國有企業(yè)法律管理現(xiàn)狀與風(fēng)險防范

新冶高科技集團(tuán)有限公司 吳亞捷

國有企業(yè)法律管理現(xiàn)狀與風(fēng)險防范

新冶高科技集團(tuán)有限公司 吳亞捷

面對日益激烈的市場競爭，現(xiàn)代國有企業(yè)要想在未來取得長足發(fā)展，必須認(rèn)識到法律事務(wù)管理的重要地位，針對性地采取相關(guān)措施，提高領(lǐng)導(dǎo)層的風(fēng)險防范意識，建立健全法律風(fēng)險防范機(jī)制，完善內(nèi)部法律管理體制，切實維護(hù)企業(yè)在市場競爭中的合法權(quán)益。

法律管理 風(fēng)險防范 國有企業(yè)

1 國有企業(yè)法律管理及法律風(fēng)險概述

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制與國家法律法規(guī)及政策文件的日益健全，企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營離不開法律管理職能。企業(yè)作為市場中的一個“細(xì)胞”，必須依靠“契約規(guī)范”，才能在有效的“大市場”環(huán)境下進(jìn)行資源配置，而健全的法律管理能為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造一個良好有序的經(jīng)營環(huán)境。

1.1 國有企業(yè)法律管理

國有企業(yè)法律管理，是指法律作為國有企業(yè)經(jīng)營管理的重要手段之一，調(diào)節(jié)國有企業(yè)各類經(jīng)濟(jì)管理關(guān)系，運(yùn)用法律為國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動保駕護(hù)航，以法律保障國有企業(yè)依法治企，增強(qiáng)企業(yè)活力、完善企業(yè)管理、提高企業(yè)應(yīng)變、發(fā)展和競爭的能力，從而達(dá)到提高國有經(jīng)濟(jì)效益，推動國有企業(yè)發(fā)展的目的，使國有企業(yè)的經(jīng)營活動沿著國家法制的軌道健康發(fā)展。國有企業(yè)法律管理的主要職能：貫徹國家法律法規(guī)，對公司重大經(jīng)營提供法律意見；負(fù)責(zé)提供公司經(jīng)營方面的法律監(jiān)管及咨詢；代表公司進(jìn)行民事、經(jīng)濟(jì)、行政方面實體性訴訟等。

1.2 國有企業(yè)法律管理的功能

企業(yè)法律管理主要有預(yù)防、宣傳教育等職能。

1.2.1 預(yù)防功能

預(yù)防功能是企業(yè)法律管理的核心功能。強(qiáng)化事前防范，將風(fēng)險遏制在源頭，更有利于企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展。通過參與公司設(shè)立、合并、改制、投融資、擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、招投標(biāo)等重大經(jīng)營活動，為公司發(fā)展起草法律文書，為公司決策提供法律意見，為公司經(jīng)營提供法律咨詢，使企業(yè)經(jīng)營合法依規(guī)，防范經(jīng)營過程中的違法行為和各種法律漏洞，從源頭防范法律糾紛，避免企業(yè)經(jīng)營損失。

1.2.2 宣傳教育功能

宣傳教育有利于法律貫徹，提高企業(yè)人員法律意識，在實際工作中運(yùn)用法律武器維護(hù)企業(yè)及自身的合法權(quán)益。堅持學(xué)法與守法用法相結(jié)合，不斷提高依法經(jīng)營管理水平；不斷創(chuàng)新普法方式，采用動員法律顧問考試，參加法律培訓(xùn)，推出法律專欄等多種形式普法。在企業(yè)報刊上開辟法律專欄，以法律問答、法條速遞、法律解釋的方式，向員工普及經(jīng)濟(jì)合同等相關(guān)的法律常識，為公司員工在經(jīng)營活動中提供基礎(chǔ)知識。

