央企集團(tuán)高管市場(chǎng)化改革試點(diǎn)探索

劉明忠

新興際華集團(tuán)在全國(guó)國(guó)企系統(tǒng)第一家成功完成總經(jīng)理由本集團(tuán)董事會(huì)選聘，完成經(jīng)營(yíng)層全部7名成員由“行政化”向“市場(chǎng)化”身份轉(zhuǎn)換，在國(guó)有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)有效分離上成為第一個(gè)“吃螃蟹”的中央企業(yè)集團(tuán)。

黨中央、國(guó)務(wù)院《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)“暢通現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會(huì)按市場(chǎng)化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場(chǎng)化選聘比例”。作為深化國(guó)企改革重要舉措，2014年7月新興際華集團(tuán)入選中央企業(yè)董事會(huì)行使高級(jí)管理人員選聘、業(yè)績(jī)考核和薪酬管理職權(quán)試點(diǎn)。新興際華集團(tuán)深感責(zé)任重大、使命光榮，以習(xí)近平總書(shū)記系列重要講話精神和國(guó)企改革“1+N”系列文件精神為指導(dǎo)，在國(guó)資委黨委支持指導(dǎo)下，堅(jiān)持“黨組織推薦、董事會(huì)選擇、市場(chǎng)化選聘、契約化管理”，于2015年10月在全國(guó)國(guó)企系統(tǒng)第一家成功完成總經(jīng)理由本集團(tuán)董事會(huì)選聘，并在2016年1月圓滿完成經(jīng)營(yíng)層全部7名成員由“行政化”向“市場(chǎng)化”身份轉(zhuǎn)換，在國(guó)有企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)有效分離上成為第一個(gè)“吃螃蟹”的中央企業(yè)集團(tuán)。

堅(jiān)持“黨管+法用”，以六道程序保證“市場(chǎng)化”選聘

董事會(huì)獨(dú)立選聘總經(jīng)理，是公司法賦予董事會(huì)的一項(xiàng)基本權(quán)力，同時(shí)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基本的公司治理規(guī)范。國(guó)企經(jīng)營(yíng)管理層是采用任命制還是董事會(huì)選聘制，是政企是否真正實(shí)現(xiàn)分開(kāi)的重要標(biāo)志，也是企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)是否分開(kāi)的重要體現(xiàn)。通過(guò)董事會(huì)選聘總經(jīng)理，意味著市場(chǎng)在國(guó)企治理體系當(dāng)中開(kāi)始發(fā)揮更為重要的作用。

獲得授權(quán)后，新興際華集團(tuán)堅(jiān)持黨管干部原則與董事會(huì)依法產(chǎn)生、董事會(huì)依法選擇經(jīng)營(yíng)管理者有機(jī)結(jié)合，規(guī)范“人選推薦、封閉命題、組織面談、差額考察、確定人選、履行聘任”六道程序，發(fā)揮董事會(huì)、黨組織兩大主體作用，分別把好“人選推薦關(guān)”和“人崗適配關(guān)”，穩(wěn)妥實(shí)施經(jīng)理層特別是總經(jīng)理的選聘。

第一，董事會(huì)組織選聘。一是組織制定《總經(jīng)理選聘方案》，并與國(guó)資委企業(yè)干部、薪酬管理、改革改組等部門反復(fù)研討、十易其稿，著力操作上的可行性、需求上的針對(duì)性。二是建立總經(jīng)理選聘的組織體系、測(cè)評(píng)體系和考察體系，注重多角度、多層次、多方面人員構(gòu)成。在組織面談環(huán)節(jié)，從體現(xiàn)公平、公正原則出發(fā)，由新興際華董事會(huì)、黨委主要負(fù)責(zé)人（1人），董事會(huì)提名委員會(huì)成員、董事會(huì)其他專門委員會(huì)主任（3人均是外部董事），其他中央企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（3人），中介機(jī)構(gòu)專家（1人）和國(guó)資委企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理部門負(fù)責(zé)人（1人）組成面談評(píng)委；在封閉命題環(huán)節(jié)，委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行命題，從政治素質(zhì)、動(dòng)機(jī)與崗位匹配度、戰(zhàn)略思維與國(guó)際視野、經(jīng)營(yíng)與管理能力、創(chuàng)新與學(xué)習(xí)能力五個(gè)維度，側(cè)重對(duì)人選實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、綜合素質(zhì)的考察，采用市場(chǎng)化比選方式，確保選出的總經(jīng)理人崗相適、優(yōu)中選強(qiáng)，確保選出“實(shí)干家”而不是“考試專家”。三是把控整個(gè)選聘過(guò)程。由集團(tuán)董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)；首席外部董事作為選聘領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)、考察組組長(zhǎng)，具體組織實(shí)施和管控“人選推薦、封閉命題、組織面談、差額考察、確定人選、履行聘任”六道選聘程序不跑偏。

