論題名和責(zé)任者檢索點(diǎn)的規(guī)范問(wèn)題

辛苗

關(guān)鍵詞：題名；責(zé)任者；檢索點(diǎn)；規(guī)范控制

摘要：文章就題名和責(zé)任者檢索點(diǎn)的規(guī)范問(wèn)題進(jìn)行了探討，以期引起編目機(jī)構(gòu)和編目人員對(duì)編目規(guī)范控制工作的重視。

中圖分類號(hào)：G254.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1003-1588（2016）07-0098-03

根據(jù)文獻(xiàn)編目規(guī)則，凡文獻(xiàn)特征具有檢索意義的，都應(yīng)盡可能地提供檢索點(diǎn)，以滿足書(shū)目使用者從不同角度進(jìn)行檢索的需求。檢索點(diǎn)必須規(guī)范、一致，以利于提高檢索效率，其規(guī)范形式的確定一般應(yīng)以常用、慣用、通用為原則，符合一般檢索規(guī)律[1]。題名和責(zé)任者是讀者最常用的檢索途徑，其檢索點(diǎn)的規(guī)范問(wèn)題會(huì)對(duì)檢索效率產(chǎn)生重要影響。

1題名檢索點(diǎn)的規(guī)范問(wèn)題

1.1題名檢索點(diǎn)的規(guī)范處理與著錄問(wèn)題

《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》（第二版）24.2指出：題名檢索點(diǎn)一般應(yīng)按文獻(xiàn)所載題名形式描述，不需要進(jìn)行規(guī)范，但在一些特殊情況下，為便于匯集文獻(xiàn)或統(tǒng)一著錄形式，可對(duì)題名檢索點(diǎn)進(jìn)行規(guī)范化處理，這種處理不涉及統(tǒng)一題名的選取問(wèn)題。規(guī)則中明確規(guī)定需進(jìn)行規(guī)范處理的三種情況：①具有連續(xù)出版特點(diǎn)的各類文獻(xiàn)，在分散著錄時(shí)，若其題名中含有逐期而變的年份或會(huì)議屆次，在選取題名檢索點(diǎn)時(shí)應(yīng)進(jìn)行規(guī)范處理，年份若是公元紀(jì)年可采用阿拉伯?dāng)?shù)字，非公元紀(jì)年則依原題，以達(dá)到集中檢索的效果。②叢編文獻(xiàn)題名或附屬叢編題名發(fā)生變化，應(yīng)取多數(shù)單冊(cè)趨同的叢編題名為規(guī)范檢索點(diǎn)。③多卷文獻(xiàn)總題名及分卷（冊(cè)）題名發(fā)生改變，一般應(yīng)以首卷（冊(cè)）總題名或多數(shù)單冊(cè)趨同的總題名為規(guī)范檢索點(diǎn)?！吨袊?guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》24.1.2.5指出：并列題名作檢索點(diǎn)時(shí)，其中無(wú)檢索意義的冠詞應(yīng)予省略。在編目實(shí)踐中，由于題名形式復(fù)雜多樣，題名的規(guī)范化處理比較混亂，不同編目機(jī)構(gòu)之間或同一編目機(jī)構(gòu)對(duì)題名的規(guī)范化處理存在不同，規(guī)范處理后的題名著錄也存在差異。

