國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的測(cè)度與影響因素分析
——來(lái)自35個(gè)經(jīng)濟(jì)體1997～2011年投入產(chǎn)出表的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

陳曉華　劉　慧

(1.浙江理工大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.浙江省生態(tài)文明研究中心，浙江 杭州 310018)

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國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的測(cè)度與影響因素分析
——來(lái)自35個(gè)經(jīng)濟(jì)體1997～2011年投入產(chǎn)出表的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)

陳曉華1，2劉慧1

(1.浙江理工大學(xué) 經(jīng)管學(xué)院，浙江 杭州 310018；2.浙江省生態(tài)文明研究中心，浙江 杭州 310018)

摘要：本文在測(cè)度35個(gè)經(jīng)濟(jì)體1997～2011年制造業(yè)上游度指數(shù)的基礎(chǔ)上，分析了制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中位置變遷的機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：首先，上游度大小并不代表制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位的高低；其次，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)復(fù)雜度提升對(duì)一國(guó)制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的作用力呈現(xiàn)倒U型，契約型貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)和沿海優(yōu)勢(shì)會(huì)推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)的上游度攀升，“資源詛咒”現(xiàn)象顯著存在于國(guó)際分散化生產(chǎn)模式中；最后，發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)不僅在全球價(jià)值鏈中的位置處于被動(dòng)地位，而且在向全球價(jià)值鏈高端攀升過(guò)程中也缺乏強(qiáng)有力的“話(huà)語(yǔ)權(quán)”。

關(guān)鍵詞：國(guó)際分散化生產(chǎn)；上游度；制造業(yè)；投入產(chǎn)出表；全球價(jià)值鏈；資源詛咒

一、引言與文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際分散化生產(chǎn)逐漸成為跨國(guó)公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的重要手段，其通過(guò)生產(chǎn)工序分割和全球配置的形式，將不同的經(jīng)濟(jì)體納入國(guó)際分散化生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。加工貿(mào)易、貼牌組裝和原料初加工在給包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家?guī)?lái)經(jīng)濟(jì)繁榮的同時(shí)，也將發(fā)展中國(guó)家的制造業(yè)局限于國(guó)際分散化生產(chǎn)工序的低技術(shù)、低附加值環(huán)節(jié)[1]，最終導(dǎo)致出口過(guò)度依賴(lài)于低技術(shù)含量的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。中國(guó)的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明上述生產(chǎn)模式會(huì)隨著人口紅利、環(huán)境紅利與土地紅利的消失而變得難以持續(xù)。為此，優(yōu)化制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的位置，使制造業(yè)從低技術(shù)環(huán)節(jié)向高技術(shù)含量中間品制造等全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，被視為發(fā)展中國(guó)家扭轉(zhuǎn)當(dāng)前不利局面，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式科學(xué)轉(zhuǎn)變的核心途徑之一[2]，因而揭示制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度(upstreamness)的演變機(jī)制，對(duì)于包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)國(guó)際分工地位提升具有重要的參考意義。

國(guó)際分散化生產(chǎn)工序最早由Jones和Kierzkowski提出[3]，早期研究多局限于該生產(chǎn)模式產(chǎn)生的動(dòng)因分析[4]，直到Fally與Antràs等基于國(guó)際分散化生產(chǎn)工序理論提出上游度的概念和測(cè)度方法后[5][6]，才使得國(guó)際分散化生產(chǎn)工序變遷的研究成為可能。Fally和Antràs等認(rèn)為產(chǎn)業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度可以用該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)與最終產(chǎn)品的距離來(lái)表示[5][6]。具體而言，F(xiàn)ally在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，構(gòu)建了一個(gè)線(xiàn)性多元一次方程系統(tǒng)(linear system)來(lái)測(cè)度各產(chǎn)業(yè)的上游度[5]。Antràs等則在構(gòu)建產(chǎn)品距離指數(shù)的基礎(chǔ)上，拓展Fally的測(cè)度方法，其將進(jìn)出口納入上游度的測(cè)度方法中，形成了基于投入產(chǎn)出表的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度測(cè)度方法，并通過(guò)數(shù)理推導(dǎo)證實(shí)：在不考慮進(jìn)出口的狀態(tài)下，其構(gòu)建的方法與Fally的方程體系是一致的[6]。由于Antràs等在較大幅度上改進(jìn)了Fally的測(cè)度方法，其拓展后的方法逐漸成為生產(chǎn)工序上游度的主流測(cè)度方法[7][8][9][10]。

