全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型、持續(xù)升級(jí)與支撐機(jī)制構(gòu)建

尚　濤

(西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院,陜西　西安　710072)

全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型、持續(xù)升級(jí)與支撐機(jī)制構(gòu)建

尚濤

(西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院,陜西西安710072)

摘要：本文對(duì)于中國(guó)代工企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的能力轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)機(jī)制進(jìn)行了研究。認(rèn)為在代工企業(yè)持續(xù)升級(jí)過(guò)程中面臨著全球價(jià)值鏈治理與本土市場(chǎng)技術(shù)積累阻隔的雙重約束，使代工企業(yè)缺少轉(zhuǎn)型與能力成長(zhǎng)的內(nèi)生空間。因此，需要在代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型阻隔的條件下，從需求與供給兩個(gè)層面構(gòu)建代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)鏈升級(jí)的支撐機(jī)制，推動(dòng)代工企業(yè)創(chuàng)新資源投入、技術(shù)能力、品牌與企業(yè)文化的持續(xù)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在此基礎(chǔ)上，本文歸納了轉(zhuǎn)型支撐機(jī)制構(gòu)建的可能特征，并提出了相關(guān)對(duì)策建議。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈；代工企業(yè)；能力轉(zhuǎn)型；支撐機(jī)制

隨著世界與中國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，以代工的形式切入到全球價(jià)值鏈的生產(chǎn)方式越來(lái)越難以為繼。在這一分工體系中，由于發(fā)達(dá)國(guó)家占據(jù)著高附加值與控制能力的產(chǎn)業(yè)鏈高端環(huán)節(jié)，而占據(jù)著勞動(dòng)密集的生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)的眾多代工企業(yè)長(zhǎng)期陷入到微笑曲線的低端。勞動(dòng)力成本的上升、人民幣升值等使代工企業(yè)利潤(rùn)更趨微薄與難以為繼，代工企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)問(wèn)題越來(lái)越突出。與一般企業(yè)升級(jí)相比，嵌入關(guān)系的復(fù)雜化使代工企業(yè)的能力轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)升級(jí)呈現(xiàn)出很多新的特征。因此，本文在現(xiàn)有研究的基礎(chǔ)上，從代工企業(yè)的能力結(jié)構(gòu)及其變動(dòng)角度，揭示中國(guó)代工生產(chǎn)企業(yè)持續(xù)升級(jí)的內(nèi)外部機(jī)制，為解決這一問(wèn)題提供參考和借鑒。

1全球價(jià)值鏈中的代工企業(yè)分工定位、價(jià)值增值及控制力結(jié)構(gòu)

1.1全球價(jià)值鏈分工體系及發(fā)展中國(guó)家的分工

當(dāng)前，隨著生產(chǎn)分散化的演進(jìn)，國(guó)際分工日益深入到產(chǎn)品內(nèi)，形成以工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)為對(duì)象的分工體系。對(duì)于這種生產(chǎn)環(huán)節(jié)跨國(guó)界分布并通過(guò)貿(mào)易相互連接的現(xiàn)象，不同的學(xué)者使用不同的術(shù)語(yǔ)進(jìn)行描述，包括垂直專業(yè)化(vertical specialization)、國(guó)際生產(chǎn)分割(international fragmentation of production)、國(guó)際外包(international outsourcing)、產(chǎn)品內(nèi)分工(intra-product specialization)、全球價(jià)值鏈(global value chain)等，盡管學(xué)者從不同學(xué)科背景與研究目的所定義的術(shù)語(yǔ)有別，但其所刻畫(huà)的基本事實(shí)及其內(nèi)涵是一致的。

這一國(guó)際分工結(jié)構(gòu)體系使發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)面臨著前所未有的全球化背景。一方面，國(guó)際產(chǎn)品內(nèi)分工對(duì)于初始條件及資本積累要求較低，后發(fā)國(guó)家可通過(guò)參與高技術(shù)含量產(chǎn)品的相關(guān)工序或區(qū)段進(jìn)行生產(chǎn)；另一方面，由于居于分工體系中心的發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)于高端價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的控制，與代工企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)能力與價(jià)值分配結(jié)構(gòu)上形成顯著的不對(duì)稱地位。

1.2全球價(jià)值鏈中代工產(chǎn)業(yè)的分工定位、價(jià)值增值與控制力結(jié)構(gòu)

