農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配研究
——基于分配主體利益訴求及博弈理論

董秀茹，薄　樂，赫靜文

(沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué) 土地與環(huán)境學(xué)院，遼寧 沈陽 110866)

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農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配研究
——基于分配主體利益訴求及博弈理論

董秀茹，薄樂，赫靜文

(沈陽農(nóng)業(yè)大學(xué) 土地與環(huán)境學(xué)院，遼寧 沈陽 110866)

摘要：黨的十八屆三中全會明確提出，在符合規(guī)劃和用途管制的前提下，允許農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)，與國有土地同地同權(quán)同價。研究農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配，可以為促進(jìn)流轉(zhuǎn)公平合理進(jìn)行、保證農(nóng)民權(quán)益提供相關(guān)借鑒?；跂|北三省部分地區(qū)164個村的調(diào)查數(shù)據(jù)，采用統(tǒng)計(jì)分析和博弈理論Shapley值法，對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配進(jìn)行研究。研究結(jié)果表明：對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地的流轉(zhuǎn)收益進(jìn)行分配，政府、集體經(jīng)濟(jì)組織和農(nóng)民都有各自的利益訴求，政府要求成為流轉(zhuǎn)收益分配主體，集體和農(nóng)民都認(rèn)為自己應(yīng)該成為流轉(zhuǎn)收益的主要獲得者，且不贊成政府參與流轉(zhuǎn)收益的分配。通過統(tǒng)計(jì)分析和博弈論Shapley法計(jì)算后比較，得出政府、集體、農(nóng)民對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配的比例分別為：25%～30%、50%～55%、15%～20%。根據(jù)以上研究結(jié)果，建議在農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配中，政府應(yīng)分享一部分流轉(zhuǎn)收益；集體應(yīng)成為流轉(zhuǎn)收益的主要獲得者；農(nóng)民可以獲取少量流轉(zhuǎn)收益。

關(guān)鍵詞：土地經(jīng)濟(jì)；流轉(zhuǎn)收益分配；博弈論Shapley值法；農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地；東北三省

黨的十八屆三中全會通過的《關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》明確提出，允許農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)，與國有土地實(shí)現(xiàn)同地同權(quán)同價，為農(nóng)村集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)指明了新的改革方向。農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地一旦入市流轉(zhuǎn)，勢必會產(chǎn)生一定的流轉(zhuǎn)收益，流轉(zhuǎn)中收益如何分配是土地流轉(zhuǎn)市場的主要構(gòu)成部分，也是未來國家出臺相關(guān)操作細(xì)則必須明確的問題，研究農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地的收益分配問題具有重要意義。

目前，學(xué)術(shù)界對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地有一定的研究，主要集中在對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)的前提條件、障礙因素、流轉(zhuǎn)制度構(gòu)建、收益分配等方面。于瀟，吳克寧等認(rèn)為要創(chuàng)造修訂和完善法律、深化規(guī)劃體系、強(qiáng)化土地用途管制、明晰土地權(quán)利等前提條件，把握界定入市與征地的邊界、完善價格形成體系機(jī)制、建立合理的流轉(zhuǎn)收益分配機(jī)制等關(guān)鍵點(diǎn)[1]。韓松從集體經(jīng)營性建設(shè)用地使用權(quán)的性質(zhì)及入市的前提進(jìn)行研究[2]。黃發(fā)儒、彭建輝、黃薇等對影響入市存在的問題進(jìn)行探析，認(rèn)為存在產(chǎn)權(quán)不清、制度缺失、流轉(zhuǎn)范圍不明等問題[3-5]。肖澤原從法律角度對入市的價值和難點(diǎn)進(jìn)行分析[6]。伍振軍，張鵬從政策演進(jìn)、制度改革構(gòu)想角度提出修訂法律、縮小征地范圍等制度構(gòu)想[7-8]。王小映則從理論分析、實(shí)踐探索的角度出發(fā)，科學(xué)設(shè)計(jì)流轉(zhuǎn)收益分配進(jìn)政策體系[9]。楊雅婷對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配機(jī)制用經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法，基于博弈論對流轉(zhuǎn)收益在國家、集體、農(nóng)民間的分配機(jī)制進(jìn)行研究[10]。