例1：

200 1# $a魔鬼與天使之謎$e原子、核能事件探秘$f王志堅(jiān)編著

517 1# $a原子、核能事件探秘

例2：

200 1# $a魔鬼與天使之謎$e原子、核能事件探秘$f王志堅(jiān)編著

517 1# $a原子核能事件探秘

例3：

200 1# $a白蛇傳$d= The legend of white snake$f顧希佳編著$g黃茹櫻，葉艷萍譯

510 1# $aThe legend of white snake$zeng

例4：

200 1# $a牛郎織女$d= The oxherd and the weaving maiden$f顧希佳編著$g周遠(yuǎn)梅譯

510 1# $aOxherd and the weaving maiden$zeng

例5：

200 1# $a刑事訴訟平衡論$f楊立新著

312 ## $a封面英文題名：The theory of balance in criminal procedure

510 1# $aTheory of balance in criminal procedure$zeng

例6：

200 1# $a21世紀(jì)的營(yíng)銷$f（荷）保爾·保斯特曼（Paul Postma）著$g張春萌等譯

510 1# $aThe new marketing Era$zeng

注：例1、例2分別是國(guó)家圖書(shū)館聯(lián)機(jī)公共目錄（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)圖”）和CALIS（中國(guó)高等教育文獻(xiàn)保障系統(tǒng)）聯(lián)合目錄的書(shū)目數(shù)據(jù)，副題名在517字段生成檢索點(diǎn)時(shí)國(guó)圖未做規(guī)范處理，CALIS做了規(guī)范處理；例3、例4是CALIS的書(shū)目數(shù)據(jù)，例5、例6是國(guó)圖的書(shū)目數(shù)據(jù)，兩大編目機(jī)構(gòu)內(nèi)部對(duì)于并列題名作檢索點(diǎn)時(shí)的規(guī)范處理存在差異，有的規(guī)范處理，有的不規(guī)范處理。

例7：

200 1# $a新編大學(xué)英語(yǔ)

517 1# $a大學(xué)英語(yǔ)

注：一些編目人員將經(jīng)過(guò)規(guī)范處理后的正題名著錄在517字段[2-3]，是不正確的著錄。正題名前冠有的“欽定”“校訂”“白話”“新編”“簡(jiǎn)明”等非排檢成分的，為集中文獻(xiàn)和方便讀者檢索，應(yīng)進(jìn)行規(guī)范處理，排除非排檢成分，并將規(guī)范處理后的題名作為編目員補(bǔ)充的附加題名著錄在540字段，而非517字段。因?yàn)?40字段包含文獻(xiàn)上未出現(xiàn)的、又非統(tǒng)一題名的關(guān)鍵詞題名和通俗題名，也可為由正題名衍生出來(lái)的題名提供檢索點(diǎn)。

例8：

200 1# $a生物技術(shù)與疾病$e兼論人類基因治療

540 1# $a人類基因治療

注：有觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)過(guò)規(guī)范處理的有檢索意義的副題名應(yīng)該選擇540字段做檢索點(diǎn)，不應(yīng)使用517字段[4]。筆者認(rèn)為，這種做法欠妥，因?yàn)?17字段本身就是用于生成包括副題名在內(nèi)的其他題名的檢索點(diǎn)，記錄的應(yīng)該是規(guī)范的檢索點(diǎn)形式，因此，經(jīng)過(guò)規(guī)范處理后的副題名做檢索點(diǎn)時(shí)仍應(yīng)使用517字段。同樣，經(jīng)過(guò)規(guī)范處理后的并列題名做檢索點(diǎn)時(shí)也應(yīng)使用510字段，而不是540字段。

1.2統(tǒng)一題名的確定與著錄問(wèn)題

統(tǒng)一題名是由編目機(jī)構(gòu)選取的特定題名，為編目需要，以該特定題名標(biāo)識(shí)那些擁有多個(gè)題名的同一作品。統(tǒng)一題名的主要作用在于匯集或區(qū)分相關(guān)文獻(xiàn)。當(dāng)同一種文獻(xiàn)的不同版本或譯本具有不同題名形式，應(yīng)根據(jù)文獻(xiàn)的不同情況及實(shí)際需要選取其中著稱或常用的題名形式為統(tǒng)一題名。專著文獻(xiàn)是否使用統(tǒng)一題名，應(yīng)根據(jù)文獻(xiàn)的知名度、不同版本或譯本的多寡、不同版本或譯本有無(wú)必要集中檢索、學(xué)科性質(zhì)是否需要集中等情況做出選擇。專著按照著稱的、常用的、較早出現(xiàn)的題名為序確定統(tǒng)一題名。不同的編目機(jī)構(gòu)或編目員在統(tǒng)一題名的使用上出入較大，比如一些古典名著未使用統(tǒng)一題名，譯著的統(tǒng)一題名選取存在差異等。

