不同類型環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問題研究

彭　星，李　斌

(1.中國人民銀行長沙中心支行，湖南 長沙 410005；2.湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410079)

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不同類型環(huán)境規(guī)制下中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型問題研究

彭星1，李斌2

(1.中國人民銀行長沙中心支行，湖南 長沙 410005；2.湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長沙 410079)

摘要：資源環(huán)境約束下，通過環(huán)境規(guī)制設(shè)計來激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新及推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有重要意義。但現(xiàn)有研究忽視了不同類型環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的差異性，因而難以提出有針對性和差異化的規(guī)制政策，進(jìn)而難以有效促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。文章在區(qū)分不同類型及不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的基礎(chǔ)上，運(yùn)用動態(tài)面板模型檢驗了環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響效應(yīng)。研究結(jié)果表明：不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在異質(zhì)性，命令控制型環(huán)境規(guī)制的非線性影響效應(yīng)并不存在，但經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)，可明顯提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平及促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。東部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制并未對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型形成有效激勵，但經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制的正向促進(jìn)效應(yīng)明顯。中西部地區(qū)命令控制型環(huán)境規(guī)制有著負(fù)向影響效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制和自愿意識型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的激勵效應(yīng)不明顯。文章對于不同類型環(huán)境規(guī)制的衡量有利于未來進(jìn)一步擴(kuò)展和細(xì)分環(huán)境規(guī)制的類型，以深入探討不同類型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)；研究結(jié)論對科學(xué)設(shè)定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和合理選擇環(huán)境規(guī)制形式以激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新及推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有啟示意義。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制；工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；綠色技術(shù)創(chuàng)新

一、引言及文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，中國工業(yè)快速增長對保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)發(fā)展貢獻(xiàn)巨大，但這種以資源投入和規(guī)模擴(kuò)張為特征的粗放型工業(yè)增長模式是不可持續(xù)的，快速增長的背后是大量的資源消耗和嚴(yán)重的環(huán)境污染。2013年中國工業(yè)共消耗29.12億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，工業(yè)廢水排放量達(dá)492.48億噸，工業(yè)廢氣排放量達(dá)66.93萬億立方米，工業(yè)固體廢棄物產(chǎn)生量達(dá)31.30億噸。2013年亞洲開發(fā)銀行發(fā)布的《中國環(huán)境分析》報告顯示，世界上污染最嚴(yán)重的10個城市中有7個在中國，2015年京津冀地區(qū)嚴(yán)重的霧霾事件更反映出中國工業(yè)污染治理的緊迫性。2015年11月在巴黎氣候大會上中國政府承諾，到2030年中國單位GDP的二氧化碳排放量比2005年下降60%-65%。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下，面對資源環(huán)境約束，如何通過工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型來推動工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，并塑造可持續(xù)的工業(yè)競爭力，是一個緊迫且有重要現(xiàn)實意義的研究主題。

環(huán)境規(guī)制體系是中國環(huán)境管理正式制度中最為重要的政策體系，但環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)真能有助于綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)污染減排并推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型嗎？關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的因果關(guān)系，現(xiàn)有研究文獻(xiàn)并未得出一致的結(jié)論。靜態(tài)條件下環(huán)境規(guī)制可能增加企業(yè)的生產(chǎn)成本并削弱技術(shù)創(chuàng)新能力(Gray和Shadbegian，2003)，但變動約束條件下，合理的環(huán)境規(guī)制可以刺激被規(guī)制企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并通過“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)來抵消企業(yè)的“遵循成本”(Hamamoto，2006；王國印和王動，2011)。此外，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間可能也不是簡單的線性關(guān)系，而是表現(xiàn)出明顯的非線性關(guān)系(張成等，2011；李斌和彭星，2011；李玲和陶鋒，2012；沈能，2012；沈能和劉鳳朝，2012；蔣伏心等，2013；張華和魏曉平，2014)。暫且不論環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在正向、負(fù)向或者非線性關(guān)系，但上述研究文獻(xiàn)均未就不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)進(jìn)行研究?，F(xiàn)有研究文獻(xiàn)中僅有部分學(xué)者對不同類型環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的因果關(guān)系進(jìn)行過理論研究(Montero，2002；Requate和Unold，2003；Rousseau和Proost，2005；Macho-Stadler，2008；許士春等，2012)或者實證研究(馬富萍等，2011；李斌和彭星，2013)。

