貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響及異質(zhì)效應(yīng)

董明放，韓先鋒，安立仁

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西　西安　710127)

貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響及異質(zhì)效應(yīng)

董明放，韓先鋒，安立仁

(西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西西安710127)

摘要：利用中國(guó)工業(yè)部門行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，在考慮環(huán)境規(guī)制、外商直接投資等因素的情況下，采用超越對(duì)數(shù)型隨機(jī)前沿模型實(shí)證分析了貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響及其異質(zhì)效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：當(dāng)前較低的貿(mào)易自由化水平并不利于中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升，但貿(mào)易自由化與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈現(xiàn)“U”型非線性關(guān)系，即貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)向效應(yīng)有“度”的限制，當(dāng)貿(mào)易自由化水平超過(guò)一定強(qiáng)度時(shí)，則會(huì)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升；貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在顯著的行業(yè)異質(zhì)性，在技術(shù)密集度較低，規(guī)模較大和污染程度較高的行業(yè)中，貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)更大。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易自由化；技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；行業(yè)差異

1引言

當(dāng)前，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始通過(guò)推動(dòng)貿(mào)易自由化來(lái)促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。與此同時(shí)，學(xué)術(shù)界對(duì)貿(mào)易自由化問(wèn)題日趨重視，而關(guān)于貿(mào)易自由化與技術(shù)創(chuàng)新也開(kāi)始受到學(xué)者們的關(guān)注。盡管貿(mào)易開(kāi)放有利于技術(shù)創(chuàng)新的觀點(diǎn)已得到較多支持，但對(duì)于貿(mào)易自由化是否能促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新水平提升這一現(xiàn)實(shí)問(wèn)題還需要考究。現(xiàn)有對(duì)貿(mào)易自由化與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究觀點(diǎn)主要表現(xiàn)為：一方面，認(rèn)為提高貿(mào)易自由化強(qiáng)度有利于技術(shù)創(chuàng)新水平的改善。Goldberg[1]認(rèn)為中間品關(guān)稅下降，即貿(mào)易自由化水平提升有利于提高研發(fā)投入。Lileeva[2]研發(fā)發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化產(chǎn)生的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)促進(jìn)研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)；另一方面，貿(mào)易自由化水平的提高并不利于技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。Corden[3]指出貿(mào)易自由化會(huì)降低最終產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)程度，進(jìn)而不利于企業(yè)生產(chǎn)率的提高。Wood[4]研究發(fā)現(xiàn)，為了應(yīng)對(duì)來(lái)自國(guó)外的競(jìng)爭(zhēng)，在貿(mào)易自由化之后，發(fā)展中國(guó)家采取的防御性創(chuàng)新策略可能并不利于技術(shù)創(chuàng)新水平改善。那么，貿(mào)易自由化是否對(duì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展有百利而無(wú)一害呢?答案顯而易見(jiàn)是不一定。貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的作用呈現(xiàn)何種規(guī)律，是否存在異質(zhì)影響效應(yīng)，都值得進(jìn)一步探討。因此，本文運(yùn)用中國(guó)工業(yè)2004—2011年行業(yè)層面的面板數(shù)據(jù)，基于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)投入產(chǎn)出效率的系統(tǒng)觀視角，考察貿(mào)易自由化對(duì)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的非線性影響規(guī)律及異質(zhì)效應(yīng)，以期為促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)與貿(mào)易自由化的協(xié)調(diào)發(fā)展提供一定的理論參考。

2研究設(shè)計(jì)

2.1模型構(gòu)建

在具體研究方法方面，本文采用超越對(duì)數(shù)型隨機(jī)前沿技術(shù)來(lái)揭示貿(mào)易自由化等因素對(duì)中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的作用機(jī)理，具體構(gòu)建如下模型：

lnYit=β0+β1lnKit+β2lnLit+1/2β3(lnKit)2+1/2β4(lnLit)2+β5lnKit×lnLit+vit-uit

εit=vit-uit，i=1,2,…,n，t=1,2,…,T

(1)

TEit=exp(-uit)

(2)

mit=δ0+δ1TRLit+δ2TRLit2+δ3TRLit×ZBHit+δ4TRLit×AVSit+δ5TRLit×ENPit+δjXit

(3)

(4)