例1：

200 1# $a三國(guó)志通俗演義$f羅貫中著$g沈伯俊校注

注：本例是國(guó)圖的書(shū)目數(shù)據(jù)，未使用統(tǒng)一題名?！度龂?guó)志通俗演義》是《三國(guó)演義》的原名，《三國(guó)演義》另有題名《三國(guó)志演義》《繡像全圖三國(guó)演義》等，應(yīng)取《三國(guó)演義》為統(tǒng)一題名。

例2：

200 1# $a增像全圖三國(guó)演義$f（明）羅貫中著$g（清）毛宗崗重編

517 1# $a三國(guó)演義

注：本例是國(guó)圖的書(shū)目數(shù)據(jù)，《三國(guó)演義》應(yīng)作為統(tǒng)一題名著錄，不應(yīng)該作為其他題名著錄，517字段改為500字段。

例3：

200 1# $a孤女飄零記$f夏羅德·布綸忒（Charlotte Bronte）著$g伍光建譯

500 10 $aJane Eyre

注：本例是CALIS的著錄方式。對(duì)于譯著的統(tǒng)一題名目前有兩種不同的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)該以譯著的原題名作為統(tǒng)一題名，便于集中文獻(xiàn)；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，譯著的統(tǒng)一題名應(yīng)選用著稱的漢語(yǔ)意譯名?！吨袊?guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則（第二版）》24.3.2.3（b）規(guī)定：中外近現(xiàn)代名著具有不同題名，應(yīng)以其著稱者為統(tǒng)一題名，并以《簡(jiǎn)·愛(ài)》為例加以說(shuō)明。《國(guó)際編目原則聲明》指出：“當(dāng)一個(gè)名稱以幾種語(yǔ)言或文字表達(dá)時(shí)，規(guī)范檢索點(diǎn)的語(yǔ)言和文字應(yīng)當(dāng)首先依據(jù)以原語(yǔ)言或文字表達(dá)的作品的載體表現(xiàn)中出現(xiàn)的信息，但是，若原語(yǔ)言或文字并非在目錄中正式使用的語(yǔ)言或文字，則規(guī)范檢索點(diǎn)可依據(jù)載體表現(xiàn)或參考來(lái)源中出現(xiàn)的，以最適合目錄用戶的一種語(yǔ)言或文字表達(dá)的形式?！盵5]即在中文編目中，譯著的統(tǒng)一題名應(yīng)該選取用戶熟悉的中文形式表達(dá)的著稱的漢語(yǔ)意譯名，而不宜采用譯著的原題名。《Jane Eyre》有《孤女飄零記》《簡(jiǎn)·愛(ài)》《簡(jiǎn)·愛(ài)自傳》等多種譯名，應(yīng)該選擇著稱的《簡(jiǎn)·愛(ài)》為統(tǒng)一題名。