全球價(jià)值鏈中企業(yè)的分工定位對(duì)應(yīng)著不同的技術(shù)能力結(jié)構(gòu)，并分別提供相應(yīng)的價(jià)值增值。一般而言，所占據(jù)的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)技術(shù)含量越高，對(duì)應(yīng)著更強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)鏈控制與價(jià)值增值能力。在價(jià)值鏈的分工定位中，OEM、ODM和OBM分別占據(jù)不同的知識(shí)區(qū)間，形成發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家企業(yè)之間不對(duì)稱的能力結(jié)構(gòu)。如圖1所示：①OEM集中于組裝制造區(qū)間，在于生產(chǎn)制造能力與工藝系統(tǒng)的實(shí)現(xiàn)與改進(jìn)能力，表現(xiàn)為對(duì)于設(shè)備的購(gòu)置與生產(chǎn)、準(zhǔn)時(shí)交付、成本與質(zhì)量控制，以及對(duì)于生產(chǎn)的持續(xù)改進(jìn)能力，以獲取國(guó)際購(gòu)買(mǎi)商的訂單；②ODM企業(yè)除了生產(chǎn)能力與工藝系統(tǒng)改進(jìn)能力之外，還有產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)知識(shí)、一定程度的研發(fā)自主權(quán)和技術(shù)專利，發(fā)展出快速新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)能力[1]；③OBM企業(yè)相比OEM與ODM企業(yè)，占據(jù)著產(chǎn)品概念設(shè)計(jì)、品牌推廣與銷(xiāo)售能力等技術(shù)含量最高的知識(shí)區(qū)段，形成復(fù)雜而難以模仿的核心能力。需要對(duì)于市場(chǎng)需求的深刻理解，根據(jù)企業(yè)技術(shù)條件形成良好的創(chuàng)新方案，并組織創(chuàng)新資源加以實(shí)現(xiàn)的能力；維持有影響力的品牌形象，為顧客提供獨(dú)特的品牌價(jià)值、控制銷(xiāo)售渠道與產(chǎn)品售后的組織能力等(參考陶鋒，2008)。

圖1　國(guó)際代工生產(chǎn)中的價(jià)值鏈能力結(jié)構(gòu)圖

由于代工生產(chǎn)鏈條中不同的知識(shí)區(qū)間對(duì)應(yīng)著相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)和遞增性的價(jià)值增值。因此，代工企業(yè)要實(shí)現(xiàn)價(jià)值的遞增與產(chǎn)業(yè)鏈定位的提升，關(guān)鍵是對(duì)于自身已有的知識(shí)與能力區(qū)間的突破。

2全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)的能力轉(zhuǎn)型與持續(xù)升級(jí)困境

2.1全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)的能力轉(zhuǎn)型與升級(jí)路徑斷裂

參與全球價(jià)值鏈分工體系對(duì)于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響引起了學(xué)術(shù)界廣泛的關(guān)注。一些文獻(xiàn)認(rèn)為，代工生產(chǎn)能夠獲取生產(chǎn)技術(shù)知識(shí)并促進(jìn)企業(yè)能力的提升(San Gee，1990)；韓國(guó)、新加坡與中國(guó)臺(tái)灣、香港等東亞國(guó)家和地區(qū)代工是后進(jìn)企業(yè)取得外國(guó)技術(shù)重要的機(jī)制(Hobday,1995)；代工生產(chǎn)合作中隱藏的知識(shí)溢出能提升后發(fā)國(guó)企業(yè)的技術(shù)能力(Jao，1996；Redoservic,1999)，尤其是主導(dǎo)企業(yè)通過(guò)與生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的供應(yīng)商技術(shù)擴(kuò)散和信息交流能提高供應(yīng)商技術(shù)能力[2](Ernst和Kim，2001)。由于在代工生產(chǎn)中的技術(shù)轉(zhuǎn)移與外溢效應(yīng)，很多學(xué)者認(rèn)為代工體系能夠自動(dòng)驅(qū)動(dòng)后發(fā)國(guó)代工企業(yè)在價(jià)值鏈條中的升級(jí)，經(jīng)過(guò)組裝能力階段、產(chǎn)品逆向工程階段、設(shè)計(jì)能力與制程創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新能力、R&D創(chuàng)新能力等階段[3]，實(shí)現(xiàn)從零配件組裝制造到自主品牌的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)自動(dòng)升級(jí)機(jī)制。