式(2)中，TEit表示i行業(yè)t年度的技術(shù)水平，當(dāng)uit>0，0≤TEit<1，為技術(shù)非效率狀態(tài)，該狀態(tài)下行業(yè)i生產(chǎn)點(diǎn)位于生產(chǎn)前沿面之下。

式(3)中，TRLit為各細(xì)分行業(yè)的貿(mào)易自由化變量，ZBHit、ENPit和AVSit分別是基于技術(shù)密集度、環(huán)境污染程度和平均規(guī)模等三個(gè)維度揭示貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效異質(zhì)性影響的虛擬變量；另外，為了得到更為穩(wěn)健的研究結(jié)論，選取ERit、FSit、PRIit、FDIit、TTit等作為控制變量(Xit)，其中ERit表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，F(xiàn)Sit為企業(yè)規(guī)模，PRIit表示市場(chǎng)化水平，F(xiàn)DIit為外商直接投資，TTit表示技術(shù)轉(zhuǎn)移，δ0為截距項(xiàng)，δ1～δ5為考察貿(mào)易自由化對(duì)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響的待估參數(shù)，δj為各控制變量的待估參數(shù)。

2.2數(shù)據(jù)說(shuō)明和變量設(shè)定

由于2002年及2012年前后的工業(yè)統(tǒng)計(jì)分類中細(xì)分行業(yè)數(shù)量和名稱均存在一定區(qū)別，因此本文選擇2004—2011年為研究的樣本區(qū)間?？紤]數(shù)據(jù)的可獲性及連貫性，在39個(gè)工業(yè)細(xì)分行業(yè)中剔除“其他采礦業(yè)”，“廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)”，“農(nóng)副食品加工業(yè)”，“工藝品及其他制造業(yè)”，“燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”和“水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”等6個(gè)行業(yè)，最終選擇33個(gè)細(xì)分行業(yè)作為研究對(duì)象。為了便于研究，我們對(duì)從“煤炭開(kāi)采和洗選業(yè)”到“電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)”的33個(gè)細(xì)分行業(yè)依次編號(hào)H1-H33。為了揭示貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的異質(zhì)影響效應(yīng)，本文從三個(gè)維度對(duì)細(xì)分行業(yè)做了劃分：①技術(shù)密集度維度，H27、H28、H29、H30、H31等行業(yè)為高技術(shù)行業(yè)，其他為中低技術(shù)行業(yè)[5]；②平均規(guī)模維度，H1、H2、H9、H17、H18、H23、H24、H25、H27、H29、H30、H31、H33等行業(yè)為高規(guī)模行業(yè)，其余行業(yè)屬于中低規(guī)模行業(yè)[6]；③環(huán)境污染維度，H1、H2、H3、H4、H5、H14、H17、H18、H19、H20、H21、H22、H23、H24、H25、H33等共16行業(yè)為污染密集型行業(yè)，其他行業(yè)屬于清潔生產(chǎn)型行業(yè)[7]。本文研究涉及的所有數(shù)據(jù)來(lái)源于《聯(lián)合國(guó)貿(mào)易統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

本文對(duì)涉及的研究變量設(shè)定如下：①投入產(chǎn)出變量。根據(jù)現(xiàn)有研究對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效測(cè)度的普遍做法，這里選取新產(chǎn)品銷售收入(Y)作為被解釋變量，分別選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量(L)R&D經(jīng)費(fèi)(K)作為勞動(dòng)投入和資本投入指標(biāo)；②核心變量。TRL表示貿(mào)易自由化指標(biāo)，考慮到行業(yè)層面數(shù)據(jù)的可得性，參照現(xiàn)有文獻(xiàn)從貿(mào)易總量角度上度量的做法[8]，采用行業(yè)進(jìn)出口與工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比值表示貿(mào)易自由化水平。為了度量貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的異質(zhì)影響效應(yīng)，本文設(shè)置了核心變量與行業(yè)特征虛擬變量的交叉項(xiàng)TRL×ZBH、TRL×AVS和TRL×ENP，其中，ZBH表示技術(shù)密集度，對(duì)中低技術(shù)行業(yè)取值為1，高技術(shù)行業(yè)取值為0；AVS表示平均規(guī)模大小，高規(guī)模行業(yè)取值為1，反之取值為0；ENP表示環(huán)境污染程度，對(duì)污染性行業(yè)取值為1，清潔性行業(yè)取值為0；③控制變量。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度(ER)，采用工業(yè)各細(xì)分行業(yè)GDP/Energy的比值來(lái)反映；市場(chǎng)化水平 (PRI)，采用非國(guó)有經(jīng)濟(jì)單位職工人數(shù)與職工總數(shù)的比值來(lái)體現(xiàn)；企業(yè)規(guī)模 (FS)，選取平均銷售收入來(lái)反映；外商直接投資(FDI)使用大中型工業(yè)企業(yè)三資企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來(lái)表示；技術(shù)轉(zhuǎn)移(TT)，選取大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)與新產(chǎn)品銷售收入的比值來(lái)體現(xiàn)。