2責(zé)任者檢索點(diǎn)的規(guī)范問(wèn)題

2.1責(zé)任者檢索點(diǎn)的規(guī)范處理問(wèn)題

根據(jù)著錄規(guī)則，701、702、711、712字段記錄的責(zé)任者名稱形式應(yīng)遵循著錄規(guī)則中標(biāo)目法的規(guī)定，必須是規(guī)范的檢索點(diǎn)形式。根據(jù)標(biāo)目法的相關(guān)規(guī)定，確定個(gè)人名稱規(guī)范檢索點(diǎn)的原則是：個(gè)人名稱一般只能有一個(gè)規(guī)范形式；如一個(gè)人具有多個(gè)名稱，應(yīng)選擇其中最為人所熟知的名稱形式；如一個(gè)人具有多個(gè)名稱，無(wú)法確定何者最為人熟知，可依據(jù)以下順序選擇：在本人著作中最常見(jiàn)的名稱，參考工具書(shū)中最常見(jiàn)的名稱，本人最近使用的名稱；個(gè)別著者在不同歷史時(shí)期或不同領(lǐng)域以不同名稱題署文獻(xiàn)，都很知名，按照嚴(yán)格控制原則，可分別建立規(guī)范標(biāo)目，并作相關(guān)參照。外國(guó)個(gè)人責(zé)任者的規(guī)范名稱不能直接采用原文形式，應(yīng)選取著作上出現(xiàn)的中譯姓氏、中譯姓名或中譯慣用名稱為標(biāo)目主要成分；若著作只題有姓名原文，而無(wú)中譯名稱，應(yīng)根據(jù)《世界人名翻譯大辭典》等權(quán)威工具書(shū)譯出其姓或名稱，作為標(biāo)目主要成分；若存在多種中譯名稱，應(yīng)選擇其中最常見(jiàn)或最新的中譯名稱為標(biāo)目。團(tuán)體名稱規(guī)范檢索點(diǎn)確定的原則是：同時(shí)具有兩個(gè)及兩個(gè)以上名稱，應(yīng)選擇其中最著稱者為標(biāo)目，若無(wú)法確定，依以下先后順序選擇：在出版物中最常用的名稱，各種參考信息源中最常用的名稱，對(duì)同一團(tuán)體履行不同職能所使用的不同名稱，應(yīng)分別建立規(guī)范標(biāo)目，并作相關(guān)參照。外國(guó)團(tuán)體本身有中文名稱的，以中文名稱為標(biāo)目，無(wú)中文名稱，以中文譯名為標(biāo)目，無(wú)中文譯名，應(yīng)參考相關(guān)信息源或權(quán)威文獻(xiàn)確定其中譯名，中譯名以意譯名優(yōu)先，無(wú)法意譯的可采用音譯名。不同編目機(jī)構(gòu)或編目員對(duì)責(zé)任者檢索點(diǎn)的規(guī)范處理存在差異，如有的不做規(guī)范處理，直接按題名頁(yè)所題著錄，有的雖進(jìn)行規(guī)范化處理，但選擇的規(guī)范名稱卻不符合標(biāo)目法，且同一編目機(jī)構(gòu)選取的規(guī)范名稱存在差異。

例1：

200 1# $a百合云梯$f沈靜著

314 ## $a沈靜，臺(tái)灣屏東人，本名周芬伶，筆名沈靜，臺(tái)灣東海大學(xué)中文系任教。

701 #0 $a沈靜$4著

注：沈靜的本名周芬伶，本名更為人熟知，因此需對(duì)責(zé)任者名稱做規(guī)范處理，應(yīng)以本名周芬伶為規(guī)范名稱。

例2：

200 1# $a回憶陳儀$f全國(guó)政協(xié)文史和學(xué)習(xí)委員會(huì)編

711 02 $a中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)$b文史和學(xué)習(xí)委員會(huì)$4編

注：政協(xié)全國(guó)委員會(huì)的辦事機(jī)構(gòu)或直屬機(jī)構(gòu)，前冠“全國(guó)政協(xié)”為標(biāo)目，而不用“中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議全國(guó)委員會(huì)”的全稱。規(guī)范名稱應(yīng)該是“全國(guó)政協(xié)文史和學(xué)習(xí)委員會(huì)”。

例3：

（記錄1）

200 1# $a澳門(mén)風(fēng)物志$f唐思編著

701 #0 $a唐思$4著

（記錄2）

200 1# $a 澳門(mén)風(fēng)物志$f唐思著

314 ## $a唐思，廣東新會(huì)人，原名伍松儉，常用筆名徐敏、唐思，現(xiàn)為《澳門(mén)日?qǐng)?bào)》編輯主任。

701 #0 $a徐敏$4著

注：此例是CALIS的兩條書(shū)目記錄，分別取不同的筆名為規(guī)范名稱，CALIS對(duì)同一責(zé)任者建有兩條規(guī)范名稱記錄。由于唐思較徐敏更為人熟知，因此，應(yīng)以唐思為規(guī)范名稱。