綜上可知，相關(guān)文獻(xiàn)并未探討環(huán)境規(guī)制通過綠色技術(shù)創(chuàng)新影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的機(jī)制，而且不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)有較大差別，不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制也有較大的異質(zhì)性，現(xiàn)有文獻(xiàn)均未對這些方面進(jìn)行深入研究，因而難以提出有針對性和差異化的規(guī)制政策。本文的貢獻(xiàn)之處在于：根據(jù)不同的特點對環(huán)境規(guī)制政策的類型進(jìn)行了有效區(qū)分，并構(gòu)建指標(biāo)體系進(jìn)行了衡量；針對不同類型的環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響進(jìn)行了實證研究，論證了并非所有的環(huán)境規(guī)制政策與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間都存在先下降后上升的關(guān)系，不同類型環(huán)境規(guī)制政策在不同地區(qū)的影響效應(yīng)也存在差異。本文對不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的衡量與檢驗，豐富了國內(nèi)關(guān)于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究，研究結(jié)論對于實施不同類型的環(huán)境規(guī)制政策及不同地區(qū)制定差異化環(huán)境規(guī)制政策，以激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新及推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有一定的參考價值和現(xiàn)實意義。

二、研究設(shè)計與指標(biāo)數(shù)據(jù)

(一)研究假設(shè)。相關(guān)文獻(xiàn)已論證了環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間存在非線性關(guān)系(張成等，2011；李斌和彭星，2011；李玲和陶鋒，2012；沈能，2012；沈能和劉鳳朝，2012；蔣伏心等，2013；張華和魏曉平，2014)。同時，綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的提高有利于清潔生產(chǎn)和污染減排，從而有利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型(李斌等，2013)，因此環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間可能也存在非線性關(guān)系。而且，不同類型環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行效果存在差異，命令控制型環(huán)境規(guī)制的“技術(shù)強(qiáng)制性”、經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制的“市場靈活性”和自愿意識型環(huán)境規(guī)制的“自愿主動性”對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵效應(yīng)將存在較大差別(李斌和彭星，2013)。此外，不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制也存在較大的空間異質(zhì)性(陳德敏和張瑞，2012)，東部沿海地區(qū)的不同類型環(huán)境規(guī)制與中西部地區(qū)的不同類型環(huán)境規(guī)制差異較大，從而會對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生異質(zhì)性的影響效應(yīng)。因此，本文提出如下研究假設(shè)：環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間呈現(xiàn)非線性關(guān)系，而且不同類型環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的激勵效應(yīng)存在較大差異。

(二)模型設(shè)計。本文通過運(yùn)用系統(tǒng)廣義矩GMM估計法來檢驗不同類型和不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新及中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的非線性關(guān)系。設(shè)定如下計量模型：

IGTit=α0+φIGTit-1+α1ERit+α2ERit2+α3ERit×ETit+α4Xit+μi+εit

模型中i是省份，t為時間。μi表示個體效應(yīng)，εit衡量隨機(jī)擾動因素。IGTit為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，本文還加入其滯后一期來反映工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的動態(tài)性和延續(xù)性。ERit為環(huán)境規(guī)制，并加入二次方項ERit2來考察非線性關(guān)系是否存在。ETit為綠色技術(shù)創(chuàng)新，并加入其與環(huán)境規(guī)制的交叉項ERit×ETit來檢驗環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新的互動效應(yīng)對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。Xit為相應(yīng)的控制變量，本文選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平PGDPit、人力資本水平EDUit、科技創(chuàng)新水平RRDit、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變量ISit、能源結(jié)構(gòu)變量ESit、能源效率變量EEit以及市場化程度變量MKit來控制其他因素對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響。

(三)指標(biāo)和數(shù)據(jù)。本文基于2000-2012年的中國省際面板數(shù)據(jù)來進(jìn)行計量檢驗，數(shù)據(jù)來源于歷年相關(guān)年鑒。指標(biāo)選取如下：