2 國有企業(yè)法律管理現(xiàn)狀

隨著《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》等一系列法律法規(guī)的陸續(xù)出臺，以及國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會在中央企業(yè)積極推進(jìn)開展“法制工作第三個三年目標(biāo)”、“法制宣傳教育的第六個五年規(guī)劃”等法律工作。2015年初，中國鋼鐵工業(yè)協(xié)會印發(fā)《法治鋼企建設(shè)（2015-2019）指導(dǎo)意見》，為鋼鐵冶金行業(yè)企業(yè)在企業(yè)法治建設(shè)方面發(fā)展指明方向。在這種大環(huán)境下，雖然鋼鐵冶金行業(yè)企業(yè)法律管理的工作取得了一定的進(jìn)步，但是面對所處的低迷市場環(huán)境等因素的影響，導(dǎo)致法律管理工作在實踐中困難重重，有待進(jìn)一步解決和完善。

2.1 風(fēng)險意識薄弱，項目風(fēng)險偏高

目前不少國有企業(yè)以“營業(yè)收益”為主，法律意識淡薄，忽視經(jīng)營管理過程風(fēng)險，缺乏法律監(jiān)管。

領(lǐng)導(dǎo)層法律風(fēng)險意識淡薄。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)對風(fēng)險意識淡薄，忽視法律管理在經(jīng)營中的重要性，法律管理工作流于形式。特別是在企業(yè)重大決策、執(zhí)行等方面，缺乏配套制度，經(jīng)常出現(xiàn)經(jīng)理班子“一言堂”，未嚴(yán)格按照公司章程履行相應(yīng)程序，整個過程缺乏專業(yè)法律人員的監(jiān)督。

重大項目論證失嚴(yán)。國有企業(yè)為完成上級下達(dá)的年度經(jīng)營指標(biāo)，在簽訂合同前，不重視事前項目調(diào)研、風(fēng)險論證、條款審查，有的甚至違規(guī)操作，毫無風(fēng)險意識，憑借人際關(guān)系草率簽約，導(dǎo)致合同相關(guān)重要權(quán)利義務(wù)缺失，特別是違約責(zé)任、索賠條款殘缺，導(dǎo)致后期追責(zé)存在一定的困難，企業(yè)合法權(quán)益無法保護(hù)。

項目人員法律知識缺失。項目管理人員缺乏必要的合同法律基礎(chǔ)知識，項目簽訂和合同履行法律風(fēng)險意識缺乏，合同條款隨意性大，缺乏規(guī)范性合同文本，不利于保護(hù)企業(yè)合法利益，合同履行諸如設(shè)備驗收、工程驗收憑人情簽字，存在諸多法律漏洞。

2.2 內(nèi)部機(jī)構(gòu)不健全，管理職能有待強(qiáng)化

從企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置來看，當(dāng)前部分國有企業(yè)尚未建立專門的法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，或者雖設(shè)置法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，但大多隸屬于辦公室、企業(yè)管理部等其他管理部門。在這樣的職能管理框架下，直接導(dǎo)致公司經(jīng)營缺乏法律的監(jiān)督管理，或者法律部門因受制于其他職能部門的管理或影響，缺乏獨立的職能，無法正常發(fā)揮其法律風(fēng)險防范職能，不利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。

從職能管控方面來看，因法律管理部門缺乏有效的獨立性，加之配套規(guī)章制度不夠健全，或雖有規(guī)章制度但是分散于其他職能部門，導(dǎo)致法律管理缺乏長效的監(jiān)管機(jī)制，法務(wù)人員難以從根本上服務(wù)于企業(yè)經(jīng)營決策、項目論證、工程招投標(biāo)、重大合同簽訂等重要的經(jīng)營活動，直接導(dǎo)致企業(yè)重大經(jīng)營活動缺乏法律監(jiān)督環(huán)節(jié)，無形中為企業(yè)經(jīng)營埋下經(jīng)濟(jì)隱患和經(jīng)營風(fēng)險。

