國家創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性研究

崔新健，章東明

(中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京　100081)

國家創(chuàng)新系統(tǒng)的開放性研究

崔新健，章東明

(中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院，北京100081)

摘要：本文闡述國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)開放狀態(tài)的兩種形式：開放式國家創(chuàng)新系統(tǒng)和國家開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，對這兩種NIS開放狀態(tài)的特點(diǎn)進(jìn)行歸納，并從創(chuàng)新主體和子系統(tǒng)角度對NIS的創(chuàng)新路徑選擇分別進(jìn)行梳理，最后探索影響NIS開放式演化的因素。研究發(fā)現(xiàn)目前NIS開放性研究的系統(tǒng)性和可衡量方面還需加強(qiáng)。

關(guān)鍵詞：國家創(chuàng)新系統(tǒng)；開放式國家創(chuàng)新系統(tǒng)；國家開放式創(chuàng)新系統(tǒng)

1引言

20 世紀(jì) 90 年代以后，隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化的快速發(fā)展，各國知識、技術(shù)以及專業(yè)人才在世界范圍內(nèi)的交流已經(jīng)變得越來越重要[1]。在科技研發(fā)方面，全靠自己的做法已然過時[2]。各國尤其是發(fā)展中國家突破國家邊界，不同創(chuàng)新主體突破所在組織邊界，充分利用全球范圍內(nèi)以及不同知識網(wǎng)絡(luò)下的技術(shù)、知識及人才的交流與合作，才能有效提高其科技競爭力?；趪铱沙掷m(xù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)考慮以及國家創(chuàng)新系統(tǒng)的本質(zhì)特征，研究國家創(chuàng)新系統(tǒng)(National Innovation System，NIS)的開放性已成為各國提高其經(jīng)濟(jì)和科技競爭力的重要內(nèi)容。

NIS概念最早可追溯至20世紀(jì)80年代中期，Lundvall在其出版的《產(chǎn)品創(chuàng)新：用戶-生產(chǎn)者之間的相互作用》一書中最先提出，后經(jīng)Freeman與Nelson等人進(jìn)一步發(fā)展[3]。Freeman首次在公開出版物上使用“national innovation system”，認(rèn)為NIS是一種網(wǎng)絡(luò)組織，這種網(wǎng)絡(luò)組織由公共部門與私營部門兩個部門所構(gòu)成，通過這兩個部門的互動實(shí)現(xiàn)技術(shù)的擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移[4]。

NIS的開放性是自演化結(jié)果，且演化成兩種狀態(tài)。Lundvall研究NIS概念時，已明確表述NIS是一個開放且動態(tài)的系統(tǒng)，認(rèn)為隨著國際交流的頻繁、國際化程度的加深，創(chuàng)新過程并不局限于本國境內(nèi)，跨國創(chuàng)新日益重要[5]。NIS從封閉式向開放式演化，形成兩種NIS狀態(tài)：第一種由本文定義為開放式國家創(chuàng)新系統(tǒng)(Open National Innovation System，ONIS)，由全球化趨勢下的NIS國際化發(fā)展形成，使NIS的創(chuàng)新活動在國家邊界以外具備開放性特點(diǎn)；第二種由Santonen、Kaivo-oja和Suomala定義為國家開放式創(chuàng)新系統(tǒng)(National Open Innovation System，NOIS)[6]，由社會媒體技術(shù)結(jié)合開放式創(chuàng)新發(fā)展形成，使NIS的創(chuàng)新活動在國家邊界以內(nèi)具備開放性特點(diǎn)。本文以O(shè)NIS和NOIS為線索進(jìn)行文獻(xiàn)梳理，旨在把握該領(lǐng)域的發(fā)展脈絡(luò)以及國際最新研究動態(tài)。

2NIS演化的理論基礎(chǔ)