1.工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型是個內(nèi)涵豐富的概念，既涉及工業(yè)增長方式的轉(zhuǎn)變，也體現(xiàn)工業(yè)污染減排的效果。本文通過借鑒李斌等(2013)和中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所課題組(2011)的思想，擴(kuò)展工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的內(nèi)涵為“工業(yè)實現(xiàn)增長方式由粗放到集約、污染控制由高碳污染到綠色減排的過程”。鑒于用單個指標(biāo)難以全面衡量和體現(xiàn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的豐富內(nèi)涵，本文用綜合評價指標(biāo)體系法來對其進(jìn)行測度。本文構(gòu)建的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型綜合評價指標(biāo)體系運(yùn)用三級指標(biāo)體系，從節(jié)能減排、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、發(fā)展方式轉(zhuǎn)型和綠色技術(shù)創(chuàng)新4個方面構(gòu)建一級指標(biāo)，并擴(kuò)展為資源節(jié)約、能效提高、污染減排、工業(yè)結(jié)構(gòu)升級、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、要素使用集約化、科技創(chuàng)新自主化、人力資本改善化、綠色治理投資和綠色技術(shù)研發(fā)10個二級指標(biāo)，在二級指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)展為27個三級指標(biāo)。此外，鑒于現(xiàn)有研究用專家打分的方式來確定指標(biāo)權(quán)重的方法主觀性較強(qiáng)，不能客觀反映各指標(biāo)內(nèi)在的重要程度，本文運(yùn)用熵值法來進(jìn)行客觀賦權(quán)，以消除指標(biāo)權(quán)重設(shè)定過程中的主觀因素?？紤]到環(huán)境規(guī)制體系、綠色技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)和控制變量的部分指標(biāo)已納入工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型測算指標(biāo)體系，本文將這部分重合指標(biāo)剔除，重新用熵值法測算得到檢驗所需的工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)。

2.環(huán)境規(guī)制。環(huán)境規(guī)制內(nèi)涵較廣，涉及政府、企業(yè)及居民三個主體，包括命令控制型環(huán)境規(guī)制、經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制。鑒于現(xiàn)有文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制的衡量均有一定的片面性，本文綜合構(gòu)建多指標(biāo)來衡量環(huán)境規(guī)制。陳德敏和張瑞(2012)將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為環(huán)境規(guī)制法律體系、環(huán)境規(guī)制方法體系、環(huán)境規(guī)制支撐體系和環(huán)境規(guī)制監(jiān)督體系，并用多個指標(biāo)衡量子體系，各個子系統(tǒng)相互影響和制約，相對而言比較全面。但這種分類方式難以考察不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵的影響效應(yīng)，因此本文對環(huán)境規(guī)制體系的相關(guān)指標(biāo)重新進(jìn)行有效劃分，將其明確區(qū)分為命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵型及自愿意識型環(huán)境規(guī)制，并通過熵值法賦權(quán)獲得不同類型環(huán)境規(guī)制的分類指數(shù)，環(huán)境規(guī)制的兩種分類方式如表1所示。

本文將環(huán)境規(guī)制劃分為命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵型和自愿意識型環(huán)境規(guī)制，并用合理指標(biāo)加以衡量。命令控制型環(huán)境規(guī)制是指政府部門或者環(huán)保機(jī)構(gòu)制定的環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和政策，強(qiáng)制性是其主要特點。命令控制型環(huán)境規(guī)制也是中國應(yīng)用最為廣泛的環(huán)境規(guī)制手段，本文用受理環(huán)境行政處罰案件數(shù)、兩會環(huán)境提案數(shù)、環(huán)評制度執(zhí)行率和“三同時”執(zhí)行合格率等指標(biāo)來衡量命令控制型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制是指政府部門利用價格和費(fèi)用等市場化手段，通過激勵企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新來降低環(huán)境污染水平，市場性是其主要特點。中國常見的經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制手段主要有排污費(fèi)、補(bǔ)貼和可交易的排污許可證，本文選取單位GDP排污費(fèi)收入和單位GDP環(huán)?？蒲姓n題經(jīng)費(fèi)來衡量經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制。排污費(fèi)有利于直接激勵企業(yè)進(jìn)行工業(yè)污染減排，而環(huán)?？蒲姓n題經(jīng)費(fèi)則通過引導(dǎo)的方式減少企業(yè)研發(fā)投入成本，有利于提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平。自愿意識型環(huán)境規(guī)制是指企業(yè)和居民自由參與的旨在節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的承諾或行動，自愿性是其主要特點。自愿意識型環(huán)境規(guī)制以企業(yè)環(huán)保意識為主要表現(xiàn)形式，同時受到經(jīng)濟(jì)利益和企業(yè)管理者意識等的制約和影響。本文選取的自愿意識型環(huán)境規(guī)制指標(biāo)主要有環(huán)保系統(tǒng)實有人數(shù)和“三廢”綜合利用產(chǎn)值占GDP的比重。其中，環(huán)保系統(tǒng)實有人數(shù)可作為企業(yè)自愿為提高節(jié)能減排技術(shù)和污染治理技術(shù)而付出的人力資本，而“三廢”綜合利用產(chǎn)值可體現(xiàn)企業(yè)節(jié)能減排和污染治理的現(xiàn)實努力程度。

