基于NK模型的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展路徑研究*

尹　博， 韓　紅

(遼寧社會科學(xué)院 城市發(fā)展研究所， 沈陽 110031)

基于NK模型的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展路徑研究*

尹博， 韓紅

(遼寧社會科學(xué)院 城市發(fā)展研究所， 沈陽 110031)

摘要：將產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的概念引入適應(yīng)度景觀及NK模型中，建立以創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新意識、合作網(wǎng)絡(luò)為基本要素的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展NK模型，并以沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群和大連軟件與信息服務(wù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群為例進(jìn)行比較分析。研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新資源是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展的基本前提，創(chuàng)新活動、創(chuàng)新意識、合作網(wǎng)絡(luò)依產(chǎn)業(yè)集群特征不同而呈現(xiàn)出差異化的集群創(chuàng)新能力發(fā)展路徑。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群； 創(chuàng)新能力； NK模型； 適應(yīng)度景觀

目前學(xué)術(shù)界對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展的研究主要體現(xiàn)在以下方面：(1)集群創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵要素。產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展演化的過程中，集群企業(yè)的創(chuàng)新行為[1]、集群中知識共享與創(chuàng)新資源投入[2-3]、創(chuàng)新資源的聚集和優(yōu)化配置過程[4]、技術(shù)創(chuàng)新活動的集聚效應(yīng)擴(kuò)散[5]等都對產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的形成至關(guān)重要。因此，創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動、行為和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)某種程度上可以視為影響集群創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵要素，但目前國內(nèi)少有學(xué)者將上述幾個方面結(jié)合起來分析其對創(chuàng)新能力發(fā)展演化的作用。(2)技術(shù)創(chuàng)新模式與創(chuàng)新能力。以集群為基礎(chǔ)的技術(shù)創(chuàng)新模式是培育集群創(chuàng)新能力的重要組織形式，這種創(chuàng)新模式既可能是基于產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈在集群成長中的耦合演進(jìn)形成的集群式創(chuàng)新[6]，也可能是依托知識的產(chǎn)生、傳遞和積累形成的集群網(wǎng)絡(luò)式創(chuàng)新[7]，亦或是更加具體的以孵化器為主的鏈條模式[8]，這些具有集體特色的技術(shù)創(chuàng)新模式都能增強(qiáng)集群創(chuàng)新能力，也成為集群創(chuàng)新能力形成的重要途徑。(3)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力評價。目前國內(nèi)學(xué)者對集群創(chuàng)新能力評價的指標(biāo)體系建設(shè)尚未達(dá)成共識，有學(xué)者從知識流動、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境以及創(chuàng)新績效四個方面構(gòu)筑評價指標(biāo)[9]，也有學(xué)者從知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新基礎(chǔ)等方面評價創(chuàng)新能力[10]。不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新產(chǎn)出是眾多學(xué)者評價創(chuàng)新能力的結(jié)果性指標(biāo)。但少有學(xué)者從創(chuàng)新能力形成的過程因素角度來研究創(chuàng)新能力的演化以及績效評價。本文在國內(nèi)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以創(chuàng)新活動、創(chuàng)新資源、創(chuàng)新意識和合作網(wǎng)絡(luò)為基本要素的創(chuàng)新能力發(fā)展模型，并將其與適應(yīng)度景觀和NK模型相結(jié)合，通過對沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群和大連軟件信息技術(shù)服務(wù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展的比較分析，提出不同特征產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展的不同路徑。

一、集群創(chuàng)新能力NK模型構(gòu)建

本文在國內(nèi)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建以創(chuàng)新意識、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新活動為基本要素的創(chuàng)新能力發(fā)展模型。其中，創(chuàng)新意識反映了企業(yè)創(chuàng)新動機(jī)、創(chuàng)新意志，包括企業(yè)所在區(qū)域的創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)新價值觀、企業(yè)對市場和技術(shù)機(jī)會的認(rèn)知度、企業(yè)對創(chuàng)新活動目標(biāo)認(rèn)知度等方面。創(chuàng)新資源反映了企業(yè)自身的創(chuàng)新稟賦，包括企業(yè)研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施、研發(fā)強(qiáng)度、技術(shù)人員等方面。合作網(wǎng)絡(luò)反映了企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源的能力，包括合作網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)、合作創(chuàng)新參與度等方面。創(chuàng)新活動則是企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新的根本途徑，是企業(yè)創(chuàng)新能力發(fā)展的實踐，包括技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)、商業(yè)化等方面。上述四個方面的交互作用共同推動了集群創(chuàng)新能力的演化。需要強(qiáng)調(diào)的是，由于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)業(yè)特征不同，上述四個要素在創(chuàng)新能力發(fā)展的不同階段所發(fā)揮的作用也有所差異，呈現(xiàn)出不同產(chǎn)業(yè)特征的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力形成的差異化路徑。

