我國創(chuàng)新資源配置效率及其影響因素分析

崔冶真

摘要：文章運用數(shù)據(jù)包絡法對2013年我國30個省市的創(chuàng)新資源配置效率進行了測度，再根據(jù)測算結(jié)果對創(chuàng)新資源配置效率的影響因素進行了Tobit回歸分析。結(jié)果表明，政府對科技活動的支持力度、企業(yè)產(chǎn)學研合作水平以及基礎設施建設對提升創(chuàng)新資源配置效率有積極的影響，而教育投資對創(chuàng)新資源配置效率卻有負面的影響。

關鍵詞：創(chuàng)新資源配置效率；數(shù)據(jù)包絡分析；Tobit模型

一、前言

創(chuàng)新資源是創(chuàng)新活動的物質(zhì)基礎，對科技進步和經(jīng)濟發(fā)展起著很大的推動作用。由于資源本身具有的稀缺性特征，在加大創(chuàng)新資源投入的同時，創(chuàng)新資源配置效率問題逐漸引起了廣泛的重視。國家財政科技撥款由1990年的139.1億元億上升到2013年的6184.9億元；研究與發(fā)展經(jīng)費投入強度由1990的0.71%上升到2013年的2.08%。但是創(chuàng)新資源的高投入是否帶來了創(chuàng)新活動的高產(chǎn)出？創(chuàng)新資源配置效率又如何？這是值得深思的問題。能否提高創(chuàng)新資源配置效率，這在很大程度上關系到我國能否實現(xiàn)科技創(chuàng)新的跨越式發(fā)展，能否加快建設創(chuàng)新型國家?？陀^評價我國創(chuàng)新資源配置效率，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置成為促進科技發(fā)展的一項重要任務。

國外學者對效率測度的研究多集中在考察投入產(chǎn)出的效率上。國內(nèi)學者對于效率的研究多以構(gòu)建評價體系為主。然而對創(chuàng)新資源配置效率的測度僅僅描述了一種配置現(xiàn)狀，對于如何提升創(chuàng)新資源配置效率才是研究的意義所在。本文運用數(shù)據(jù)包絡法分析了2013年我國30個省市的創(chuàng)新資源配置效率，并用 tobit回歸模型分析了影響效率值的因素，進而為提升我國創(chuàng)新資源配置效率提出政策建議。

二、指標體系的構(gòu)建

（一）創(chuàng)新資源配置效率測度的指標體系構(gòu)建

創(chuàng)新人力資源是創(chuàng)新資源各要素中最為核心的要素，而創(chuàng)新財力資源則是開展創(chuàng)新活動不可或缺的前提與基礎。本文選用R&D人員全時當量和R&D經(jīng)費內(nèi)部支出衡量創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新財力資源。本文從兩個角度選取創(chuàng)新活動產(chǎn)出指標：一是創(chuàng)新活動直接產(chǎn)出指標，用三種專利申請授權(quán)數(shù)和國外主要檢索工具收錄科技論文數(shù)來衡量；二是創(chuàng)新活動成果的經(jīng)濟效益指標，用技術市場成交額來衡量。

（二）創(chuàng)新資源配置效率影響因素的指標體系構(gòu)建

本文從多個方面分析創(chuàng)新資源配置效率的影響因素，用地區(qū)生產(chǎn)總值（X1）衡量經(jīng)濟水平；每萬人受高等教育人數(shù)（X2）、人均擁有公共圖書館藏量（X3）衡量文化環(huán)境；教育經(jīng)費和地區(qū)生產(chǎn)總值的比值（X4）衡量教育水平；科技支出和財政支出的比值（X5）、教育支出和財政支出的比值（X6）衡量政府支持力度；（對境內(nèi)研究機構(gòu)支出+對境內(nèi)高校支出）/R&D經(jīng)費總（X7）衡量規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)產(chǎn)學研合作程度；進出口總額和地區(qū)生產(chǎn)總值的比值（X8）衡量開放水平；互聯(lián)網(wǎng)普及率（X9）、移動電話普及率（X10）衡量信息化水平；每萬人公路里程數(shù)（X11）、每萬人鐵路里程數(shù)（X12）衡量基礎設施水平。