表1　不同類型環(huán)境規(guī)制體系

3.控制變量。綠色技術(shù)創(chuàng)新用工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的分解指標(biāo)綠色技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)來衡量，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平用剔除價格因素的實際人均GDP表示，人力資本水平用各地區(qū)平均受教育年限來衡量，科技創(chuàng)新水平的計算方法是科技活動經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出/GDP。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的計算公式是工業(yè)增加值/GDP，能源結(jié)構(gòu)用天然氣消費(fèi)占化石能源消費(fèi)的比重來衡量清潔能源的使用程度，能源效率用通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA技術(shù)測算得到的各地區(qū)工業(yè)能源效率來衡量。市場化程度用政府財政支出占GDP的比重來表示，該值越低表明政府干預(yù)越少，市場化程度越高。

三、不同類型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的實證研究

本文運(yùn)用系統(tǒng)GMM估計方法來解決動態(tài)面板模型的內(nèi)生性問題。面板數(shù)據(jù)GMM估計法分為差分GMM估計法和系統(tǒng)GMM估計法兩種，差分GMM估計法用水平值的滯后項作為差分項的工具變量，但水平值的滯后項往往與差分項的相關(guān)性較弱，因此較易導(dǎo)致弱工具變量問題。系統(tǒng)GMM估計法在差分GMM估計法的基礎(chǔ)上，將差分項的滯后變量作為水平值的工具變量，通過增加工具變量的個數(shù)來有效解決模型的內(nèi)生性問題。此外，鑒于兩步系統(tǒng)GMM估計法更適合有限樣本估計，而且對異方差和序列相關(guān)問題的處理也比一步系統(tǒng)GMM估計法好，因此本文計量檢驗的方法主要是兩步系統(tǒng)GMM估計法。

(一)不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)。

1.環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型非線性關(guān)系的檢驗。本文根據(jù)被解釋變量滯后一期的顯著性、Sargan檢驗和AR(1)檢驗、AR(2)檢驗來判斷動態(tài)面板模型的設(shè)定是否合理。表2所示的估計結(jié)果顯示，所有模型的被解釋變量滯后一期均顯著為正，反映出工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有延續(xù)性和動態(tài)性。Sargan檢驗表明所選擇的工具變量是有效的，AR(1)檢驗和AR(2)檢驗也證明動態(tài)面板模型設(shè)定是合理的。

估計結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制可通過綠色技術(shù)創(chuàng)新影響工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。模型(1)中環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項系數(shù)的符號分別為負(fù)號和正號，并且均在5%的水平上顯著。這說明環(huán)境規(guī)制的逐步加大將使中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型指數(shù)出現(xiàn)先下降后上升的“U”形趨勢，也就是說只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制越過一定的拐點時才能對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響并不是簡單的線性效應(yīng)。模型(2)表明環(huán)境規(guī)制的增大有利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，ER×ET的系數(shù)顯著為正說明，環(huán)境規(guī)制可通過促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新來降低工業(yè)污染排放和推動工業(yè)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，從而有利于推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。因此，模型(1)和模型(2)相結(jié)合揭示出，在綠色技術(shù)創(chuàng)新視角下，環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間存在非線性關(guān)系。當(dāng)環(huán)境規(guī)制水平較低時，“技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”小于“治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”，工業(yè)企業(yè)可能將綠色技術(shù)研發(fā)的部分資金用于工業(yè)污染治理，進(jìn)而對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制效應(yīng)而不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)到一定水平后，“技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”才能充分發(fā)揮并明顯超過“治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)”，從而有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

