；以此來(lái)得知中小企業(yè)在向水源地提供補(bǔ)償?shù)穆窂缴?傾向于選擇何種類(lèi)型路徑,又傾向于選擇何種具體方式使之實(shí)現(xiàn)(表2)。

表2　企業(yè)向水源地提供補(bǔ)償路徑的選擇比例

注:三級(jí)比例為每個(gè)三級(jí)要素在其所屬的二級(jí)要素中占的比例,每一個(gè)二級(jí)要素項(xiàng)下的三級(jí)要素比例之和為100%;二級(jí)比例為每個(gè)二級(jí)要素在其所屬的一級(jí)要素中占的比例,每一個(gè)一級(jí)要素項(xiàng)下的二級(jí)要素比例之和為100%。

由表2可見(jiàn),二級(jí)要素中選擇最多的是傳統(tǒng)的資金援助,其二級(jí)比例達(dá)到33%；在資金援助中,自行撥款(企業(yè)自行向水源地水源養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目撥款)方式的三級(jí)比例達(dá)到41%。從企業(yè)反饋可知,這種捐款方式的彈性較大,各個(gè)層次的企業(yè)都能接受,并且在心理上捐款的企業(yè)存在著對(duì)環(huán)境做出貢獻(xiàn)的道德滿足感,更希望以此能在公眾中樹(shù)立企業(yè)良好的形象;其次能被接受的是提高水價(jià)(相關(guān)部門(mén)提高水價(jià)按比例抽取補(bǔ)償資金),受訪企業(yè)表示附加生態(tài)水費(fèi)比較公平、合理,收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)企業(yè)用水量按照一定比例收取,多用多補(bǔ)償,其他幾種方式相對(duì)比較隨意,補(bǔ)償多少比較難衡量。商業(yè)指導(dǎo)占樣本總比例的26%,其中選擇企業(yè)合作開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)經(jīng)驗(yàn)介紹分別占到44%、41%。選擇比例相對(duì)比較小的物質(zhì)援助和技術(shù)援助分別占19%和22%。

2.2中小企業(yè)獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)方式的意愿

如表1所示,政府對(duì)企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的鼓勵(lì)措施涉及1個(gè)一級(jí)要素,4個(gè)二級(jí)要素,14個(gè)三級(jí)要素,在問(wèn)卷中映射5個(gè)問(wèn)題。筆者統(tǒng)計(jì)了在每一個(gè)二級(jí)要素項(xiàng)下的三級(jí)要素比例分布(三級(jí)比例),以及一級(jí)要素項(xiàng)下的二級(jí)要素的比例分布(二級(jí)比例)。以此來(lái)得知中小企業(yè)希望獲得哪一類(lèi)政府鼓勵(lì),又希望此類(lèi)鼓勵(lì)以何種方式實(shí)現(xiàn)(表3)。

表3　中小企業(yè)獲得政府獎(jiǎng)勵(lì)方式的意愿

注:三級(jí)比例為每個(gè)三級(jí)要素在其所屬的二級(jí)要素中占的比例,每一個(gè)二級(jí)要素項(xiàng)下的三級(jí)要素比例之和為100%;二級(jí)比例為每個(gè)二級(jí)要素在其所屬的一級(jí)要素中占的比例,每一個(gè)一級(jí)要素項(xiàng)下的二級(jí)要素比例之和為100%。

