摘要:全球環(huán)境基金(GEF)是一個(gè)由183個(gè)國家和地區(qū)組成的國際合作機(jī)構(gòu),其宗旨是與國際機(jī)構(gòu)、社會團(tuán)體及私營部門合作,協(xié)力解決環(huán)境問題。烏魯木齊作為世界銀行城市交通伙伴計(jì)劃示范城市之一,獲得全球環(huán)境基金贈(zèng)款開展城市交通改善研究項(xiàng)目。本文在結(jié)合項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,探討和研究世界銀行技術(shù)援助類項(xiàng)目管理模式,最后提出推進(jìn)該類項(xiàng)目管理工作進(jìn)程的建議,這為本領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目管理人員提供借鑒和參考。
關(guān)鍵詞:全球環(huán)境基金;城市交通;項(xiàng)目管理
引言
全球環(huán)境基金-中國城市交通合作伙伴計(jì)劃的目標(biāo)是轉(zhuǎn)變中國城市交通和土地利用政策與投資觀念,推廣公共和非機(jī)動(dòng)化交通模式,降低能耗,減少污染,提高土地利用規(guī)劃和交通系統(tǒng)的效率。本文以分享利用國際金融組織贈(zèng)款項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)為目標(biāo),對項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂、執(zhí)行、支付、審計(jì)等各階段工作進(jìn)行詳細(xì)介紹,為這為本領(lǐng)域內(nèi)項(xiàng)目管理人員提供借鑒和參考。
一、項(xiàng)目各階段工作及注意事項(xiàng)
(一)項(xiàng)目申報(bào)階段
首先,由中央行政主管部門或地方財(cái)政部門提交項(xiàng)目文件向財(cái)政部申報(bào),再由財(cái)政部和中國GEF秘書處對項(xiàng)目文件進(jìn)行技術(shù)審批,最后上報(bào)給全球環(huán)境基金秘書處。
本階段工作需要注意:與財(cái)政部門的緊密合作:在項(xiàng)目申請的各個(gè)階段,國內(nèi)實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)就重要項(xiàng)目內(nèi)容與相關(guān)財(cái)政部門磋商確定;國內(nèi)配套資金(如有的話)承諾函:在項(xiàng)目建議書與項(xiàng)目簡報(bào)階段,應(yīng)由中央部門財(cái)務(wù)主管司(局)或省級財(cái)政廳出具國內(nèi)配套資金承諾函;文件的抄報(bào)程序:項(xiàng)目申請文件在抄送財(cái)政部的同時(shí)抄送中國GEF工作秘書處。
(二)項(xiàng)目招標(biāo)階段
由于本項(xiàng)目資金來自于世界銀行贈(zèng)款,屬于咨詢服務(wù)類研究項(xiàng)目,為此,本項(xiàng)目在招標(biāo)采購應(yīng)遵循《世界銀行借款人選擇和聘請咨詢顧問指南》(以下簡稱“指南”),對照指南,烏魯木齊項(xiàng)目須采用基于質(zhì)量和費(fèi)用的選擇(QCBS)方式選擇和聘請咨詢顧問來完成該研究項(xiàng)目。
本階段工作需要注意:整個(gè)招標(biāo)采購過程嚴(yán)格遵守《世界銀行借款人選擇和聘請咨詢顧問指南》,前審合同,在進(jìn)行下一個(gè)步驟前需要獲得世界銀行(提供贈(zèng)款方)對上一步驟出具的不反對意見(No Objection Letter)[2];由于贈(zèng)款是以美元計(jì)算,所以在建議書征詢文件(招標(biāo)文件)中最好約定投標(biāo)報(bào)價(jià)幣種,規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn);進(jìn)行每一個(gè)步驟,需要獲得信息的感興趣咨詢方出據(jù)書面回復(fù),如在向感興趣的咨詢方發(fā)出開啟技術(shù)、財(cái)務(wù)建議書的通知、技術(shù)建議書評審結(jié)果的通知、召開建議書前會的通知時(shí),需要對方出據(jù)書面確認(rèn)的回執(zhí);整個(gè)招標(biāo)采購過程應(yīng)當(dāng)接受地方、省級(自治區(qū))財(cái)政部門的監(jiān)督[3]。招標(biāo)采購過程中的全部文件原件由項(xiàng)目管理辦公室保存,備審計(jì)部門檢查。