通過計算“U”形走勢的拐點值可揭示出，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型非線性影響效應(yīng)的突變點。本文計算出的拐點值為環(huán)境規(guī)制指數(shù)0.03405，若現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制指數(shù)低于0.03405，則不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型；反之若現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制指數(shù)大于0.03405，則有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。根據(jù)本文測算得到的環(huán)境規(guī)制指數(shù)，發(fā)現(xiàn)只有浙江、江蘇、遼寧、山東、福建和重慶等幾個地區(qū)成功跨越了該拐點值，其他地區(qū)則還未跨越該拐點值。本文的結(jié)論與張成等(2011)和蔣伏心等(2013)的研究一致，但這些文獻(xiàn)對環(huán)境規(guī)制的衡量都過于簡單，本文構(gòu)建的環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)可較為全面地反映環(huán)境規(guī)制水平高低，所得到的研究結(jié)論也更穩(wěn)健。

表2　不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的估計結(jié)果

續(xù)表2　不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型影響的估計結(jié)果

注：***、**和*表示在1%、5%和10%的水平上顯著，圓括號內(nèi)為Z統(tǒng)計值或T統(tǒng)計值，中括號內(nèi)為統(tǒng)計量的P值。下表同。

2.不同類型環(huán)境規(guī)制影響效應(yīng)的檢驗。研究發(fā)現(xiàn)，不同類型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在較大差異。模型(3)的估計結(jié)果顯示，命令控制型環(huán)境規(guī)制的一次項和二次項符號雖仍為負(fù)號和正號，但卻在5%的水平上不顯著，這表明命令控制型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間并不存在先抑制后促進(jìn)的變化趨勢。而且模型(4)中命令控制型環(huán)境規(guī)制及其與綠色技術(shù)創(chuàng)新的交叉項未通過顯著性檢驗，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新視角下，命令控制型環(huán)境規(guī)制難以促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制卻有利于激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。模型(5)中經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)顯著為負(fù)而二次項系數(shù)顯著為正，而且模型(6)中其與綠色技術(shù)創(chuàng)新的交叉項符號顯著為正，這都表明經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制有利于通過提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平來促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，同時其作用表現(xiàn)出先下降后上升的趨勢。經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制的拐點值約為0.0014，本文測算結(jié)果顯示，絕大多數(shù)年份和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制均大于0.0014，說明經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制水平的增強(qiáng)可以提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，將成為工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要推動力量。

自愿意識型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)有待擴(kuò)展。盡管模型(7)中自愿意識型環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)和二次項系數(shù)在10%的水平上顯著為負(fù)和正，但在5%的水平上卻不顯著，這說明工業(yè)企業(yè)和居民的環(huán)保意識仍比較淡薄。自愿意識型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響表現(xiàn)出先下降后上升的趨勢，計算得到相應(yīng)的拐點值約為0.0079，且只有北京、天津、上海、福建和海南等成功跨越了該拐點值，其他地區(qū)則均未實現(xiàn)跨越。模型(8)中自愿意識型環(huán)境規(guī)制及其與綠色技術(shù)創(chuàng)新的交叉項在5%的水平上均顯著為正，這說明自愿意識型環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)可以明顯提高綠色技術(shù)創(chuàng)新水平并以此來推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。盡管其應(yīng)用范圍仍有待擴(kuò)展，但仍是工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的重要激勵機(jī)制。本文的研究結(jié)論與馬富萍等(2011)及李斌和彭星(2013)的研究一致，但本文對不同類型環(huán)境規(guī)制的衡量更為全面。