在測(cè)度方法基本成熟后，該領(lǐng)域的研究重心逐漸轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)工序上游度的靜態(tài)特征與演進(jìn)機(jī)制層面。何祚宇和代謙基于WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)41個(gè)經(jīng)濟(jì)體的上游度指數(shù)進(jìn)行均值方差分析后發(fā)現(xiàn)：歐美國(guó)家處于國(guó)際分散化生產(chǎn)環(huán)節(jié)的相對(duì)下游，而中國(guó)則處于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的相對(duì)上游，中國(guó)的上游度指數(shù)與印度、巴西等國(guó)最為相似，為此，其判斷中國(guó)產(chǎn)業(yè)仍位于相對(duì)低端環(huán)節(jié)[8]。Ju和Yu借助中國(guó)投入產(chǎn)出表，測(cè)度了2002年和2007年中國(guó)制造業(yè)上游度后發(fā)現(xiàn)：上游度越高的產(chǎn)業(yè)(企業(yè))，往往需要越多的資本存量和資本流量[9]。馬風(fēng)濤基于世界投入產(chǎn)出表對(duì)中國(guó)制造業(yè)上游度演進(jìn)機(jī)制進(jìn)行實(shí)證分析后發(fā)現(xiàn)：勞動(dòng)生產(chǎn)率、研發(fā)強(qiáng)度、產(chǎn)品國(guó)內(nèi)增加值比例和熟練勞動(dòng)力相對(duì)投入比例的提升會(huì)促進(jìn)制造業(yè)上游度提高[10]。蘇慶義和高凌云基于上游度指數(shù)對(duì)制造業(yè)全球價(jià)值鏈分工位置進(jìn)行研究后認(rèn)為：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和特定政策(沖擊)在制造業(yè)生產(chǎn)工序上游度演變中發(fā)揮著重要的作用[11]。

經(jīng)過(guò)近幾年的發(fā)展，國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的研究取得了較大的進(jìn)步，但仍存在以下幾點(diǎn)不足：一是由于生產(chǎn)工序上游度的測(cè)度需要大量數(shù)據(jù)運(yùn)算，這使得生產(chǎn)工序上游度動(dòng)態(tài)研究的難度較大。為此，已有研究多關(guān)注生產(chǎn)工序上游度測(cè)度方法[5][6]、靜態(tài)特征分析[8]、單個(gè)經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)工序上游度變遷的動(dòng)因與效應(yīng)等[9][10]，鮮有文獻(xiàn)從跨國(guó)層面細(xì)致剖析上游度的影響因素；二是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究表明：國(guó)際貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)對(duì)一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易和國(guó)際分工地位具有重要影響，但已有關(guān)于國(guó)際分散化生產(chǎn)工序的研究中，鮮有學(xué)者深入考慮該變量的影響。彌補(bǔ)上述不足成為本研究的主要目標(biāo)，本文的邊際貢獻(xiàn)可能體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是在測(cè)度1997～2011年35國(guó)①制造業(yè)上游度的基礎(chǔ)上，首次從長(zhǎng)時(shí)間跨度跨國(guó)面板數(shù)據(jù)視角，揭示制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度動(dòng)態(tài)演進(jìn)的規(guī)律，彌補(bǔ)了該領(lǐng)域跨國(guó)動(dòng)態(tài)分析缺乏的遺憾；二是將國(guó)際貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)納入國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度演進(jìn)的影響因素，使得研究結(jié)論更貼近貿(mào)易實(shí)際；三是發(fā)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)復(fù)雜度對(duì)上游度的倒U型影響機(jī)制，厘清了上游度與全球價(jià)值鏈分工地位的區(qū)別，證實(shí)了“資源詛咒”在國(guó)際分散化生產(chǎn)模式中的存在性，揭示了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈分工位置攀升方面的能力差距。

二、制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的測(cè)度與分析

(一)數(shù)據(jù)來(lái)源與測(cè)度方法

投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為生產(chǎn)工序上游度的測(cè)算提供了較好的基礎(chǔ)[6][7][8]，與Antràs等采用單國(guó)相對(duì)靜態(tài)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析不同的是，本文將WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)中1997～2011年投入產(chǎn)出表作為研究對(duì)象，以提高研究結(jié)果的動(dòng)態(tài)可比性，WIOD數(shù)據(jù)庫(kù)提供了40國(guó)的數(shù)據(jù)，為確保后文影響因素?cái)?shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了35國(guó)進(jìn)行分析。借鑒Fally和Antràs等的研究[5][6]，采用如下測(cè)度方法：首先假設(shè)在封閉狀態(tài)下，經(jīng)濟(jì)體有N個(gè)產(chǎn)業(yè)，此時(shí)對(duì)于產(chǎn)業(yè)i{1,2,…，N}，其總產(chǎn)出Yi等于該產(chǎn)業(yè)作為最終消耗品的價(jià)值(Fi)加上其作為其他產(chǎn)業(yè)中間產(chǎn)品的價(jià)值(Zi)，則有：

(1)

其中dij是指j產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出每增加1美元，會(huì)對(duì)i產(chǎn)業(yè)增加dij美元的投入需求(作為j產(chǎn)業(yè)的中間品)。根據(jù)Antràs等的研究[6]，當(dāng)i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品被無(wú)數(shù)個(gè)產(chǎn)業(yè)作為生產(chǎn)所需中間品時(shí)，i產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出可用各產(chǎn)業(yè)最終消耗品的價(jià)值表示，具體方程如下：

(2)

國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度可以用產(chǎn)業(yè)工序與最終產(chǎn)品的距離表示[7]，為此，Antràs等對(duì)式(2)進(jìn)行了加權(quán)平均處理[6]，用如下方程來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)的上游化程度：

(3)

其中Ui為國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度指數(shù)，該指數(shù)越大表明該產(chǎn)業(yè)在所有產(chǎn)業(yè)中越處于上游，反之則表明該產(chǎn)業(yè)越處于下游。結(jié)合Antràs等的研究可知，式(3)可以調(diào)整為如下矩陣測(cè)算式[6]：

(4)