3實(shí)證分析

在上述變量和模型設(shè)定的基礎(chǔ)上，本文采用Frontier程序?qū)Q(mào)易自由化與工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效之間的關(guān)系進(jìn)行了探討。為了便于觀察，采用逐步把控制變量引入到效率解釋方程中去的做法，分別估計(jì)出了模型Ⅰ-Ⅵ等共九個(gè)模型。對(duì)于行業(yè)特征約束下貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的行業(yè)異質(zhì)影響效應(yīng)的考察結(jié)果見(jiàn)模型Ⅶ-Ⅸ所示。在上述模型的估計(jì)結(jié)果中，各模型的γ值均大于0.95，且均在1%顯著水平下通過(guò)檢驗(yàn)，說(shuō)明采用上述模型考察技術(shù)非效率因素影響的必要性和合理性。技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素估計(jì)結(jié)果見(jiàn)表1，限于篇幅，這里未列出基于SFA的主函數(shù)估計(jì)結(jié)果。

表1　基于SFA的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響因素估計(jì)結(jié)果

續(xù)表1

注:小括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量，*表示在10%置信水平，**表示在5%置信水平，***表示在1%置信水平。

從模型Ⅰ可知，工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平的平均值為0.585，尚有超過(guò)40%的改善空間。從變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效從2005年的0.268增長(zhǎng)為2011年的0.630，處于穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。由表2可以發(fā)現(xiàn)，考察期內(nèi)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效存在顯著的行業(yè)差異。從技術(shù)密集度維度可知，高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效遠(yuǎn)高于中低技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；從平均行業(yè)規(guī)模來(lái)看，高規(guī)模行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效略低于中低規(guī)模行業(yè)；從環(huán)境污染程度來(lái)看，清潔生產(chǎn)型行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效遠(yuǎn)高于污染密集型行業(yè)。充分表明，工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有較明顯的行業(yè)異質(zhì)性特征。

表2　行業(yè)特征約束下的中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效

進(jìn)一步比較發(fā)現(xiàn)，不論是技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平，還是貿(mào)易自由化水平，二者均表現(xiàn)出顯著的行業(yè)異質(zhì)性特征。主要表現(xiàn)在：①飲料制造業(yè)等行業(yè)雖具有較高的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平，但其貿(mào)易自由化水平處于低位。而石油和天然氣開(kāi)采業(yè)等行業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平雖較低，卻具有較高的貿(mào)易自由化水平；②有23個(gè)行業(yè)貿(mào)易自由化水平低于工業(yè)平均水平，而僅有9個(gè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效低于工業(yè)平均水平；③技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的變異系數(shù)從2004年的0.454降低為2011年的0.374，貿(mào)易自由化水平的變異系數(shù)則由2004年的1.149增長(zhǎng)為2011年的1.154，說(shuō)明工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的行業(yè)差異在不斷縮小，而貿(mào)易自由化的行業(yè)差異則持續(xù)增大。