控制變量的估計結(jié)果顯示，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和科技創(chuàng)新水平在所有模型中均顯著為正，這表明地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、教育和科技發(fā)展對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有著相當(dāng)重要的影響。事實上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和科技創(chuàng)新水平可能會制約環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新、工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)，若經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和科技創(chuàng)新水平未能成功跨越拐點值，即使環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度適當(dāng)、環(huán)境規(guī)制形式合理，仍可能無法對綠色技術(shù)創(chuàng)新形成有效激勵。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和能源效率提升明顯有助于促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但能源結(jié)構(gòu)未對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用，原因可能在于，中國的能源仍以煤炭為主，對天然氣的開采和使用仍處于較低水平，能源結(jié)構(gòu)不甚合理，這必然會增加工業(yè)污染排放，不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。市場化程度變量對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響也不顯著，這說明中國的市場化程度仍有待提高，資源價格定價和要素分配利用還主要依靠行政手段，難以實現(xiàn)資源優(yōu)化配置，對能源效率提升和技術(shù)創(chuàng)新可能會產(chǎn)生負(fù)面影響，從而制約了工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

(二)不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)。鑒于環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型均具有較大的空間異質(zhì)性，東部沿海地區(qū)與中西部內(nèi)陸地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平及科技創(chuàng)新水平方面差異較大，可能導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響效應(yīng)存在較大差別，本文還對不同地區(qū)的不同類型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系進(jìn)行了檢驗。盡管中部地區(qū)和西部地區(qū)之間在資源稟賦和發(fā)展基礎(chǔ)方面有所差別，但兩者仍具有較多相似之處，并均與東部地區(qū)差異較大，因此本文將中部地區(qū)6個省份與西部地區(qū)13個省市(自治區(qū))合并為中西部地區(qū)。*東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南共11個省市，中部地區(qū)包括山西、安徽、江西、河南、湖北和湖南共6個省，西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、吉林、黑龍江、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏和新疆共13省市(自治區(qū))。

注：鑒于東部地區(qū)和中西部地區(qū)相關(guān)控制變量的估計系數(shù)符號和顯著性并未發(fā)生明顯變化，本文不再提供相關(guān)控制變量的估計系數(shù)及其顯著性檢驗結(jié)果。此外，所有交叉項的估計系數(shù)是另做模型估計出來，并非與ER2是一個模型，但限于篇幅本文將結(jié)果合并在一個表格當(dāng)中。

1.東部地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)的估計結(jié)果顯示，模型(1)中環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)顯著為正，而二次項系數(shù)卻顯著為負(fù)，這表明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型存在非線性影響，只有跨越環(huán)境規(guī)制的拐點才能有效促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。東部地區(qū)的拐點值為0.04453，跨越拐點值后才能有效激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新和工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。模型(2)中環(huán)境規(guī)制及其與綠色技術(shù)創(chuàng)新的交叉項系數(shù)為正且顯著，表明綠色技術(shù)創(chuàng)新視角下的環(huán)境規(guī)制有利于推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

東部地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)有差別。命令控制型環(huán)境規(guī)制的激勵效應(yīng)仍不顯著，但經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型則表現(xiàn)出先抑制后激勵的影響，并可以通過提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平來促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，不過在統(tǒng)計上經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制比自愿意識型環(huán)境規(guī)制更為顯著。經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制的拐點值分別為0.0075和0.0079，北京、天津、上海、福建和海南已成功跨越拐點值，東部地區(qū)其他省區(qū)則相對比較接近。經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新，根源在于東部地區(qū)本身的優(yōu)勢，東部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平和科技創(chuàng)新水平較高，人們對環(huán)境質(zhì)量和清潔生產(chǎn)的要求相對較高，可跨越清潔技術(shù)吸收所需的拐點。若設(shè)定相對合理的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度和環(huán)境規(guī)制形式，則必定可以有效激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新并促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

2.中西部地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響效應(yīng)。估計結(jié)果顯示，模型(1)中環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)顯著為負(fù)，但平方項卻未通過顯著性檢驗。表明環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型不再存在非線性影響，而且環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有著負(fù)面的影響效應(yīng)。模型(2)中ER×ET的系數(shù)顯著為負(fù)，表明中西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了抑制效應(yīng)，不利于工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。