其中dijYj/Yi為產(chǎn)業(yè)i的總產(chǎn)出中被產(chǎn)業(yè)j購(gòu)買(mǎi)的份額，式(4)為封閉狀態(tài)下各產(chǎn)業(yè)的上游化指數(shù)。在開(kāi)放狀態(tài)下，需考慮產(chǎn)業(yè)的進(jìn)出口額和存貨量(inventory)，此時(shí)式(4)可調(diào)整為式(5)：

(5)

δij=(dijYj+Xij-Mij+Iij)/Yi

(6)

Xij為i產(chǎn)業(yè)出口中被海外j產(chǎn)業(yè)購(gòu)買(mǎi)的價(jià)值，Mij為i產(chǎn)業(yè)的進(jìn)口中被j產(chǎn)業(yè)購(gòu)買(mǎi)的價(jià)值，Iij為i產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品被j產(chǎn)業(yè)購(gòu)買(mǎi)并成為存貨的價(jià)值。實(shí)際運(yùn)算過(guò)程中Xij、Mij和Iij一般難以獲得，根據(jù)Antras等的研究[6]，可假設(shè)δij=Xij/Xi=Mij/Mi= Iij/Ii，將上述假設(shè)代入式(6)，并簡(jiǎn)單變形可得：

(7)

式(7)中dijYj/(Yi-Xi+Mi-Ii)可以根據(jù)各國(guó)的投入產(chǎn)出表核算而得，此時(shí)測(cè)度各產(chǎn)業(yè)的上游度指數(shù)，相當(dāng)于求解一個(gè)N元一次方程。為此，可以將式(7)矩陣化為U-DU=1，其中U為各產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù)的向量，D為表示δij的矩陣，1表示一列數(shù)值為1的向量，則各產(chǎn)業(yè)上游度指數(shù)的解為：

U=[I-D]-1×1

(8)

(二)中國(guó)行業(yè)層面的測(cè)度結(jié)果與分析

基于式(8)和35國(guó)投入產(chǎn)出表，我們測(cè)度了1997～2011年35國(guó)各行業(yè)的上游度指數(shù)。表1報(bào)告了中國(guó)1997～2011年14個(gè)制造業(yè)行業(yè)的上游度。首先，1997～2011年中國(guó)制造業(yè)多數(shù)行業(yè)與最終產(chǎn)品的距離在加大，15年間僅有4個(gè)行業(yè)的上游度降低，有10個(gè)行業(yè)的上游度增加。勞動(dòng)密集型行業(yè)上游度攀升幅度大于資本密集型行業(yè)，勞動(dòng)密集型行業(yè)平均上游度指數(shù)上升了29.12%，而資本密集型行業(yè)僅上升了6.232%。從短期來(lái)看，2006年后有9個(gè)行業(yè)的上游度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，2008年后上游度呈下降趨勢(shì)的行業(yè)增加到了14個(gè)。其次，1997～2011年間上游度增幅最大的兩個(gè)行業(yè)為紡織品(C4)和皮制品與鞋類(lèi)(C5)。出現(xiàn)該現(xiàn)象的原因可能有兩個(gè)：一是進(jìn)入21世紀(jì)后中國(guó)紡織服裝行業(yè)致力于向“微笑曲線(xiàn)”上游環(huán)節(jié)移動(dòng)的努力取得了一定的進(jìn)展，使得紡織服裝產(chǎn)業(yè)由傳統(tǒng)加工生產(chǎn)逐漸向提供上游原料與中間品轉(zhuǎn)移；二是隨著勞動(dòng)力成本的上升，中國(guó)紡織服裝生產(chǎn)的最終環(huán)節(jié)逐漸轉(zhuǎn)移到周邊發(fā)展中國(guó)家，進(jìn)而使得紡織服裝行業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)與最終產(chǎn)品的距離進(jìn)一步拉大。

(三)跨國(guó)層面制造業(yè)上游度的測(cè)度結(jié)果與分析

基于前文測(cè)度結(jié)果，本文進(jìn)一步以各國(guó)14個(gè)制造行業(yè)產(chǎn)出與制造業(yè)總產(chǎn)出之比為權(quán)重，將各制造行業(yè)上游度加總到國(guó)家層面，表2報(bào)告了相應(yīng)的加權(quán)結(jié)果。中國(guó)呈現(xiàn)兩個(gè)特征：一是中國(guó)制造業(yè)上游度的歷年值和1997～2011年均值均居35國(guó)首位。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能在于：雖然中國(guó)具有規(guī)模龐大的加工組裝產(chǎn)業(yè)(下游環(huán)節(jié))，但也存在大量的原料和中間品初加工產(chǎn)業(yè)，在原料初加工和中間品產(chǎn)業(yè)的沖擊下，中國(guó)制造業(yè)的整體上游度較高。二是1997～2011年中國(guó)制造業(yè)上游度呈現(xiàn)一定的加大趨勢(shì)，上游度從1997年的2.658上升到2011年的2.984，上升了12.282%，但2008年后中國(guó)制造業(yè)的平均上游度有下降趨勢(shì)，這與前文分行業(yè)層面的結(jié)論具有一定的契合性。

表1　中國(guó)制造業(yè)生產(chǎn)工序上游度的測(cè)度結(jié)果②

注：“勞密”和“資密”分別為勞動(dòng)密集型制造業(yè)和資本密集型制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的均值。

