淺談“大數據”背景下的情報主導偵查

王旭，李江楠

西北政法大學公安學院

淺談“大數據”背景下的情報主導偵查

王旭1，李江楠2

西北政法大學公安學院

“大數據”這一概念的提出，帶動了偵查模式的變革，由傳統(tǒng)的從案到人的被動式偵查向從人到案的主動式偵查轉變。情報主導偵查應運而生。通過各種方式收集來的數據信息經過分類、處理，進而形成對偵查活動有導向性作用的情報，偵查活動向預防為主轉變。本文通過探討情報主導偵查與傳統(tǒng)偵查模式的區(qū)別，以及情報主導偵查模式仍存在的弊端，淺議該模式未來的發(fā)展方向。

情報主導偵查；大數據；傳統(tǒng)偵查模式

一、“大數據”背景下的情報主導偵查概述

隨著信息技術的迅速發(fā)展，互聯(lián)網中產生的信息處于爆炸增長的狀態(tài)。“大數據”指的便是現有機器設備無法迅速處理的數據信息，有海量性、多樣性、產生速度快等特征。這些數據包括各種使用社交軟件、瀏覽網頁等行為產生的痕跡。面對虛擬空間中產生的海量數據，我們可利用其來服務偵查人員?！扒閳笾鲗刹椤北闶峭ㄟ^將偵查與數據信息的有效結合，從物理空間和虛擬空間同時推進，提高辦案效率，合理配置資源的一種偵查模式。

我們明確情報主導偵查的概念首先要做的是理清數據信息與情報之間的關系。我們利用大數據進行偵查，實質上是依靠數據信息之間對于偵查活動有意義的邏輯關系，這個意義可以解釋為為偵查活動提供線索、證據或者是為預測潛在的犯罪嫌疑人提供依據。當這一邏輯關系被發(fā)現，并且能夠為用戶的決策提供一個方向，情報便出現了。所謂情報并不是多么神秘多么恐怖的存在，而是經過了分析的數據信息。要發(fā)現數據信息之間的邏輯關系，必須以一定標準對數據信息進行分類與歸納。用戶渴望運用情報分析員產出的情報對潛在的犯罪行為和行為人進行預測，或者說不是預測，而是讓自己的決策更加高效，更具針對性。

我國對于“情報主導偵查”中“情報”一詞的理解，包含了兩個部分：情報（intelligence）與信息（information），但對于“公安情報”和“公安信息”，則需要嚴格加以區(qū)分。公安信息是有關公安事物運動狀態(tài)和方式的反應；公安情報是為滿足公安領域內特定公安業(yè)務的需要，通過特殊手段獲取的關于“打、放、控”對象的情況報告。從這兩個概念可以看出，公安信息所包含的范圍更廣，延伸至公安工作的方方面面；公安情報則是針對“打、放、控”對象，范圍相對較小。那么回到“情報主導偵查”中的“情報”一詞，只要對偵查產生主導作用的信息、情報，都可被囊括到“情報”一詞中，因此，擴大“情報”的范圍更有利于與公安實踐相結合。

二、“大數據”背景下的情報主導偵查與傳統(tǒng)偵查模式的比較

追本溯源，“大數據”背景下的情報主導偵查實際上是傳統(tǒng)偵查模式順應時代發(fā)展的產物。傳統(tǒng)偵查模式秉承“由案到人”的思路，案發(fā)后，偵查人員根據現場勘查、摸底排隊、走訪等偵查措施收集證據，依據辦案程序和自身的實踐經驗對案情思路進行梳理，制定偵查方向。同時，公安機關為了做好預防工作，不斷加強“110”報警熱線的建設，補充巡邏隊伍，開展車巡、步巡等多種方式協(xié)作，開展社區(qū)警務等。而這種傳統(tǒng)偵查模式很難實現預防違法犯罪行為的目的，巡邏可能會實現對搶劫、偷竊等侵財案件的控制，但對于較為隱蔽的、團伙型犯罪，很難及時地發(fā)現和制止。被動偵查模式下，侵害結果往往已經發(fā)生，這是開展偵查工作，或許最后破獲案件，將犯罪嫌疑人繩之以法，但有些結果卻無法補救。

“大數據”背景下的情報主導偵查模式，對已發(fā)生、已破獲的舊案分析、分類后獲得的數據信息、虛擬空間中的痕跡（網頁瀏覽痕跡、社交軟件聊天記錄等）以及視頻、手機基站信息等來源于“大數據”的資源進行利用，經分析研判后獲得對潛在犯罪行為的預測和評估，使偵查人員基于產出的情報產品主動展開偵查，到達預防違法犯罪的目的。其常見的偵查措施有視頻圖像偵查、QQ聊天戰(zhàn)法、手機基站定位等。這樣的主動偵查模式通過現實空間和虛擬空間的共同推進，提高偵查破案效率，進一步預防違法犯罪。

