青海省科技投入的現(xiàn)狀及效率分析①
——基于DEA的超效率模型

青海大學(xué)財經(jīng)學(xué)院　劉靜　張宏巖

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青海省科技投入的現(xiàn)狀及效率分析①
——基于DEA的超效率模型

青海大學(xué)財經(jīng)學(xué)院劉靜張宏巖

摘 要：科技投入作為地區(qū)科技創(chuàng)新與區(qū)域社會經(jīng)濟發(fā)展的根本保障，對其使用效率進行綜合分析具有顯著的現(xiàn)實意義。本文以青海省科技投入為研究對象，對其規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效率等方面進行相對分析，并結(jié)合DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法中的Malmquist指數(shù)模型，針對其效率進行實證分析，找出目前科技資金投入效率存在的問題及其原因，在此基礎(chǔ)上提出相應(yīng)的合理建議，為相關(guān)部門的決策提供一定的理論基礎(chǔ)。

關(guān)鍵詞：科技投入效率實證分析政策建議

由于科技創(chuàng)新具有一定的外部性與公共產(chǎn)品屬性，一個地區(qū)的科技發(fā)展的資金來源與物質(zhì)保障理應(yīng)由政府提供，科技投入一直扮演著重要的角色。隨著大量財政資金的不斷增加，地區(qū)技術(shù)水平與科技創(chuàng)新能力能否實現(xiàn)同步的提升是值得研究的問題。通過對科技投入現(xiàn)狀的分析，可以明確省內(nèi)科技投入機制所存在的問題，通過提升科技投入的使用效率，為全國科技事業(yè)的發(fā)展提供良好的保障，也是實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成。

1　青海省科技投入現(xiàn)狀及問題分析

1.1科技投入

1.1.1財政科技投入總量小，增長機制尚未穩(wěn)定

從近幾年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，青海省對財政科技投入的總量大體上保持了穩(wěn)步增長，在個別年份略有下降。青海省的財政科技投入總量總體上維持逐步增加的態(tài)勢，從2009年至2013年財政科技投入支出增加了3.61億元，但全國平均的財政科技投入增長率與青海省的增長率也呈現(xiàn)出不同的情況，從圖1看出，從整體來說，全國平均的增長率較為平穩(wěn)，在2009年～2012年基本保持在20%的水平，但在2013年出現(xiàn)下滑。綜合全國經(jīng)濟態(tài)勢，近年逐漸進入新常態(tài)，GDP增速進入換擋期，增長率略有放緩，這必然會波及到財政科技投入的增長率，由于財政科技支出規(guī)模的整體下降，因此使增長率出現(xiàn)大幅度下滑，甚至出現(xiàn)了負值。但從近年青海省的財政科技投入增長率分布圖可以看出，其整體呈現(xiàn)震蕩波動的局面，且相鄰年份之間波動較大，特別是在2010年出現(xiàn)了負增長，增長率為-14.64%，而2012年又攀升至高點，增長率為91%，與全國較為平穩(wěn)的增長率形成鮮明的對比。

圖1　近五年青海省與全國平均財政科技投入增長率

1.1.2財政科技投入比重較小

由于地理位置與經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境的特殊性，青海省科技投入整體規(guī)模較小，科技綜合水平與全國差距明顯，但從相對數(shù)來進行分析，表1可知，從近年的數(shù)據(jù)來看，在財政科技支出占財政總支出比重上，青海省基本在1%以下的水平，而全國卻基本維持在3.5%的水平，從相對規(guī)模來進行分析，以2013年為例，青海省財政科技支出占財政總支出的比重為0.68%，而全國為2.27%，青海省的比重不足全國比重的三分之一，可見青海省與全國的差距還是很大。因此，不論從絕對數(shù)或是相對數(shù)上來講，青海省的財政科技投入都是處于比較落后的水平，這反映出青海省對于財政科技支出的投入力度與全國還存在較大差距，資金強度的不足從根本上制約了省內(nèi)科技事業(yè)的發(fā)展，是需要特別重視與調(diào)整的領(lǐng)域。