注：35國(guó)按照1997～2011年上游度均值大小排序，限于篇幅僅給出隔年測(cè)度結(jié)果。

綜合對(duì)比35國(guó)的測(cè)度結(jié)果，我們還發(fā)現(xiàn)如下特征：首先，日本與韓國(guó)上游度指數(shù)在35個(gè)國(guó)家中分別位列第二和第三，且呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。這可能是因?yàn)榻┠耆枕n企業(yè)(特別是電子、機(jī)械和汽車(chē)企業(yè))通過(guò)對(duì)外投資的形式，將下游組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，核心零部件業(yè)務(wù)留在國(guó)內(nèi)，進(jìn)而向全世界提供了大量的中間品(如手機(jī)中的攝像頭和汽車(chē)的發(fā)動(dòng)機(jī)等)，使得自身產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)工序與最終產(chǎn)品的距離呈現(xiàn)出加大趨勢(shì)。其次，日韓美歐等國(guó)制造業(yè)往往處于全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工的高端環(huán)節(jié)[2]，然而僅有日韓制造業(yè)上游度指數(shù)位居樣本前列，美國(guó)、法國(guó)和英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家制造業(yè)的上游度遠(yuǎn)低于中俄印等發(fā)展中國(guó)家，這表明上游度的大小與一國(guó)在價(jià)值鏈中地位的高低之間并無(wú)明顯規(guī)律。全球價(jià)值鏈和國(guó)際分工地位高低側(cè)重的是生產(chǎn)環(huán)節(jié)“價(jià)值和技術(shù)含量大小”，而國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度高低側(cè)重的是生產(chǎn)環(huán)節(jié)的“物理”位置。最后，多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家的上游度指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，這表明發(fā)達(dá)國(guó)家的制造業(yè)有緩慢向工序下游轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)。這一特征出現(xiàn)的原因可能在于：下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)的勞動(dòng)密集型特征明顯大于上游生產(chǎn)環(huán)節(jié)[9]，從而使得下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)解決就業(yè)的能力明顯大于上游環(huán)節(jié)，發(fā)達(dá)國(guó)家政府為了贏得更多的選票支持，會(huì)采取一些鼓勵(lì)企業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)適度下游化的政策。

三、上游度影響因素的實(shí)證分析

(一)上游度影響因素的選擇

前文基于投入產(chǎn)出表，測(cè)度了35國(guó)制造業(yè)的加權(quán)平均上游度。本部分綜合Antràs和Helpman、Fally、Antràs等及Antràs和Chor等關(guān)于國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度方面的研究[5][6][7]，選取如下因素來(lái)分析制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的演進(jìn)機(jī)理：(1)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(PGDP)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國(guó)家越有能力生產(chǎn)全球價(jià)值鏈高端的產(chǎn)品，為此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升往往容易促使本國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的位置發(fā)生變遷，本文以各國(guó)人均GDP的自然對(duì)數(shù)表示，實(shí)證中為提高準(zhǔn)確性，我們進(jìn)一步加入該變量的平方項(xiàng)進(jìn)行回歸。(2)產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度(FZD)。一國(guó)技術(shù)復(fù)雜度的深化，往往意味著其制造業(yè)向技術(shù)含量更高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)變動(dòng)，進(jìn)而使得其與最終產(chǎn)品的距離發(fā)生一定的變化。借鑒Schott的研究[12]，采用相似度法則，以美國(guó)作為高技術(shù)復(fù)雜度參照國(guó)測(cè)度各國(guó)技術(shù)復(fù)雜度③，此外考慮到該變量對(duì)上游度可能會(huì)產(chǎn)生正負(fù)雙向影響，實(shí)證中我們進(jìn)一步加入平方項(xiàng)。(3)金融市場(chǎng)深化度(SS)。金融市場(chǎng)深化度往往會(huì)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效產(chǎn)生一定的影響，最終影響企業(yè)向獲利能力更強(qiáng)工序攀升的能力。借鑒楊榮海的研究[13]，本文以上市公司的資產(chǎn)總額占GDP百分比的自然對(duì)數(shù)來(lái)表示。(4)就業(yè)率(JY)。Ju和Yu的研究表明制造業(yè)不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)吸收就業(yè)的能力存在較大差異[1]，為此，就業(yè)率的變化可能影響制造業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)的調(diào)整，實(shí)證中用各國(guó)就業(yè)率百分比的自然對(duì)數(shù)表示。(5)自然資源稟賦(ZY)。自然資源越豐富的國(guó)家越有能力提供大量的初等品和生產(chǎn)原料，最終使得其在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的位置具有一定的上游偏向特征，實(shí)證中用投入產(chǎn)出表中采礦產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出占制造業(yè)比重的自然對(duì)數(shù)表示。(6)國(guó)際貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)。國(guó)際貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)不僅有助于促進(jìn)一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易，還會(huì)對(duì)一國(guó)吸引外資和對(duì)外投資產(chǎn)生一定的影響，資本的流入(流出)往往意味著特定生產(chǎn)工序的流入(流出)，從而最終對(duì)一國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的位置產(chǎn)生一定影響，本文考慮了沿海(YH)、與進(jìn)口大國(guó)相鄰(DG)和是否為WTO成員(WTO)等三個(gè)變量，前兩個(gè)變量衡量空間地理優(yōu)勢(shì)，第三個(gè)變量衡量契約型地理優(yōu)勢(shì)。實(shí)證中以2012年進(jìn)口排名世界前五的國(guó)家為進(jìn)口大國(guó)，分別為美國(guó)、中國(guó)、英國(guó)、德國(guó)和日本，與其中一國(guó)或多國(guó)交界則擁有毗鄰進(jìn)口大國(guó)優(yōu)勢(shì)。

