南非取消對華螺栓螺母反傾銷稅的可能效應(yīng)研究
——基于動態(tài)GTAP模型的一般均衡分析

沈鑫琪 林 海

?

南非取消對華螺栓螺母反傾銷稅的可能效應(yīng)研究
——基于動態(tài)GTAP模型的一般均衡分析

沈鑫琪 林 海

自1999年南非就開始對中國螺栓螺母征收反傾銷稅，至今已達(dá)十余年之久。在第二次反傾銷日落復(fù)審調(diào)查中，寧波金鼎緊固件有限公司在同行無一應(yīng)訴的情況下積極應(yīng)訴并取得成功，為全行業(yè)做出了榜樣?；诖?，本文利用動態(tài)GTAP模型對全行業(yè)成功應(yīng)訴反傾銷日落復(fù)審調(diào)查進(jìn)行政策模擬，實(shí)證檢驗(yàn)?zāi)戏侨∠磧A銷稅對中國螺栓螺母產(chǎn)業(yè)及宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：南非取消對華反傾銷稅會促進(jìn)螺栓螺母的產(chǎn)出、國內(nèi)銷售和出口，同時(shí)還會改善中國貿(mào)易條件，提高總的社會福利。

南非；螺栓螺母反傾銷；效應(yīng)；GTAP模型

一、引言

隨著貿(mào)易自由化和經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷加快，特別是世界貿(mào)易組織（WTO）的成立，傳統(tǒng)的貿(mào)易壁壘已經(jīng)漸漸失去了其合法地位和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的作用，取而代之的是反傾銷這種新型貿(mào)易保護(hù)工具。在當(dāng)今國際貿(mào)易環(huán)境下，不僅發(fā)達(dá)國家頻繁使用反傾銷措施，就連發(fā)展中國家也紛紛加入這個行列，并且已經(jīng)占據(jù)了全球反傾銷的一大半份額，國家間貿(mào)易摩擦呈現(xiàn)出進(jìn)一步加劇之勢。如表1所示，印度、阿根廷、巴西、南非和土耳其已經(jīng)取代一些發(fā)達(dá)國家成為全球反傾銷的主要發(fā)起國，并穩(wěn)居世界前10名隊(duì)列。

表1 反傾銷主要發(fā)起國（1995年1月1日～2014年12月31日）

隨著中國宏觀經(jīng)濟(jì)和進(jìn)出口貿(mào)易的持續(xù)快速增長，中國遭受國外反傾銷調(diào)查也愈發(fā)頻繁，且對華發(fā)起主體越來越呈現(xiàn)出多元化趨勢。目前中國已經(jīng)連續(xù)十幾年成為全球遭受反傾銷調(diào)查最多的國家，應(yīng)對反傾銷無疑已成為中國對外開放面臨的重大問題（陳巧慧，2013）。根據(jù)WTO的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截至2014年12月31日，針對中國的1,052起反傾銷調(diào)查中，發(fā)展中國家發(fā)起了674起，占據(jù)反傾銷調(diào)查總件數(shù)的64.1%；最終對華采取反傾銷措施的有759起，占據(jù)發(fā)起調(diào)查總件數(shù)的72.1%，其中發(fā)達(dá)國家成功采取反傾銷措施266起，成功率達(dá)70.4%，發(fā)展中國家493起，成功率達(dá)73.1%。

自1998年中國與南非正式建交以來，雙方之間的經(jīng)貿(mào)合作便逐年加深，貿(mào)易量也隨之呈直線上升趨勢，2014年達(dá)602.7億美元，與剛建交時(shí)的15億美元相比增長了約40倍。目前南非已經(jīng)成為中國在非洲的第一大出口市場，中國也已經(jīng)超越德國和美國成為南非最大的貿(mào)易伙伴國。然而，由于有著相似的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，兩國貿(mào)易摩擦不斷，中國也一直都是南非對外發(fā)起反傾銷最多的國家。雖然進(jìn)入21世紀(jì)后南非發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)趨于下降，但是對中國發(fā)起的反傾銷卻仍然保持較高的密度，如表2所示。根據(jù)WTO的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，自1995年1月1日WTO成立以來到2014年12月31日為止，中國共受到反傾銷調(diào)查1,052起，其中，南非發(fā)起調(diào)查39起，占3.7%，而同期中國與南非的貿(mào)易額卻僅占中國對外貿(mào)易額的1.4%左右；此外南非對華發(fā)起的反傾銷調(diào)查獲得成功的比例也相當(dāng)高，統(tǒng)計(jì)期內(nèi)成功實(shí)施反傾銷措施20起，成功率高達(dá)51.3%。