從表1可知，無(wú)論是否加入虛擬變量和控制變量，貿(mào)易自由化的回歸系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明當(dāng)前較低的貿(mào)易自由化水平對(duì)中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效具有一定的抑制作用。此外，我們還從模型Ⅰ-Ⅸ中發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易自由化的平方項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)且都在5%或10%的顯著水平下通過(guò)了檢驗(yàn)，這說(shuō)明貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響存在著顯著的“U”型非線性效應(yīng)，由模型Ⅰ知“U”型曲線的拐點(diǎn)大約在1.590。其蘊(yùn)含的經(jīng)濟(jì)意義在于：隨著貿(mào)易自由化水平持續(xù)由弱轉(zhuǎn)強(qiáng)，即達(dá)到拐點(diǎn)1.590時(shí)，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響會(huì)呈現(xiàn)先降低后提高的影響規(guī)律。之所以會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象，本文認(rèn)為原因可能如下：在貿(mào)易自由化水平較低時(shí)，一國(guó)對(duì)國(guó)外商品和服務(wù)進(jìn)口所受的限制相對(duì)較高，而發(fā)達(dá)國(guó)家為實(shí)現(xiàn)其“全球化”戰(zhàn)略，在加快貿(mào)易自由化進(jìn)程的同時(shí)，往往會(huì)采取多種策略加強(qiáng)對(duì)本國(guó)高端技術(shù)的壟斷，以確保其在高端市場(chǎng)上的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，其向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移的技術(shù)多偏向于低端或初級(jí)，嚴(yán)重制約了先進(jìn)知識(shí)和技術(shù)的擴(kuò)散，而發(fā)展中國(guó)家在短期內(nèi)往往偏向于對(duì)初級(jí)技術(shù)的機(jī)械應(yīng)用，從而忽略了技術(shù)創(chuàng)新能力的提升。然而，當(dāng)貿(mào)易自由化水平提高到一定程度時(shí)，原先受發(fā)達(dá)國(guó)家壟斷的部分先進(jìn)技術(shù)會(huì)逐步向發(fā)展中國(guó)家放開(kāi)，為了提高核心技術(shù)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)展中國(guó)家也不得不努力增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，由原來(lái)對(duì)技術(shù)的機(jī)械模仿逐步演變?yōu)榧夹g(shù)模仿、消化和吸收之后的自主創(chuàng)新，進(jìn)而隨著知識(shí)傳播和交流的速度不斷加快，貿(mào)易自由化又會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生積極影響。

模型Ⅱ-模型Ⅵ分別為依次加入控制變量后的回歸結(jié)果。不難發(fā)現(xiàn)，幾個(gè)模型中的控制變量對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響只是在作用程度和顯著性出現(xiàn)了一定程度的差異，而影響方向基本一致。環(huán)境規(guī)制變量在上述五個(gè)模型中顯著為負(fù)，即加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制有利于改善技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，這基于行業(yè)層面表明中國(guó)工業(yè)部門存在“波特假說(shuō)”；企業(yè)規(guī)模系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明提高企業(yè)規(guī)模有利于改善技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；外商直接投資系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明外資的適度進(jìn)入顯著地促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效；市場(chǎng)化水平系數(shù)顯著為負(fù)，表明市場(chǎng)化程度的改善有利于中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平的提升；技術(shù)轉(zhuǎn)移變量系數(shù)雖為負(fù)，但并未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明技術(shù)轉(zhuǎn)移并未有效促進(jìn)中國(guó)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效水平提升。

模型Ⅶ-模型Ⅸ是分別加入技術(shù)密集度、平均規(guī)模水平以及環(huán)境污染程度等虛擬變量后的回歸結(jié)果。在加入技術(shù)密集度虛擬變量時(shí)，TRL×ZBH的影響系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明隨著技術(shù)密集度的不斷提高，貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響強(qiáng)度會(huì)逐步減??；在加入行業(yè)規(guī)模虛擬變量時(shí)，TRL×AVS的影響系數(shù)顯著為負(fù)，說(shuō)明當(dāng)行業(yè)平均規(guī)模水平持續(xù)提升時(shí)，貿(mào)易自由化對(duì)中國(guó)工業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響效應(yīng)是持續(xù)增強(qiáng)的；在加入環(huán)境污染虛擬變量時(shí)，TRL×ENP的影響系數(shù)也顯著為負(fù)，說(shuō)明隨著環(huán)境污染程度的加劇，貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用會(huì)持續(xù)增強(qiáng)。綜上可知，對(duì)于中國(guó)工業(yè)部門來(lái)說(shuō)，在技術(shù)密集度較低，平均規(guī)模較大和環(huán)境污染程度較高的行業(yè)中，貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響作用更大。