(二)實(shí)證方法的選擇

考慮到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)復(fù)雜度兩個(gè)變量可能與制造業(yè)國(guó)際分工位置間存在互為因果關(guān)系的內(nèi)生性，本文采用包含工具變量的面板數(shù)據(jù)兩步最小二乘法(2SLS)進(jìn)行實(shí)證分析，采用各內(nèi)生變量的一期滯后項(xiàng)作為工具變量，并運(yùn)用Anderson canon LM檢驗(yàn)、Cragg-Donald Wald檢驗(yàn)(CD檢驗(yàn))和Sargan檢驗(yàn)對(duì)工具變量的不足識(shí)別、弱識(shí)別和過(guò)度識(shí)別情況進(jìn)行檢驗(yàn)。

本文所選取的解釋變量較多，筆者對(duì)所有變量進(jìn)行了spearman相關(guān)性估計(jì)。估計(jì)結(jié)果顯示：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平變量與技術(shù)復(fù)雜度存在較高的相關(guān)性，相關(guān)系數(shù)達(dá)到了0.4891，而其他變量間的相關(guān)性并未超過(guò)0.4，因而實(shí)證中筆者將這兩個(gè)變量置于不同的方程進(jìn)行回歸，為此，本文具體的實(shí)證方程如下：

(9)

(10)

(三)基于不同時(shí)間段的實(shí)證結(jié)果分析

為了科學(xué)刻畫(huà)各國(guó)制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度變遷的機(jī)理，并進(jìn)一步考察各影響因素作用力的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，本部分不僅進(jìn)行了1997～2011年整體樣本層面的實(shí)證分析，還將1997～2011年劃分為兩個(gè)時(shí)間段分別進(jìn)行回歸，為保證兩個(gè)時(shí)間段的樣本容量均等且足夠大，以1997～2011年的中間線(xiàn)2004年作為分界點(diǎn)。表3報(bào)告了相應(yīng)的實(shí)證結(jié)果。整體和兩個(gè)分段估計(jì)結(jié)果中，LM檢驗(yàn)、CD檢驗(yàn)和Sargan檢驗(yàn)均在1%的顯著性水平上拒絕了工具變量識(shí)別不足、弱識(shí)別和過(guò)度識(shí)別的原假設(shè)。為此，工具變量較為可靠，克服了變量可能存在的內(nèi)生性。

表3　不同時(shí)間跨度國(guó)際分散化生產(chǎn)工序位置變遷影響因素的實(shí)證結(jié)果

注：***、**、*分別代表1%、5%和10%的顯著性，以下同。

在三個(gè)時(shí)間段的實(shí)證估計(jì)結(jié)果中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)復(fù)雜度變量的水平項(xiàng)均顯著為正，二者的平方項(xiàng)則顯著為負(fù)，因而二者對(duì)制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的影響呈現(xiàn)倒U型?？梢?jiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或技術(shù)復(fù)雜度較低國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平提升和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度深化，會(huì)促進(jìn)其制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的平均上游度上升；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與技術(shù)復(fù)雜度較高的國(guó)家，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和技術(shù)復(fù)雜度深化則會(huì)促進(jìn)其制造業(yè)平均上游度下降。這在一定程度上解釋了近幾年發(fā)達(dá)國(guó)家(如美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)和法國(guó)等)制造業(yè)上游度持續(xù)下降，而部分發(fā)展中國(guó)家(如土耳其和俄羅斯)制造業(yè)上游度有所上升的原因：發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展水平和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度已經(jīng)跨越倒U型曲線(xiàn)的頂點(diǎn)，進(jìn)入負(fù)效應(yīng)區(qū)間，而發(fā)展中國(guó)家尚未跨越倒U型曲線(xiàn)頂點(diǎn)。兩個(gè)時(shí)間段倒U型曲線(xiàn)頂點(diǎn)不同：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平倒U型頂點(diǎn)呈現(xiàn)一定的上升趨勢(shì)，技術(shù)復(fù)雜度的頂點(diǎn)則有一定的下降趨勢(shì)。

金融市場(chǎng)深化度的實(shí)證結(jié)果表明，金融市場(chǎng)深化能有效提升制造業(yè)整體上游度。金融市場(chǎng)深化會(huì)促使企業(yè)更容易獲得研發(fā)和技術(shù)深化所需的資本，這一方面有助于推動(dòng)原料生產(chǎn)型企業(yè)向深加工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，即下游化效應(yīng)；另一方面有助于推動(dòng)加工組裝企業(yè)向高端中間品生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)變，也有助于企業(yè)研發(fā)更多的新產(chǎn)品和高技術(shù)含量中間產(chǎn)品，特別是更為復(fù)雜的新產(chǎn)品和中間產(chǎn)品，推進(jìn)國(guó)際分工形式的細(xì)化與國(guó)際分散化鏈條的延長(zhǎng)，即上游化效應(yīng)。為此，導(dǎo)致金融市場(chǎng)深化度估計(jì)系數(shù)為正的原因可能在于：金融市場(chǎng)深化給制造業(yè)帶來(lái)的上游化效應(yīng)顯著地超越了其具備的下游化效應(yīng)。就業(yè)變量的估計(jì)結(jié)果要么顯著為負(fù)要么不顯著，這表明就業(yè)率的改善不會(huì)顯著提升制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的上游度，這可能是因?yàn)樯a(chǎn)工序上游往往需要投入更多的資本[9]，就業(yè)率的增加無(wú)助于制造業(yè)生產(chǎn)工序上游度的上升。