然而，在現(xiàn)實(shí)中，中國(guó)代工企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中卻呈現(xiàn)出顯著的困難。呈現(xiàn)從“OEM_ODM….OBM”斷裂的升級(jí)路徑。代工企業(yè)生產(chǎn)能力與技術(shù)進(jìn)步被跨國(guó)公司所控制，被壓制于全球價(jià)值鏈的低端環(huán)節(jié)而很難進(jìn)行技術(shù)能力提升與產(chǎn)業(yè)鏈條升級(jí)[4]，升級(jí)路徑的斷裂成為代工生產(chǎn)實(shí)踐與理論研究的難題。本文認(rèn)為，嵌入全球價(jià)值鏈導(dǎo)致的代工升級(jí)斷裂，根源于代工企業(yè)升級(jí)過(guò)程的雙重困境：代工企業(yè)要實(shí)現(xiàn)企業(yè)能力的轉(zhuǎn)型，一方面要跨越能力“鴻溝”，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新投入、技術(shù)能力、組織能力、企業(yè)文化的全面轉(zhuǎn)型，克服巨大的技術(shù)能力與組織知識(shí)的不對(duì)稱性；另一方面要突破跨國(guó)公司對(duì)于核心技術(shù)的封鎖和對(duì)于價(jià)值鏈的控制下的買(mǎi)方壟斷勢(shì)力，形成了升級(jí)斷裂與低端鎖定的價(jià)值鏈困境。

2.2全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型與持續(xù)升級(jí)困境

(1)全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)。從企業(yè)自身的能力結(jié)構(gòu)來(lái)看，企業(yè)能力可以看作是由技術(shù)人員和高級(jí)技工的技能、技術(shù)系統(tǒng)能力、管理能力、價(jià)值觀等要素的組合[5]，包括資源投入能力、創(chuàng)新組織管理能力、創(chuàng)新傾向、研發(fā)能力、營(yíng)銷(xiāo)能力等方面的內(nèi)容[6]，代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，在于將原有的以價(jià)格、質(zhì)量和交付期為核心，轉(zhuǎn)向以創(chuàng)新和差異化為核心的競(jìng)爭(zhēng)方式。這一轉(zhuǎn)型，又需要實(shí)現(xiàn)四個(gè)層面的變動(dòng)：首先，企業(yè)持續(xù)的創(chuàng)新投入能力。即企業(yè)在能力轉(zhuǎn)型升級(jí)過(guò)程中，需要維持持續(xù)不斷的創(chuàng)新投入能力，以保證能力轉(zhuǎn)型的完成，尤其是學(xué)習(xí)與沉沒(méi)成本的補(bǔ)償。其次，企業(yè)技術(shù)能力的變動(dòng)，代工企業(yè)升級(jí)，需要持續(xù)地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，使產(chǎn)品不斷地升級(jí)，經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)與技術(shù)知識(shí)的積累，逐步構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新能力，從生產(chǎn)能力轉(zhuǎn)向創(chuàng)新和差異化的競(jìng)爭(zhēng)能力。再次，企業(yè)組織能力的轉(zhuǎn)型，突破市場(chǎng)的隔離與阻斷所，轉(zhuǎn)向面向創(chuàng)新、品牌的組織能力。第四，作為企業(yè)升級(jí)的動(dòng)力機(jī)制，企業(yè)創(chuàng)新文化與企業(yè)家精神的轉(zhuǎn)型，形成代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的目標(biāo)指向，持續(xù)指引企業(yè)的能力形成與升級(jí)方向。

(2)全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型與升級(jí)制約。代工企業(yè)持續(xù)升級(jí)的關(guān)鍵，在于能力結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換，使代工企業(yè)能力升級(jí)能夠完成持續(xù)的轉(zhuǎn)型過(guò)程。然而，在全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)在持續(xù)升級(jí)時(shí)，面臨著價(jià)值鏈與企業(yè)能力的雙重制約，制約著代工企業(yè)的能力升級(jí)過(guò)程。

如圖2所示，可以將全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)持續(xù)升級(jí)的制約機(jī)制分為全球價(jià)值鏈約束與本土技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境約束兩個(gè)層面：

