醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目中業(yè)主、監(jiān)理及承包商的三方博弈分析

吳敏，沈小慶，黃昕

（1.浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬兒童醫(yī)院，杭州　310003；2.浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬口腔醫(yī)院，杭州　310003）

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醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目中業(yè)主、監(jiān)理及承包商的三方博弈分析

吳敏1，沈小慶1，黃昕2

（1.浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬兒童醫(yī)院，杭州310003；2.浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬口腔醫(yī)院，杭州310003）

［摘要］醫(yī)院基建項(xiàng)目為一次性行為，由于醫(yī)院與施工方信息的不對(duì)稱，往往導(dǎo)致工程合同無(wú)法保證，出現(xiàn)進(jìn)度延誤、工程造價(jià)增加、工程質(zhì)量與安全無(wú)法保障等問(wèn)題。文章綜合分析醫(yī)院、工程監(jiān)理及承包商三者之間的相互關(guān)系，運(yùn)用博弈理論建立醫(yī)院、工程監(jiān)理及承包商的三方博弈模型，對(duì)工程監(jiān)理與承包商之間的尋租活動(dòng)進(jìn)行博弈分析，提出了建設(shè)性意見(jiàn)：業(yè)主在委托工程監(jiān)理對(duì)承包商進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，必須加強(qiáng)對(duì)工程監(jiān)理與承包商之間尋租活動(dòng)的監(jiān)督和管理；加大對(duì)尋租活動(dòng)的懲罰力度可以有效的降低工程監(jiān)理與承包商之間尋租的概率；建議在建設(shè)行業(yè)倡導(dǎo)誠(chéng)信機(jī)制，促使監(jiān)理與承包商的尋租活動(dòng)的代價(jià)提高；加強(qiáng)建設(shè)行業(yè)的道德建設(shè)，培育和提升行業(yè)道德價(jià)值觀。

［關(guān)鍵詞］醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目；工程監(jiān)理；承包商；三方博弈分析

隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，人民對(duì)診療環(huán)境、醫(yī)療設(shè)施、醫(yī)療技術(shù)、醫(yī)療服務(wù)的質(zhì)量也提出了更高的要求。為此，醫(yī)院尤其是公立大醫(yī)院的發(fā)展進(jìn)入一個(gè)快速增長(zhǎng)期，各地各級(jí)醫(yī)院相繼進(jìn)行改建、擴(kuò)建，甚至整體遷建工程［1］?；?xiàng)目為一次性行為，許多醫(yī)院的基建管理人員往往由非專業(yè)人員擔(dān)任，有的醫(yī)院為了項(xiàng)目上馬臨時(shí)組建基建管理班組。又由于醫(yī)院與施工方信息的不對(duì)稱，往往導(dǎo)致工程合同無(wú)法保證，出現(xiàn)進(jìn)度延誤、工程造價(jià)不合理加大、工程質(zhì)量與安全無(wú)法保障等問(wèn)題。本文綜合分析醫(yī)院、工程監(jiān)理及承包商三者之間的相互關(guān)系，運(yùn)用博弈理論建立醫(yī)院、工程監(jiān)理及總承包商的三方博弈模型，對(duì)工程監(jiān)理與承包商之間的尋租活動(dòng)進(jìn)行博弈分析，從而提出了建設(shè)性意見(jiàn)。

1　博弈論

博弈論（Game Theory）［2］是指研究多個(gè)個(gè)體或團(tuán)隊(duì)之間在特定條件制約下的對(duì)局中利用相關(guān)方的策略，而實(shí)施對(duì)應(yīng)策略的學(xué)科。是研究相互依賴、相互影響的決策主體的理性決策行為以及決策均衡問(wèn)題的理論。不管博弈各方是合作、競(jìng)爭(zhēng)、威脅還是暫時(shí)讓步，博弈論模型的求解目標(biāo)就是使決策體自身最終的利益最大化，但其又必須建立在對(duì)方也采取各自“最好策略”的基礎(chǔ)上，從而使各方最終達(dá)到一個(gè)力量均衡。