適應(yīng)度景觀反映了系統(tǒng)內(nèi)各要素間相互作用形成的不同演化路徑；適應(yīng)度反映了系統(tǒng)內(nèi)各要素相互依賴、相互耦合的整體性配置狀態(tài)。集群創(chuàng)新能力適應(yīng)度景觀反映了創(chuàng)新意識、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新活動四要素間相互依賴、相互耦合形成了不同的配置狀態(tài)，進(jìn)而產(chǎn)生了創(chuàng)新能力不同的演化路徑。創(chuàng)新能力NK模型與原始的NK模型參數(shù)含義如表1所示。

表1　創(chuàng)新能力NK模型參數(shù)含義

創(chuàng)新能力適應(yīng)度是創(chuàng)新意識、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新活動四要素之間相互作用的反映，因此在創(chuàng)新能力的NK模型中，N=4。每個要素都與其它三個要素發(fā)生作用，即K=3。每個要素存在的兩種狀態(tài)，即狀態(tài)0(中心化后的數(shù)值小于0.5)和狀態(tài)1(中心化后的數(shù)值大于或等于0.5)，即A=2。由此，創(chuàng)新能力狀態(tài)的可能性組合空間δ有16種，即δ={0000，0001，0010，0011，0100，0101，0110，0111，1000，1001，1010，1011，1100，1101，1110，1111}。

二、沈陽、大連產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力NK模型

1. 問卷設(shè)計與樣本選擇

本文設(shè)計了集群創(chuàng)新能力問卷，從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新活動四個方面評價創(chuàng)新能力，共60個指標(biāo)。問卷設(shè)計采用Likert 5分量表*問卷中，最高等級的選項(如“很重要”、“很有必要”、“很容易”等)得5分，最低等級(“很不重要”，“完全沒必要”、“很困難”等)的選項得1分。。問卷參考了《平成20年度產(chǎn)業(yè)集群計劃檢測調(diào)查報告》(利貝塔斯咨詢公司，平成21年1月版，日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省網(wǎng)站)、《全球企業(yè)家精神調(diào)查(GEM)》(Niels Bosma and Jonathan Levie，2009年版)。

在相關(guān)部門支持下，本文重點對沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群的30家典型企業(yè)和大連產(chǎn)業(yè)集群的50家典型企業(yè)發(fā)放了問卷，分別獲得有效問卷27份、35份。問卷調(diào)查的樣本主要是規(guī)模企業(yè)，此次問卷填寫質(zhì)量較高，為了保證信息真實，各企業(yè)都加蓋了公章。

2. 沈陽鐵西裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力NK模型

本文對沈陽鐵西裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群的問卷進(jìn)行分類統(tǒng)計處理和匯總，對每份問卷的創(chuàng)新意識、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新活動的狀況進(jìn)行統(tǒng)計，將所得數(shù)據(jù)進(jìn)行中心化處理。中心化后的數(shù)值小于0.5的數(shù)據(jù)設(shè)置，即狀態(tài)0，表示低于總樣本的平均水平；大于或等于0.5的數(shù)據(jù)設(shè)置，即狀態(tài)1，表示高于或等于總樣本的平均水平。本文將同一種組合狀態(tài)的數(shù)據(jù)取平均值，作為適應(yīng)度值。創(chuàng)新能力的組合狀態(tài)和適應(yīng)度見表2。

表2　沈陽鐵西集群創(chuàng)新能力的組合狀態(tài)和適應(yīng)度

如表2所示，樣本中僅出現(xiàn)0000，0001，0100，0101，0110，0111，1001，1111八種組合狀態(tài)。1000，1010，1011，1100，1101，1110等組合狀態(tài)未出現(xiàn)，說明在當(dāng)前情況下創(chuàng)新意識對于沈陽產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響不大。

本文運用布爾超立方體描述創(chuàng)新能力適應(yīng)度景觀，要素組合位于布爾超立方體的頂點，低適應(yīng)度為景觀的低谷，高適應(yīng)度為景觀的高峰，多個高峰出現(xiàn)表明要素之間有上位作用。如圖1所示，1111和1001為高峰，其中1111為全局高峰、1001為局部高峰。企業(yè)從0000狀態(tài)開始探索時，達(dá)到全局高峰的路徑有2條，分別為0000-0100-0101-0111-1111和0000-0100-0110-0111-1111。其中，后者為最優(yōu)路徑，即遵循“創(chuàng)新資源—合作網(wǎng)絡(luò)—創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識”路徑。企業(yè)也容易陷入局部最優(yōu)0000-0001-1001，即遵循“創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識”路徑。處于局部高峰的企業(yè)能否達(dá)到全局高峰則依賴于企業(yè)能否進(jìn)行不連續(xù)性變革的“長跳”，提高創(chuàng)新資源，增強(qiáng)合作網(wǎng)絡(luò)。由此可見，在沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力較弱時，企業(yè)應(yīng)首先加強(qiáng)創(chuàng)新資源的投入，最后才應(yīng)提高創(chuàng)新意識，否則容易陷入局部最優(yōu)。