表2 南非對外發(fā)起的反傾銷調(diào)查數(shù)及實(shí)施數(shù)（1995年1月1日～2014年12月31日）

然而，無論是面對南非發(fā)起的反傾銷還是其他國家發(fā)起的反傾銷，中國企業(yè)并不積極應(yīng)訴。這種消極的不作為，不但是對存在不正當(dāng)競爭行為的默認(rèn)，使中國失去國外市場，還會變相鼓勵其他國家對中國產(chǎn)品進(jìn)口加以限制甚至發(fā)起反傾銷，對中國經(jīng)濟(jì)未來的發(fā)展極為不利，這也是中國屢遭國外反傾銷指控的重要原因之一（李磊和朱彤，2008）。因此，為了加強(qiáng)政府部門及出口企業(yè)對積極應(yīng)訴反傾銷的重視程度，有必要研究中國企業(yè)積極應(yīng)對國外反傾銷的經(jīng)濟(jì)影響，本文以南非對華發(fā)起的螺栓螺母反傾銷案為例進(jìn)行實(shí)證分析。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，關(guān)于反傾銷的實(shí)證研究主要集中在其貿(mào)易破壞和貿(mào)易轉(zhuǎn)移等直接效應(yīng)分析上，且大部分學(xué)者均采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行研究。如張永（2012）利用1988～2008年期間歐盟對華反傾銷案件的年度數(shù)據(jù)，構(gòu)造了以歐盟各成員國為橫截面單元的動態(tài)面板模型，并以此研究了歐盟反傾銷對中國出口的影響。結(jié)果顯示，反傾銷調(diào)查和措施對中國第二年出口的影響正好相反，前者促進(jìn)，后者抑制，但總的影響不大。朱晶和胡?。?011）通過建立動態(tài)面板模型，從第三國市場的角度分析美國對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷的貿(mào)易保護(hù)效果，認(rèn)為美國對華農(nóng)產(chǎn)品出口實(shí)施反傾銷措施會使中國受限產(chǎn)品發(fā)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，從而擠占發(fā)起國的海外市場，降低了美國反傾銷貿(mào)易救濟(jì)的預(yù)期效果。此外，Vandenbussche 和 Zanardi（2010）認(rèn)為，反傾銷除了具有上述貿(mào)易破壞、貿(mào)易轉(zhuǎn)移等直接的短期效應(yīng)外，還具有綜合性的長期效應(yīng)，并使用引力模型證實(shí)，反傾銷確實(shí)具有綜合效應(yīng)即寒蟬效應(yīng)。楊仕輝和魏守道（2011）也通過建立寒蟬效應(yīng)模型證明，外國反傾銷立案和實(shí)施措施對中國出口都具有較大的負(fù)面影響，但是前者的不利影響要大于后者。此外，也有學(xué)者使用其他實(shí)證研究方法分析反傾銷效應(yīng)，但是比較少，如黃凌云等（2010）利用GTAP 模型的一般均衡分析方法分析了中美“輪胎特保案”對中國輪胎業(yè)及宏觀經(jīng)濟(jì)的消極影響。

已有關(guān)于南非對華反傾銷問題的研究成果也較多，但都僅停留在定性分析的層面上。如李磊和朱彤（2008）考察了1995～2006年南非對華反傾銷數(shù)據(jù)，分析了其特點(diǎn)和原因，并據(jù)此提出中國應(yīng)該采取規(guī)范出口秩序、調(diào)整出口結(jié)構(gòu)、提高產(chǎn)品等級、建立合資企業(yè)以及積極應(yīng)訴等策略。蔡高強(qiáng)（2010）通過分析南非反傾銷的法律機(jī)制，提出中國應(yīng)該通過建立自由貿(mào)易區(qū)來應(yīng)對南非反傾銷的建議。還有的學(xué)者專門分析了南非對進(jìn)口產(chǎn)品發(fā)起的反傾銷和采取的措施，同時(shí)也分析了出口產(chǎn)品遭受國外發(fā)起反傾銷的情況，進(jìn)而總結(jié)出南非反傾銷的特點(diǎn)和對中國的啟示（宋利芳，2008）。為了彌補(bǔ)上述定性分析的缺陷，本文從實(shí)證分析的角度出發(fā)，以南非對華螺栓螺母反傾銷案為例，通過設(shè)定不同的政策模擬方案，采用動態(tài)GTAP模型研究南非取消反傾銷稅對中國螺栓螺母產(chǎn)業(yè)及宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。