由表3中可見(jiàn),涉及政府鼓勵(lì)措施的4項(xiàng)二級(jí)要素的二級(jí)比例基本持平,這說(shuō)明4種鼓勵(lì)途徑各自存在對(duì)企業(yè)的鼓勵(lì)作用,影響力相近。三級(jí)比例的差異較大,說(shuō)明對(duì)于具體的鼓勵(lì)措施企業(yè)的傾向性比較明顯。比如在物質(zhì)鼓勵(lì)中,引入項(xiàng)目(政府牽頭為企業(yè)帶來(lái)獲取商業(yè)項(xiàng)目的機(jī)會(huì))占據(jù)了較大比例;在商業(yè)幫扶中,定向項(xiàng)目(獲得政府主導(dǎo)的僅提供給水生態(tài)補(bǔ)償參與者的定向項(xiàng)目)則占據(jù)了一半以上比例，等等。需要指出的是,政策傾斜中的企業(yè)貸款(對(duì)于企業(yè)貸款提供一定便利)、審批優(yōu)先(對(duì)于企業(yè)行政事項(xiàng)的審批給予一定優(yōu)先權(quán))被多家受訪對(duì)象單獨(dú)提出詳細(xì)詢問(wèn),表示了強(qiáng)烈的關(guān)注,有的企業(yè)甚至表示不需要其他鼓勵(lì),只要給提高貸款額度就愿意參與水生態(tài)補(bǔ)償。技術(shù)幫助的二級(jí)比例最低,政府組織培訓(xùn)和參與政府組建的人才流動(dòng)平臺(tái)兩項(xiàng)的三級(jí)比例持平,整體關(guān)注度不高。

2.3其他影響要素的統(tǒng)計(jì)結(jié)果

“其他影響要素”中的3個(gè)二級(jí)要素本身并不屬于同類(lèi)內(nèi)容,只是不屬于前兩個(gè)一級(jí)要素,出于問(wèn)卷結(jié)構(gòu)需要統(tǒng)一納入其他而已。這部分映射3個(gè)問(wèn)題,為了加強(qiáng)研究的嚴(yán)密性,將企業(yè)規(guī)模與企業(yè)當(dāng)前參與水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的意愿進(jìn)行了交互式研究。

2.3.1企業(yè)規(guī)模與參與意愿的關(guān)系

a. 統(tǒng)計(jì)結(jié)果。根據(jù)《企業(yè)規(guī)模劃分標(biāo)準(zhǔn)》,將企業(yè)的規(guī)模按照注冊(cè)資金、職工人數(shù)和年?duì)I業(yè)額多少劃分為A、B、C、D等級(jí)(表1)。經(jīng)過(guò)統(tǒng)計(jì),當(dāng)前A、B、C、D 級(jí)企業(yè)中愿意參與(選擇了“一定參與”和“考慮參與”兩個(gè)選項(xiàng))到水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的比例分別為33.3%、26.1%、25.8%、38.2%,從整體來(lái)看隨著企業(yè)規(guī)模減小愿意參與的比例也減小。絕大多數(shù)企業(yè)選擇了“需要觀望”,占到總樣本的65%;規(guī)模小的企業(yè)不愿意參與的比例相對(duì)比較高,但整體不愿意參與的比例占4%,相對(duì)比較低。

b. 結(jié)果分析。表4非常明確的表現(xiàn)了企業(yè)規(guī)模對(duì)企業(yè)參與水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制意愿的巨大影響,較大企業(yè)的環(huán)境意識(shí)與社會(huì)意識(shí)一般都較為敏銳,企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性保證其有足夠的視野來(lái)關(guān)注潛在的、可能為企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展帶來(lái)好處的政策措施。而對(duì)于規(guī)模很小甚至只有數(shù)名員工的企業(yè)而言,往往不關(guān)注那些與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)不甚相關(guān)的事項(xiàng)。當(dāng)然,受限于調(diào)查條件,筆者統(tǒng)計(jì)的樣本本身也沒(méi)有做到每一種規(guī)模的企業(yè)保持同樣數(shù)量,因此這一結(jié)果只能體現(xiàn)一種趨勢(shì),而不能作為決定性的論據(jù)。尤其是受訪的D類(lèi)企業(yè)數(shù)量最少,但其中有幾位管理者非常熱衷于環(huán)保公益事業(yè),這應(yīng)計(jì)入特殊情況,不能代表普遍特征。