不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響差異顯著。命令控制型環(huán)境規(guī)制的作用效果與環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)保持一致，其對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型均具有負(fù)面影響效應(yīng)，不再表現(xiàn)為非線性效應(yīng)。盡管其他兩種環(huán)境規(guī)制均有利于推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，但中西部地區(qū)的激勵效應(yīng)卻并不顯著，也未表現(xiàn)出先下降后上升的趨勢，這與中西部地區(qū)的客觀條件有關(guān)。中西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低，經(jīng)濟(jì)增長仍是首要任務(wù)，同時也缺乏資金推進(jìn)節(jié)能減排，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求和環(huán)保意識也不高，更重要的是難以跨越技術(shù)吸收所需的人力資本和科技創(chuàng)新門檻，因此，即便環(huán)境規(guī)制增強(qiáng)也難以對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型形成有效激勵。

四、結(jié)論與政策啟示

通過有效設(shè)計環(huán)境規(guī)制來激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新以推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，是一個緊迫且具有重要現(xiàn)實意義的研究主題。但環(huán)境規(guī)制的增強(qiáng)并不必然會激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新，不同類型環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)存在較大差別，現(xiàn)有文獻(xiàn)未對環(huán)境規(guī)制的類型進(jìn)行科學(xué)劃分。本文對不同類型的環(huán)境規(guī)制及不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制進(jìn)行有效區(qū)分和測度，運(yùn)用動態(tài)面板模型檢驗不同類型和不同地區(qū)不同類型的環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的非線性影響效應(yīng)。

本文的研究結(jié)論如下：(1)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響呈現(xiàn)先下降后上升的趨勢，只有當(dāng)環(huán)境規(guī)制越過拐點值時，才能通過激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新來推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響并非簡單的線性效應(yīng)。(2)不同類型環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的影響存在較大差異，命令控制型環(huán)境規(guī)制與工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型之間不存在先抑制后促進(jìn)的變化趨勢，但綠色技術(shù)創(chuàng)新視角下經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制則有利于推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型。(3)東部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制只有跨越拐點值才能有效促進(jìn)工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，命令控制型環(huán)境規(guī)制仍未對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型形成有效激勵，但經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制與自愿意識型環(huán)境規(guī)制的正向促進(jìn)效應(yīng)明顯。(4)中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型有著負(fù)面的影響效應(yīng)，命令控制型環(huán)境規(guī)制的作用效果與環(huán)境規(guī)制綜合變量保持一致，而經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制和自愿意識型環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新及工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型的激勵效應(yīng)不明顯。

本文的研究結(jié)論對科學(xué)制定與合理設(shè)計環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度及形式，進(jìn)而激勵綠色技術(shù)創(chuàng)新及推動工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型具有啟示意義。(1)科學(xué)設(shè)定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不應(yīng)盲目提高，相反應(yīng)保持適度穩(wěn)定，過高的環(huán)境規(guī)制將加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，反而加大“抵消效應(yīng)”對“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”的制約作用。因此政府要因地制宜地制定環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度：對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度已經(jīng)越過拐點的東部沿海地區(qū)則應(yīng)繼續(xù)保持現(xiàn)有的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并注重環(huán)境規(guī)制形式對綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵作用；對環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度尚未跨越拐點的中西部內(nèi)陸地區(qū)則應(yīng)繼續(xù)加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度至拐點水平，避免中西部地區(qū)一味追求經(jīng)濟(jì)增長而忽視環(huán)境保護(hù)。(2)合理選擇環(huán)境規(guī)制形式。環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染排放限額等命令控制型環(huán)境規(guī)制具有較強(qiáng)的強(qiáng)制性，對企業(yè)的綠色技術(shù)研發(fā)缺乏足夠的激勵效應(yīng)；但環(huán)境稅、排污費(fèi)、環(huán)境補(bǔ)貼和排污權(quán)交易等經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制，可為企業(yè)運(yùn)用清潔生產(chǎn)技術(shù)和污染治理技術(shù)提供較強(qiáng)的內(nèi)在動力，有利于持續(xù)激勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)研發(fā)；盡管自愿意識型環(huán)境規(guī)制沒有強(qiáng)制性，但卻可充分發(fā)揮市場主體的能動性。因此，政府既要充分發(fā)揮各種環(huán)境規(guī)制形式的優(yōu)勢，又要實現(xiàn)協(xié)同與互補(bǔ)。一方面逐步實現(xiàn)從命令控制型環(huán)境規(guī)制到經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制的轉(zhuǎn)變，取長補(bǔ)短降低環(huán)境規(guī)制成本；另一方面還要針對不同地區(qū)的情況選擇不同類型的環(huán)境規(guī)制政策。經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制主要適用于東部發(fā)達(dá)地區(qū)，可將命令控制型與經(jīng)濟(jì)激勵型搭配運(yùn)用于欠發(fā)達(dá)的中西部內(nèi)陸地區(qū)；工業(yè)污染嚴(yán)重且生態(tài)環(huán)境脆弱的地區(qū)需運(yùn)用命令控制型環(huán)境規(guī)制，工業(yè)污染較輕且技術(shù)先進(jìn)的地區(qū)應(yīng)該將經(jīng)濟(jì)激勵型與自愿意識型搭配使用，從而有利于激勵企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。