三、南非對華螺栓螺母反傾銷案

早在1998年，南非就對原產(chǎn)于中國的鋼鐵制螺栓螺母發(fā)起了反傾銷立案調(diào)查，并從1999年開始對華實(shí)施反傾銷措施。然而，當(dāng)南非對華螺栓螺母征收了10年高額反傾銷稅之后，又于2010年對中國發(fā)起了第二次反傾銷日落復(fù)審立案調(diào)查，如表3所示。按照WTO反傾銷協(xié)議的規(guī)定，日落復(fù)審就是在對產(chǎn)品征收反傾銷稅5年期滿后進(jìn)行的行政復(fù)審，決定反傾銷是繼續(xù)生效、延伸和提高稅率，還是終止。

表3 南非對華螺栓螺母反傾銷案

與以往不同的是，在第二次日落復(fù)審調(diào)查中，浙江寧波金鼎緊固件有限公司在國內(nèi)同行無一應(yīng)訴的情況下，不惜花費(fèi)巨資聘請南非律師積極應(yīng)訴，并在規(guī)定的時(shí)間期限內(nèi)交出全部所需材料，接受對方一遍遍的嚴(yán)格審核和檢查，最終勝訴（王量迪等，2011），成為行業(yè)內(nèi)唯一一家免于高額反傾銷稅（見表4）的企業(yè)。

表4 螺栓螺母反傾銷案涉案產(chǎn)品

圖1為涉案產(chǎn)品南非對中國的進(jìn)口額，可以發(fā)現(xiàn)，除去2008年金融危機(jī)的影響，隨著時(shí)間的推移，南非對中國兩種產(chǎn)品的進(jìn)口額總體呈現(xiàn)出不斷上升的趨勢，但在2011年達(dá)到最高值后開始出現(xiàn)較大程度的下滑，這是因?yàn)?011年南非國際貿(mào)易管理委員會對兩種產(chǎn)品作出繼續(xù)征收反傾銷稅的日落復(fù)審終裁，從而較大地抑制了南非對中國螺栓螺母的進(jìn)口。

圖1 南非對中國兩種涉案產(chǎn)品的進(jìn)口額（單位：百萬美元）

從涉案產(chǎn)品南非的進(jìn)口量和進(jìn)口價(jià)格來看，中國是南非最大的貿(mào)易合作伙伴，產(chǎn)品出口單價(jià)也低于世界其他國家甚至世界平均水平。如表5所示，涉案產(chǎn)品螺栓（731815）2014年南非總進(jìn)口量為2.826萬噸，其中從中國進(jìn)口1.753萬噸，占總量的62%，而從德國進(jìn)口不到6.8%，從美國、印度等其他國家進(jìn)口更少。對于螺栓（731815）的進(jìn)口價(jià)格，由于涉案產(chǎn)品屬于勞動力密集型產(chǎn)品，發(fā)展中國家具備這種產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，所以相應(yīng)的出口單價(jià)都較低，而發(fā)達(dá)國家的出口單價(jià)卻非常高，如2014年中國螺栓（731815）出口到南非的價(jià)格僅為1.36美元/千克，美國出口單價(jià)則高達(dá)20.84美元/千克，約是中國的15倍，是世界平均單價(jià)的7倍。

表5 涉案產(chǎn)品螺栓（731815）南非進(jìn)口量（單位：百萬千克）和價(jià)格（單位：美元/千克）

涉案產(chǎn)品螺母（731816）南非的進(jìn)口量比螺栓（731815）低，但是進(jìn)口價(jià)格卻比螺栓（731815）高，且與螺栓（731815）產(chǎn)品類似，中國的螺母（731816）出口單價(jià)最低，是南非最大的進(jìn)口國。

四、研究方法和數(shù)據(jù)

（一）研究方法

本文采用美國普度（Purdue）大學(xué)開發(fā)的可計(jì)算一般均衡模型（全球貿(mào)易分析模型，GTAP）對設(shè)定的不同政策方案進(jìn)行模擬分析。根據(jù)Hertel（1997），該模型是一個多國多部門的比較靜態(tài)模型，目前被廣泛應(yīng)用于貿(mào)易政策的模擬分析。它假設(shè)市場是完全競爭的，生產(chǎn)的規(guī)模報(bào)酬不變，生產(chǎn)者追求成本最小化，消費(fèi)者追求效用最大化，所有的產(chǎn)品和要素都能全部出清。在GTAP模型中，含有5種要素：土地、資本、技術(shù)勞動力、非技術(shù)勞動力以及自然資源；3個代表性行為主體：私人部門、政府部門以及廠商；兩個國際部門：國際銀行和國際運(yùn)輸。除此之外，GTAP還提供包括詳盡的宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、個體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、雙邊貿(mào)易、貿(mào)易壁壘、運(yùn)輸數(shù)據(jù)、替代彈性和其他行為參數(shù)等資料在內(nèi)的數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)是根據(jù)各個國家或地區(qū)的投入產(chǎn)出表編制而成的，GTAP模型必須配合該數(shù)據(jù)庫進(jìn)行模擬和求解（黃凌云等，2010）。本文利用的是第7.1版GTAP數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行了修改和動態(tài)遞歸，模擬實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