1944年，馮·諾伊曼和奧斯卡·摩根斯坦的《博弈論與經(jīng)濟(jì)行為》的出版宣告了博弈論的誕生。在其后的70年中，它徹底地改寫(xiě)了傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，成為重要的經(jīng)濟(jì)理論和經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心分析方法。目前在生物學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際關(guān)系學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、政治學(xué)、軍事戰(zhàn)略和其他很多學(xué)科都有廣泛的應(yīng)用。近年應(yīng)用領(lǐng)域越來(lái)越廣泛，如王勇等［3］運(yùn)用博弈論相關(guān)知識(shí)，建立了農(nóng)業(yè)信息化參與主體政府、涉農(nóng)組織和農(nóng)戶之間的雙方及三方博弈模型，并對(duì)決策結(jié)果進(jìn)行深入地討論。胡曉珍［4］從博弈論的角度對(duì)企業(yè)人才招聘進(jìn)行了分析，提出基于博弈論的人才招聘過(guò)程中模型設(shè)計(jì)，并對(duì)此模型進(jìn)行了詳細(xì)地分析，提出有效招聘的幾點(diǎn)對(duì)策。羊英等［5］基于博弈理論，對(duì)手術(shù)排程問(wèn)題建立兩人零和博弈模型，并對(duì)此模型進(jìn)行求解，得到手術(shù)的綜合評(píng)價(jià)值，從而確定手術(shù)排程的次序。博弈論在建設(shè)項(xiàng)目中的應(yīng)用主要集中在建設(shè)項(xiàng)目各利益相關(guān)者間的利益博弈研究，如廖奇云等［6］建立了建設(shè)項(xiàng)目中三大行為主體：建設(shè)單位、施工單位之間、施工單位與監(jiān)理單位之間的成本控制博弈模型，分析結(jié)果表明通過(guò)加大懲罰和監(jiān)督力度，選擇專業(yè)化的監(jiān)理單位可以對(duì)施工過(guò)程中的成本進(jìn)行有效控制。趙金煜［7］建立了基于風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的業(yè)主與承包商風(fēng)險(xiǎn)管理合作博弈模型，并進(jìn)行演化博弈分析，通過(guò)求解演化博弈均衡解，尋找雙方積極合作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的條件與影響因素，從而更好地指導(dǎo)礦建工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作。而醫(yī)院建設(shè)項(xiàng)目中關(guān)于監(jiān)理與承包商間尋租現(xiàn)象的博弈分析未見(jiàn)報(bào)道。

2　醫(yī)院、監(jiān)理及承包商三者博弈分析

2.1醫(yī)院、工程監(jiān)理及承包商三者關(guān)系分析

監(jiān)理受業(yè)主委托，依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表業(yè)主對(duì)工程建設(shè)進(jìn)行全面的監(jiān)督和管理，主要負(fù)責(zé)工程進(jìn)度、質(zhì)量、合同、投資、安全及文明施工的控制及各方關(guān)系的協(xié)調(diào)工作。工程監(jiān)理是一種有償?shù)姆?wù)活動(dòng)，監(jiān)理可以通過(guò)提出合理建議、使用新的設(shè)計(jì)方案、采用新工藝新材料等的工作使項(xiàng)目的建設(shè)周期縮短，工程質(zhì)量達(dá)到要求，降低項(xiàng)目投資數(shù)額，為業(yè)主節(jié)約建設(shè)成本。當(dāng)監(jiān)理的行為不能被業(yè)主觀測(cè)到時(shí)，業(yè)主與監(jiān)理之間會(huì)出現(xiàn)信息不對(duì)稱。監(jiān)理方具有信息優(yōu)勢(shì)，可以利用這些優(yōu)勢(shì)，采取“偷懶”或其他影響組織效率的行為來(lái)滿足自我目標(biāo)，從而損害業(yè)主的利益。當(dāng)承包商與工程監(jiān)理意識(shí)到通過(guò)尋租可以使雙方得到額外收益時(shí)，尋租活動(dòng)便會(huì)發(fā)生。尋租活動(dòng)時(shí)，工程監(jiān)理放松了對(duì)工程質(zhì)量的控制而使施工成本降低，或使承包商獲得不應(yīng)該得到的工期索賠及超額費(fèi)用索賠。而承包商的這些額外收入一部分以“租金”形式支付給監(jiān)理，另一部分轉(zhuǎn)化為承包商的額外利潤(rùn)。其結(jié)果損害了業(yè)主的利益，引發(fā)資源浪費(fèi)、配置不合理及社會(huì)風(fēng)氣低下。

在當(dāng)今專業(yè)化分工與協(xié)作非常發(fā)達(dá)的社會(huì)中，醫(yī)院不具備自行建設(shè)工程的能力，往往通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)選擇合適的承包商。因此醫(yī)院與承包商之間形成了一種非常密切的委托代理關(guān)系。由于承包商在掌握工程建設(shè)施工的詳細(xì)內(nèi)容、建設(shè)工程的實(shí)際成本以及企業(yè)自身內(nèi)部成本方面擁有醫(yī)院無(wú)法了解的私人信息。又由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體趨利避害的本性，執(zhí)行合同的任何一方都有選擇對(duì)自己有利的行為決策的潛在激勵(lì)。故擁有私人信息的承包商可以輕而易舉地侵犯醫(yī)院的利益，導(dǎo)致工程合同無(wú)法保證，即進(jìn)度延誤、工程造價(jià)加大、無(wú)法安全施工、工程質(zhì)量出現(xiàn)問(wèn)題等。