(1)嵌入全球價(jià)值鏈內(nèi)部約束。代工企業(yè)嵌入到跨國(guó)公司為核心的全球價(jià)值鏈，一方面能夠帶來(lái)一定的技術(shù)外溢與全球市場(chǎng)導(dǎo)入，使代工企業(yè)獲取快速的生產(chǎn)能力與訂單采購(gòu)。另一方面又受所嵌入價(jià)值鏈的約束。尤其是代工企業(yè)一旦進(jìn)入功能或鏈升級(jí)的高端階段，試圖構(gòu)建自身的核心技術(shù)研發(fā)能力、品牌與銷(xiāo)售終端時(shí)，就會(huì)侵占全球價(jià)值鏈中核心企業(yè)的核心能力和賣(mài)方壟斷勢(shì)力，致使其利用各種手段阻礙和控制代工企業(yè)的升級(jí)進(jìn)程。如以制造激烈代工競(jìng)爭(zhēng)的方式使企業(yè)利潤(rùn)攤薄與租金耗散，遏制其創(chuàng)新投入能力；通過(guò)專利池、戰(zhàn)略隔絕、品牌強(qiáng)化和零售市場(chǎng)并購(gòu)等多種手段來(lái)提高設(shè)計(jì)、研發(fā)和營(yíng)銷(xiāo)等高附加值環(huán)節(jié)的進(jìn)入壁壘，控制知識(shí)的進(jìn)一步轉(zhuǎn)移等，遏制代工企業(yè)轉(zhuǎn)型動(dòng)力與可能性。

(2)代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的外部體系的制約。由于所嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)于代工企業(yè)升級(jí)的制約，因此，需要以本土市場(chǎng)作為價(jià)值鏈控制性環(huán)節(jié)重構(gòu)與轉(zhuǎn)型升級(jí)的內(nèi)生空間(劉志彪，2009)，通過(guò)本土市場(chǎng)培育全球價(jià)值鏈缺少的高級(jí)能力與市場(chǎng)機(jī)會(huì)。而當(dāng)前，代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的需求誘導(dǎo)與激勵(lì)不足，形成代工企業(yè)的能力轉(zhuǎn)型與持續(xù)升級(jí)的另一重約束機(jī)制。以代工企業(yè)的需求誘導(dǎo)為例：代工企業(yè)需要在本土市場(chǎng)中，才能形成價(jià)值鏈的控制性環(huán)節(jié)，提供轉(zhuǎn)型所需的時(shí)空差與關(guān)鍵內(nèi)生空間。然而，本土市場(chǎng)中有限的高端需求往往面臨著外資企業(yè)或跨國(guó)公司高質(zhì)量、高性能品牌產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)替代，甚至在代工企業(yè)轉(zhuǎn)型支點(diǎn)的低端市場(chǎng)，也面臨著跨國(guó)公司的絞殺；在代工企業(yè)自創(chuàng)品牌時(shí)，又面臨著本土品牌認(rèn)可程度低、消費(fèi)文化氛圍不足的問(wèn)題，這種情況下，代工企業(yè)轉(zhuǎn)型就會(huì)失去所依托的需求空間，隔斷了創(chuàng)新的正反饋循環(huán)機(jī)制，喪失了轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新的動(dòng)力。

圖2　全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)持續(xù)升級(jí)的內(nèi)外部轉(zhuǎn)型約束機(jī)制

由于代工企業(yè)轉(zhuǎn)型面臨著全球價(jià)值鏈與本土市場(chǎng)內(nèi)生空間的雙重約束，抑制了其升級(jí)能力，表現(xiàn)在：①升級(jí)的投入能力。代工企業(yè)在能力轉(zhuǎn)型中，需要持續(xù)的資源投入，而價(jià)值鏈中的代工競(jìng)爭(zhēng)與撤單威脅削弱代工企業(yè)的升級(jí)投入能力；本土市場(chǎng)的需求誘導(dǎo)不足，又難以產(chǎn)生持續(xù)的投入能力與創(chuàng)新激勵(lì)。②代工企業(yè)能力生成抑制。由于代工企業(yè)價(jià)值鏈內(nèi)與本土市場(chǎng)空間的阻斷，一方面，使企業(yè)難以生成將概念設(shè)計(jì)、市場(chǎng)需求與企業(yè)資源鏈接的完整的技術(shù)能力體系；另一方面，由于與市場(chǎng)需求的隔離，使代工企業(yè)難以積累終端消費(fèi)者和用戶需求的豐富體驗(yàn)，掌控市場(chǎng)需求規(guī)律，從而使企業(yè)的難以構(gòu)建轉(zhuǎn)型所需的市場(chǎng)知識(shí)和能力。③企業(yè)文化與企業(yè)家精神。代工企業(yè)在價(jià)值鏈定制化生產(chǎn)過(guò)程中，形成的準(zhǔn)時(shí)制造的文化；價(jià)值鏈外本土市場(chǎng)機(jī)會(huì)的缺乏，使對(duì)于承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新利潤(rùn)的文化發(fā)育不足；在全球價(jià)值鏈中，跨國(guó)公司也可能通過(guò)撤單、制造代工競(jìng)爭(zhēng)等方式抑制代工企業(yè)創(chuàng)新精神，制約了代工企業(yè)創(chuàng)新型文化的形成。