（二）部門地區(qū)分類與動態(tài)化處理

在進(jìn)行方案設(shè)定并模擬政策沖擊之前，首先要進(jìn)行地區(qū)和部門的重新分類調(diào)整。GTAP7.1數(shù)據(jù)庫中把全球劃分為112個地區(qū)，把所有的產(chǎn)業(yè)歸類為57個部門，本文根據(jù)各個國家（地區(qū)）與中國和南非的貿(mào)易關(guān)系密切程度，將112個地區(qū)重新調(diào)整為中國大陸、中國香港、中國臺灣、南非、其他非洲國家、日韓、印度、北美國家、拉丁美洲國家、歐盟、土耳其、阿根廷和世界其他國家等13個地區(qū)；根據(jù)中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及與螺栓螺母產(chǎn)業(yè)的相關(guān)程度和本文的研究目的，將其中的57個大類產(chǎn)業(yè)部門重新調(diào)整為11個，分別是農(nóng)業(yè)、食品加工業(yè)、礦產(chǎn)與資源、紡織品與服裝、涉案產(chǎn)品、黑色金屬及五金、電子設(shè)備、機(jī)械及設(shè)備制造、交通與運(yùn)輸、其他制造業(yè)產(chǎn)品以及服務(wù)業(yè)，如表6所示。

表6 GTAP中57類產(chǎn)業(yè)部門分類匯總結(jié)果

此外，為了更真實(shí)地反映現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況，提高模型預(yù)測精度，本文需要考慮對未來人口、GDP、勞動力以及其他外生經(jīng)濟(jì)變量的長期預(yù)測，況且近年來發(fā)生的金融危機(jī)已經(jīng)改變了全球經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出的格局，因此，更新全球的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫很有必要。Chappuis 和 Walmsley（2011）將2008～2009年金融危機(jī)的影響考慮在內(nèi)，利用以往的真實(shí)數(shù)據(jù)，對外生宏觀經(jīng)濟(jì)變量做出了預(yù)測，并對動態(tài)GTAP模型基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行了更新。在Chappuis 和Walmsley的研究方法中，宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)來源于法國前景研究和國際信息中心（CEPII），根據(jù)該數(shù)據(jù)建立的數(shù)據(jù)庫是利用1980～2010年的真實(shí)數(shù)據(jù)，將GTAP7.1數(shù)據(jù)庫中的人口、GDP、投資、儲蓄、勞動力等經(jīng)濟(jì)變量的數(shù)據(jù)升級到2050年，本文在此基礎(chǔ)上將人口、GDP、資本、熟練勞動力和非熟練勞動力5個經(jīng)濟(jì)變量的數(shù)據(jù)分別預(yù)測到2011年和2017年，并據(jù)此進(jìn)行政策模擬。

（三）涉案產(chǎn)品關(guān)稅的調(diào)整

在進(jìn)行反傾銷案例分析的政策模擬前，涉案產(chǎn)品在GTAP數(shù)據(jù)庫中2004年的關(guān)稅稅率需要調(diào)整。兩種涉案產(chǎn)品螺栓（731815）和螺母（731816）在GTAP7.1數(shù)據(jù)庫中的產(chǎn)品分類代碼為37，即上文加總產(chǎn)品中的金屬制品。但是，GTAP7.1數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)是以2004年為基礎(chǔ)的，其關(guān)稅設(shè)定與實(shí)際有出入，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修正。具體來說，需要在聯(lián)合國商品貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫UN comtrade中獲得GTAP37號產(chǎn)品包含的所有HS編碼產(chǎn)品2004年的分類貿(mào)易額，在世界貿(mào)易整合解決方案（WITS）中獲得所有這些產(chǎn)品2004年南非進(jìn)口的關(guān)稅稅率。根據(jù)GTAP關(guān)稅的數(shù)據(jù)處理公式，對于大類產(chǎn)品，其關(guān)稅計(jì)算公式如下：

其中，ti指的是大類產(chǎn)品關(guān)稅，tis是分類產(chǎn)品的海關(guān)關(guān)稅，Vs指的是分類產(chǎn)品貿(mào)易額。