NIS向ONIS演化的理論基礎(chǔ)是NIS國際化理論。NIS國際化理論由Porter基于經(jīng)濟(jì)全球化的背景提出來的，Porter認(rèn)為NIS不僅受國內(nèi)創(chuàng)新主體的影響，也受國家間相互作用的影響[7]?？鐕邪l(fā)中心是各國NIS以及跨國公司網(wǎng)絡(luò)相互橋接的管道，是連接?xùn)|道國NIS與跨國公司企業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的中心角色，促進(jìn)了東道國與母國NIS之間的相互依賴性[8]。OECD將開放式創(chuàng)新引入全球視野，同時把開放式創(chuàng)新從企業(yè)層面引申到產(chǎn)業(yè)及國家層面，探討不同層面、不同邊界的開放式創(chuàng)新的作用機(jī)制。開放式創(chuàng)新主要指基于企業(yè)層面的創(chuàng)新活動模式，企業(yè)除了將組織內(nèi)部產(chǎn)生的創(chuàng)新思想商業(yè)化外，同時還可以從其他企業(yè)獲得創(chuàng)新思想，并能在當(dāng)前市場環(huán)境之外尋找多路徑，將創(chuàng)新思想商業(yè)化。企業(yè)與其外部環(huán)境之間的邊界線之間可穿透，二者之間的創(chuàng)新流動更快捷[9]。

NIS向NOIS演化的理論基礎(chǔ)是在線社會網(wǎng)絡(luò)理論。在線社會網(wǎng)絡(luò)理論表明由于社會媒體的快速發(fā)展，眾多在線社會網(wǎng)絡(luò)(Online Social Network，OSN)愈發(fā)成為不同創(chuàng)新主體交流共享的公共平臺，創(chuàng)新主體之間的交流合作變得越來越容易[10]。OSN是一個虛擬社會團(tuán)體和社交軟件的特殊形式[11-12]，為社會關(guān)系維持找到了平臺基礎(chǔ)和相似興趣的人，并能發(fā)布一些已有貢獻(xiàn)或被他人使用過的內(nèi)容或知識[13],OSN促進(jìn)了用戶之間的交流和分享。最近幾年，OSN在創(chuàng)新中的角色研究受到關(guān)注[14]。

3NIS開放性的主要特點(diǎn)

ONIS主要呈現(xiàn)兩個特點(diǎn)：一是國際創(chuàng)新合作趨勢加強(qiáng)。Galli和Teubal首先承認(rèn)了隨著國際專利保護(hù)體系以及企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)制、技術(shù)合作以及產(chǎn)學(xué)合作等形式的出現(xiàn)，NIS已經(jīng)變成一個越來越國際化和開放的系統(tǒng)，還表明R&D國際化正成為這種開放系統(tǒng)下的顯著特點(diǎn)之一[15]。Archibugi和Michie也認(rèn)為隨著技術(shù)發(fā)展愈發(fā)全球化，各國科技發(fā)展的依賴關(guān)系會不斷增強(qiáng)，通過國際合作聯(lián)盟、跨邊界聯(lián)盟等從他國技術(shù)系統(tǒng)中獲取先進(jìn)知識，從而達(dá)到本國創(chuàng)新目標(biāo)[16]。二是不同子系統(tǒng)內(nèi)創(chuàng)新合作趨勢加強(qiáng)。Rutten 和Boekema通過對歐洲11個國家(區(qū)域)發(fā)放8600份問卷，調(diào)查研究了歐洲創(chuàng)新系統(tǒng)內(nèi)R&D合作方面的經(jīng)驗(yàn)，得出創(chuàng)新規(guī)模、合作伙伴形式以及行業(yè)的R&D密度影響創(chuàng)新聯(lián)接空間范圍，即行業(yè)技術(shù)密度越高，越需要企業(yè)尋求本區(qū)域以外的創(chuàng)新知識或資源[17]。Balzat和Hanusch也提出NIS的優(yōu)勢主要在于其與經(jīng)濟(jì)子系統(tǒng)之間的關(guān)聯(lián)[18]。

NOIS的主要特點(diǎn)是創(chuàng)新主體間互動聯(lián)系愈發(fā)緊密。NOIS概念由Santonen等提出，是指高校、產(chǎn)業(yè)和政府之間交流的新型模式，是一個有效且全面的開放式創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。在該系統(tǒng)內(nèi)，年輕的高校學(xué)生擁有新鮮的創(chuàng)新思維，年長工作者擁有較好的經(jīng)驗(yàn)，他們通過社交網(wǎng)絡(luò)平臺相互交流，為企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施提供保障，這些創(chuàng)新戰(zhàn)略主要由政府主導(dǎo)，如此形成開放式的創(chuàng)新三螺旋框架圖(見圖1)[19]。