3代工企業(yè)能力升級(jí)的支撐體系構(gòu)建與持續(xù)升級(jí)

3.1代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型與支撐機(jī)制構(gòu)建

由于嵌入全球價(jià)值鏈的代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型的雙重制約，使其持續(xù)升級(jí)受到阻礙。因此，需要在代工企業(yè)所嵌入的全球價(jià)值鏈之外，提供能夠克服升級(jí)制約并推動(dòng)代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型的支撐機(jī)制。具體而言，這一支撐機(jī)制應(yīng)包括以下功能：首先，提供代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型的投入來(lái)源，以能持續(xù)性地投入以推動(dòng)代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)換。其次，提供代工企業(yè)價(jià)值鏈重組與升級(jí)的內(nèi)生空間，實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈控制性環(huán)節(jié)的重新構(gòu)建與自主品牌的成長(zhǎng)。第三，促使代工企業(yè)從生產(chǎn)領(lǐng)域的狹窄能力結(jié)構(gòu)，升級(jí)到更高級(jí)的能力體系，實(shí)現(xiàn)核心能力的高級(jí)化與豐富化，克服代工的路徑依賴與能力轉(zhuǎn)型的制約。

支撐機(jī)制所要提供替代性的市場(chǎng)內(nèi)生空間與企業(yè)能力支持系統(tǒng)超出了代工企業(yè)以及所嵌入的全球價(jià)值鏈的范圍，需要在主導(dǎo)性的政策思路下，通過(guò)需求、市場(chǎng)、產(chǎn)業(yè)、科技等政策的有機(jī)結(jié)合，形成指向明確的政策系統(tǒng)，共同推動(dòng)代工企業(yè)能力與結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。

如表1所示，可以將在全球價(jià)值鏈升級(jí)困境中代工企業(yè)升級(jí)支撐機(jī)制構(gòu)建的內(nèi)容，分為需求和供給兩個(gè)主要的層面：

表1　全球價(jià)值鏈中代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型支撐機(jī)制結(jié)構(gòu)及其作用

(1)市場(chǎng)需求層面的支撐機(jī)制。需求是代工企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中，價(jià)值創(chuàng)造與實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。從其創(chuàng)新激勵(lì)功能來(lái)看，市場(chǎng)需求能夠?yàn)榇て髽I(yè)能力升級(jí)提供收益回報(bào)空間，能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新投入與轉(zhuǎn)型沉沒(méi)成本的充分補(bǔ)償，從而可能形成一個(gè)良性循環(huán)的創(chuàng)新內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制。形成“代工企業(yè)轉(zhuǎn)型—消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新產(chǎn)品—企業(yè)獲取創(chuàng)新回報(bào)與價(jià)值鏈租金—企業(yè)能力升級(jí)—對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品更多的需求—代工企業(yè)獲取更高的轉(zhuǎn)型利潤(rùn)”的正反饋互動(dòng)循環(huán)機(jī)制[7]。需求層面的支撐機(jī)制可以包括以下內(nèi)容：①本土市場(chǎng)需求的培育。以國(guó)內(nèi)存在的多維的市場(chǎng)空間為代工企業(yè)提供了可能的環(huán)境。不同市場(chǎng)提供不同的轉(zhuǎn)型銜接功能：低端市場(chǎng)為代工企業(yè)發(fā)軔之初提供創(chuàng)新的起點(diǎn)，而中高端本土市場(chǎng)，是代工企業(yè)創(chuàng)新與自主品牌成長(zhǎng)的空間，為代工企業(yè)成長(zhǎng)培育市場(chǎng)規(guī)模與多樣化的市場(chǎng)需求，誘導(dǎo)企業(yè)的轉(zhuǎn)型與升級(jí)。②國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性保護(hù)設(shè)計(jì)。通過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性保護(hù)，使代工企業(yè)獲取轉(zhuǎn)型的支點(diǎn)，提供多樣化的需求空間，形成良性的創(chuàng)新內(nèi)生循環(huán)機(jī)制。從格蘭仕、安踏、浪潮等企業(yè)的轉(zhuǎn)型成功經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，一些特定的差異性的利基市場(chǎng)，往往是代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的初始支點(diǎn)。因此，要支持代工企業(yè)深度挖掘本土市場(chǎng)空間，利用市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的差異性、不確定性與動(dòng)態(tài)性，獲取轉(zhuǎn)型的內(nèi)生空間。③影響需求的市場(chǎng)文化環(huán)境的塑造。品牌制造地點(diǎn)和文化歷史賦予了品牌更多的文化內(nèi)涵，聯(lián)系著品牌想象力和品牌形象。國(guó)內(nèi)消費(fèi)文化與整體意識(shí)的不足，對(duì)于代工企業(yè)自創(chuàng)品牌帶來(lái)額外的困難。在當(dāng)前，很多代工企業(yè)轉(zhuǎn)型甚至需要依賴注冊(cè)“假洋品牌”來(lái)獲取市場(chǎng)認(rèn)同，實(shí)現(xiàn)品牌轉(zhuǎn)型升級(jí)。因此，需要改變不利于自主品牌的“崇洋”的消費(fèi)文化，為代工企業(yè)轉(zhuǎn)型提供更好的內(nèi)生市場(chǎng)環(huán)境與消費(fèi)文化氛圍。