自然資源稟賦變量的估計(jì)結(jié)果顯著為正，且通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)，這表明自然資源越豐富的國(guó)家，其制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的“物理”位置越上游。自然資源豐富國(guó)家在出口原料和原料加工品方面的比較優(yōu)勢(shì)遠(yuǎn)大于其他國(guó)家，從而使其更傾向于在國(guó)際分散化生產(chǎn)中扮演原料和初等品供應(yīng)商的角色(上游度較高)，而無(wú)資源優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)體往往會(huì)通過(guò)進(jìn)口原料的形式成為生產(chǎn)工序中的下游生產(chǎn)者(如深加工)。Grossman、Antràs和Fally等研究發(fā)現(xiàn)，在國(guó)際分散化生產(chǎn)中僅扮演上游原料供應(yīng)者(或最終產(chǎn)品加工組裝者)的經(jīng)濟(jì)體，往往容易將自身產(chǎn)業(yè)局限于低附加值、低技術(shù)含量的全球價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，導(dǎo)致在國(guó)際分工中處于不利地位[4][5][6]。為此，本文的實(shí)證結(jié)論從國(guó)際分散化生產(chǎn)工序視角證實(shí)了“資源詛咒”現(xiàn)象的存在性。

三類(lèi)貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)變量均會(huì)推動(dòng)一國(guó)生產(chǎn)工序上游度的提升。這一現(xiàn)象出現(xiàn)的原因可能在于：發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司主導(dǎo)的國(guó)際分散化生產(chǎn)工序形成后，發(fā)展中國(guó)家往往處于國(guó)際分散化生產(chǎn)工序的上游原料和下游組裝環(huán)節(jié)，發(fā)達(dá)國(guó)家多處于“相對(duì)中上游”環(huán)節(jié)。隨著時(shí)間的推移，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)將自身勞動(dòng)密集型下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到具有地理優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家，以節(jié)約成本。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，發(fā)達(dá)國(guó)家這些“移出環(huán)節(jié)”的上游度往往高于發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)上游度最低產(chǎn)業(yè)的上游度，進(jìn)而提高發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)平均上游度；而對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家而言，其將自身生產(chǎn)工序的下游組裝環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移出去，則生產(chǎn)工序的上游度也將有所提升。這也在一定程度上解釋了日本和韓國(guó)作為發(fā)達(dá)國(guó)家，其制造業(yè)生產(chǎn)工序上游度不斷攀升的原因。

(四)基于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平樣本的實(shí)證結(jié)果分析

表4報(bào)告了發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的實(shí)證估計(jì)結(jié)果。首先，兩類(lèi)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的水平項(xiàng)顯著為正，平方項(xiàng)顯著為負(fù)，這印證了二者對(duì)制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度有倒U型影響。其次，表4中相同變量的回歸方程中，發(fā)展中國(guó)家自然資源稟賦變量的估計(jì)系數(shù)略大于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，這在一定程度上表明發(fā)展中國(guó)家面臨的“資源詛咒”壓力大于發(fā)達(dá)國(guó)家，即發(fā)達(dá)國(guó)家破解“資源詛咒”的能力大于發(fā)展中國(guó)家。最后，國(guó)際貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)的估計(jì)結(jié)果顯示：契約型貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)和沿海優(yōu)勢(shì)會(huì)推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)的上游度攀升，而與進(jìn)口大國(guó)相鄰優(yōu)勢(shì)對(duì)上游度的影響不明顯。為此，中國(guó)可以通過(guò)營(yíng)造更為廣泛的契約型地理優(yōu)勢(shì)(如自貿(mào)區(qū))來(lái)推動(dòng)加工組裝行業(yè)向國(guó)際分散化生產(chǎn)工序的上游移動(dòng)。

表4　不同經(jīng)濟(jì)體國(guó)際分散化生產(chǎn)工序位置變遷影響因素的實(shí)證分析結(jié)果④

(五)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

本文采用兩種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)：一是采用變更核心自變量的形式進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，考慮到一國(guó)人均收入與人均GDP具有良好的相似性，筆者采用樣本國(guó)PPP形式的人均收入(PSR)替代方程(10)中的人均GDP進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。另外根據(jù)黃先海等和Schott等的研究可知：高技術(shù)產(chǎn)品比重的變動(dòng)會(huì)對(duì)一國(guó)制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度產(chǎn)生顯著影響[1][12]，為此，筆者以樣本國(guó)制造業(yè)出口中高技術(shù)產(chǎn)品的比重(GJS)替代方程(11)中的技術(shù)復(fù)雜度進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，計(jì)量方法為2SLS，工具變量采用一期滯后項(xiàng)。二是借鑒包群和邵敏的研究[15]，采用ADL(1,1)方程進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體方程如下：

(11)

(12)