（一）“大數據”背景下的情報主導偵查與傳統(tǒng)偵查模式的區(qū)別

1.運作機制上。傳統(tǒng)偵查模式一般是在案發(fā)后，基于對案情的分析、各種痕跡信息的收集，確定偵查策略，采取偵查措施。目前，犯罪嫌疑人的手段越來越多樣，反偵查意識和科技含量較高，為偵查人員收集痕跡物證、破案線索造成了很大的阻礙。另外，集團式犯罪高發(fā)，如果不能有效地串并案件，會降低工作效率，且破案的效果并不盡如人意。傳統(tǒng)偵查措施包括追擊堵截、摸底排隊等，在協(xié)助偵查人員確定、逮捕犯罪嫌疑人方面確實比較有效，但卻無法達到預防犯罪發(fā)生的目的。

“大數據”背景下的情報主導偵查，則是將更多的偵查過程放到了線上，依靠公安內網的各種平臺、數據庫對公安工作長期積累的各種數據信息、社會各行各業(yè)記錄的信息以及各種“大數據”提供給我們的資源進行分析，向犯罪監(jiān)控、犯罪預測、偵查破案提供導向，更有可能發(fā)現潛在犯罪行為，提高串并案件的效率。這一模式，更側重對數據的搜集和分析。數據的來源多種多樣，通過不同方式收集到的數據，由分析員以一定的標準進行分析研判，輸入特定的分析模型，產出情報產品。決策層根據情報產品對偵查活動做出調整，使偵查活動的目標更加明確。這里的情報產品包括兩種：戰(zhàn)略情報和戰(zhàn)術情報。戰(zhàn)略情報所針對的是更宏觀的一種犯罪特征與情況，要考慮更多因素；戰(zhàn)術情報則是對具體偵查措施和策略運用的一種指導。

簡要概括，二者在運作機制上的區(qū)別即主動與被動。傳統(tǒng)偵查模式偏向案發(fā)后被動地進行補救；“大數據”背景下的情報主導偵查偏向主動發(fā)現犯罪，將之消滅在未造成重大侵害結果的狀態(tài)。

2.偵查措施上。傳統(tǒng)偵查模式常用的摸底排隊、追擊堵截等措施，大多建立在犯罪行為已經發(fā)生的基礎上，且確定、排除犯罪嫌疑人的過程復、效率低，若物證搜集過程開展不暢，偵查線索的確定、證據鏈的補足很難進行。而且偵查人員常常囿于自己多年的實務經驗，對于許多新型犯罪往往南轅北轍，無法應對當前犯罪科技含量和犯罪嫌疑人反偵查意識的提高。

“大數據”背景下的情報主導偵查將重點放在數據信息的收集與情報的產出，結合信息技術以及“大數據”開發(fā)出更多有效的技戰(zhàn)法運用在偵查中。自公安部開展“金盾工程”以來，各類平臺、數據庫建設、各級公安機關網絡硬件設施建設均取得巨大成果，人口信息管理平臺、車輛卡口信息平臺等投入運用為數據信息的收集與情報產出提供了基礎。隨著2012年通過的新刑事訴訟法正式將“電子數據”規(guī)定為法定證據種類之一，電子證據在刑事訴訟中取得了合法地位。這使得情報產品擁有了補足證據鏈的可行性。目前，基于“情報主導偵查”這一理念常用的技戰(zhàn)法有目標軌跡追蹤和網上摸底、高危人口的偵查假設和可以數據挖掘、視頻圖像偵查、以科技手段串并案件等等。一系列新型偵查措施依靠情報產品，有目的、更高效地輔助偵查。

簡要概括，二者在偵查措施上的區(qū)別即線上與線下。傳統(tǒng)偵查措施主要以線下活動為主，“大數據”背景下的情報主導偵查產生的新型偵查措施主要以線上活動為主。

（二）“大數據”背景下的情報主導偵查與傳統(tǒng)偵查模式的聯(lián)系

“大數據”背景下的情報主導偵查實際上是傳統(tǒng)偵查模式與時俱進的產物，二者是相輔相成、互為補充的關系。

一方面，傳統(tǒng)偵查模式在數據的收集方面具有很強的優(yōu)勢。現場勘查、摸底排隊等可提供關于犯罪現場、犯罪嫌疑人相關信息，一般具有較高的實用性；秘密偵查、刑事特情等為情報產品的產出也提供了許多線上數據挖掘難以發(fā)現的保密性較高的信息，保證了情報產品的針對性。尤其是“大數據”時代通過數據挖掘獲得的信息中包含大量的噪音，數據清洗的過程繁雜，容易影響情報產品的質量。而傳統(tǒng)偵查模式獲得的信息一般準確率高，較為可靠。