表1　青海省及全國財政支出占比情況　　　單位：億元

1.2R&D經(jīng)費

R&D經(jīng)費是國際上通用的衡量一個國家或地區(qū)科技投入強度和科技發(fā)展水平的評價指標(biāo)，也是衡量一個地區(qū)創(chuàng)新與發(fā)展能力的重要指標(biāo)。通過分析R&D經(jīng)費支出的規(guī)模與結(jié)構(gòu)可以直觀地了解到地區(qū)經(jīng)濟與科技發(fā)展的水平，幫助我們分析地區(qū)科技發(fā)展中存在的問題。

1.2.1R&D經(jīng)費支出規(guī)模較小

從圖2可以看出，從總量上來看，青海省與全國平均的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出規(guī)模都是保持逐年遞增的趨勢，但從絕對總量來看，青海省的R&D經(jīng)費內(nèi)部支出僅為全國平均水平(全國R&D經(jīng)費內(nèi)部支出總量/32)的4%左右，差距比較明顯。(由于青海省統(tǒng)計年鑒針對R&D經(jīng)費內(nèi)部支出的統(tǒng)計口徑在2011年后有所改變，因此僅選取了近3年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，下同。)

圖2　近三年青海省與全國平均R&D經(jīng)費內(nèi)部支出單位：億元

1.2.2R&D經(jīng)費投入強度較低

一般來說，用R&D經(jīng)費支出與GDP的比值來衡量地區(qū)R&D經(jīng)費的投入強度，從全國和青海省在此項指標(biāo)的比較來看，存在的差距還是很大的。從表2來看，全國R&D經(jīng)費投入強度基本保持在2%左右，而青海省則基本在0.7%左右波動，僅為全國水平的35%。從相對規(guī)模來進行分析，以2013年為例，青海省財政科技支出占財政總支出的比重為0.68%，而全國為2.27%，青海省的比重不足全國比重的三分之一。同年度的R&D經(jīng)費強度青海省為0.66%，而全國為2.08%，青海省同樣不足全國的三分之一。

表2　全國及青海省近三年R&D經(jīng)費投入強度　單位：億元

1.3科技產(chǎn)出相對不足

科技成果與產(chǎn)出水平是衡量財政科技投入效率最直接的標(biāo)準(zhǔn)，而從目前來看，專利產(chǎn)出水平則是最直觀的指標(biāo)，從表3可以看出，與全國水平相比，青海省的萬人發(fā)明專利授權(quán)量存在較大的差距，從表中計算出的數(shù)據(jù)可看出近年青海省萬人發(fā)明專利授權(quán)量基本維持在0.15左右，而全國同期水平已達到了1以上，由此可見青海省僅相當(dāng)于全國的十分之一的水平。

表3　全國及青海省近年萬人發(fā)明專利授權(quán)量　單位：件

2　青海省財政科技投入效率的實證分析

2.1模型確定

作為復(fù)雜的系統(tǒng)行活動，財政科技投入與產(chǎn)出均是多指標(biāo)、多層次的結(jié)構(gòu)，而Malmquist指數(shù)動態(tài)效率測度方法能夠系統(tǒng)反映出財政科技支出項目投入在增長的過程中生產(chǎn)效率的變化，因此，本文也將采取該方法進行青海省財政科技投入效率的整體評價。

2.2指標(biāo)體系的構(gòu)建

財政科技投入效率的評價指標(biāo)體系需要反映出財政科技投入與產(chǎn)出的綜合水平，因此必須結(jié)合實際進行科學(xué)的構(gòu)建，在綜合眾多學(xué)者們對該體系的分析研究成果之后，本文中將青海省財政科技投入效率評價體系構(gòu)建如表4、表5所示。

表4　青海省DEA財政投入產(chǎn)出指標(biāo)體系

表5　青海省近四年財政科技投入產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)

2.3實證分析

根據(jù)上述的相關(guān)數(shù)據(jù)，本文利用Deap2.1軟件對青海省科技投入效率進行分析，考慮到規(guī)模收益對最終結(jié)果的影響，將各項指標(biāo)的數(shù)據(jù)代入BCC模型進行運算，作為DEA模型中的一種，BCC模型將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率，比較全面地解釋了效率的多方面影響。以每一年作為一個決策單元進行評價，得出青海省在2006～2013年之間每年科技投入與產(chǎn)出的松弛變量與剩余變量值，經(jīng)過模型分析得出表6中的結(jié)果。