ADL(1，1)模型雖然能在一定程度上消除變量間可能存在的內(nèi)生性，但如果進(jìn)一步采用含有工具變量的估計(jì)方法進(jìn)行實(shí)證，則能更有效地消除內(nèi)生性[14]。為此，筆者以?xún)?nèi)生變量的二期滯后項(xiàng)作為工具變量對(duì)式(11)和(12)進(jìn)行回歸。表5報(bào)告了變更自變量形式的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，表5中人均收入、高技術(shù)產(chǎn)品占比和其他變量的估計(jì)結(jié)果在顯著性和符號(hào)上與表3～4較為一致。表6報(bào)告了ADL(1,1)模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，該檢驗(yàn)結(jié)果中僅有一處與前文略微不同：分時(shí)間段回歸中，2004～2011年WTO的估計(jì)結(jié)果雖為正，但未通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，這很可能是被解釋變量一期滯后項(xiàng)進(jìn)入方程后，其作用效應(yīng)沖淡了該變量的影響效應(yīng)。值得一提的是：WTO變量的T值均在1.50左右，非常接近10%的顯著性檢驗(yàn)，其他變量的估計(jì)結(jié)果在顯著性和符號(hào)上與表4～5基本一致。綜合兩種穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，我們可以判定前文的實(shí)證結(jié)果是穩(wěn)健可靠的。

表5　變更核心自變量形式的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

表6　基于ADL(1，1)模型的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

值得關(guān)注的是：1997～2004年、2004～2011年及發(fā)達(dá)國(guó)家的實(shí)證結(jié)果中，生產(chǎn)工序上游度的前一期變量對(duì)當(dāng)期變量具有顯著的正效應(yīng)，但是發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體前一期上游度系數(shù)對(duì)當(dāng)期上游度系數(shù)的影響不顯著。出現(xiàn)這一現(xiàn)象的原因可能在于：國(guó)際分散化生產(chǎn)工序鏈條由發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司配置全球資源而最終形成，為此，發(fā)達(dá)國(guó)家在生產(chǎn)工序的配置中起主導(dǎo)作用，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)國(guó)際訂單和外包等形式?jīng)Q定發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中的位置，即發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中演進(jìn)的方式表現(xiàn)出顯著的“外力依賴(lài)型”特征，如核心技術(shù)、中間品和設(shè)備均依賴(lài)于發(fā)達(dá)國(guó)家，進(jìn)而在一定程度上使得發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體前一期上游度對(duì)當(dāng)期上游度的作用力不顯著，這也從另一個(gè)側(cè)面說(shuō)明發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈位置攀升方面的“話(huà)語(yǔ)權(quán)”遠(yuǎn)小于發(fā)達(dá)國(guó)家。

四、結(jié)論與啟示

本文基于Antràs等的測(cè)度方法和WIOD的投入產(chǎn)出表，測(cè)度了35個(gè)經(jīng)濟(jì)體1997～2011年制造業(yè)的上游度指數(shù)，并從時(shí)間跨度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平兩個(gè)層面分析了制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序中位置變遷的影響因素，得到的結(jié)論主要有：第一，上游度和全球價(jià)值鏈分工地位之間并無(wú)明確的關(guān)聯(lián)及規(guī)律，上游度高(低)并不代表全球價(jià)值鏈或國(guó)際分工地位高(低)；第二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度提升對(duì)一國(guó)制造業(yè)在國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度的作用力均呈倒U型特征，契約型貿(mào)易地理優(yōu)勢(shì)和沿海優(yōu)勢(shì)會(huì)推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)的上游度攀升，“資源詛咒”顯著存在于國(guó)際分散化生產(chǎn)模式中，且發(fā)展中國(guó)家面臨“資源詛咒”的壓力明顯大于發(fā)達(dá)國(guó)家；第三，發(fā)達(dá)國(guó)家的前一期上游度會(huì)對(duì)當(dāng)期上游度產(chǎn)生顯著的正向影響，而發(fā)展中國(guó)家前一期上游度的估計(jì)系數(shù)并不顯著，這表明發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中的位置處于被動(dòng)地位，其制造業(yè)向全球價(jià)值鏈高端攀升過(guò)程中缺乏強(qiáng)有力的“話(huà)語(yǔ)權(quán)”。值得一提的是，2006年后中國(guó)多數(shù)制造行業(yè)上游度呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，綜合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和制造業(yè)技術(shù)復(fù)雜度的現(xiàn)狀和倒U型曲線(xiàn)頂點(diǎn)可知：中國(guó)制造業(yè)上游度的下降主要得益于技術(shù)復(fù)雜度的深化，而技術(shù)復(fù)雜度深化往往意味著生產(chǎn)向“高獲利能力、高技術(shù)含量”環(huán)節(jié)攀升。為此，可以推定：近幾年中國(guó)制造業(yè)的國(guó)際分散化生產(chǎn)工序的“物理”位置有所改善。