(2)供給層面的支撐機(jī)制。供給層面著眼于改進(jìn)代工企業(yè)自身的能力結(jié)構(gòu)而實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。這一層面包括：①技術(shù)能力的支撐機(jī)制。通過(guò)建立支持代工企業(yè)持續(xù)轉(zhuǎn)型的技術(shù)支持體系，例如構(gòu)建針對(duì)代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的產(chǎn)學(xué)研合作體系，代工企業(yè)轉(zhuǎn)型所需技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān)、國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)于代工企業(yè)轉(zhuǎn)型所需的關(guān)鍵共性技術(shù)的開(kāi)發(fā)與供應(yīng)等，形成轉(zhuǎn)型升級(jí)的技術(shù)支撐體系。②代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的激勵(lì)機(jī)制。這一機(jī)制激勵(lì)代工企業(yè)成長(zhǎng)要突破原有的企業(yè)成長(zhǎng)軌道，克服轉(zhuǎn)型的路徑依賴，包括通過(guò)財(cái)稅政策支持，使代工企業(yè)在轉(zhuǎn)型過(guò)程中獲取更多的創(chuàng)新投入來(lái)源；設(shè)立代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的技術(shù)研發(fā)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、財(cái)政支持、政府采購(gòu)等政策，改變代工企業(yè)的收益與成本約束，激勵(lì)代工企業(yè)改變成長(zhǎng)路徑，增加轉(zhuǎn)型投入。③企業(yè)文化、價(jià)值觀與企業(yè)家精神的支撐。首先，引導(dǎo)企業(yè)樹(shù)立危機(jī)意識(shí)，使企業(yè)在代工生產(chǎn)中，能及早覺(jué)察到外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，及早積累轉(zhuǎn)型升級(jí)能力，為后續(xù)的升級(jí)提供組織資源與企業(yè)能力的基礎(chǔ)。其次，對(duì)于代工企業(yè)轉(zhuǎn)型提供多層次的引導(dǎo)，通過(guò)總結(jié)轉(zhuǎn)型模式，推廣轉(zhuǎn)型經(jīng)驗(yàn)，使企業(yè)能獲取更多的轉(zhuǎn)型信息與成功案例。再次，形成重視理性、重視實(shí)業(yè)、重視科學(xué)的產(chǎn)業(yè)文化氛圍，將企業(yè)的轉(zhuǎn)型與國(guó)家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)結(jié)合起來(lái)，克服“快富”“暴富”的浮躁心態(tài)[8]，轉(zhuǎn)變代工生產(chǎn)的觀念剛性，以深層價(jià)值觀的轉(zhuǎn)型促進(jìn)企業(yè)能力積累與持續(xù)升級(jí)。

3.2全球價(jià)值鏈代工企業(yè)升級(jí)支撐機(jī)制構(gòu)建特征

全球價(jià)值鏈中代工產(chǎn)業(yè)持續(xù)升級(jí)的支撐機(jī)制，在突破升級(jí)抑制，實(shí)現(xiàn)持續(xù)的能力成長(zhǎng)與結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)，由于代工企業(yè)轉(zhuǎn)型影響因素的深刻性，以及價(jià)值鏈升級(jí)的多樣性，這一支撐機(jī)制在構(gòu)建時(shí)可能存在以下特征：