三、方法的選擇和數(shù)據(jù)的獲取

（一）數(shù)據(jù)包絡法

數(shù)據(jù)包絡分析（DEA），主要用于評價具有多輸入、多輸出決策單元（DMU）間的相對有效性。常見的有CCR模型和BCC模型。如果效率值小于1，則表明決策單元相對無效；如果效率值達到1，則說明決策單元相對有效。而本文選用超效率模型來測算，因為它突破了傳統(tǒng)效率為1的限制，不僅可以判斷決策單元是否有效，還可以進行有效單元之間的優(yōu)劣比較。

（二）Tobit模型

Tobit 模型又稱受限因變量模型。如果分析數(shù)據(jù)中被解釋變量的數(shù)值是切割或截斷的情況時，用最小二乘法就估計回歸系數(shù)就會有很大是誤差。這時遵循最大似然法原理的Tobit模型就成了很好的替代。

（三）數(shù)據(jù)的獲取

本文對2013年我國30個省市的創(chuàng)新資源配置效率進行測度（鑒于西藏的部分數(shù)據(jù)缺失，本文在分析中將其剔除），并對其影響因素展開了分析，數(shù)據(jù)來源于《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》。

四、實證分析

（一）創(chuàng)新資源配置效率測度

由于創(chuàng)新活動的滯后性，本文采用直接產(chǎn)出指標滯后1年、經(jīng)濟產(chǎn)出指標滯后2年的方法。2013年的創(chuàng)新配置效率對應的是2011年的創(chuàng)新資源投入，2012年的直接產(chǎn)出和2013年的經(jīng)濟產(chǎn)出。

如表1所示，北京、吉林、黑龍江、江蘇、浙江、重慶、甘肅的超效率值都大于1，其中北京更是遙遙領先于其他地區(qū)，這表明這些地區(qū)的創(chuàng)新資源配置狀況良好。天津、遼寧、上海、湖北、湖南、貴州、云南、青海等地區(qū)的超效率值在0.6至1之間，創(chuàng)新資源配置效率仍然有待提高。河北、山西、福建、江西、山東、河南、廣東、廣西、海南、新疆等地區(qū)的創(chuàng)新配置超效率值在0.3至0.6之間不等，創(chuàng)新資源配置狀況不容樂觀。寧夏和內(nèi)蒙古的超效率值不到0.3，是創(chuàng)新資源配置狀況最差的地區(qū)。整體而言，有超過2/3的決策單元無效，因而我國創(chuàng)新資源配置水平普遍較低。

（二）基于Tobit模型的創(chuàng)新資源配置效率影響因素分析

在創(chuàng)新資源配置效率值的基礎上，本文以前文列出的各影響因素為自變量，超效率值為因變量進行了tobit回歸分析（鑒于2013年各省市的超效率值采用2011年的投入、2012年的直接產(chǎn)出和2013年的經(jīng)濟產(chǎn)出來測算，本文中各影響因素自變量折中采用了2012年的數(shù)據(jù)）。

由表2可知，X1、X2、X3、X8、X9和X10的P值都遠大于0.05，說明沒有足夠的把握拒絕原假設，即認為經(jīng)濟發(fā)展水平、文化環(huán)境、地區(qū)開放程度和信息化水平對創(chuàng)新資源配置效率的影響不顯著。其余變量的P值都小于0.05，所以本文認為教育水平、政府導向作用、企業(yè)產(chǎn)學研合作程度和基礎設施建設各自對創(chuàng)新資源配置效率存在影響。