本研究所蘊(yùn)含的政策啟示主要有以下幾個(gè)方面：首先，日本和韓國(guó)在全球價(jià)值鏈中的位置明顯優(yōu)于中國(guó)，卻擁有與中國(guó)制造業(yè)相近的上游度，這很大程度上得益于日韓牢牢控制著部分產(chǎn)業(yè)高技術(shù)含量中間品和設(shè)備的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)而能有效地整合上游原料供給和下游加工組裝，促使自身產(chǎn)業(yè)處于全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)。為此，應(yīng)鼓勵(lì)中國(guó)制造業(yè)逐步向高端中間品和設(shè)備等生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，而不應(yīng)簡(jiǎn)單追求制造業(yè)生產(chǎn)工序整體性上游化或下游化。其次，沿海優(yōu)勢(shì)和契約型地理優(yōu)勢(shì)均有助于發(fā)展中國(guó)家制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序的變動(dòng)，為此，政府在深化沿海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的同時(shí)，應(yīng)采用“多管齊下”的方式充分挖掘契約型、空間型地理優(yōu)勢(shì)對(duì)我國(guó)制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序“物理”位置的優(yōu)化潛力，一方面應(yīng)積極融入和構(gòu)建各種國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化組織，為我國(guó)制造業(yè)國(guó)際分工位置優(yōu)化營(yíng)造更多的契約型地理優(yōu)勢(shì)；另一方面可適當(dāng)加大與他國(guó)接壤的內(nèi)陸省份開(kāi)放力度(如構(gòu)建沿邊自貿(mào)區(qū))，進(jìn)而為內(nèi)陸省份贏得更多空間地理優(yōu)勢(shì)。再次，重視資源豐裕型地區(qū)(如山西、內(nèi)蒙古)制造業(yè)在國(guó)際分散化工序中位置的變遷機(jī)制，積極引導(dǎo)其制造業(yè)向資源深加工轉(zhuǎn)變，并鼓勵(lì)其發(fā)展非資源依賴(lài)型產(chǎn)業(yè)，逐步降低“資源詛咒”對(duì)其制造業(yè)在價(jià)值鏈攀升過(guò)程中的約束力，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的健康可持續(xù)發(fā)展。最后，提高發(fā)展中國(guó)家在全球價(jià)值鏈攀升過(guò)程中“話(huà)語(yǔ)權(quán)”的核心途徑是扭轉(zhuǎn)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序上游度“外力依賴(lài)型”變遷機(jī)制，這一途徑實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵在于培養(yǎng)和形成支持上游度變遷的“內(nèi)力”，然而在短期內(nèi)形成“內(nèi)力”并非易事，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式亟需轉(zhuǎn)變的客觀事實(shí)也不允許中國(guó)通過(guò)長(zhǎng)期的培養(yǎng)形成“內(nèi)力”。為此，中國(guó)企業(yè)可以通過(guò)兼并國(guó)外核心技術(shù)、設(shè)備和中間品生產(chǎn)商的形式實(shí)現(xiàn)“外力向內(nèi)力轉(zhuǎn)化”，在兼并的基礎(chǔ)上，不斷地進(jìn)行消化、吸收和改進(jìn)，最終破解發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司給中國(guó)制造業(yè)國(guó)際分散化生產(chǎn)工序優(yōu)化設(shè)下的“屏障”。

注釋?zhuān)?/p>

①分別為：馬耳他、比利時(shí)、荷蘭、丹麥、希臘、奧地利、斯洛伐克、匈牙利、墨西哥、愛(ài)爾蘭、愛(ài)沙尼亞、保加利亞、拉脫維亞、德國(guó)、羅馬尼亞、瑞典、英國(guó)、印尼、波蘭、葡萄牙、加拿大、法國(guó)、土耳其、捷克、美國(guó)、巴西、意大利、印度、芬蘭、澳大利亞、西班牙、俄羅斯、韓國(guó)、日本、中國(guó)。

②產(chǎn)業(yè)代碼中具體行業(yè)為：C3食品、飲料和煙草、C4紡織品、C5皮制品與鞋類(lèi)、C6木制品、C7紙與印刷業(yè)、C8石油與核燃料、C9化工產(chǎn)品、C10塑料產(chǎn)品、C11其他非金屬礦物產(chǎn)業(yè)、C12金屬與金屬制品、C13機(jī)械制品、C14電器與光學(xué)設(shè)備、C15交通設(shè)備制造、C16制造與回收產(chǎn)業(yè)，其中C3- C6為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，其余為資本密集型產(chǎn)業(yè)。

③由于采用美國(guó)作為高技術(shù)復(fù)雜度的參照國(guó)，所以測(cè)度過(guò)程中無(wú)法獲得美國(guó)的技術(shù)復(fù)雜度，因此，后文實(shí)證中包含技術(shù)復(fù)雜度變量的實(shí)證結(jié)果中，其樣本不包含美國(guó)。

④由于樣本中發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體均為WTO成員方，即變量均為1，實(shí)證中stata自動(dòng)將其刪除。

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(責(zé)任編輯：易會(huì)文)

收稿日期：2016-03-25

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然基金青年項(xiàng)目“中國(guó)制造業(yè)非均衡型技術(shù)蛙跳的機(jī)制、影響效應(yīng)與路徑優(yōu)化研究”(71303219)；浙江省軟科學(xué)一般項(xiàng)目“浙江制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素配置效率的評(píng)估與動(dòng)態(tài)優(yōu)化路徑研究”(2016C35025)；浙江省高校人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地浙江理工大學(xué)應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)基地資金“浙江制造業(yè)出口技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)能源消耗的影響研究”(2015YJZD10)；浙江理工大學(xué)“521人才”項(xiàng)目

作者簡(jiǎn)介：陳曉華(1982— )，男，江西玉山人，浙江理工大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授，浙江省生態(tài)文明研究中心研究員；

中圖分類(lèi)號(hào)：F740

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1003-5230(2016)04-0122-10

劉慧(1982— )，女，山東臨沂人，浙江理工大學(xué)經(jīng)管學(xué)院副教授。