本文將以農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配為切入點(diǎn)，結(jié)合2014年7月—10月對沈陽市、哈爾濱市、長春市、丹東市中8個縣區(qū)的15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的164個村的調(diào)查情況，利用博弈論Shapley值法對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地收益分配進(jìn)行研究，從而得出分配主體及分配比例的建議。

1相關(guān)概念界定

1.1農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地

目前各界對農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地內(nèi)涵的解讀還存在非常大的差別，主要有3種觀點(diǎn)。第1種觀點(diǎn)是以《土地管理法》的規(guī)定為依據(jù)，認(rèn)為農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地僅指產(chǎn)生于20世紀(jì)80年代，后于90年代紛紛倒閉的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)和村辦企業(yè)用地；第2種觀點(diǎn)是借鑒國有城鎮(zhèn)土地經(jīng)營性建設(shè)用地的內(nèi)涵，將目前處于經(jīng)營狀態(tài)的農(nóng)村集體建設(shè)用地，都定義為農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地；第3種觀點(diǎn)是從純理論角度，認(rèn)為農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地是指除農(nóng)業(yè)用地、未利用地、農(nóng)村宅基地、公共利益用地(即公共設(shè)施和公益事業(yè)用地)以外的集體土地。

本研究認(rèn)為，第1種定義過窄，而第3種定義又過寬，因此，本研究將農(nóng)村將集體經(jīng)營性建設(shè)用地定義為：“在某一時間節(jié)點(diǎn)，處于經(jīng)營狀態(tài)的農(nóng)村集體建設(shè)用地”，既不考慮其原用途是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、村辦企業(yè)還是村部、村小學(xué)，甚至是農(nóng)民自發(fā)興建的飯店、旅店等，也不考慮其原地類是宅基地還是公共用地，只要現(xiàn)狀是處于生產(chǎn)經(jīng)營狀態(tài)的農(nóng)村集體建設(shè)用地，都可以作為將來入市流轉(zhuǎn)的對象。

1.2流轉(zhuǎn)收益

從理論上講，農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益源于地租，由現(xiàn)狀用途的土地經(jīng)濟(jì)價值和流轉(zhuǎn)后的土地增值收益兩部分組成。從其形成過程上講，農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益是指初次流轉(zhuǎn)中土地所有者得到的純收益，即土地使用者支付的土地流轉(zhuǎn)價格扣除正常稅費(fèi)后的剩余部分。

2數(shù)據(jù)來源與樣本分析

2.1研究樣本點(diǎn)的選擇

以遼寧省的沈陽市、丹東市，黑龍江省的哈爾濱市及吉林省的長春市4市為研究區(qū)域。按照典型性、差異性和資料可得性的原則，在每個市選擇了1個位于城鄉(xiāng)結(jié)合部的區(qū)和1個遠(yuǎn)郊縣，又按同樣的原則，在每個縣區(qū)選擇了兩個鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)。最終確定調(diào)查樣本區(qū)域?yàn)檫|寧省沈陽市沈北新區(qū)的新城子鄉(xiāng)和石佛寺鄉(xiāng)、法庫縣的法庫鎮(zhèn)和秀水河子鄉(xiāng)、丹東市振安區(qū)的鴨綠江街道和五龍背鎮(zhèn)、東港市的新城街道和孤山鎮(zhèn)，吉林省長春市寬城區(qū)團(tuán)山街道、榆樹市閔家鎮(zhèn)和育民鄉(xiāng)，黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)的樂業(yè)鎮(zhèn)和萬寶街道、賓縣的賓州鎮(zhèn)和三寶鄉(xiāng)。研究對選出的8個縣區(qū)中15個鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)的164個村進(jìn)行了全面統(tǒng)計(jì)調(diào)查。調(diào)查主要采取進(jìn)村入戶填寫調(diào)查問卷和召開座談會的方式。