圖1　 NOIS的創(chuàng)新三螺旋框架

4NIS的演化路徑選擇

NIS向ONIS演化主要依靠國家層面的國際交流路徑。目前基于國家層面進(jìn)行NIS國際化的探索仍有待加強(qiáng)[20]。早期學(xué)者以Niosi 和Bellon為代表，探索了全球化趨勢對NIS國際化的影響，提出NIS國際化途徑一般包括跨國公司從事的R&D、國際技術(shù)聯(lián)盟、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移、資本或高科技產(chǎn)品的國際貿(mào)易、科學(xué)技術(shù)人才的國際流動、參與國際科技項(xiàng)目[21]。其他學(xué)者如Archibugi和Michie對NIS國際化的思考也間接啟發(fā)了開放式NIS的創(chuàng)新模式。技術(shù)轉(zhuǎn)移或吸收國外先進(jìn)技術(shù)將是開放式NIS的重要方向，并指出建立促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的國際組織，能使一些國家尤其是第三世界的國家從中獲益[16]。Guerrieri認(rèn)為應(yīng)對全球競爭環(huán)境，在國外設(shè)立分公司能促進(jìn)國家創(chuàng)新知識在世界范圍內(nèi)的擴(kuò)散，即通過FDI來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新國際化[22]。

NIS向NOIS演化依賴系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)或產(chǎn)業(yè)突破邊界與其他創(chuàng)新主體如科研機(jī)構(gòu)、高校以及其他企業(yè)等要素之間進(jìn)行創(chuàng)新合作。

企業(yè)選擇內(nèi)外交互型路徑。企業(yè)是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要力量[23]，受到相對較多學(xué)者的關(guān)注。目前有三條企業(yè)開放式創(chuàng)新路徑受到學(xué)界認(rèn)可，即輸入式/內(nèi)向式(outside-in/inbound process)、輸出式/外向式(inside-out/outbound process)、交互式/混合式(bi-directiona process/ mixed open innovation)。Enkel等以124家企業(yè)為樣本，研究得出輸入式、輸出式和交互式創(chuàng)新路徑，輸入式路徑通過與供應(yīng)商、消費(fèi)者以及外部知識尋求來豐富本企業(yè)知識，以增強(qiáng)企業(yè)的創(chuàng)新力；輸出式路徑主要是探索不同市場上的新思想，出售知識產(chǎn)權(quán)或者向外部環(huán)境出售自己的創(chuàng)新思維；交互式路徑主要通過與技術(shù)互補(bǔ)型企業(yè)達(dá)成技術(shù)聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)由內(nèi)向外以及由外向內(nèi)的創(chuàng)新過程(見圖2)[24]。Dahlander和Gann從過程角度，總結(jié)出開放式創(chuàng)新存在內(nèi)向式和外向式兩種路徑。內(nèi)向路徑包括資源獲取型和整合型，資源獲取型路徑指企業(yè)應(yīng)優(yōu)先抓住外部機(jī)會，包括使用外部創(chuàng)新資源進(jìn)行技術(shù)獲取型海外R&D投資、購買或引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)等方式，實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新；整合型路徑指企業(yè)獲取某種創(chuàng)新活動的進(jìn)入權(quán)。外向進(jìn)程包括釋放型和出售/授權(quán)型，釋放型路徑指內(nèi)部資源在沒有直接財政激勵的情況下向外釋放，以間接獲得企業(yè)利益；出售指企業(yè)向其他組織出售或許可技術(shù)[25]。Schroll和 Mild在內(nèi)向與外向創(chuàng)新過程的基礎(chǔ)上還增加了混合式開放式創(chuàng)新，并得出較高水平的內(nèi)向創(chuàng)新過程相對更節(jié)約成本，較高水平的外向創(chuàng)新過程相對更能創(chuàng)造企業(yè)收益[26]。

圖2　 典型開放式創(chuàng)新模式

產(chǎn)業(yè)選擇產(chǎn)業(yè)鏈上合作創(chuàng)新型路徑。產(chǎn)業(yè)鏈上所有創(chuàng)新要素之間的合作，既包括下游之間的合作關(guān)系，也包括相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新。Bigliardi等以印度信息通信技術(shù)行業(yè)的三家典型企業(yè)為研究對象，研究得出該行業(yè)開放式創(chuàng)新合作的基本模式(見圖3)。該模式下，企業(yè)主要關(guān)注外部執(zhí)行者角色以及協(xié)作關(guān)系建立的途徑。外部執(zhí)行者包括供應(yīng)商、高校、科研機(jī)構(gòu)、公共管理機(jī)構(gòu)、顧客、企業(yè)代理、咨詢中心以及國際咨詢中心[27]。Won Parke等基于開放式創(chuàng)新理論與產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新構(gòu)成理論，提出了開放式集群的概念。作者以韓國電子行業(yè)的典型集群——Gumi集群為研究對象，發(fā)現(xiàn)集群組織鼓勵企業(yè)與國外同行業(yè)的先進(jìn)企業(yè)或者與其他行業(yè)如紡織業(yè)之間進(jìn)行創(chuàng)新合作，并迅速趕超了發(fā)達(dá)國家(如日本、美國)的電子產(chǎn)業(yè)[28]。