由于信息的非對(duì)稱性及特有的代理權(quán)，尋租活動(dòng)是無(wú)法避免的，它的存在正是業(yè)主、工程監(jiān)理與承包商三方博弈均衡的必然結(jié)果。因此，醫(yī)院在委托工程監(jiān)理對(duì)承包商進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，必須加強(qiáng)對(duì)工程監(jiān)理與承包商之間尋租活動(dòng)的監(jiān)督和管理，進(jìn)而有效降低工程監(jiān)理尋租活動(dòng)發(fā)生的概率。

2.2博弈模型假設(shè)

假設(shè)1醫(yī)院、監(jiān)理、承包商各自看成一個(gè)群體，均為理性的經(jīng)濟(jì)人，且相互了解各方的得益情況。

假設(shè)2醫(yī)院、監(jiān)理、承包商同時(shí)選擇行動(dòng)。

假設(shè)3在三方博弈過(guò)程中，承包商與工程監(jiān)理有兩種可供選擇的策略：尋租與不尋租，假設(shè)進(jìn)行尋租的概率為α，不尋租的概率為1-α；業(yè)主也有兩種可供選擇的策略：監(jiān)督與不監(jiān)督，醫(yī)院采取監(jiān)督策略的概率為β，不采取監(jiān)督策略的概率為1-β；監(jiān)督的結(jié)果有兩種：檢查出監(jiān)理單位尋租與未查出尋租，查出尋租行為概率為γ，未查出尋租概率為1-γ。α、β、γ的取值范圍均為［0，1］。

假設(shè)4針對(duì)目前醫(yī)院建設(shè)工程的實(shí)際情況來(lái)說(shuō)，按照合同規(guī)定，一旦查出監(jiān)理與承包商有尋租行為，監(jiān)理與承包商會(huì)受到懲罰分別為F1、F2。由此造成監(jiān)理與承包商在本行業(yè)聲譽(yù)下降而造成的損失分別為S1、S2。

假設(shè)5 Z表示承包商支付給工程監(jiān)理的“租金”，R為承包商通過(guò)尋租活動(dòng)所得到的收入（R＞Z）；k為損失擴(kuò)大系數(shù)，k≥1，kR為工程監(jiān)理和承包商的尋找行為給醫(yī)院造成的損失；C為醫(yī)院的監(jiān)督成本。

假設(shè)6當(dāng)工程監(jiān)理和承包商之間無(wú)尋租行為且業(yè)主選擇不監(jiān)督策略時(shí)，各方得益為0。

假設(shè)7當(dāng)工程監(jiān)理和承包商進(jìn)行尋租活動(dòng)，且業(yè)主不監(jiān)督時(shí)，工程監(jiān)理、承包商及醫(yī)院的支付分別為：Z、R-Z、-kR。

假設(shè)8當(dāng)工程監(jiān)理和承包商進(jìn)行尋租活動(dòng)，業(yè)主監(jiān)督但不成功時(shí)，工程監(jiān)理、承包商及醫(yī)院的支付分別為：Z、R-Z、-kR-C。

假設(shè)9當(dāng)工程監(jiān)理和業(yè)主進(jìn)行尋租活動(dòng)，業(yè)主監(jiān)督并且監(jiān)督成功時(shí)，工程監(jiān)理、承包商及醫(yī)院的支付分別為：Z-F1-S1、RZ-F2-S2、F1+F2-kR-C。

假設(shè)10當(dāng)工程監(jiān)理和承包商不進(jìn)行尋租活動(dòng)，業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，工程監(jiān)理、承包商及業(yè)主的支付分別為：0、0、-C。

2.3博弈支付矩陣

根據(jù)三方博弈的假設(shè)條件得到醫(yī)院、監(jiān)理、總承包商三方博弈支付矩陣如表1所示。

表1　醫(yī)院、監(jiān)理、承包商三方博弈支付矩陣表

2.4博弈模型分析

（1）當(dāng)工程監(jiān)理和承包商尋租概率α確定時(shí)，醫(yī)院進(jìn)行監(jiān)督和不監(jiān)督的預(yù)期收入分別為：

Y不監(jiān)督=（-kR）α-0（1-α）

當(dāng)業(yè)主進(jìn)行監(jiān)督和不監(jiān)督的期望收益無(wú)差異時(shí)，即Y監(jiān)督= Y不監(jiān)督，則