由此，便可以經(jīng)過加權(quán)計(jì)算，得到反傾銷措施實(shí)施前后的關(guān)稅稅率。

首先，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)中2004年的關(guān)稅稅率需要改動。本文考查的是南非對華螺栓螺母反傾銷日落復(fù)審，此次涉案產(chǎn)品的HS6位編碼為螺栓（731815）和螺母（731816）。通過WITS數(shù)據(jù)庫查得該兩種產(chǎn)品2004年南非進(jìn)口關(guān)稅稅率分別為3.33%和5%（此為未征收反傾銷稅的情況），然后利用上述大類產(chǎn)品關(guān)稅計(jì)算公式（1），計(jì)算得到采取反傾銷措施前的37號產(chǎn)品南非進(jìn)口關(guān)稅稅率為10.84%，經(jīng)過比對，GTAP數(shù)據(jù)庫中代碼為37的產(chǎn)品大類2004年的關(guān)稅稅率與此基本一致，說明該數(shù)據(jù)庫沒有考慮南非對中國征收反傾銷稅的情況，因此需要對原始數(shù)據(jù)庫進(jìn)行修改，將日落復(fù)審之前已經(jīng)在對華征收反傾銷稅的情況考慮在內(nèi)。實(shí)際上，南非自1999年就開始對中國實(shí)施反傾銷措施，在2004年，南非對中國海關(guān)編碼為螺栓（731815）和螺母（731816）的兩種產(chǎn)品征收的反傾銷稅分別是42.5%和46%，①數(shù)據(jù)來源：WTO數(shù)據(jù)庫。經(jīng)過公式（1）計(jì)算可得，2004年南非對中國的GTAP數(shù)據(jù)庫中代碼為37的產(chǎn)品大類實(shí)際所征關(guān)稅為12.17%。使用該關(guān)稅稅率更新GTAP數(shù)據(jù)庫2004年的數(shù)據(jù)。

其次，日落復(fù)審裁定繼續(xù)對華實(shí)施反傾銷稅之后的關(guān)稅稅率變動需要進(jìn)行計(jì)算，以便政策模擬能夠更符合實(shí)際情況。涉案的兩種產(chǎn)品螺栓（731815）和螺母（731816）此次分別被征收的反傾銷稅為55.4%和122.7%，在這兩種產(chǎn)品2004年南非進(jìn)口關(guān)稅稅率（基礎(chǔ)稅率，不包括反傾銷稅）的基礎(chǔ)上加上被征收的反傾銷稅作為新的關(guān)稅，再利用上述計(jì)算大類產(chǎn)品關(guān)稅稅率的公式（1）及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，換算得出征收新反傾銷稅之后37號產(chǎn)品的實(shí)際關(guān)稅為13.05%。再利用以下關(guān)稅變動百分比公式（2）：

其中，Δt指的是關(guān)稅的變動率，t1指的是該產(chǎn)品的新關(guān)稅，t0指的是2004年的關(guān)稅。

由此，計(jì)算得出關(guān)稅變動為7.23%，此關(guān)稅增幅即被作為關(guān)稅沖擊量，應(yīng)用于GTAP政策方案模擬的過程中。

（四）方案設(shè)定

接下來進(jìn)行模擬方案的設(shè)定。本文針對南非對華螺栓螺母反傾銷日落復(fù)審案，以南非對華征收反傾銷稅為基準(zhǔn)方案，分別設(shè)定2011年和2017年中國企業(yè)成功應(yīng)訴兩個模擬方案。

基準(zhǔn)方案：2011年和2017年中國都沒有積極應(yīng)訴，導(dǎo)致南非對華生產(chǎn)的螺栓螺母分別征收55.4%和122.7%的反傾銷稅。

模擬方案一：2011年，假定不僅浙江寧波金鼎公司，而且全行業(yè)所有中國企業(yè)都積極應(yīng)訴南非2010年發(fā)起的反傾銷日落復(fù)審調(diào)查，并最終裁定南非不再對華生產(chǎn)的螺栓螺母征收反傾銷稅。

模擬方案二：2017年，假定2011年中國被裁定全行業(yè)征收反傾銷稅，中國企業(yè)吸取2011年沒有全行業(yè)應(yīng)對南非日落復(fù)審調(diào)查的教訓(xùn)，積極應(yīng)對南非2016年再次發(fā)起的反傾銷日落復(fù)審調(diào)查，并最終成功應(yīng)訴，南非不再對華生產(chǎn)的螺栓螺母征收反傾銷稅。

五、實(shí)證模擬及結(jié)果分析

由于GTAP模型的模擬輸出結(jié)果包含多個維度，涉及多個方面，很多都無法簡單地在二維表中體現(xiàn)出來（周曙東等，2006），因此，本文只選取國內(nèi)產(chǎn)出、國內(nèi)銷售以及出口量等幾個重要的可以直觀表示出來的經(jīng)濟(jì)變量進(jìn)行分析說明。又由于模型中的方程都是線性方程，所以變量的模擬結(jié)果很多是以百分比變化率的形式表現(xiàn)。