(1)以本土市場(chǎng)為內(nèi)生空間構(gòu)建支撐機(jī)制。本土市場(chǎng)作為代工企業(yè)轉(zhuǎn)型的價(jià)值鏈控制性環(huán)節(jié)重組與能力升級(jí)的內(nèi)生空間，是持續(xù)升級(jí)的基點(diǎn)。作為后發(fā)國(guó)家，中國(guó)很多代工企業(yè)在成長(zhǎng)之初，都是通過(guò)二三線城市中低端市場(chǎng)作為初始支撐點(diǎn)與利基市場(chǎng)，繞開(kāi)國(guó)際品牌在大城市高端市場(chǎng)的排擠，在完成資本積累、技術(shù)與知識(shí)成長(zhǎng)并形成品牌經(jīng)驗(yàn)，并借此向中高端市場(chǎng)不斷升級(jí)。因此，在多樣化的市場(chǎng)空間中，需要特別保護(hù)代工企業(yè)發(fā)軔之初的中低端市場(chǎng)空間，使代工企業(yè)能夠利用國(guó)內(nèi)市場(chǎng)時(shí)空差與高級(jí)要素成長(zhǎng)機(jī)會(huì)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈條的繼續(xù)升級(jí)。

(2)從中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大格局中構(gòu)建代工企業(yè)升級(jí)的支撐機(jī)制。一方面，根據(jù)中國(guó)市場(chǎng)規(guī)模與需求結(jié)構(gòu)的多樣化，構(gòu)建代工企業(yè)升級(jí)的梯度市場(chǎng)空間，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新能力與品牌的逐次升級(jí)。另一方面，利用中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)域差異，在東部沿海地區(qū)構(gòu)建價(jià)值鏈控制性環(huán)節(jié)的同時(shí)，通過(guò)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，使加工型環(huán)節(jié)向中西部成本更低的地方配置，通過(guò)生產(chǎn)力的空間配置，構(gòu)建新的價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)與循環(huán)體系。

(3)對(duì)于不同技術(shù)性質(zhì)與結(jié)構(gòu)特征的價(jià)值鏈，要有所側(cè)重[9]。對(duì)于以技術(shù)為核心控制環(huán)節(jié)的“生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型”全球價(jià)值鏈，要側(cè)重于技術(shù)能力的供給，包括創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新平臺(tái)和配套服務(wù)體系，創(chuàng)新激勵(lì)和創(chuàng)新補(bǔ)貼等，借助于國(guó)家的R&D及研發(fā)體系支持，在關(guān)鍵技術(shù)上提升企業(yè)能力，突破核心技術(shù)的外方控制，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈的結(jié)構(gòu)升級(jí)。而對(duì)于以品牌和渠道控制為核心的“購(gòu)買(mǎi)者驅(qū)動(dòng)型”的全球價(jià)值鏈，需要改進(jìn)消費(fèi)者的民族文化與自信心的認(rèn)同，提供更多的品牌文化內(nèi)涵的外部環(huán)境[10]。

(4)根據(jù)代工企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的多向性，構(gòu)建多路徑的支撐體系。在價(jià)值鏈內(nèi)升級(jí)的企業(yè)一些側(cè)重于OEM到ODM甚至DMS(Design Manufacturing Service)的升級(jí)方向，而另一些則選擇從OEM與ODM相結(jié)合再到OBM；還有一些企業(yè)選擇價(jià)值鏈條的橫向跨越，進(jìn)入其他性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)，例如比亞迪以O(shè)EM方式生產(chǎn)手機(jī)電池為起點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)鎳鎘電池產(chǎn)量全球第一后，繼而進(jìn)入手機(jī)代工生產(chǎn)供應(yīng)商，再通過(guò)收購(gòu)轉(zhuǎn)入汽車(chē)產(chǎn)業(yè)，而實(shí)現(xiàn)自主品牌之路；代工企業(yè)升級(jí)的支撐機(jī)制也要結(jié)合企業(yè)多樣化升級(jí)路徑，以提升支撐機(jī)制的效能。