圖3　信息通信產(chǎn)業(yè)的開放式創(chuàng)新模式

NIS演化不僅可以從創(chuàng)新主體視角進(jìn)行探索，現(xiàn)代創(chuàng)新理論認(rèn)為還有必要從系統(tǒng)角度關(guān)注[21,29]。技術(shù)系統(tǒng)全球化有助于NIS向ONIS演化。技術(shù)系統(tǒng)是NIS的動力系統(tǒng)，其全球化早期發(fā)生在發(fā)達(dá)國家[18]。Archibugi和Pietrobelli認(rèn)為技術(shù)系統(tǒng)全球化有三種形式：①國家創(chuàng)新的國際化開發(fā)，執(zhí)行主體是以利益尋求為導(dǎo)向的企業(yè)或個人為主體，通過出售創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新許可以及專利或者在本國生產(chǎn)外國的創(chuàng)新產(chǎn)品等途徑實(shí)現(xiàn)；②創(chuàng)新全球化，這主要依賴于跨國公司在本國或東道國進(jìn)行R&D活動；或者收購已存在的R&D實(shí)驗(yàn)室或在東道國以綠地投資方式進(jìn)行R&D投資；③技術(shù)合作化，執(zhí)行主體包括高校、公共研究機(jī)構(gòu)、國有公司或跨國公司，主要通過加入科技或R&D網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行特殊創(chuàng)新項(xiàng)目的合作、擬定有關(guān)技術(shù)信息或設(shè)備交換方面的產(chǎn)品協(xié)議等途徑實(shí)現(xiàn)技術(shù)全球化[30]。

社會網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)內(nèi)的交流有助于NIS向NOIS演化。社會網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)主要通過以下方式實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新：①人才交流。高素質(zhì)人才的流動性與高效使組織之間的知識交流與獲取成為可能；②風(fēng)險資本獲取。由于更容易獲取風(fēng)險資本，能使創(chuàng)新想法在組織內(nèi)外得到更進(jìn)一步的實(shí)施；③尋求供應(yīng)鏈或創(chuàng)新過程中其他組織的創(chuàng)新幫助[19]。

5NIS演化的影響因素

向ONIS演化時，制度環(huán)境影響演化進(jìn)程。Bartholomew探索美國、英國、日本及德國制度環(huán)境與生物科技行業(yè)研發(fā)模式形成之間的關(guān)系，其中國家制度環(huán)境包括教育傳統(tǒng)、基礎(chǔ)研究基金模式、國家技術(shù)政策以及在相關(guān)工業(yè)行業(yè)的技術(shù)積累等，研究表明國家制度環(huán)境影響科學(xué)知識存量與流量，從而影響國家生物技術(shù)研發(fā)模式[29]。Carlsso討論了制度因素包括知識產(chǎn)權(quán)制度和教育制度對創(chuàng)新系統(tǒng)國際化的阻礙影響，認(rèn)為各國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的多樣性阻礙了該制度的國際標(biāo)準(zhǔn)化，教育制度(包括高等教育)方面，一些高水平的科學(xué)家或博士生從國外工作或留學(xué)回來，由于國家政府對教育助資存在國際差異，因此這種國際教育交流并一定能影響到國內(nèi)[20]。

東道國的跨國研發(fā)中心作為本國NIS與其他各國NIS聯(lián)接點(diǎn)，對推進(jìn)NIS的開放性有重要作用[8]，促進(jìn)ONIS的形成。Reddy調(diào)查了印度的32家跨國研發(fā)中心，結(jié)果表明跨國研發(fā)中心與東道國NIS中的大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)建立了緊密的聯(lián)系，外資研發(fā)中心不僅將兩個系統(tǒng)交流渠道打通，而且事實(shí)上將母國NIS以及其他東道國NIS都納入同一個交流平臺[31]。Dunning認(rèn)為跨國研發(fā)中心對東道國NIS產(chǎn)生直接或間接的影響，主體是對東道國創(chuàng)新系統(tǒng)各構(gòu)成要素的間接影響——研發(fā)溢出效應(yīng)，研發(fā)溢出效應(yīng)有很多，其中就包括“開放效應(yīng)”[32]?？鐕邪l(fā)中心一方面具有國際化特征，另一方面其總是盡量將其研發(fā)機(jī)構(gòu)嵌入東道國的NIS中，同時隸屬于兩個NIS，與兩個NIS中各要素發(fā)生關(guān)聯(lián)，使得外資研發(fā)中心成為中國NIS進(jìn)一步對外開放的技術(shù)交流平臺[8]。