（一）對中國各部門出口的影響

南非取消對華征收反傾銷稅對中國經(jīng)濟(jì)的影響將直接體現(xiàn)在中國各部門的出口上，如表7所示。可以看出，如果南非對華螺栓螺母不征收反傾銷稅，則該行業(yè)出口貿(mào)易會迅速發(fā)展，方案1顯示涉案產(chǎn)品出口到南非的貿(mào)易額會大幅上升19.6587%，這說明南非取消對華螺栓螺母反傾銷稅會大大增加中國螺栓螺母對南非的出口。此外該行業(yè)對生產(chǎn)要素的額外需求會抑制中國農(nóng)業(yè)、食品加工、礦產(chǎn)資源、紡織品與服裝、黑色金屬及五金、電子設(shè)備、機(jī)械及設(shè)備制造、交通與運(yùn)輸、其他制造業(yè)產(chǎn)品以及服務(wù)業(yè)的總出口，尤其是相似產(chǎn)業(yè)黑色金屬及五金，其總出口會受到比一般產(chǎn)業(yè)較大程度的負(fù)面沖擊。方案2的模擬結(jié)果與方案1類似，變動百分比稍小，說明越早應(yīng)訴，中國出口利益越多，而越晚應(yīng)訴，則由于國外類似產(chǎn)業(yè)已經(jīng)發(fā)展起來，產(chǎn)業(yè)在一定程度上受到損害，應(yīng)訴的收益反而越不明顯。只是相對于中國全部出口來說，這些影響都很小，幾乎可以忽略不計(jì)。這是由于涉案產(chǎn)品中國對南非的出口非常小，2014年涉案產(chǎn)品僅占中國對南非總出口額的0.25%、中國該大類產(chǎn)品對外總出口的1.22%，影響也就十分有限。另外，模擬結(jié)果顯示，南非反傾銷稅的取消會使得中國相關(guān)企業(yè)在大幅增加對南非出口的同時(shí)，減少對其他國家的出口。

另外，反傾銷稅取消對中國總體出口影響不是十分明顯。如表7所示，如果2011年南非取消對華反傾銷稅，則涉案產(chǎn)品中國對世界總出口會分別增多0.0218% 和0.0228%。這主要是由于中國與南非間貿(mào)易額相對較小，所以模擬結(jié)果在整體對外出口中的影響值很小。

表7 對中國各部門出口變化的影響（單位：%）

（二）對中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

表8中的模擬結(jié)果說明，南非對華螺栓螺母不征收反傾銷稅對中國農(nóng)業(yè)、食品加工、礦產(chǎn)與資源、紡織品與服裝、電子設(shè)備、機(jī)械及設(shè)備制造、交通與運(yùn)輸、其他制造業(yè)產(chǎn)品以及服務(wù)業(yè)的產(chǎn)出影響都是很小的負(fù)值，可以忽略不計(jì)，而對于涉案產(chǎn)品和與之具有相似替代性的黑色金屬及五金的產(chǎn)出則有一定的促進(jìn)作用。方案1表明，如果2011年南非對華不征收反傾銷稅，則涉案產(chǎn)品的國內(nèi)產(chǎn)出將會增加約0.02%，雖然影響不大，但是相對于兩國之間涉案產(chǎn)品的貿(mào)易量3,360萬美元來說，這0.02%大約是933萬美元，占到了涉案產(chǎn)品總貿(mào)易量的27.8%，影響還是較大的。

表8 對中國國內(nèi)產(chǎn)出及國內(nèi)銷售量的影響（單位%）

此外，模擬結(jié)果顯示，南非取消對華征稅，會對涉案產(chǎn)品、黑色金屬及五金、其他制造業(yè)產(chǎn)品以及服務(wù)業(yè)的國內(nèi)銷售帶來一定程度的正面影響，同時(shí)略微抑制農(nóng)業(yè)、食品加工、礦產(chǎn)與資源、紡織品與服裝、電子設(shè)備、機(jī)械及設(shè)備制造、交通與運(yùn)輸產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)銷售。方案2的模擬結(jié)果與方案1很相似，且對國內(nèi)產(chǎn)出和國內(nèi)銷售的影響要比方案1明顯，但差距不大。