表4　企業(yè)規(guī)模與當(dāng)前參與意愿之間的關(guān)系　%

注:表格中的比例為該規(guī)模中選擇該選項(xiàng)企業(yè)的數(shù)量/該規(guī)模企業(yè)數(shù)量。

受訪企業(yè)當(dāng)前參與意愿的問(wèn)題被設(shè)置在問(wèn)卷末尾,目的是獲知企業(yè)對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償具備了一定的了解度之后的意愿。31%的企業(yè)選擇愿意參與,說(shuō)明水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的內(nèi)容還是頗令企業(yè)管理者感興趣(尤其是與整體發(fā)放樣本情況做比較,詳見(jiàn)3.3)。未來(lái)在制訂相關(guān)政策措施時(shí),如果能夠順應(yīng)中小企業(yè)的需求,給出一些其迫切需要的條件,機(jī)制運(yùn)行過(guò)程中企業(yè)參與的積極性應(yīng)該可以達(dá)到令人滿意的水平。

2.3.2政府在水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中扮演的角色

對(duì)于水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中政府應(yīng)該扮演何種角色,40%的企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由政府完全處于主導(dǎo)地位;41%的企業(yè)認(rèn)為政府應(yīng)當(dāng)承擔(dān)輔助協(xié)調(diào)工作,由企業(yè)作為補(bǔ)償?shù)闹黧w;只有19%的企業(yè)認(rèn)為企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)絕大部分補(bǔ)償事項(xiàng),政府只負(fù)責(zé)監(jiān)督不法行為即可。這一結(jié)果與之前企業(yè)選擇補(bǔ)償路徑的傾向符合,即傾向于選擇自主性較高和風(fēng)險(xiǎn)較小的參與模式。這一統(tǒng)計(jì)結(jié)果也證明了中小企業(yè)具有參與甚至主導(dǎo)水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的熱情,在適當(dāng)?shù)沫h(huán)境之中,將中小企業(yè)納入水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制,甚至作為重要主體是可行的。

2.3.3可能/已經(jīng)產(chǎn)生的限制性因素

限制性因素旨在獲知受訪對(duì)象參與水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制可能/已經(jīng)遇到的重大問(wèn)題,45%的受訪對(duì)象認(rèn)為法律制度的匱乏將嚴(yán)重影響水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的實(shí)現(xiàn),對(duì)這一問(wèn)題的擔(dān)憂甚至遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了企業(yè)對(duì)自身回報(bào)不確定的問(wèn)題。而相對(duì)于過(guò)程的繁瑣問(wèn)題,只有一成企業(yè)擔(dān)憂自身做出的補(bǔ)償行為難以被衡量。筆者認(rèn)為這一方面是因?yàn)檩^多受訪對(duì)象都傾向于鮮明易懂的資金補(bǔ)償途徑,并未考慮到其他途徑可能帶來(lái)的衡量難題;另一方面是當(dāng)前相關(guān)法律制度的極度匱乏,受訪對(duì)象認(rèn)為相比較之下補(bǔ)償衡量只是個(gè)細(xì)節(jié),并不是決定性的問(wèn)題。

2.4開(kāi)放式問(wèn)題獲得的反饋結(jié)果

大部分受訪者并未填寫(xiě)開(kāi)放式問(wèn)題,填寫(xiě)開(kāi)放式問(wèn)題的受訪對(duì)象一般對(duì)問(wèn)卷的某項(xiàng)內(nèi)容具有濃厚興趣,或者自身有想法要表達(dá)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),有3項(xiàng)內(nèi)容是開(kāi)放式問(wèn)題獲得的主要反饋信息:①對(duì)于銀行貸款的迫切需求;②認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照用水量和用水性質(zhì)分配補(bǔ)償義務(wù);③對(duì)水質(zhì)要求高/用水量巨大的企業(yè),愿意配合相關(guān)部門(mén)共同建設(shè)水資源保護(hù)項(xiàng)目。這一結(jié)果進(jìn)一步佐證了前文的分析,在此不再贅述。