2.2調(diào)查內(nèi)容

研究以政府代表、集體代表和農(nóng)民代表為調(diào)查對象。其中，選擇鄉(xiāng)(鎮(zhèn))長或副鄉(xiāng)(鎮(zhèn))長作為政府代表，村長或村支書作為集體代表，農(nóng)民代表在村里隨機(jī)選取。調(diào)查內(nèi)容包括：政府是否應(yīng)該成為流轉(zhuǎn)收益分配主體、政府分享流轉(zhuǎn)收益的最大比例、集體和農(nóng)民之間流轉(zhuǎn)收益的分配份額。

2.3數(shù)據(jù)分析

2.3.1政府是否應(yīng)該成為流轉(zhuǎn)收益分配主體

對于政府是否應(yīng)該成為流轉(zhuǎn)收益分配主體，分享流轉(zhuǎn)收益的問題，調(diào)查對象觀點(diǎn)如表1所示。政府代表中，有86.67%的人認(rèn)為，政府應(yīng)該分享流轉(zhuǎn)收益，而且，應(yīng)該是鄉(xiāng)鎮(zhèn)級政府分享，13.33%的人認(rèn)為政府不應(yīng)該分享流轉(zhuǎn)收益。集體代表中，90.24%的人認(rèn)為政府不應(yīng)該分享流轉(zhuǎn)收益，所占比例非常高，只有9.76%的人認(rèn)為政府可以分享土地流轉(zhuǎn)收益，而且應(yīng)該是鄉(xiāng)鎮(zhèn)級政府參與分配。農(nóng)民代表中，有75%的人認(rèn)為政府不應(yīng)該分享流轉(zhuǎn)收益，另外25%的人認(rèn)為政府可以分享流轉(zhuǎn)收益，17.07%的人認(rèn)為可以是鄉(xiāng)鎮(zhèn)級政府，7.93%的人認(rèn)為可以是市級及以上政府分享流轉(zhuǎn)收益。

表1　政府是否應(yīng)該分享流轉(zhuǎn)收益

注：數(shù)據(jù)來源于實(shí)際調(diào)查統(tǒng)計(jì)。

2.3.2政府分享流轉(zhuǎn)收益的最大比例

在政府分享流轉(zhuǎn)收益的前提下，政府可以分享流轉(zhuǎn)收益的最大比例，調(diào)查情況如表2所示。無論是政府代表、集體代表還是農(nóng)民代表，選擇的分配比例基本都小于40%，尤其是農(nóng)民代表中有85.98%的人認(rèn)為，政府應(yīng)該分享流轉(zhuǎn)收益的比例應(yīng)在20%以下。若取每個比例的中值，以人數(shù)比例作為權(quán)重，對政府可以分享收益的最大比例進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算可得，政府代表認(rèn)為政府分享流轉(zhuǎn)收益的比例為42.33%；集體代表和農(nóng)民代表認(rèn)為政府分享流轉(zhuǎn)收益的比例分別為19.94%和12.87%。對3個比例取算數(shù)平均數(shù)，即最終政府分享收益的最大比例為25.04%。

表2　政府分享收益的最大比例

注：數(shù)據(jù)來源于實(shí)際調(diào)查統(tǒng)計(jì)。

2.3.3集體和農(nóng)民之間流轉(zhuǎn)收益的分配份額

對于流轉(zhuǎn)收益分配問題，調(diào)查了關(guān)于農(nóng)民可占集體與農(nóng)民收益的比例，具體觀點(diǎn)如表3所示。若取每個比例的中值，以人數(shù)比例作為權(quán)重，對農(nóng)民分享除政府后剩余收益的最大比例進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算可得，政府代表認(rèn)為農(nóng)民分享流轉(zhuǎn)收益的比例為16.00%；集體代表和農(nóng)民代表認(rèn)為農(nóng)民分享流轉(zhuǎn)收益的比例分別為6.95%和45.85%。對3個比例取算數(shù)平均數(shù)，即最終農(nóng)民分享剩余收益的最大比例為22.93%，那么集體所占比例為77.07%。