（三）對中國其他宏觀經(jīng)濟(jì)變量的影響

從表9方案1可以看出，如果2011年應(yīng)訴成功，則南非對華不征收反傾銷稅將會使得中國的貿(mào)易條件提升0.00011%，社會福利提高0.00009%，這大約是125萬美元，說明應(yīng)訴有利于福利的增加。而方案2對中國經(jīng)濟(jì)福利的影響盡管絕對值要比方案1大（200萬美元），但是相對變化較小，這說明，隨著時(shí)間的推移和國內(nèi)產(chǎn)量的增加，應(yīng)訴帶來的規(guī)模經(jīng)營和產(chǎn)品價(jià)格的變化，盡管會使得中國的社會福利增加更多，但是相對變化（百分比）卻由于反傾銷帶來的貿(mào)易扭曲，而沒有初始應(yīng)訴能夠得到的收益大。

表9 對中國其他宏觀經(jīng)濟(jì)變量的影響

六、結(jié)語

本文通過采用動態(tài)GTAP模型對中國螺栓螺母行業(yè)成功應(yīng)訴南非反傾銷日落復(fù)審調(diào)查進(jìn)行政策模擬，實(shí)證檢驗(yàn)了南非取消反傾銷稅對中國螺栓螺母產(chǎn)業(yè)及宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，南非取消對華征收反傾銷稅，會大大促進(jìn)中國螺栓螺母的國內(nèi)產(chǎn)出、國內(nèi)銷售及出口，同時(shí)還會在一定程度上促進(jìn)相似產(chǎn)業(yè)即黑色金屬及五金的國內(nèi)產(chǎn)出和銷售，但是會較大程度地抑制其出口；而對于農(nóng)業(yè)、食品加工、礦產(chǎn)與資源、紡織品與服裝、電子設(shè)備、機(jī)械及設(shè)備制造、交通與運(yùn)輸、其他制造業(yè)產(chǎn)品以及服務(wù)業(yè)的影響都是負(fù)值，但非常小，可以忽略不計(jì)；同時(shí)南非取消反傾銷稅還會改善中國的貿(mào)易條件，提高中國的社會福利；此外，隨著時(shí)間的推移，中國的產(chǎn)出和出口都會增加，南非對華征收的反傾銷稅越晚取消，中國的損失就越多，所以中國相關(guān)行業(yè)越早成功應(yīng)訴南非反傾銷，對中國經(jīng)濟(jì)就越有利。

以上研究結(jié)果表明，征收反傾銷稅不但會大大抑制被訴國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出和出口，還會降低被訴國的貿(mào)易條件和總的社會福利水平，而且被征收反傾銷稅的時(shí)間越長，被訴國的經(jīng)濟(jì)和福利損失就越多。隨著中國出口貿(mào)易的快速發(fā)展，各國對中國發(fā)起的反傾銷指控不斷攀升，加之還有相當(dāng)多的國家不承認(rèn)中國的市場經(jīng)濟(jì)地位，使得各國對中國發(fā)起的反傾銷指控具有很大隱蔽性和隨意性（馮宗憲和向洪金，2010）。本文研究的案例也證實(shí)了這一點(diǎn)，即各國對中國發(fā)起的反傾銷指控不一定成立，只要中國積極應(yīng)訴就有可能轉(zhuǎn)變局面，而不應(yīng)訴不但會增加中國的經(jīng)濟(jì)和福利損失，還很有可能扭曲事實(shí)，對各國形成示范效應(yīng)，使得中國被指控的反傾銷案件越來越多。因此，中國目前面臨的形勢非常嚴(yán)峻，必須注重加強(qiáng)中國企業(yè)積極應(yīng)訴反傾銷的意識和能力，同時(shí)采取相應(yīng)措施轉(zhuǎn)變現(xiàn)有局面。

首先，中國企業(yè)要自律，遵守行業(yè)準(zhǔn)則和規(guī)范，合法競爭，并適時(shí)地調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，走高質(zhì)量、高技術(shù)、高品牌路線。中國具有強(qiáng)大的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，出口產(chǎn)品大都是低端的勞動密集型產(chǎn)品，單價(jià)低，但是這類產(chǎn)品在中國勞動力成本上漲以后可能面臨競爭力下滑的危險(xiǎn)，所以只有不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級，注重質(zhì)量提升，才能帶來產(chǎn)品出口的穩(wěn)步上升和避免被訴反傾銷的危險(xiǎn)。其次，中國企業(yè)在面臨反傾銷調(diào)查的時(shí)候要積極應(yīng)訴。這主要包括全面搜集資料，與進(jìn)口商多溝通，爭取主動，并盡可能建立完善的財(cái)務(wù)會計(jì)制度。再次，中國各部門行業(yè)協(xié)會要起到應(yīng)有的作用，發(fā)揮應(yīng)盡的職能。一方面要規(guī)范企業(yè)的出口，從根本上抑制反傾銷行為的存在；另一方面要幫助企業(yè)更好地發(fā)展，引導(dǎo)企業(yè)調(diào)整產(chǎn)品競爭戰(zhàn)略；最重要的是，行業(yè)協(xié)會在企業(yè)面臨反傾銷調(diào)查的時(shí)候要能積極組織應(yīng)訴并提供資金、信息等方面的支持。最后，政府應(yīng)該制定相應(yīng)的政策和措施，鼓勵企業(yè)實(shí)施出口多元化戰(zhàn)略以規(guī)避被訴反傾銷的風(fēng)險(xiǎn)；完善相應(yīng)的法律，鼓勵企業(yè)積極應(yīng)訴，強(qiáng)化中國企業(yè)的法律意識；與WTO等國際組織多交涉，提升中國的綜合國力和國際地位，盡可能多地獲得其他國家對中國市場經(jīng)濟(jì)體制的認(rèn)可；此外，還可以通過加強(qiáng)自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)來降低甚至消除對外貿(mào)易的壁壘。