向NOIS演化時，國家硬件環(huán)境的支持影響演化進(jìn)程。 Sang等收集美國、加拿大、英國等發(fā)達(dá)國家的公共部門相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)美國建設(shè)透明與開放的政府環(huán)境并設(shè)立電子政府網(wǎng)絡(luò)平臺，加拿大國家政府通過網(wǎng)絡(luò)為全民提供便利服務(wù)的政府在線平臺，英國為創(chuàng)新活動提供公共服務(wù)實(shí)驗(yàn)室等，這些國家均為開放式創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的創(chuàng)新環(huán)境，促進(jìn)了開放式創(chuàng)新進(jìn)程[33]。Santonen等基于現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的發(fā)展以及開放式創(chuàng)新理論，構(gòu)建國家開放創(chuàng)新系統(tǒng)(NOIS)模型，NOIS的形成主要依托在線OSN平臺，該平臺能使不同背景的創(chuàng)新人才進(jìn)行無障礙交流，從而更高效地進(jìn)行創(chuàng)新活動[19]。Wang 等研究開放式創(chuàng)新對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的作用時也指出，OSN是一個開放資源獲取平臺，在這個平臺上，企業(yè)、供應(yīng)商、顧客以及相關(guān)政策制定者都可以相互交流并分享知識[34]。

6結(jié)論

NIS的開放性研究源起于NIS國際化理論，這也是NIS開放性理論研究的主流思路。但隨著社交媒體科技的發(fā)展，OSN為創(chuàng)新提供了新的平臺，促進(jìn)了開放式創(chuàng)新模式的應(yīng)用，推動NIS內(nèi)部創(chuàng)新活動的開放性，引起了學(xué)者關(guān)注。

目前 NIS開放性研究仍處于起步階段，研究系統(tǒng)性有待加強(qiáng)。已有研究對NIS開放性特點(diǎn)、演化路徑選擇以及影響因素等進(jìn)行了探索，但在NIS開放度衡量方面，仍然主要借鑒NIS國際化/全球化程度的衡量指標(biāo)，雖然已經(jīng)有學(xué)者(如Belussi等)開始通過問卷調(diào)查探索企業(yè)開放度，但直接衡量國家層面的開放度指標(biāo)尚待挖掘。未來研究中，還應(yīng)思考 ONIS與NOIS是否全部概況了NIS開放式演化形成的所有狀態(tài)，且ONIS和NOIS之間的相互關(guān)系 及其對NIS開放性的影響作用也有待進(jìn)一步探索。

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(責(zé)任編輯劉傳忠)

A Review on the Openness of National Innovation System

Cui Xinjian，Zhang Dongming

(School of Business，Central University of Finance and Economics，Beijing 100081，China)

Abstract：This study summarizes the two results of the open state of national innovation system：open national innovation system(ONIS)and national open innovation system(NOIS).Then it gives a review of the two kinds of NIS’ characteristics，especially on the NIS innovation evolution paths from the main body and subsystems of NIS respectively.The influence factors during the evolution process are finally researched.The results shows that the open research of NIS is still in its infancy，lacking of the system and the measurement on openness of NIS.

Key words:National innovation system；Open national innovation system；National open innovation system

基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金委面上項(xiàng)目“中國企業(yè)海外研發(fā)中心發(fā)展路徑及其NIS效應(yīng)”(71573292),高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)專項(xiàng)科研基金博導(dǎo)類資助課題“跨國研發(fā)中心嵌入與中國開放式NIS 演化路徑的理論與實(shí)證研究”(20130016110003)。

收稿日期：2015-10-30

作者簡介：崔新健(1962-)，男，山東沂源人，中央財經(jīng)大學(xué)商學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士；研究方向：跨國公司管理和國家創(chuàng)新體系。

中圖分類號:F204

文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A