當(dāng)工程監(jiān)理和承包商以概率α＞α*進(jìn)行尋租活動(dòng)時(shí)，業(yè)主的最優(yōu)選擇是監(jiān)督；當(dāng)工程監(jiān)理和承包商以概率α＜α*進(jìn)行尋租活動(dòng)時(shí)，業(yè)主的最優(yōu)選擇是不監(jiān)督；當(dāng)工程監(jiān)理和承包商以概率α*進(jìn)行尋租活動(dòng)時(shí)，業(yè)主可選擇監(jiān)督或不監(jiān)督。

（2）當(dāng)業(yè)主監(jiān)督的概率β確定時(shí)，工程監(jiān)理參與和不參與尋租活動(dòng)的期望收入分別為：

當(dāng)工程監(jiān)理參與和不參與尋租活動(dòng)的期望收入無(wú)差異時(shí)，即J尋租=J不尋租時(shí)，則

當(dāng)業(yè)主以概率β＞β*選擇監(jiān)督時(shí)，工程監(jiān)理的最優(yōu)選擇是不參與尋租活動(dòng)；當(dāng)業(yè)主以概率β＜β*選擇監(jiān)督時(shí)，工程監(jiān)理的最優(yōu)選擇是參與尋租活動(dòng)；當(dāng)業(yè)主以概率β=β*選擇監(jiān)督時(shí)，工程監(jiān)理可選擇參與或不參與尋租活動(dòng)。

（3）當(dāng)業(yè)主監(jiān)督的概率β確定時(shí)，承包商參與和不參與尋租活動(dòng)的期望收入分別為：

當(dāng)承包商參與和不參與尋租活動(dòng)的期望收入無(wú)差異時(shí)，即B尋租=B不尋租時(shí)，則

當(dāng)業(yè)主以概率β＞β**選擇監(jiān)督時(shí)，承包商的最優(yōu)選擇是不參與尋租活動(dòng)；當(dāng)業(yè)主以概率β＜β**選擇監(jiān)督時(shí)，承包商的最優(yōu)選擇是參與尋租活動(dòng)；當(dāng)業(yè)主以概率β=β**選擇監(jiān)督時(shí)，承包商可選擇參與或不參與尋租活動(dòng)。

3　討論

工程監(jiān)理與承包商之間尋租行為的博弈分析表明，工程監(jiān)理作為理性的經(jīng)濟(jì)人，由于信息的非對(duì)稱性及特有的代理權(quán)，其尋租活動(dòng)是不可避免的，它的存在正是業(yè)主、工程監(jiān)理與承包商三方博弈均衡的必然結(jié)果。因此，為更好地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目投資、施工進(jìn)度和工程質(zhì)量等目標(biāo)，業(yè)主在委托工程監(jiān)理對(duì)承包商進(jìn)行監(jiān)督的同時(shí)，必須加強(qiáng)對(duì)工程監(jiān)理與承包商之間尋租活動(dòng)的監(jiān)督和管理。

監(jiān)理與承包商之間尋租的最佳概率α2*與業(yè)主監(jiān)督的成功率及對(duì)工程監(jiān)理與承包商采取尋租活動(dòng)的懲罰F1、F2之和成反比，與監(jiān)督成本C成正比，因此降低業(yè)主監(jiān)督成本，提高業(yè)主的監(jiān)督效率，加大對(duì)尋租活動(dòng)的懲罰力度可以有效的降低工程監(jiān)理與承包商之間尋租的概率。

業(yè)主監(jiān)督的最優(yōu)概率β*或β**均與業(yè)主監(jiān)督的成功率γ以及對(duì)工程監(jiān)理或承包商的懲罰力度和他們因此遭受行業(yè)聲譽(yù)損失成反比。因此，除了提高業(yè)主的監(jiān)督效率，加大對(duì)尋租活動(dòng)的懲罰力度，建議在建設(shè)行業(yè)（包括承發(fā)包市場(chǎng)及監(jiān)理行業(yè)）倡導(dǎo)誠(chéng)信機(jī)制，促使監(jiān)理與承包商的尋租活動(dòng)的代價(jià)提高，加強(qiáng)建設(shè)行業(yè)的道德建設(shè)，培育和提升行業(yè)道德價(jià)值觀。

主要參考文獻(xiàn)

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doi:10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.03.070

［中圖分類號(hào)］F224.32；R197.3

［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A

［文章編號(hào)］1673-0194（2016）03-0131-03

［收稿日期］2015-12-14

［基金項(xiàng)目］浙江省教育廳科研計(jì)劃項(xiàng)目（Y201122238）；浙江省醫(yī)藥衛(wèi)生科技計(jì)劃項(xiàng)目（2012KYA122）。

［作者簡(jiǎn)介］沈小慶（1970-），男，工程碩士，浙江大學(xué)醫(yī)學(xué)院附屬兒童醫(yī)院基建科科長(zhǎng)，主要研究方向：醫(yī)院基本建設(shè)管理（通訊作者）。