第二，黨組織定向把關(guān)。按照黨管干部原則，由國(guó)資委黨委、新興際華集團(tuán)黨委和人選所在中央企業(yè)黨委（黨組）從不同角度重點(diǎn)把好全程三道關(guān)。一是方案關(guān)。新興際華黨委在這次選聘中定位于“管原則、管標(biāo)準(zhǔn)、管程序、管紀(jì)律”，方案中相關(guān)條款都是由黨委起草，方案也是先通過(guò)集團(tuán)黨委會(huì)審議，再通過(guò)董事會(huì)審議，最后報(bào)國(guó)資委黨委批準(zhǔn)。二是人選關(guān)。人選來(lái)自集團(tuán)內(nèi)外兩大來(lái)源。外部人選由國(guó)資委黨委從各中央企業(yè)黨委（黨組）推薦產(chǎn)生的國(guó)資委優(yōu)秀經(jīng)營(yíng)管理“人才池”擇優(yōu)遴選5人；內(nèi)部人選由新興際華黨委推薦2名，獲得國(guó)資委黨委認(rèn)可。再由國(guó)資委黨委將7人“大名單”推薦給新興際華董事會(huì)。最后2名差額人選考察，新興際華黨委、紀(jì)委主動(dòng)參與，先由集團(tuán)黨委審議后，再由董事會(huì)聘任，報(bào)國(guó)資委備案。三是程序關(guān)。選聘領(lǐng)導(dǎo)小組和考察組由集團(tuán)董事會(huì)、黨委分管組織和分管紀(jì)檢的負(fù)責(zé)人、組織人事和紀(jì)檢監(jiān)察部門人員組成，集團(tuán)黨委、紀(jì)委全過(guò)程參與，保證程序的嚴(yán)謹(jǐn)、合規(guī)。確保按照“n（入圍）—5+2（面談）—2（差額人選）—1（聘任）”等四個(gè)步驟始終合規(guī)合法，于2015年10月15日正式聘任集團(tuán)總經(jīng)理，成為國(guó)企董事會(huì)選聘總經(jīng)理第一人。2016年1月又按照上述原則、程序和步驟對(duì)6名集團(tuán)經(jīng)營(yíng)層副職全部實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化選聘。2016年初又以下屬新興際華投資公司經(jīng)理層換屆為契機(jī)，著手推進(jìn)二三級(jí)公司經(jīng)理層市場(chǎng)化選聘。

堅(jiān)持“崗易+身變”，以兩份合同落實(shí)“契約化”管理

《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，對(duì)國(guó)企經(jīng)理人員要“加快建立退出機(jī)制”。這次選聘不僅僅是董事會(huì)行使經(jīng)理層的選聘權(quán)，更重要 的是堅(jiān)持“市場(chǎng)化”路線，進(jìn)一步通過(guò)聘用合同和勞動(dòng)合同這“兩個(gè)合同”，抓住了經(jīng)理層“崗位契約化”、“身份契約化”兩個(gè)關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)“能上能下、能進(jìn)能出”的“契約化管理”。

第一，通過(guò)總經(jīng)理《聘用合同》實(shí)現(xiàn)“崗位市場(chǎng)契約化”。堅(jiān)持責(zé)權(quán)利對(duì)等統(tǒng)一，嚴(yán)格任期管理、目標(biāo)考核和審計(jì)評(píng)價(jià)。特別是明確相關(guān)權(quán)責(zé)，使總經(jīng)理真正成為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的第一責(zé)任人，明確了市場(chǎng)化退出機(jī)制。如規(guī)定“乙方當(dāng)年考核沒(méi)有完成年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)目標(biāo)或者業(yè)績(jī)考核在C級(jí)以下，且無(wú)董事會(huì)認(rèn)可的正當(dāng)理由，甲方有權(quán)解除本合同”。解除聘用合同后，不是照顧性地安排其他中高管崗位或保留相應(yīng)職級(jí)，做到“崗下級(jí)無(wú)、崗變級(jí)易”，實(shí)現(xiàn)能上能下。