此外，本文還存在進(jìn)一步深化和拓展的空間。一是本文將環(huán)境規(guī)制指標(biāo)體系區(qū)分為命令控制型、經(jīng)濟(jì)激勵型及自愿意識型，后續(xù)可考慮進(jìn)一步擴(kuò)展指標(biāo)體系，根據(jù)現(xiàn)實情況的發(fā)展區(qū)分為更多類型或更細(xì)分的指標(biāo)，以獲得更有指導(dǎo)意義的研究結(jié)論。在經(jīng)濟(jì)激勵型環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)上，可考慮將排污許可證等形式的指標(biāo)納入進(jìn)來；在自愿意識型環(huán)境規(guī)制的衡量指標(biāo)上，可加入些更具有市場主體能動性的指標(biāo)。二是可深入研究各種環(huán)境規(guī)制形式之間的協(xié)同性和互補(bǔ)性，并測算協(xié)同度和協(xié)同效率，通過實證結(jié)果為環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)調(diào)設(shè)計提供客觀依據(jù)。

主要參考文獻(xiàn)：

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(責(zé)任編輯石頭)

On Green Industrial Transformation in China under Different Types of Environmental Regulation

Peng Xing1，Li Bin2

(1.ChangshaCentralSub-branch，ThePeople’sBankofChina，Changsha410005，China;2.SchoolofEconomy&Trade，HunanUniversity，Changsha410079，China)

Abstract：Under the constraints of resources and environment，the encouragement to green technology innovation and the promotion of green industrial transformation by the design of environmental regulation is of great significance.However，the existing research ignores the different types of environmental regulation and also the ones in different regions.Therefore，it is difficult to put forward targeted and differentiated regulation policies and then to effectively promote green industrial transformation.Based on the distinction between different types of environmental regulation and between ones in different regions，this paper uses dynamic panel model to make a nonlinear effect test of environmental regulation on green industrial transformation.The research results show that the influences of different types of environmental regulation on green industrial transformation are featured by heterogeneity，and the nonlinear effect of command & control environment regulation does not exist.However，the enhancement of economic-incentive environmental regulation and voluntary-consciousness environmental regulation can significantly improve the level of green technology innovation and the promotion of green industrial transformation.In East China，the command & control environmental regulation has not yet formed effective incentives for green technology innovation and green industrial transformation，but the positively promotion effects of economic-incentive environmental regulation and voluntary-consciousness environment regulation are obvious.In West China and Central China，the command & control environment regulation has a negative effect，and the incentive effects of economic-incentive environmental regulation and voluntary-consciousness environmental regulation on green technology innovation and green industrial transformation are not obvious.Calculation of different types of environmental regulation is conducive to further expansion and subdivision of environmental regulation，in order to explore the synergistic effect of different types of environmental regulation.The research conclusions are of enlightenment significance to the scientific setting of environmental regulation intensity and the reasonable choice of environmental regulation modes in order to encourage green technology innovation and promote green industrial transformation.

Key words:environmental regulation; green industrial transformation; green technology innovation

收稿日期：2015-10-02

基金項目：國家軟科學(xué)重大研究項目(2011GXS1B001)

作者簡介：彭星(1986-)，男，湖南永州人，中國人民銀行長沙中心支行職員；

中圖分類號：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1001-9952(2016)07-0134-11

DOI:10.16538/j.cnki.jfe.2016.07.012

李斌(1968-)，女，湖南湘鄉(xiāng)人，湖南大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授。