圖1　　　　沈陽鐵西集群創(chuàng)新能力適應(yīng)度景觀

3. 大連軟件產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力適應(yīng)度景觀

本文按照處理沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群問卷的方法處理大連軟件產(chǎn)業(yè)集群問卷，其創(chuàng)新能力的組合狀態(tài)和適應(yīng)度見表3。

表3　創(chuàng)新能力的組合狀態(tài)和適應(yīng)度

如表3所示，樣本中未出現(xiàn)0001，0011，1001，1011四種組合狀態(tài)，此種情況說明無論創(chuàng)新意識和合作網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)如何，創(chuàng)新資源較弱時，企業(yè)無法實現(xiàn)高質(zhì)量的創(chuàng)新活動，這符合目前相關(guān)研究的共識。

大連軟件產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力適應(yīng)度景觀如圖2所示，1111為全局高峰、0010為局部高峰。企業(yè)從0000狀態(tài)至1111狀態(tài)的路徑有6條，其中，達(dá)到全局高峰的最優(yōu)路徑為0000-0100-1100-1101-1111，即遵循“創(chuàng)新資源—創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識—合作網(wǎng)絡(luò)”路徑。企業(yè)達(dá)到局部高峰的路徑為0000-0010。由此可見，當(dāng)大連軟件產(chǎn)業(yè)集群企業(yè)創(chuàng)新能力的四要素都較弱時，企業(yè)應(yīng)首先加強(qiáng)創(chuàng)新資源的投入，最后才應(yīng)加強(qiáng)合作網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，否則可能陷入局部最優(yōu)。對比全局最優(yōu)路徑與局部路徑不難發(fā)現(xiàn)，優(yōu)先發(fā)展合作網(wǎng)絡(luò)，企業(yè)容易陷入創(chuàng)新依賴合作網(wǎng)絡(luò)的局部高峰。此結(jié)論在一定程度上解釋了我國部分企業(yè)陷入“技術(shù)引進(jìn)—落后—再引進(jìn)”怪圈的成因。

圖2　　　　大連軟件集群創(chuàng)新能力適應(yīng)度景觀

4. 沈陽、大連產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力路徑比較分析

通過產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的NK模型分析，可以發(fā)現(xiàn)在當(dāng)前的發(fā)展?fàn)顟B(tài)下，沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群的最優(yōu)發(fā)展路徑為“創(chuàng)新資源—合作網(wǎng)絡(luò)—創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識”，而大連軟件產(chǎn)業(yè)集群的最優(yōu)發(fā)展路徑為“創(chuàng)新資源—創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識—合作網(wǎng)絡(luò)”。二者都突顯創(chuàng)新資源的基礎(chǔ)性作用，說明無論傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集群還是新興產(chǎn)業(yè)集群，創(chuàng)新資源都是創(chuàng)新能力發(fā)展的前提條件，這應(yīng)成為政府相關(guān)制度設(shè)計的重點。

沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群和大連軟件產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展路徑的差異與二者產(chǎn)業(yè)特征不同以及產(chǎn)業(yè)鏈延伸程度的差異密切相關(guān)。沈陽鐵西裝備產(chǎn)業(yè)集群是一個多種行業(yè)聚集的現(xiàn)代化工業(yè)區(qū)，集群內(nèi)企業(yè)有一定程度的合作，但每個行業(yè)相對自成體系，地區(qū)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)配套率不是很高[11]。優(yōu)先加強(qiáng)合作網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)，重點培養(yǎng)一批本地化高水平零部件供應(yīng)商，在總設(shè)計、總裝備與零部件供應(yīng)商以及用戶之間形成一種穩(wěn)定的合作伙伴關(guān)系，可迅速提升沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力。加之沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)大多數(shù)企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)尚處于模仿創(chuàng)新階段，創(chuàng)新意識對于企業(yè)創(chuàng)新能力的影響尚未凸顯，創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)和創(chuàng)新活動對這一時期的沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展更為重要，提升創(chuàng)新意識則是沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展高級階段的目標(biāo)。