第二，通過(guò)員工《勞動(dòng)合同》推進(jìn)“身份市場(chǎng)契約化”。方案明確，高管層解除聘用合同后，一律只保留原有的工程、經(jīng)濟(jì)、會(huì)計(jì)、政工等相應(yīng)系列職稱崗位，從事一般管理工作或業(yè)務(wù)工作，身份由“勞動(dòng)合同”約束。原高管層不愿從事一般管理或具體業(yè)務(wù)工作的，可以申請(qǐng)解除“勞動(dòng)合同”，到市場(chǎng)上找崗、重新就業(yè)，真正實(shí)現(xiàn)“能進(jìn)能出”。

第三，通過(guò)上述“兩份合同”先行“中層市場(chǎng)契約化”。新興際華集團(tuán)管理人員市場(chǎng)化有著深厚的文化背景和實(shí)踐基礎(chǔ)。早在2005年新興際華集團(tuán)就以規(guī)范董事會(huì)建設(shè)試點(diǎn)為契機(jī)，堅(jiān)持“用人交給市場(chǎng)、花錢交給制度”，大力推進(jìn)市場(chǎng)化選聘，集團(tuán)和板塊兩級(jí)機(jī)關(guān)都實(shí)施“站起來(lái)再坐下、走出去再進(jìn)來(lái)”的全員競(jìng)聘上崗。10多年來(lái)，由集團(tuán)市場(chǎng)化選聘的高級(jí)管理人員共386名；對(duì)集團(tuán)總部和業(yè)務(wù)板塊本部機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)人等中層管理人員，以及緊缺的關(guān)鍵領(lǐng)域、關(guān)鍵專業(yè)、關(guān)鍵崗位人才，采用社會(huì)化招聘。在集團(tuán)總部，63名管理人員中有54名來(lái)自企業(yè)系統(tǒng)外，外招比例超過(guò)85%；14名中層管理人員中有12名來(lái)自集團(tuán)外部，外招比例達(dá)到85%，其中既有不同所有制企業(yè)的人員，也有政府官員，實(shí)現(xiàn)“五湖四海選賢任能”，提升了能力和實(shí)力，助推了企業(yè)發(fā)展，新興際華成為全球最強(qiáng)最大的鑄管生產(chǎn)研發(fā)基地，國(guó)內(nèi)最大的鋼格板和后勤軍需品、職業(yè)裝、職業(yè)鞋靴生產(chǎn)研發(fā)基地。2005-2015年，營(yíng)業(yè)收入年均增長(zhǎng)33.18%，利潤(rùn)年均增長(zhǎng)19.89%，凈資產(chǎn)年均增長(zhǎng)19.16%。2015年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入增幅高于央企平均3.3個(gè)百分點(diǎn)，央企排名第33位；利潤(rùn)總額增幅高于央企平均14.9個(gè)百分點(diǎn)，冶金類央企排名第1位，世界500強(qiáng)排名升至第344位，“新興”和“際華”兩大主品牌雙雙躋身亞洲品牌500強(qiáng)。

堅(jiān)持“責(zé)定+績(jī)動(dòng)”，用三個(gè)辦法實(shí)施“表單化”激勵(lì)

《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)，“推行企業(yè)經(jīng)理層成員任期制和契約化管理，明確責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)，嚴(yán)格任期管理和目標(biāo)考核”。新興際華以高級(jí)管理人員《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核責(zé)任書(shū)》和《業(yè)績(jī)考核辦法》、《薪酬管理辦法》等三個(gè)辦法，將獲聘經(jīng)理層的獎(jiǎng)懲條款表單化、清單式地呈現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)升降與薪酬高低的無(wú)縫對(duì)接。