(三)項(xiàng)目執(zhí)行階段
1.質(zhì)量控制
項(xiàng)目執(zhí)行階段需要有穩(wěn)定的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)項(xiàng)目的執(zhí)行、管理,且做好定期匯報(bào)工作。烏魯木齊項(xiàng)目管理辦公室在執(zhí)行過程中的組織機(jī)構(gòu)見下圖:
本階段工作需要注意:項(xiàng)目管理辦公室應(yīng)指定項(xiàng)目管理專員,由于與世界銀行往來郵件及文件需要英文撰寫,因此項(xiàng)目專管員須具備英語基礎(chǔ),負(fù)責(zé)日常工作的對接,并保證與咨詢方及時(shí)溝通;項(xiàng)目管理辦公室做好階段性工作內(nèi)部審查,對收到的研究成果及時(shí)給出反饋意見,必要時(shí)聘請專家對研究成果進(jìn)行審核;嚴(yán)格按照合同要求執(zhí)行,組織專家團(tuán)隊(duì)對項(xiàng)目合同上規(guī)定的各階段成果進(jìn)行評審,根據(jù)專家意見對成果進(jìn)行修改完善;如在執(zhí)行過程中出現(xiàn)需要變更合同內(nèi)容時(shí),須對變更內(nèi)容出具對合同的補(bǔ)充說明,經(jīng)世界銀行采購專員審核,獲得世界銀行出具的不反對意見后方能簽署補(bǔ)充說明;根據(jù)管理辦法,定期向國家項(xiàng)目辦、地方財(cái)政局提交項(xiàng)目半年進(jìn)展報(bào)告、年度進(jìn)展報(bào)告、年度工作計(jì)劃等各類項(xiàng)目進(jìn)展報(bào)告、財(cái)務(wù)預(yù)決算報(bào)告等文件;使用贈(zèng)款資金的出國計(jì)劃應(yīng)報(bào)財(cái)政部審核[4];項(xiàng)目執(zhí)行過程中如遇重大問題應(yīng)報(bào)告財(cái)政部,并與相關(guān)部門共同磋商解決;國內(nèi)實(shí)施機(jī)構(gòu)須及時(shí)總結(jié)自身的成果和經(jīng)驗(yàn),并配合國家發(fā)改委財(cái)政部完成國家層面上的宣傳與推廣。
2.財(cái)務(wù)管理
根據(jù)財(cái)政部38號令,財(cái)政部是GEF贈(zèng)款資金管理的統(tǒng)一管理部門,負(fù)責(zé)項(xiàng)目的提款報(bào)賬、專用賬戶管理、資金撥付、財(cái)務(wù)管理指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。提款報(bào)賬方式分為償還支付、預(yù)付款、直接支付、特別承諾四種方式。本項(xiàng)目采用的是直接支付方式,即項(xiàng)目費(fèi)用直接從財(cái)政部專用賬戶支付至咨詢方賬戶中。烏魯木齊項(xiàng)目提款保障程序如下圖:
本階段工作需要注意:規(guī)范財(cái)務(wù)制度管理,科學(xué)、規(guī)范的進(jìn)行財(cái)務(wù)管理;發(fā)票原件保存于項(xiàng)目辦,作為記賬憑證;在咨詢單位收到款項(xiàng)后,需要收款方銀行出具蓋章版銀行回單,供項(xiàng)目辦留存;在本筆支付活動(dòng)完成后,財(cái)政部將向財(cái)政廳反饋類別控制表,列明項(xiàng)目已完成支付金額、本次支付金額、剩余金額、付款當(dāng)期匯率等信息,用于項(xiàng)目辦記賬、存檔;保存好項(xiàng)目采購相關(guān)文件、合同、合同不反對意見、發(fā)票、經(jīng)財(cái)政廳審核的支付申請、財(cái)政部反饋的類別控制表等文件用于審計(jì)。國家審計(jì)署委托地方省級審計(jì)廳于每年三月、四月組織對項(xiàng)目上一年度支付情況進(jìn)行審計(jì),并出具審計(jì)報(bào)告。
二、問題及建議