總之，代工企業(yè)升級(jí)支撐機(jī)制的構(gòu)建，需要根據(jù)價(jià)值鏈嵌入與升級(jí)的結(jié)構(gòu)性特征，使代工企業(yè)盡可能地減弱內(nèi)外兩條約束機(jī)制的影響，以技術(shù)與知識(shí)結(jié)構(gòu)的高度化驅(qū)動(dòng)企業(yè)能力與價(jià)值鏈定位的持續(xù)升級(jí)。

4結(jié)論與建議：

本文的分析顯示，代工企業(yè)持續(xù)升級(jí)受到所嵌入全球價(jià)值鏈與本土市場(chǎng)的雙重制約。一方面，代工在功能和鏈條升級(jí)階段，面臨所嵌入全球價(jià)值鏈跨國(guó)公司在核心技術(shù)控制、市場(chǎng)隔離、撤單與代工競(jìng)爭(zhēng)等升級(jí)控制。另一方面，在本土市場(chǎng)上，又面臨著內(nèi)生市場(chǎng)空間不足、自主品牌消費(fèi)文化缺乏、能力支持體系不足等價(jià)值鏈外部制約，使代工企業(yè)升級(jí)的創(chuàng)新投入、能力生成、企業(yè)文化與價(jià)值觀等受到全球價(jià)值鏈內(nèi)、外部的雙重阻礙，制約了代工企業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與持續(xù)升級(jí)。

為支持嵌入全球價(jià)值鏈的代工生產(chǎn)企業(yè)能力轉(zhuǎn)型與持續(xù)升級(jí)，需要在代工企業(yè)全球價(jià)值鏈內(nèi)外部約束的基礎(chǔ)上，以能力轉(zhuǎn)型與結(jié)構(gòu)升級(jí)為導(dǎo)向調(diào)整政策體系，構(gòu)建代工企業(yè)升級(jí)的支撐機(jī)制，推動(dòng)代工企業(yè)形成完整的升級(jí)路徑。為此，本文從需求層面與供給層面探討設(shè)計(jì)了代工企業(yè)升級(jí)的多維度的支撐機(jī)制。一方面，通過(guò)本土內(nèi)生市場(chǎng)培育、結(jié)構(gòu)性保護(hù)、自主品牌消費(fèi)文化的培育等，為代工企業(yè)培育轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵內(nèi)生空間，提供需求誘導(dǎo)的創(chuàng)新的內(nèi)生循環(huán)機(jī)制；另一方面，從供給層面，改善外部技術(shù)供給，構(gòu)建關(guān)鍵共性技術(shù)的支持，轉(zhuǎn)型激勵(lì)機(jī)制構(gòu)建、企業(yè)家精神與工業(yè)精神等的引導(dǎo)，支持代工企業(yè)能力轉(zhuǎn)型，推動(dòng)代工企業(yè)的持續(xù)升級(jí)。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

OEM Enterprises’ Ability Transition，Continuous Upgrading and the Construction of Support Mechanisms in Global Value Chain

Shang Tao

(School of Humanities，Economics and Law,Northwestern Polytechnical University,Xi’an 710072,China)

Abstract：This paper studied Chinese OEM enterprises’ ability transition in embedding on global value chains and industrial chain upgrading mechanism.In the way of OEM enterprises’ upgrading，the transition of capability faces the dual constraints of Global Value Chain governance and local external growth environment，which significantly restricted the growth of OEM enterprises’ innovation capability.Therefore，it needs to build supportive mechanism of OEM enterprises’ ability transition and industrial chain upgrading from both demand and supply levels under the condition of OEM enterprises’ ability transition barrier so that we can promote OEM enterprises’ innovation resources investment，technology capability，brand and corporate culture.On the basis，it summarizes the characteristics of the construction of transition support mechanism and puts forward some relative suggestions.

Key words:Global value chain；OEM enterprise;Ability transition;Support mechanism

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金“國(guó)際產(chǎn)業(yè)鏈中我國(guó)代工產(chǎn)業(yè)自主技術(shù)積累與結(jié)構(gòu)升級(jí)機(jī)制研究”(14BJY074),中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)“基于本土市場(chǎng)的代工企業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)與升級(jí)機(jī)制研究”(G2015KY0005)。

收稿日期：2015-09-09

作者簡(jiǎn)介：尚濤(1979-)，男，陜西咸陽(yáng)人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，西北工業(yè)大學(xué)人文與經(jīng)法學(xué)院副教授；研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)，國(guó)際貿(mào)易理論與政策。

中圖分類號(hào):F421

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A