第一，按崗定責(zé)。新興際華集團(tuán)自主構(gòu)建符合本企業(yè)特點(diǎn)的業(yè)績(jī)考核指標(biāo)體系，進(jìn)一步突出針對(duì)性和差異化，既落實(shí)國(guó)資委的總體要求的共性指標(biāo)，又體現(xiàn)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和個(gè)人業(yè)務(wù)崗位實(shí)際的個(gè)性化指標(biāo)，并在《年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核責(zé)任書(shū)》中明確規(guī)定了總經(jīng)理和其他副職年度及任期目標(biāo)、任務(wù)、獎(jiǎng)懲等條款。集團(tuán)董事會(huì)與經(jīng)理層每年簽訂經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核責(zé)任書(shū)，優(yōu)化考核指標(biāo)，突出發(fā)展瓶頸、經(jīng)營(yíng)短板，緊密結(jié)合中長(zhǎng)期發(fā)展、企業(yè)改革、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。深化“三個(gè)掛鉤”（考核指標(biāo)與經(jīng)營(yíng)短板、社會(huì)責(zé)任、發(fā)展成果與職工共享掛鉤，考核結(jié)果與薪酬分配掛鉤、與聘任解聘掛鉤）。根據(jù)集團(tuán)實(shí)際情況和高級(jí)管理人員分工負(fù)責(zé)內(nèi)容，實(shí)行個(gè)性化考核，每年修訂高級(jí)管理人員個(gè)人業(yè)績(jī)考核責(zé)任書(shū)，并由集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人與高級(jí)管理人員簽訂。對(duì)于肩負(fù)分管二級(jí)公司職責(zé)的集團(tuán)高級(jí)管理人員，業(yè)績(jī)責(zé)任同時(shí)掛鉤集團(tuán)公司和二級(jí)公司業(yè)績(jī)指標(biāo)，各占50%；對(duì)于不分管二級(jí)公司職責(zé)的集團(tuán)高級(jí)管理人員，在掛鉤集團(tuán)公司經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的基礎(chǔ)上重點(diǎn)關(guān)注分管負(fù)責(zé)內(nèi)容完成情況，前者占30%。

第二，按績(jī)激勵(lì)。新興際華集團(tuán)董事會(huì)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況和在國(guó)內(nèi)、國(guó)際市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)地位，明確薪酬策略，建立與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任相匹配的差異化薪酬管理制度，合理確定企業(yè)高級(jí)管理人員的薪酬水平，真正實(shí)現(xiàn)業(yè)績(jī)升、薪酬升，業(yè)績(jī)降、薪酬降。對(duì)于由董事會(huì)選聘的包括總經(jīng)理在內(nèi)的高級(jí)管理人員，堅(jiān)持激勵(lì)與約束、權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一，堅(jiān)持責(zé)任與職位、薪酬與業(yè)績(jī)相一致，突出發(fā)展質(zhì)量和效益導(dǎo)向，年度業(yè)績(jī)和薪酬考核實(shí)行“利潤(rùn)確定總薪酬、關(guān)鍵指標(biāo)嚴(yán)否決”，任期擬推行“30%年薪留存追索、三年業(yè)績(jī)考核逐年系數(shù)與任期總薪酬連乘”的辦法。如，年度利潤(rùn)指標(biāo)完成70%以下、只能拿基本生活費(fèi)并且解聘，完成70%-80%只能拿基本薪酬；年度考核系數(shù)A+為1.26、A為1.15、B為1.0、C為0.8、D為0.5、E為0，三年系數(shù)連乘大于1為正數(shù)激勵(lì)，小于1為負(fù)數(shù)扣減，任期考核每年都特別優(yōu)秀的，激勵(lì)薪酬可以大大超過(guò)沒(méi)有市場(chǎng)化之前，反之薪酬總額會(huì)比選聘前少得多。

新動(dòng)力 新活力 新接力

新興際華集團(tuán)董事會(huì)選聘經(jīng)理層特別是總經(jīng)理，受到了社會(huì)各界和中央企業(yè)的廣泛關(guān)注和一致好評(píng)。更重要的是在集團(tuán)上下實(shí)現(xiàn)了頂層示范、思想觀念、模式方法三個(gè)方面的新突破，將為下一步改革發(fā)展帶來(lái)新動(dòng)力、注入新活力、培育新接力。