2.3 法律團(tuán)隊缺乏專職化，專業(yè)化水平有待提高

因法律部門缺乏獨立職能，導(dǎo)致企業(yè)法律服務(wù)人員工作內(nèi)容雜亂，法律工作與其他事務(wù)性工作混同，法務(wù)人員在實踐中周旋于法律與非法律事務(wù)工作，無法專心處理及應(yīng)急處置法律事務(wù)，導(dǎo)致監(jiān)管不到位、效率不高。加之專職法律工作人員較少，多為兼職，相關(guān)法律專業(yè)知識欠缺，法律業(yè)務(wù)水平相對較弱，服務(wù)質(zhì)量不高，無法及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)潛在的風(fēng)險，不利于有效處理各類訴訟糾紛。

3 強(qiáng)化國有企業(yè)法律管理及風(fēng)險防范的應(yīng)對措施

有效的法律管理是防范法律風(fēng)險的核心，是為企業(yè)經(jīng)營保駕護(hù)航的重要手段。國有企業(yè)管理結(jié)構(gòu)扁平化，在生產(chǎn)經(jīng)營中，領(lǐng)導(dǎo)集體決策、管理部門監(jiān)督、業(yè)務(wù)部門具體執(zhí)行，各層級緊密配合，因此，企業(yè)法律風(fēng)險管控離不開企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層、管理部門、業(yè)務(wù)部門的共同配合，將法律管理融入實際經(jīng)營，有效防范、化解和補(bǔ)救處理經(jīng)營管理風(fēng)險，從而實現(xiàn)避免、轉(zhuǎn)移、降低法律風(fēng)險的目標(biāo)。

3.1 強(qiáng)化法律風(fēng)險管理意識，夯實內(nèi)部環(huán)境

首先，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層要認(rèn)識到法律風(fēng)險管理在經(jīng)營管理中的重要地位，并將其列為企業(yè)管理的長效機(jī)制，落實法律風(fēng)險管理的把關(guān)作用，將各項風(fēng)險防范措施納入企業(yè)日常經(jīng)營管理制度和流程中；其次，管理部門應(yīng)當(dāng)拓寬管理思路，創(chuàng)新管理理念，建立適合本企業(yè)的法律工作模式，使法律工作從傳統(tǒng)的單純事務(wù)性工作轉(zhuǎn)變?yōu)楣芾硇院筒僮餍圆⒅氐墓ぷ鳎?xì)化法律管理流程和模式，強(qiáng)化普法宣傳，提高法律風(fēng)險監(jiān)管效率；最后，應(yīng)當(dāng)結(jié)合實際業(yè)務(wù)需要，加強(qiáng)基層員工法律培訓(xùn)力度，將工作與生活中的法律知識并重，提高基層員工主動學(xué)法的積極性，提升基層員工的法律綜合素質(zhì)，營造人人學(xué)法用法，為企業(yè)合規(guī)合法經(jīng)營保駕護(hù)航。

3.2 健全法律管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)法律管理職能

健全的法律管理機(jī)構(gòu)、規(guī)范的法律管理職能促進(jìn)法律管理職能的有效發(fā)揮。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立獨立運(yùn)行的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，形成完善的法律管理體系，建立完整的法律管理監(jiān)督流程。

3.2.1 確立總法律顧問在企業(yè)法律管理中的核心作用

總法律顧問是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級管理人員，直接向企業(yè)法人負(fù)責(zé)，參與企業(yè)各類經(jīng)營決策。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)總法律顧問專職化，發(fā)揮其核心價值，運(yùn)用其專業(yè)化知識服務(wù)于企業(yè)經(jīng)營。企業(yè)總法律顧問應(yīng)當(dāng)參與企業(yè)的重大經(jīng)營決策、重大合同審核、規(guī)章制度等各個環(huán)節(jié)，實現(xiàn)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營的有效監(jiān)督，保障企業(yè)規(guī)章制度健全、法律風(fēng)險防范體系完備，有效實現(xiàn)依法治企，全面提升企業(yè)法律管理水平和風(fēng)險防范能力。

3.2.2 確保法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨立，組建高素質(zhì)法律顧問團(tuán)隊