2.2責(zé)任者檢索點(diǎn)的著錄問(wèn)題

由于編目規(guī)范控制工作并未引起編目機(jī)構(gòu)的足夠重視，加之規(guī)范控制工作需要投入大量的人力物力，目前只有少數(shù)大型編目機(jī)構(gòu)建立名稱規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)。對(duì)于大多數(shù)未建立規(guī)范名稱數(shù)據(jù)庫(kù)的編目機(jī)構(gòu)而言，一方面，由于對(duì)常用、慣用、通用名稱的判斷常常會(huì)因人而異，不同編目人員對(duì)責(zé)任者規(guī)范檢索點(diǎn)的處理存在差異，不利于讀者檢索和文獻(xiàn)集中；另一方面，讀者不了解編目規(guī)則，或者不清楚規(guī)范名稱，他們常常以自己了解的名稱進(jìn)行檢索，難以迎合編目員確定的規(guī)范檢索點(diǎn)形式，容易導(dǎo)致檢索失敗，影響檢索效率。為提高檢全率和檢準(zhǔn)率，有必要靈活運(yùn)用著錄規(guī)則，改進(jìn)責(zé)任者檢索點(diǎn)的著錄方式，可使用730字段，為非規(guī)范名稱進(jìn)行著錄，提供更多的責(zé)任者檢索點(diǎn)。

例：

200 1# $a白色的夢(mèng)$f洪雪著

314 ## $a洪雪，原名任尊洪，筆名洪水、洪雪，山東社會(huì)科學(xué)院研究人員。

701 #0 $a任尊洪$4著

730 1# $a洪雪$4著

3結(jié)語(yǔ)

題名和責(zé)任者檢索點(diǎn)規(guī)范控制中存在的問(wèn)題，很大程度上緣于編目機(jī)構(gòu)對(duì)規(guī)范控制工作的不重視。規(guī)范控制是為了實(shí)現(xiàn)書(shū)目的檢索功能與匯集功能，保證目錄體系中檢索點(diǎn)的一致性和唯一性，保證書(shū)目記錄的查全率和查準(zhǔn)率而進(jìn)行的工作，其重要性不言而喻，而編目機(jī)構(gòu)不重視規(guī)范控制既有對(duì)規(guī)范控制工作重要性認(rèn)識(shí)不足的原因，也有人力物力局限的因素。編目機(jī)構(gòu)應(yīng)首先從思想上認(rèn)識(shí)到規(guī)范控制工作的重要性，同時(shí)加強(qiáng)協(xié)作，共同參與，共建共享規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)，以避免重復(fù)勞動(dòng)和資源浪費(fèi)。規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)工作任重道遠(yuǎn)，非一朝一夕能完成，對(duì)未建立規(guī)范數(shù)據(jù)庫(kù)的編目機(jī)構(gòu)而言，檢索點(diǎn)的制作應(yīng)當(dāng)充分考慮用戶的檢索習(xí)慣，分析用戶查找文獻(xiàn)的各種可能性，只有這樣才能有效提高檢全率和檢準(zhǔn)率。同時(shí)，在題名和責(zé)任者檢索點(diǎn)的著錄中，應(yīng)嚴(yán)格遵循編目規(guī)則，正確理解著錄格式，重視題名的規(guī)范化處理與著錄工作，確定正確的責(zé)任者檢索點(diǎn)，避免題名和責(zé)任者檢索點(diǎn)著錄的差異，以實(shí)現(xiàn)書(shū)目數(shù)據(jù)的共建共享。尤其是譯著的統(tǒng)一題名的選取問(wèn)題，國(guó)圖和CALIS兩大編目機(jī)構(gòu)存在分歧，應(yīng)盡快統(tǒng)一。對(duì)于著錄中存在的分歧問(wèn)題，不僅影響用戶利用，也不利于書(shū)目數(shù)據(jù)共享。筆者認(rèn)為編目工作應(yīng)始終以“用戶便利”為宗旨，重視規(guī)范控制，統(tǒng)一著錄格式，只有這樣才能最大限度方便用戶查找、獲取和利用文獻(xiàn)。

參考文獻(xiàn)：

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（編校：馬懷云）