表3　農(nóng)民在集體與農(nóng)民收益中所占份額

注：數(shù)據(jù)來源于實(shí)際調(diào)查統(tǒng)計(jì)。

通過對政府、集體、農(nóng)民代表調(diào)查關(guān)于政府是否應(yīng)該成為流轉(zhuǎn)收益分配主體，各方分享流轉(zhuǎn)收益比例的問題?？傻贸鲆韵?個結(jié)論：①政府、集體和農(nóng)民都有各自的利益訴求，政府要求成為流轉(zhuǎn)收益分配主體，集體和農(nóng)民都認(rèn)為自己應(yīng)該成為流轉(zhuǎn)收益的主要獲得者，且不贊成政府參與流轉(zhuǎn)收益的分配；②如果政府分享流轉(zhuǎn)收益，政府分得流轉(zhuǎn)收益的最大比例為25.04%；③在政府已經(jīng)分享流轉(zhuǎn)收益的前提下，農(nóng)民可分享到22.93%的剩余收益，集體可分享77.07%的剩余收益。即政府、集體、農(nóng)民三者所占比例為25.04%、57.77%、17.19%。

3基于Shapley值法的收益分配分析

3.1方法選擇

Shapley值法是由Shapley L.S.提出的用于解決多人合作博弈分配問題的一種方法。當(dāng)一項(xiàng)合作博弈中有N個人，參與者的不同會導(dǎo)致收益的不同，當(dāng)合作中的人數(shù)增加不會引起收益的減少，這樣全體N個人的合作產(chǎn)生的就是最大收益，Shapley值法是用于分配這個最大收益的一種方案。要求分配方案是從“全部參與人是理性的”假設(shè)出發(fā)，根據(jù)各參與人所帶來的邊際貢獻(xiàn)進(jìn)行合理分配，使得集體理性與個體理性達(dá)到均衡[10-11]。目前Shapley值法多用于解決企業(yè)利益分配、供應(yīng)鏈合作伙伴的收益分配、成本分擔(dān)等問題[12-13]。本研究中農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)產(chǎn)生的收益會受到參與人“貢獻(xiàn)程度”的影響，同時要解決流轉(zhuǎn)收益在政府、集體、農(nóng)民間如何分配的問題，符合Shapley值法的適用條件。因此，選擇Shapley值法進(jìn)行流轉(zhuǎn)收益分配分析。

3.2前提假設(shè)

分配方案是從全部參與人，即政府、集體和農(nóng)民這3個分配主體都是理性的假設(shè)出發(fā)。對于不同分配主體的組合所產(chǎn)生的流轉(zhuǎn)收益，有兩種情況，最大收益，或者為零?；凇凹w經(jīng)濟(jì)組織是農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地的所有者”這一假設(shè)，如果沒有集體參與到農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)中，此時分配主體的組合所產(chǎn)生的流轉(zhuǎn)收益為零。

3.3變量設(shè)置

3.4基于Shapley值法的收益分配比例分析

在農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)時，政府、集體、農(nóng)民三者參與共有7種組合方式，即{1}、{2}、{3}、{1，2}、{1，3}、{2，3}、{1，2，3}，在這7種組合中，{2}、{1，2}、{2，3}、{1，2，3}在理論上可以使農(nóng)村集體經(jīng)營性用地順利流轉(zhuǎn)。按照Shapley法，計(jì)算政府(i=1)、集體(i=2)及農(nóng)民(i=3)時Ui的值。

表4　分配主體的流轉(zhuǎn)收益分配

4結(jié)論及政策建議

通過地租理論和產(chǎn)權(quán)理論，確定農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益分配主體為政府、集體和農(nóng)民。通過實(shí)地調(diào)研了解政府代表、集體代表、農(nóng)民代表三方關(guān)于流轉(zhuǎn)收益分配的相關(guān)情況，通過統(tǒng)計(jì)學(xué)分析得出，即政府、集體、農(nóng)民三者所占比例為25.04%、57.77%、17.19%。通過博弈論Shapley值法得出三者所占比例為25%、50%、25%。因此，建議政府、集體、農(nóng)民三者所占比例為25%～30%、50%～55%、15%～20%。