4結(jié)論及政策啟示

本文基于中國(guó)工業(yè)2004—2011年33個(gè)細(xì)分行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，采用超越對(duì)數(shù)隨機(jī)前沿技術(shù)考察了貿(mào)易自由化等因素對(duì)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效影響的非線性效應(yīng)和異質(zhì)效應(yīng)。得到結(jié)論如下：①當(dāng)前較低的貿(mào)易自由化水平尚不利于工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)；②貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響呈現(xiàn)一種“U”型非線性規(guī)律，當(dāng)貿(mào)易自由化水平超過(guò)“U”型曲線的拐點(diǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生顯著促進(jìn)作用；③貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生了顯著的異質(zhì)影響，在技術(shù)密集度較低、規(guī)模較大和污染污染程度較高的行業(yè)中，其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的影響作用更大；④環(huán)境規(guī)制、市場(chǎng)化水平等均對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效有顯著促進(jìn)作用，但技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)作用尚不明顯。

本文的政策含義如下：第一，短期內(nèi)政府應(yīng)根據(jù)不同行業(yè)的實(shí)際情況，貿(mào)易政策的制定要更加有針對(duì)性，注重差異化，尤其要重點(diǎn)或優(yōu)先提升技術(shù)密集度較高、行業(yè)規(guī)模較小以及環(huán)境污染程度較小行業(yè)的貿(mào)易自由化水平；第二，既要鼓勵(lì)行業(yè)持續(xù)加大研發(fā)投入力度，注重優(yōu)化研發(fā)資源配置，也要持續(xù)加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外來(lái)技術(shù)的消化吸收，努力打破國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的壟斷，不斷弱化短期內(nèi)較低的貿(mào)易自由化水平對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面效用；第三，貿(mào)易自由化對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的負(fù)面作用具有“度”的限制，一方面，政府應(yīng)有針對(duì)性的逐步減少各行業(yè)對(duì)外國(guó)商品和服務(wù)的進(jìn)口限制，加強(qiáng)行業(yè)出口鼓勵(lì)和資助，也要進(jìn)一步加大貿(mào)易開(kāi)放力度，為發(fā)達(dá)國(guó)家放寬對(duì)外開(kāi)放領(lǐng)域和技術(shù)壟斷限制創(chuàng)造條件，加快提升貿(mào)易自由化水平，促使其盡早突破門檻限制；另一方面，還要通過(guò)建立科學(xué)高效的技術(shù)和知識(shí)流轉(zhuǎn)機(jī)制，引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)在國(guó)外技術(shù)消化吸收的基礎(chǔ)上持續(xù)提升自主創(chuàng)新能力，以期為實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效改善與貿(mào)易自由化水平提升的“雙贏”創(chuàng)造有利條件。第四，促進(jìn)工業(yè)部門技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效提升，還需要在加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制，繼續(xù)推進(jìn)市場(chǎng)化進(jìn)程，提升行業(yè)中大企業(yè)比重，提高外資利用水平，健全技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制上下功夫。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

The Effect of Trade Liberalization on Technology Innovation Performance of China’s Industrial Sectors and Heterogeneity

Dong Mingfang,Han Xianfeng,An Liren

(School of Economics and Management，Northwest University,Xi’an 710127，China)

Abstract：Using the panel data of China’s industrial sub-sectors，and considering such factors as environmental regulation and FDI，meanwhile，by means of transcendence logarithm stochastic frontier model，this paper inspects the trade liberalization’s influence on technology innovation performance and its industrial heterogeneity.The result shows that，trade liberalization significantly inhibits technology innovation performance of China’s industries，but the“U”type relationship between these two sides appears.That is to say，the influence of trade liberalization on technology innovation performance is relatively limited.When the trade liberalization exceeds a certain level，it will be conductive to the increase of latter one；The obvious heterogeneity exists at the influence of trade liberalization on technology innovation performance，and in those industries with lower technology density，larger scale and more pollution，trade liberalization influence the technology innovation performance even more greatly.

Key words:Trade Liberalization；Technology innovation performance；Industrial heterogeneity

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目(71273209)，國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目(71402139)，陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃項(xiàng)目(2014JM9370)。

收稿日期：2015-08-31

作者簡(jiǎn)介：董明放(1984-)，河南商丘人，西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生；研究方向：企業(yè)理性與創(chuàng)新。

中圖分類號(hào):F126

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A