X4、X6的回歸系數(shù)為負，表明教育水平的提升對提高創(chuàng)新資源配置效率沒有起到促進作用。教育經(jīng)費的相對增長，使得人力資本存量增長，理論上會對創(chuàng)新資源配置效率產(chǎn)生積極的影響，但是本文并未證實這一點。究其原因，一方面是由于我國的粗放式教育投入模式，另一方面是由于教育產(chǎn)出的時間滯后性。X5的回歸系數(shù)為正，表明政府對科技活動的支持有利于創(chuàng)新資源配置效率的提升。政府對科技經(jīng)費的支出反映其對科技創(chuàng)新的重視程度，可以對各創(chuàng)新主體的創(chuàng)新產(chǎn)生導向作用，因而可以提升創(chuàng)新資源的配置效率。X7的回歸系數(shù)為正，表明企業(yè)產(chǎn)學研合作程度越深，對提升創(chuàng)新資源配置效率越有幫助。企業(yè)牽頭的產(chǎn)學研合作模式以追求更豐碩的經(jīng)濟利益為主要目的，是產(chǎn)學研合作的主流模式。這種以市場化為導向的合作模式，無疑是優(yōu)化創(chuàng)新資源配置的重要方式。同樣為基礎設施，X11與X12的符號卻相反，這主要是因為鐵路建設投入資本太大，容易形成了資源的擠占效應，短時間內(nèi)投資鐵路建設往往會犧牲了創(chuàng)新活動的整體利益。加強基礎設施建設，特別是公路的修建，短期內(nèi)對提升創(chuàng)新資源配置效率有積極的作用。

五、結(jié)論及建議

根據(jù)上文的分析結(jié)果，本文對于如何提升創(chuàng)新資源配置效率提出了以下結(jié)論和建議。

（一）政府加強對科技活動的支持力度

一方面，政府需加強對企業(yè)創(chuàng)新活動的資金支持。企業(yè)作為創(chuàng)新活動的主要主體，可以將創(chuàng)新成果經(jīng)濟化。政府應結(jié)合地方特色為企業(yè)創(chuàng)新活動提供相應的財政、稅收、金融和產(chǎn)業(yè)政策支持，加大對中小企業(yè)扶持政策，為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高營造優(yōu)良的環(huán)境。另一方面，政府需加強對高校和科研機構(gòu)的資金投入。高校和科研機構(gòu)作為基礎研究的主體，政府對其資金支持，可以有利于基礎性、核心性科技成果的產(chǎn)出，而有利于創(chuàng)新資源配置效率的提升。

（二）推進企業(yè)產(chǎn)學研合作進程

高校和科研院所在科技方面有所創(chuàng)新和突破時，由于自身不具備產(chǎn)業(yè)化的條件和基礎，在成果轉(zhuǎn)化方面缺乏內(nèi)在動力機制和外在經(jīng)濟載體，導致許多成果無法有效進行轉(zhuǎn)化。企業(yè)應積極與高校和科研機構(gòu)協(xié)作，推動基礎研究與應用研究的銜接，而優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率。

（三）加強基礎設施建設

基礎設施是一個地區(qū)各種創(chuàng)新要素流動的實物載體，基礎設施的完善更多的是促進創(chuàng)活動成果的轉(zhuǎn)化與擴散，而不是專利和論文的直接產(chǎn)出。加快公路的投資和建設，一方面要與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展相適應，另一方面要鼓勵社會資本和個人資本投資基礎設施建設。這樣才能進一步完善現(xiàn)有基礎設施，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。

（四）改進教育模式

我國現(xiàn)有的教育體制和教育資金配置中的浪費現(xiàn)象已經(jīng)導致教育資金的投入對創(chuàng)新資源配置效率的提高起不到預期效果。教育部門應重新審視現(xiàn)有的教育體制，不僅僅是關注量的增加，更要重視質(zhì)的發(fā)展，建立適應經(jīng)濟發(fā)展水平的教育模式，促使學校培養(yǎng)出具有創(chuàng)新精神的人力資源，進而優(yōu)化創(chuàng)新資源配置效率。

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（作者單位：江蘇大學財經(jīng)學院）