4.1政府應(yīng)該分得一部分流轉(zhuǎn)收益

雖然大部分集體和農(nóng)民不贊成政府參與農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益的分配，但從理論角度講，是政府對于農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的投入，才使農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地具有更高的經(jīng)濟(jì)價值，因此，政府應(yīng)該分享一定收益，以體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)公平。換一種現(xiàn)實(shí)的說法就是，集體經(jīng)營性建設(shè)用地價值的產(chǎn)生以及增長需要大量的市政公共建設(shè)的配套，如道路、供電、供水、排水、供氣等設(shè)施，如果沒有這些設(shè)施，集體經(jīng)營性建設(shè)用地是不可能順利流轉(zhuǎn)的。而這些公共設(shè)施很大程度上來源于政府基礎(chǔ)設(shè)施投資，政府對于集體經(jīng)營性建設(shè)用地的升值也是有所貢獻(xiàn)的?；凇罢l投資誰受益”原則，政府適度分享集體經(jīng)營性建設(shè)用地流轉(zhuǎn)收益，也是應(yīng)當(dāng)?shù)?。政府可以以土地增值收益調(diào)節(jié)金的形式提取這部分收益。

4.2集體應(yīng)該是流轉(zhuǎn)收益的主要獲得者

集體是農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地的所有者，從理論上講，流轉(zhuǎn)收益應(yīng)完全歸集體所有。即使考慮到政府在流轉(zhuǎn)收益形成中的貢獻(xiàn)及《決定》中“合理提高個人收益”的精神，集體仍應(yīng)成為流轉(zhuǎn)收益的主要獲得者。應(yīng)該將流轉(zhuǎn)收益的50%～55%分給集體，集體可將收益用于鄉(xiāng)村公益設(shè)施建設(shè)、村民的社會保障、村集體債務(wù)清償?shù)?。同時，要對集體所分得的流轉(zhuǎn)收益的用途及使用進(jìn)行限制，使用方案也必須經(jīng)本集體組織村民大會或村民代表大會2/3以上的表決同意方可執(zhí)行。

4.3農(nóng)民也應(yīng)分享部分流轉(zhuǎn)收益

從理論上講，農(nóng)民是農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地理論上的終極所有者，農(nóng)村集體經(jīng)營性建設(shè)用地入市流轉(zhuǎn)必須要征得農(nóng)民或村民代表大會的同意，雖然在流轉(zhuǎn)過程中，集體經(jīng)濟(jì)組織作為流轉(zhuǎn)的主體，但是仍應(yīng)該將流轉(zhuǎn)收益的一部分分給農(nóng)民。

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Transfer Income Distribution of Rural Collective Commercial Construction Land：Based on the Interest Demand of Distribution Subjects and Game Theory

DONG Xiu-ru，BO Le，HE Jing-wen

(College of Land and Environment,Shenyang Agricultural University,Shenyang 110866,China)

Abstract:Third Plenary Session of the Party’s eighteenth Committee made it clear that in conformity with the planning and use controls,the rural collective construction land is allowed to transfer in the market,with the same land,same right and same price as the state-owned land.The study on the income distribution of rural collective construction land can promote transference to be fair and reasonable and provide relevant reference to ensure farmers' rights.Based on the survey data of 164 villages in parts of the three northeastern provinces,using statistical analysis and game theory Shapley value method,we do this study on income distribution of rural collective construction land transfer.The research results show that：government,collective economic organizations and farmers have their own interest demands on the distribution of the transfer income of rural collective commercial construction land.Government claims to be the main part to distribute income,while the collectivity and farmers think that they should be the main winners,and they are not in favor of the involvement of government in the distribution.Comparing statistical analysis and game theory of Shapley value calculating,the distribution proportion of government,collective and farmers should be 25%～30%,50%～55%,and 15%～20%,respectively.Based on the above research results,it is recommended that in rural collective commercial construction land transfer income distribution,the government should share a part of the transfer income;collective members should become the main winners of the transfer income;and farmers can get a small amount of transfer income.

Key words:land economy;distribution of circulation income;game theory of Shapley value method;rural collective commercial construction land;three northeast provinces

doi:10.3969/j.issn.1009-4210.2016.03.011

收稿日期：2015-09-09；改回日期：2015-11-13

基金項(xiàng)目：國家土地督察沈陽局調(diào)研項(xiàng)目(SYDC2014-01)

作者簡介：董秀茹(1972—)，女，副教授，從事土地經(jīng)濟(jì)學(xué)、土地資源管理研究。

中圖分類號：F321.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1009-4210-(2016)03-080-06