［1］ Chappuis, T., Walmsley, T. L. Projections for World CGE Model Baselines［R］. GTAP Research MemorandumWorking Paper, 2010, No.22.

［2］ Hertel, T. W. Global Trade Analysis： Modeling and Applications［M］. Cambridge University Press, 1997.

［3］ Vandenbussche, H., Zanardi, M. The Chilling Effects of Antidumping Law Proliferation［J］. European Economic Review,2010,（6）.

［4］ 蔡高強(qiáng). 論中國應(yīng)對南非反傾銷的法律機(jī)制［J］. 法治研究, 2010, （1）.

［5］ 陳巧慧. 我國企業(yè)應(yīng)對反傾銷的頂層設(shè)計(jì)——以會計(jì)為視角［J］. 商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理, 2013, （2）.

［6］ 馮宗憲, 向洪金.歐美對華反傾銷措施的貿(mào)易效應(yīng)： 理論與經(jīng)驗(yàn)研究［J］. 世界經(jīng)濟(jì), 2010, （3）.

［7］ 黃凌云等. 中美“輪胎特保案”對我國輪胎業(yè)及宏觀經(jīng)濟(jì)的影響——基于GTAP模型的一般均衡分析［J］.技術(shù)經(jīng)濟(jì), 2010, （4）.

［8］ 李磊, 朱彤. 南非反傾銷緣起與對華高密度反傾銷原因探析［J］. 現(xiàn)代財(cái)經(jīng), 2008, （10）.

［9］ 宋利芳. 世貿(mào)組織成立以來南非的反傾銷摩擦及其特點(diǎn)［J］. 西亞非洲, 2008, （6）.

［10］ 王量迪等. 寧波“金鼎”成功單挑南非反傾銷“日落復(fù)審”［N］. 寧波日報(bào), 2011-05-18（A01）.

［11］ 楊仕輝, 魏守道. 中國被訴反傾銷寒蟬效應(yīng)的實(shí)證分析［J］. 國際經(jīng)貿(mào)探索, 2011, （4）.

［12］ 朱晶, 胡俊. 美國對華農(nóng)產(chǎn)品反傾銷貿(mào)易救濟(jì)效果分析——基于第三國（地區(qū)）市場的視角［J］. 國際貿(mào)易問題, 2011, （10）.

［13］ 周曙東等. 中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立對區(qū)域農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的動態(tài)影響分析［J］. 管理世界, 2006, （10）.

［14］ 張永. 歐盟反傾銷對中國出口的影響——基于動態(tài)面板數(shù)據(jù)的2SLS分析［J］. 江蘇商論, 2012, （3）.

Effect of South Africa's Cancellation of Bolt and Nut Anti-dumping Duties on China： A General Equilibrium Analysis Based on Dynamic GTAP Model

SHEN Xin-qi LIN Hai

South Africa has been imposing anti-dumping duties on bolt and nut of China since 1999, and for more than 10 years now. In the second anti-dumping sunset review investigation, Ningbo Jinding Fastening Piece Co., Ltd. responded to lawsuits actively and achieved success, which has set an example for the industry to respond to anti-dumping actively. Therefore, this paper uses dynamic GTAP model to simulate the whole industry's successful reaction to anti-dumping sunset review investigation, and analyzes the effect of South Africa's cancellation of antidumping duties on China's bolt and nut industry and macro-economy. The result of the study shows that South Africa's cancellation of anti-dumping duties on China will promote the output, domestic sales and export of the bolt and nut. Meanwhile, it will also improve the trade terms of China and enhance the overall social welfare.

South Africa； bolt and nut anti-dumping； effect； GTAP model

（責(zé)任編輯：張建華）

F752.02

A

1006-1894（2016）04-0031-12

沈鑫琪，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策；林海，中國農(nóng)業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授，博導(dǎo)，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易、技術(shù)經(jīng)濟(jì)。