3　結(jié)論

3.1企業(yè)選擇水生態(tài)補(bǔ)償途徑的意愿傾向

企業(yè)自行撥款是如今處于理論層面、并未正式實(shí)施過(guò)的水生態(tài)補(bǔ)償方式,其三級(jí)比例最高說(shuō)明企業(yè)高度認(rèn)可自主型的補(bǔ)償路徑。資金援助是天津市自20世紀(jì)80年代即開(kāi)始實(shí)施的水生態(tài)補(bǔ)償方式,表現(xiàn)形式為從水費(fèi)中抽取一定比例(0.03元/t)用于補(bǔ)償當(dāng)時(shí)天津市的水源地薊縣[15]。調(diào)研結(jié)果證明這一模式至今仍然被許多企業(yè)認(rèn)可。雖然企業(yè)自行撥款由于其高彈性的特征而最受青睞,然而三成企業(yè)仍然擔(dān)憂補(bǔ)償過(guò)程的公平性,更傾向于抽取固定比例水費(fèi)用于水生態(tài)補(bǔ)償,以自身用水多少來(lái)決定最終付出水費(fèi)的金額,因此同樣存在公平性憂慮的其他兩種資金援助方式比例極低。

在商業(yè)指導(dǎo)中,合作開(kāi)發(fā)、介紹經(jīng)驗(yàn)兩種方式的比例近似,顯示絕大多數(shù)企業(yè)期望通過(guò)和其他地區(qū)進(jìn)行項(xiàng)目合作、分享產(chǎn)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)擴(kuò)大自身的影響力。出于同樣的目的,企業(yè)樂(lè)于幫助水源地的企業(yè)進(jìn)行人員的培訓(xùn)。然而企業(yè)不認(rèn)可單方面的付出,因此無(wú)償指導(dǎo)和借調(diào)人員的三級(jí)比例極低。物質(zhì)援助的二級(jí)比例最低不足兩成,部分受訪企業(yè)表示這類(lèi)援助涉及的影響因素過(guò)多,最終實(shí)施的概率不大,表現(xiàn)出企業(yè)對(duì)補(bǔ)償機(jī)制長(zhǎng)久穩(wěn)定運(yùn)行缺乏信心。

3.2企業(yè)認(rèn)可的政府激勵(lì)措施

企業(yè)無(wú)論是接受訪問(wèn)時(shí)的直接表態(tài),還是在開(kāi)放式問(wèn)題中的額外補(bǔ)充,都表示了對(duì)政策傾斜的特殊關(guān)注。而政策傾斜項(xiàng)下的4個(gè)三級(jí)要素中,審批優(yōu)先與企業(yè)貸款的高比例說(shuō)明,比起稅費(fèi)的減免和產(chǎn)品推廣,中小企業(yè)對(duì)于快速發(fā)育的需求更為迫切。這一點(diǎn)從“物質(zhì)鼓勵(lì)”中的“引入項(xiàng)目”,以及“商業(yè)幫扶”中的“定向項(xiàng)目”擁有的絕對(duì)高比例也可以體現(xiàn)。企業(yè)更希望獲得直接的、價(jià)值突出的激勵(lì)。如果能夠針對(duì)這一點(diǎn)制訂激勵(lì)方案,其效果應(yīng)當(dāng)較為卓越。

技術(shù)幫助整體關(guān)注度較低,無(wú)論是技術(shù)升級(jí)改造還是人員培訓(xùn)、人才流動(dòng),都不能算是直接、突出的近期利益,這與受訪企業(yè)的整體需求相匹配。另外,受訪企業(yè)對(duì)媒體宣傳和頒發(fā)獎(jiǎng)項(xiàng)關(guān)注度較低,這意味著中小企業(yè)并未將自身形象視為高價(jià)值的直接利益。這樣的觀點(diǎn)不利于未來(lái)基于公眾參與的企業(yè)環(huán)境管理,應(yīng)當(dāng)予以一定的引導(dǎo)。

3.3其他對(duì)企業(yè)產(chǎn)生影響的因素

雖然不在所設(shè)置的要素體系之中,但是電話訪問(wèn)的結(jié)果表明,天津市中小企業(yè)的決策者對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼J(rèn)知程度極低。在100份有效問(wèn)卷中,受訪企業(yè)對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償了解非常少,而且,本次調(diào)查產(chǎn)生的400余份無(wú)效問(wèn)卷中,絕大部分是在聽(tīng)到“水生態(tài)補(bǔ)償”之后便表示“不了解,沒(méi)興趣”,或者做問(wèn)卷途中表示不能理解問(wèn)題和選項(xiàng)而放棄。也就是說(shuō),企業(yè)對(duì)水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的不了解使之產(chǎn)生了較高抵觸情緒。如果將無(wú)效問(wèn)卷和有效問(wèn)卷的比例也納入考慮,那么了解程度影響意愿的重要性將顯著高于所設(shè)置的要素。所以,極低的認(rèn)知度是當(dāng)前階段阻礙中小企業(yè)參與到水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制中的明顯問(wèn)題。