由表6可以看出青海省科技投入效率在近8年間基本保持上升的趨勢，在2011年以后保持規(guī)模報酬不變的現(xiàn)狀。從綜合效率來看，在2007年至2010年基本維持在0.5左右的水平，而純技術(shù)效率基本在0.9左右徘徊，規(guī)模效率也在0.5左右的水平浮動。

表6　青海省近八年科技投入效率分析

表7　2006～2013年青海省科技投入產(chǎn)出的應(yīng)調(diào)整值

從表7的運行結(jié)果可知，青海省近8年的科技投入效率有明顯的波動，在2008年和2009年這兩年間的投入冗余和產(chǎn)出不足的數(shù)量較大，其他年份表現(xiàn)較為理想。

具體來看，在2008年，青海省財政科技支出出現(xiàn)冗余0.738億元，因此應(yīng)減少0.738億元?？h以上開發(fā)機構(gòu)科技活動人數(shù)有冗余24.343人，因此應(yīng)減少24.343人，財政科技支出占財政支出的比重有冗余0.242%，因此應(yīng)減少0.242%，發(fā)明專利授權(quán)量應(yīng)增加16.158件。

在2009年財政科技支出應(yīng)減少1.312億元，縣以上開發(fā)機構(gòu)科技活動人數(shù)應(yīng)減少82.865人，財政科技支出占財政支出比重應(yīng)減少0.145%，發(fā)明專利授權(quán)量應(yīng)增加7.856件。

3　結(jié)論與政策建議

從綜合分析結(jié)果來看，青海省科技投入效率雖然整體處于提升，但還存在眾多問題，尤其在科技投入方面，存在多次投入冗余現(xiàn)象，大量的資源被浪費，并未發(fā)揮出最優(yōu)的效率水平。而對于科技產(chǎn)出來說，發(fā)明專利的授權(quán)量還存在明顯的不足，亟須調(diào)動社會及公眾個人對于專利申請的積極性，創(chuàng)新更多的科技產(chǎn)出，推動科技事業(yè)良性發(fā)展。

3.1拓寬科技資金來源渠道，優(yōu)化財政投入模式

青海省應(yīng)不斷加大財政科技投入規(guī)模，并且全方位的將資金來源與使用效率納入管理優(yōu)化范疇，不能單純地依靠財政資金的支持，而應(yīng)逐漸培養(yǎng)企業(yè)自主籌資的渠道，逐漸將財政的主導(dǎo)地位轉(zhuǎn)變?yōu)橐龑?dǎo)地位，充分調(diào)動企業(yè)與相關(guān)部門的積極性，發(fā)揮各級地方政府針對科技投入的帶動作用，逐步增大財政科技資金占財政總支出的比重，從絕對數(shù)和相對數(shù)上同時優(yōu)化財政科技投入模式，使財政資金發(fā)揮出最大限度的效率。

3.2完善財政科技投入管理機制

省內(nèi)有關(guān)部門應(yīng)從財政資金的管理機制入手，切實制定完善的財政資金預(yù)算管理與績效考核制度，明確資金的流向與利用率，為下一年度的預(yù)算編制提供可行性的建議，尤其對于各項科技項目與研究課題的經(jīng)費問題進行多重審核，追蹤資金的使用情況，盡量避免物質(zhì)資源的浪費與財政資金的流失，從根本上保證資金的利用率，為科技活動與研發(fā)工作的順利完成提供安全的資金保證。

3.3加速科技成果的轉(zhuǎn)化率

從企業(yè)入手，為科技成果的順利轉(zhuǎn)化提供專業(yè)性平臺與指引，將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，實現(xiàn)產(chǎn)、學(xué)、研優(yōu)勢的相互結(jié)合，為前期的研究成果提供良好的轉(zhuǎn)化平臺，充分利用資金與資源的各項優(yōu)勢，進一步提高科技成果的轉(zhuǎn)化率。

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中圖分類號：F207

文獻標(biāo)識碼：A

文章編號：2096-0298(2016)03(a)-135-04

基金項目：①青海省轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式研究(2011—QSZ—1)。