第一，選聘思想觀念的突破，使得發(fā)展新動(dòng)力進(jìn)一步增強(qiáng)。選聘試點(diǎn)工作讓董事會(huì)和經(jīng)理層都感覺(jué)到了沉甸甸的壓力，更有了謀求又好又快發(fā)展的動(dòng)力?？偨?jīng)理聘任決議通過(guò)后，董事們的一個(gè)共同感慨是：這次國(guó)資委把總經(jīng)理的選聘權(quán)真正交給董事會(huì)了，總經(jīng)理是自己選的，如果干不好，是沒(méi)辦法向國(guó)資委、向企業(yè)、向職工交代的，董事會(huì)必須進(jìn)一步增強(qiáng)責(zé)任感、危機(jī)感、使命感，切實(shí)履行好科學(xué)民主決策，并督導(dǎo)、支持經(jīng)理層抓好戰(zhàn)略推進(jìn)、項(xiàng)目落地、預(yù)算落實(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范和改革創(chuàng)新等工作，真正對(duì)出資人負(fù)起責(zé)任來(lái)；經(jīng)理層則必須時(shí)刻面對(duì)董事會(huì)的考核之劍，千方百計(jì)地完成目標(biāo)、任務(wù)。特別是這次試點(diǎn)實(shí)現(xiàn)了董事會(huì)與經(jīng)理層的分層管理，董事會(huì)與經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)更加清晰明確，更有利于分層履職、各負(fù)其責(zé)，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力。

第二，選聘頂層示范的突破，使得改革新接力進(jìn)一步增強(qiáng)。有了董事會(huì)選聘總經(jīng)理做示范，下一步各項(xiàng)改革就更好推動(dòng)和接續(xù)了。在改革縱向深化上，按總經(jīng)理選聘方案的統(tǒng)籌考慮，集團(tuán)公司經(jīng)理層副職市場(chǎng)化選聘也圓滿完成：現(xiàn)有經(jīng)理層副職集體“起立”，班子其他副職人員也可以選擇轉(zhuǎn)崗，都要參照總經(jīng)理選聘程序進(jìn)行，讓領(lǐng)導(dǎo)班子成員真轉(zhuǎn)觀念、真轉(zhuǎn)身份，增強(qiáng)董事會(huì)和經(jīng)理層之間的市場(chǎng)意識(shí)、契約意識(shí)，做到經(jīng)理層成員身份相同、管理方式相同。在改革橫向拓展上，這次改革對(duì)全體員工的思想觀念產(chǎn)生了巨大沖擊，大家進(jìn)一步認(rèn)識(shí)到：集團(tuán)公司董事會(huì)作為出資人代表大力推進(jìn)“三能”的市場(chǎng)化、契約化改革是天經(jīng)地義、大勢(shì)所趨；集團(tuán)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理都市場(chǎng)化、契約化了，其他人更沒(méi)的說(shuō)了，其他方面各項(xiàng)改革的接續(xù)推進(jìn)也是水到渠成、迎刃而解了。

第三，選聘模式方法的突破，使得機(jī)制新活力進(jìn)一步增強(qiáng)。試點(diǎn)工作助推企業(yè)進(jìn)一步探索激勵(lì)有效、約束有力、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)，由此培育的市場(chǎng)化、契約化機(jī)制激發(fā)了新活力，更能推動(dòng)集團(tuán)公司“十三五”發(fā)展。新興際華已初步完成“十三五”戰(zhàn)略規(guī)劃：營(yíng)業(yè)收入確保3360億元，利潤(rùn)總額確保100億元、力爭(zhēng)150億元，站穩(wěn)《財(cái)富》全球500大、提升央企效益50優(yōu)、沖刺世界品牌500強(qiáng)。董事會(huì)選聘本級(jí)總經(jīng)理帶來(lái)了運(yùn)行機(jī)制和管控模式的新突破，其意義和影響是巨大而深遠(yuǎn)的，必將推動(dòng)集團(tuán)公司進(jìn)一步解放思想、解放和發(fā)展生產(chǎn)力、解放和增強(qiáng)活力，必將進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，必將進(jìn)一步提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，助推企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，為國(guó)民經(jīng)濟(jì)做出應(yīng)有貢獻(xiàn)。