企業(yè)的規(guī)模和類(lèi)型對(duì)其參與意愿有較大的影響,規(guī)模大的企業(yè)資本比較雄厚,決策層的環(huán)境認(rèn)知度普遍比較高,愿意與相關(guān)部門(mén)建立水生態(tài)補(bǔ)償合作項(xiàng)目,整體參與意愿較強(qiáng);小型企業(yè)規(guī)模比較小,部分企業(yè)表示還顧及不到這方面而拒絕參與,但大部分企業(yè)表示如果政府有可行方案出臺(tái)可以考慮參與,希望與政府合作為水生態(tài)做出貢獻(xiàn)的同時(shí)促進(jìn)企業(yè)自身的快速發(fā)展。對(duì)水質(zhì)要求高、用水量大的企業(yè)參與意愿更強(qiáng)。

從限制性因素的反饋結(jié)果可以看出,完善水生態(tài)補(bǔ)償相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文件,是獲取中小企業(yè)信任,鼓勵(lì)其加入水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的重要步驟。此外,應(yīng)當(dāng)明文規(guī)定參與企業(yè)的權(quán)利與義務(wù),簡(jiǎn)化企業(yè)參與的流程,并做好對(duì)企業(yè)補(bǔ)償方式的統(tǒng)一衡量標(biāo)準(zhǔn)。

4　建　議

4.1加大水生態(tài)補(bǔ)償理念的宣傳力度

理念的普及并非一日之功,當(dāng)政府牽頭吸納中小企業(yè)進(jìn)入水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制時(shí),如果能夠得到企業(yè)發(fā)自內(nèi)心的積極參與,開(kāi)展兩地民間主體之間多層次、多渠道的溝通,其效果將遠(yuǎn)好于倉(cāng)促之間通過(guò)物質(zhì)鼓勵(lì)或硬性強(qiáng)迫企業(yè)參與其中。相關(guān)部門(mén)可以有計(jì)劃、分層次地在不同類(lèi)型企業(yè)中開(kāi)展水生態(tài)補(bǔ)償理念的宣傳,明確這一環(huán)境管理工具的“雙贏”特性,以及未來(lái)可以為天津及其水源地帶來(lái)的長(zhǎng)久利益。實(shí)際上,在本次調(diào)查中,有不少企業(yè)管理者對(duì)天津的水環(huán)境保護(hù)表示了相當(dāng)程度的關(guān)注,甚至表示即使沒(méi)有獎(jiǎng)勵(lì)也希望能為之貢獻(xiàn)一份力量。可見(jiàn),在適當(dāng)?shù)男麄髋c普及之后,水生態(tài)補(bǔ)償理念是比較容易被廣大中小企業(yè)管理層所接受的。

4.2由政府主導(dǎo)計(jì)算水源地生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值

對(duì)于兩地民間主體的經(jīng)濟(jì)溝通而言,政府應(yīng)該是一個(gè)引導(dǎo)者而非決策者,更不應(yīng)該是一個(gè)代表。就如同碳交易在政府大力支持下,開(kāi)始時(shí)成交量巨大,但隨著時(shí)間推移,最終仍然要依靠市場(chǎng)機(jī)制自身的力量維護(hù)運(yùn)行。水生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制是水源地與用水地之間“服務(wù)換回報(bào)”的過(guò)程,這一機(jī)制的“基石”是水生態(tài)服務(wù)的真實(shí)價(jià)值。從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看,這一價(jià)值的精確計(jì)算涉及的不僅是水源地自然系統(tǒng)的類(lèi)型與簡(jiǎn)單的核算,還涉及下游用水地的社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)以及水質(zhì)水量等相關(guān)數(shù)據(jù)。如此復(fù)雜的過(guò)程需要方方面面的投入與匯總,并非民間主體能夠自行完成。因此,政府作為引導(dǎo)者,對(duì)這一塊基石的奠定是責(zé)無(wú)旁貸的。應(yīng)當(dāng)立刻組織相關(guān)部門(mén)、學(xué)者,開(kāi)展相關(guān)數(shù)據(jù)的整理與計(jì)算,盡快獲得水生態(tài)服務(wù)功能價(jià)值,并按其建立水生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)及整體機(jī)制框架。