另一方面，情報主導偵查在線上的工作分擔了線下偵查工作的壓力，提高了偵查工作效率。其高效地串并案件讓偵查活動不會漫無目的，無法把握系列案件。在預防層面，高質量的情報產品能夠引導偵查活動提早發(fā)現犯罪行為，盡早地將其遏止。對于集團犯罪、高科技犯罪，“大數據”背景下的情報主導偵查也能夠彌補傳統(tǒng)偵查模式的弊端，發(fā)現虛擬空間中的痕跡，以電子證據補充證據鏈。

三、“大數據”背景下的情報主導偵查存在的弊端及解決對策

（一）數據信息的收集和情報的分析缺乏統(tǒng)一標準，信息交流存在壁壘

我國公安機關現行的管理體制可以概括為∶“統(tǒng)一領導,分級管理,條塊結合,以塊為主”。一方面，各地區(qū)、各層級公安機關的信息化程度、治安形勢等存在差距，各級情報信息中心對于日常的數據信息采集、分類和情報研判缺少統(tǒng)一的標準，而標準若統(tǒng)一又難兼顧各地的特殊情況；另一方面，各警種之間由于各自業(yè)務內容的不同，情報信息的交流也存在障礙。同時，缺乏有效的獎勵機制激勵，各地公安機關之間、各警種之間為了完成指標，會減少與其他單位的配合。

針對這一問題，公安部門應針對不同案件、不同人群制定出客觀且細致的標準，又要保證其可操作性，為兼顧各地的特殊情況；推進平臺、數據庫建設，避免“大數據”中數據噪聲的干擾；成立縣市、省級情報融合分析中心，地方分局、派出所成立合成作戰(zhàn)室，保證各級情報信息及時地按統(tǒng)一標準錄入平臺、數據庫，加強協(xié)作與情報信息產品的交流；建立合理的績效考核標準，針對情報分析人員的業(yè)務進行專門的考核與獎勵。

（二）缺少專業(yè)的情報分析隊伍，偵查人員缺少情報意識

偵查人員、情報分析人員需要將自己具備的情報意識作用在收集到的數據信息上，進而產出情報產品，導向偵查。這里的情報意識，包括發(fā)散性思維、逆向思維、創(chuàng)新思維等。情報分析人員運用這些思維，剝離出數據信息之間的有價值的聯(lián)系，展現應然的偵查方向。然而受到傳統(tǒng)偵查模式的影響，偵查人員會以自己長期積累的經驗判斷案件可能發(fā)展的方向，而不重視情報的作用，然后展開偵查。這種由經驗判斷而發(fā)現的可能性若非正確方向，那么之后的偵查活動便是浪費資源的。部分公安機關的決策層也因缺乏情報意識，導致情報分析機構成為擺設，產出的情報產品得不到決策層利用。

針對這一問題，應該做到以下幾點：在各公安院校建立公安情報學科，培養(yǎng)情報分析人才；基層公安機關定期開設培訓班，組織學習情報分析方法，培養(yǎng)情報意識，提高對“大數據”中有價值信息的敏感度，擺脫傳統(tǒng)偵查思維的桎梏，養(yǎng)成串并案意識；建立公安機關決策層與情報分析部門直接聯(lián)系的機制，保證情報產品能夠影響決策，為情報主導偵查進一步開展打下堅實基礎。

（三）部分公安情報活動會侵犯個人隱私，部分偵查人員的保密意識較差

為了偵查活動的進一步開展，偵查人員需要收集各種情報，例如電話詐騙案件，需要收集當事人的電話錄音、基站信息等，可能會對其聊天內容中涉及到的個人隱私造成侵犯。另外在公安內網中的各種平臺，比如人口信息管理平臺存儲著大量關于個人身份證、家庭住址、出行記錄等多方面的信息，部分偵查人員在瀏覽過這些信息后會不經意間透露給其他人，極有可能造成不良結果。

針對這一問題，各級各部門應當加強對單位內部的保密意識培養(yǎng)，將獲得的情報用于偵查活動，絕不可向無關的其他人泄露；建立健全保密信息監(jiān)督機制，對調取個人信息的行為嚴格審批，嚴格界定權限，定期核查內網保密信息的瀏覽記錄，落實到個人。對于越權瀏覽的或者向外傳播的應進行批評和相應懲罰，強化保密意識。

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王旭（1995-），男，漢，山東青島人，本科在讀、治安學。