與沈陽鐵西產(chǎn)業(yè)集群不同，大連軟件產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈較短，內(nèi)部協(xié)作性不強(qiáng)，企業(yè)相對獨立且關(guān)聯(lián)性弱，集群內(nèi)缺乏良好合作和網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，知識流動不順暢[12]。大連軟件產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展合作網(wǎng)絡(luò)缺乏良好的基礎(chǔ)，加之集群內(nèi)企業(yè)規(guī)模都不大、軟件產(chǎn)業(yè)R&D活動頻繁、技術(shù)更新速率較快等特點，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新活動對集群創(chuàng)新能力的提升就顯得尤為重要。在提升創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動和創(chuàng)新意識后，加強(qiáng)集群合作網(wǎng)絡(luò)建設(shè)將是未來大連軟件產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展高級階段的重點，也是其國際化發(fā)展的必要保障。

三、結(jié)論

本文應(yīng)用適應(yīng)度景觀理論，提出了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力景觀度的概念，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力的NK模型，通過對沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群和大連軟件與信息服務(wù)技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的問卷調(diào)查，探討了二者創(chuàng)新能力發(fā)展的差異化路徑。

研究得出以下結(jié)論：

第一，創(chuàng)新資源是產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展的必要前提，產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展應(yīng)將增強(qiáng)創(chuàng)新資源集聚效應(yīng)的相關(guān)制度設(shè)計作為集群本地化發(fā)展和專有競爭優(yōu)勢形成的根本。

第二，不同的產(chǎn)業(yè)特征以及產(chǎn)業(yè)鏈延伸程度使創(chuàng)新活動、創(chuàng)新意識、合作網(wǎng)絡(luò)三要素的相互耦合和依賴的整體配置狀態(tài)不同，進(jìn)而呈現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力發(fā)展的差異化路徑。沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群通過本地化與全球化的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的交互作用強(qiáng)化集群的專有競爭優(yōu)勢，有利于發(fā)展集群現(xiàn)階段的創(chuàng)新能力，因此呈現(xiàn)“合作網(wǎng)絡(luò)—創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識”的發(fā)展路徑。大連軟件產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)業(yè)鏈短且企業(yè)關(guān)聯(lián)弱，通過積極展開R&D活動和增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識有助于提升產(chǎn)業(yè)集群的核心競爭力，進(jìn)而呈現(xiàn)“創(chuàng)新活動—創(chuàng)新意識—合作網(wǎng)絡(luò)”的要素依賴關(guān)系，促進(jìn)創(chuàng)新能力的發(fā)展。

第三，沈陽鐵西裝備制造產(chǎn)業(yè)集群和大連軟件產(chǎn)業(yè)集群的NK模型分析，驗證了本文的研究假設(shè)，即創(chuàng)新資源、創(chuàng)新活動、創(chuàng)新意識及合作網(wǎng)絡(luò)對創(chuàng)新能力發(fā)展的基礎(chǔ)且關(guān)鍵性作用。

鑒于創(chuàng)新能力發(fā)展演化中存在更為復(fù)雜的多重關(guān)系，本文將在后續(xù)研究中進(jìn)一步挖掘潛在的影響要素，并將樣本范圍進(jìn)一步擴(kuò)大。

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(責(zé)任編輯：吉海濤)

Research on development path of industrial cluster innovation capability base on NK model

YIN Bo, HAN Hong

(Institute of Urban Development, Liaoning Academy of Social Sciences, Shenyang 110031, China)

Abstract：The concept of industrial cluster innovation capability is introduced into the fitness landscape and NK model. The NK model of industrial cluster innovation capability development is established whose components are innovation resources, innovation activities, innovation consciousness, and cooperation networks. Comparative study is carried out taking the cases of the industrial cluster of equipment manufacturing in Tiexi, Shenyang and the software and information service technology industry cluster in Dalian. It is found that innovation resource is the basic premise of the development of industry cluster innovation capability, while the diversified development paths of cluster innovation capability appear by innovation activity, innovation consciousness and cooperation network according to the different characteristics of industrial clusters.

Key words：industrial cluster; innovation capability; NK model; fitness landscape

收稿日期：2016-01-11

基金項目：遼寧省社會科學(xué)規(guī)劃基金項目(L15CJY012； L15AJY012)。

作者簡介：尹博(1982-)，女，吉林吉林人，助理研究員，博士生，主要從事創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域規(guī)劃方面的研究。

doi：10.7688/j.issn.1674-0823.2016.03.03

中圖分類號：F 062.9

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1674-0823(2016)03-0202-05

*本文已于2016-03-23 15∶24在中國知網(wǎng)優(yōu)先數(shù)字出版。 網(wǎng)絡(luò)出版地址： http：∥www.cnki.net/kcms/detail/21.1558.C.20160323.1524.024.html