4.3明確權(quán)利義務(wù),細(xì)化補(bǔ)償方式

當(dāng)前我國(guó)的環(huán)境保護(hù)工作還維持著縱向環(huán)境管理的特征,即與環(huán)境相關(guān)的工作被一攬子交由政府環(huán)保部門(mén)負(fù)責(zé)承擔(dān)。然而國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)表明縱向環(huán)境管理模式并不利于鼓勵(lì)民間主體參與到環(huán)境管理之中。行政管理重義務(wù)輕權(quán)利,且公權(quán)力承擔(dān)了過(guò)多職能導(dǎo)致效率較低,有礙激發(fā)民間主體的積極性。如果想要打破傳統(tǒng)的資金補(bǔ)償模式,改由多途徑實(shí)現(xiàn)水生態(tài)補(bǔ)償,就必須強(qiáng)調(diào)個(gè)體的權(quán)利。從本次調(diào)研結(jié)果也可以看出,企業(yè)樂(lè)于通過(guò)自己認(rèn)可的途徑對(duì)水源地進(jìn)行補(bǔ)償,然而對(duì)于政府能否公正衡量貢獻(xiàn)水平卻信心不足。因此,水生態(tài)補(bǔ)償?shù)耐緩脚c衡量方法應(yīng)該突出個(gè)體性,改變“一刀切”的標(biāo)準(zhǔn)制定思維?；谠敿?xì)的前期調(diào)研成果,針對(duì)企業(yè)的類(lèi)型、規(guī)模等要素建立符合企業(yè)訴求的補(bǔ)償路徑與衡量標(biāo)準(zhǔn),打消企業(yè)的疑慮;如此有利于鼓勵(lì)企業(yè)的參與,有利于引進(jìn)民間資金和力量,真正解決水源地的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展困境,可以很大程度上增強(qiáng)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制的“造血功能”[16]。

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DOI：10.3880/j.issn.1004-6933.2016.04.025

基金項(xiàng)目:國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金(15BSH026); 教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金(14YJG630047);國(guó)家級(jí)大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目(201410792018)

作者簡(jiǎn)介:齊珊娜(1984—),女,講師,博士,主要從事環(huán)境生態(tài)與環(huán)境規(guī)劃管理研究。E-mail:qishanna@qq.com

中圖分類(lèi)號(hào)：X24

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1004-6933(2016)04-0147-07

(收稿日期：2015-10-29編輯：徐娟)

Empirical analysis of Tianjin small and medium-sized enterprises’ willingness to participate in PES

QI Shanna1, HOU Guanghui1, DUAN Meng2,ZHANG Fang1

(1. School of Geology and Geomatics, Tianjin Chengjian University, Tianjin 300384, China;2. North China Municipal Engineering Design and Research Institute Co., Ltd., Tianjin 300074, China)

Abstract：Based on telephone surveys and in-depth interviews with small and medium-sized water-sensitive enterprises in Tianjin City, we studied the key factors that influence these enterprises’ willingness to participate in PES, the methods of compensation, and other related problems. The results show that these enterprises prefer capital compensation to the water source area, and they look forward to political support from the government. The enterprises’ scales and subject positions, as well as the completeness of legislation affect their willingness to participate to different extents. Simultaneously, their knowledge of the PES mechanism is quite limited, which weakens their willingness significantly. Related authorities should strengthen the promotion of the PES mechanism, improve the laws and regulations regarding compensation methods and stimulation mechanisms, and formulate compensation standards based on scientific calculation as soon as possible.

Key words：PES; small and medium-sized enterprises; participation willingness; empirical analysis; Tianjin City