(一)問題
1.在項(xiàng)目設(shè)計(jì)上,各利益相關(guān)方參與程度不夠高;
2.GEF項(xiàng)目工作與國際、國家科學(xué)技術(shù)體系的銜接尚顯不足,需要加強(qiáng)與國家最新科技成果的結(jié)合;
3.國際制度與國內(nèi)制度不統(tǒng)一;
4.項(xiàng)目各階段工作宣傳不夠。
(二)建議
1.建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組,明確管理目標(biāo)、任務(wù)、職責(zé)劃分;
2.制定項(xiàng)目工作計(jì)劃,并根據(jù)每階段工作進(jìn)展進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整,確保項(xiàng)目按計(jì)劃實(shí)施;
3.加強(qiáng)對項(xiàng)目執(zhí)行過程的管控,形成咨詢方對項(xiàng)目工作分階段匯報(bào),及甲方對咨詢方工作分階段檢查的機(jī)制;
4.定期組織項(xiàng)目工作會議,確保項(xiàng)目相關(guān)問題得到及時(shí)的討論與解決;
5.積極組織、參加各項(xiàng)培訓(xùn),重視機(jī)構(gòu)能力的建設(shè)與提升,通過培訓(xùn)學(xué)習(xí)知識,同時(shí)建立與項(xiàng)目相關(guān)單位、全國其他示范城市項(xiàng)目辦之間聯(lián)系;
6.加強(qiáng)與國內(nèi)其他示范城市項(xiàng)目辦的溝通與交流,互相學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)、分享項(xiàng)目成果;
三、結(jié)語
烏魯木齊作為國家建設(shè)“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想的重要節(jié)點(diǎn),正處于大發(fā)展大建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期,烏魯木齊在“中國—全球環(huán)境基金(GEF)-世界銀行城市交通伙伴計(jì)劃”的幫助與支持下,引入了國際、國內(nèi)先進(jìn)的公共交通發(fā)展理念、方法和手段,學(xué)習(xí)了世界銀行的項(xiàng)目管理制度和方法,加深了世界銀行對新疆城市公共交通發(fā)展現(xiàn)狀的了解,也為世界銀行與新疆的合作創(chuàng)造了良好的氛圍。本文結(jié)合作者工作經(jīng)驗(yàn),對項(xiàng)目全生命周期的各階段工作程序及注意事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)的說明,這對剛剛涉足利用國際金融組織贈(zèng)款開展城市交通項(xiàng)目領(lǐng)域的工作人員來說具有重要的借鑒意義。
【參考文獻(xiàn)】
[1]《新疆維吾爾自治區(qū)國際金融組織和外國政府贈(zèng)款項(xiàng)目管理暫行辦法》([2010]2號)
[2] 《世界銀行借款人選擇和聘請咨詢顧問指南》
[3]《國際金融組織和外國政府貸款贈(zèng)款管理辦法》(中華人民共和國財(cái)政部令第38號)
[4]《關(guān)于自治區(qū)利用國際金融組織 外國政府貸(贈(zèng))款項(xiàng)目資金出國考察、培訓(xùn)有關(guān)問題的補(bǔ)充規(guī)定》(新財(cái)外[2009]73號)
[5] 郭晨星.全球環(huán)境基金與中國[J].南京林業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會科學(xué)版), 2008(02).
作者簡介:李志強(qiáng),(1986-),男,新疆烏魯木齊人,大連交通大學(xué)交通工程、軟件工程專業(yè)畢業(yè),大學(xué)本科,現(xiàn)工作于烏魯木齊市城市綜合交通項(xiàng)目研究中心,助理工程師,主要參與交通規(guī)劃研究、工程建設(shè)、全球環(huán)境基金贈(zèng)款項(xiàng)目招標(biāo)、國際金融組織貸款項(xiàng)目管理工作。