企業(yè)法律顧問是落實企業(yè)法律管理各項職能的推手，在企業(yè)法律管理中發(fā)揮中流砥柱的作用。建立法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，配備專職的法律顧問，承擔(dān)法律風(fēng)險防范機(jī)制設(shè)計、監(jiān)督職能。法律顧問通過運(yùn)用具體法律管理手段，建立健全內(nèi)部配套法律管理制度和流程，對企業(yè)經(jīng)營進(jìn)行法律調(diào)查、風(fēng)險評估、可行性論證，對具體經(jīng)營管理環(huán)節(jié)提示法律風(fēng)險及提供法律意見，在各個生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)嵌入法律管理，有效運(yùn)用法律保障企業(yè)良性運(yùn)行。

3.3 完善法律管理體系，健全法律風(fēng)險防范機(jī)制

企業(yè)法律管理的強(qiáng)化，關(guān)鍵在于夯實內(nèi)部法律管理體系及流程，并逐步建立完善法律風(fēng)險預(yù)警識別機(jī)制，健全法律監(jiān)督體系，從本質(zhì)上優(yōu)化企業(yè)法律管理機(jī)制，有效避免、降低經(jīng)營過程中的法律風(fēng)險，有效維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益。

3.3.1 建章立制，完善法律管理流程

國有企業(yè)必須加強(qiáng)制度體系建設(shè)，使依法治企有章可循。須將日常工作納入動態(tài)法律管理流程中，使企業(yè)經(jīng)營處于法律管理監(jiān)管范圍。修訂范圍包括《法律事務(wù)室管理辦法》《合同管理辦法》《法人授權(quán)管理》《印章管理》《項目檔案管理》《知識產(chǎn)權(quán)管理》等配套規(guī)章制度，實現(xiàn)對潛在風(fēng)險的管理有章可循，保障企業(yè)制度的統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)一致性，便于操作性，使企業(yè)法律管理更加規(guī)范化運(yùn)行。

3.3.2 健全法律風(fēng)險防范機(jī)制

完善的法律風(fēng)險防范機(jī)制包括前環(huán)風(fēng)險識別分析、中環(huán)風(fēng)險控制管理、后環(huán)風(fēng)險跟蹤監(jiān)控三個環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)既相互獨立，又相互銜接，協(xié)調(diào)統(tǒng)一，將風(fēng)險防范貫穿于經(jīng)營項目的全過程。

（1）風(fēng)險識別分析

風(fēng)險識別分析是企業(yè)風(fēng)險控制的第一道防線，通過分析行業(yè)環(huán)境、法律環(huán)境、合作企業(yè)的資信經(jīng)營狀況、項目具體情況等外部因素，發(fā)現(xiàn)和識別企業(yè)面臨的各方面法律風(fēng)險，確定法律風(fēng)險源。然后，結(jié)合企業(yè)自身實際，對風(fēng)險源進(jìn)行分類，提出下一階段風(fēng)險控制管理的整體意見。

（2）風(fēng)險控制管理

在前期風(fēng)險識別分析、風(fēng)險分類、提出總體指導(dǎo)意見的基礎(chǔ)上，針對不同層級的法律風(fēng)險，依據(jù)不同風(fēng)險提示信息，制定出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施，采用針對性手段，爭取轉(zhuǎn)移或者降低風(fēng)險，實現(xiàn)事前防范和事中控制。

（3）風(fēng)險跟蹤監(jiān)控

基于前兩個階段的風(fēng)險防范，風(fēng)險跟蹤監(jiān)控有利于保證機(jī)制的合理性和有效性，并對偏離軌道的方案進(jìn)行修正，企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期對前兩階段的實施過程和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督、評價并適時修正更新。對有效的方案總結(jié)經(jīng)驗，對失效方案查找存在的問題和原因。

4 結(jié)語

企業(yè)健全的法律環(huán)境、高素質(zhì)的法律人員、良好的法律意識有利于企業(yè)防范經(jīng)營風(fēng)險、健康可持續(xù)發(fā)展。因此，國有企業(yè)建立完備的法律管理體系及流程，健全完善的法律風(fēng)險識別及防范體系，不斷完善企業(yè)法律事務(wù)管理是一項非常重要的工作。

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2096-0298（2016）07（b）-030-02