再談檔案館與用戶在檔案信息資源開發(fā)中的地位、作用及相互關(guān)系

陳忠海++常大偉

摘 要：為回應(yīng)嚴(yán)永官對(duì)檔案信息資源開發(fā)主體的商榷意見，我們對(duì)用戶、檔案信息資源、檔案信息資源開發(fā)與檔案信息資源開發(fā)主體等概念中存在的分歧進(jìn)行說(shuō)明，并以對(duì)比分析的形式，闡述我們對(duì)檔案信息資源開發(fā)主體的認(rèn)識(shí)。認(rèn)為在檔案信息資源開發(fā)中檔案館及其工作人員與用戶是相互協(xié)作、共同促進(jìn)的關(guān)系。指出為進(jìn)一步強(qiáng)化檔案館及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)中的基礎(chǔ)性地位，突出用戶在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位，應(yīng)從四個(gè)方面加以改善：樹立檔案館及其工作人員與用戶是檔案信息資源開發(fā)共同體的觀念；結(jié)合《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》，健全開放檔案的利用管理制度；檔案信息資源的建設(shè)要堅(jiān)持以社會(huì)需求為導(dǎo)向，為社會(huì)利用提供便利；注重檔案信息資源開發(fā)平臺(tái)的規(guī)模化、體系化、便利化建設(shè)。

關(guān)鍵詞：檔案信息資源；信息資源開發(fā)；用戶；檔案館；主體地位

Abstract： In response to Yan Yongguan's discussion on the subject of archival information resources development， we explain the differences between the users， the archives information resources， the archives information resources development and the archives information resources development main body. And in the form of comparative analysis， this paper expounds our understanding of the main body of the archival information resources development. We consider that the archives and their staff and users in the development of archives information resources are the relations of mutual cooperation and promotion. We should improve from four aspects to further strengthen the basic position of archives and their staff and to highlight the main body status of users in the development of archival information resources： setting up archives and their staff and users is the concept of archival information resources development community； Improving the management system of open archives in combination with the government information disclosure regulations of the people's Republic of China； Constructing the archival information resources adhere to the social demand as the guidance， and providing convenience for the social use； Focusing on the scale， systematization and convenience platform construction of archival information resources development.

Keywords： Archival information resource； Development of information resource； Users； Archives； Dominant position

嚴(yán)永官通過(guò)《論“檔案信息資源開發(fā)中的主體”——與陳忠海、常大偉商榷》（下文簡(jiǎn)稱《商榷》）一文，對(duì)《檔案館在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位質(zhì)疑——兼論用戶在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位》（下文簡(jiǎn)稱《質(zhì)疑》）一文中“用戶在檔案信息資源開發(fā)中居于主體地位”的觀點(diǎn)進(jìn)行了商榷，并從哲學(xué)、實(shí)踐、相關(guān)法律法規(guī)等角度論證了該觀點(diǎn)并不成立。為厘清檔案館及其工作人員和用戶在檔案信息資源開發(fā)中的各自地位、作用及其相互關(guān)系，以促進(jìn)各開發(fā)主體作用的充分發(fā)揮，從而更好地實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的價(jià)值，有必要對(duì)檔案信息資源開發(fā)各主體的地位問(wèn)題作出進(jìn)一步的說(shuō)明和分析。同時(shí)，借助此文對(duì)《商榷》一文提出的有關(guān)疑問(wèn)進(jìn)行解釋。

1 用戶、檔案信息資源、檔案信息資源開發(fā)與檔案信息資源開發(fā)主體

在對(duì)用戶的認(rèn)識(shí)上，我們認(rèn)為既可作廣義的理解，也可作狹義的理解。廣義的用戶概念，指包括檔案館及其工作人員和社會(huì)組織或個(gè)人的整體概念；狹義的用戶概念，指除檔案館及其工作人員以外的社會(huì)組織或個(gè)人。而《商榷》一文認(rèn)為檔案館及其工作人員與用戶是完全對(duì)立的兩種存在，這種理解相對(duì)狹隘，也是導(dǎo)致其否定用戶在檔案信息資源開發(fā)中居于主體地位的關(guān)鍵所在。相對(duì)來(lái)講，我們更贊同將用戶作廣義的理解。而《質(zhì)疑》一文之所以采用狹義的用戶概念，主要是為了更清晰地認(rèn)識(shí)檔案館及其工作人員與用戶之間的關(guān)系，為兩者的相互協(xié)作提供理論基礎(chǔ)。這也是《質(zhì)疑》一文的立意所在。

在對(duì)檔案信息資源的認(rèn)識(shí)上，《商榷》一文指出，“就檔案這個(gè)概念的整體而言，其保管單位只能是各級(jí)各類國(guó)家檔案館，即只有進(jìn)入各級(jí)各類國(guó)家檔案館保存的檔案，才是真正意義上進(jìn)入整個(gè)社會(huì)意識(shí)的檔案，也才會(huì)得到《檔案法》等法律、法規(guī)的保障”[1]。我們認(rèn)為，這種觀點(diǎn)人為地縮小了檔案的范圍。其實(shí)，并不是只有進(jìn)入各級(jí)各類國(guó)家檔案館保存的檔案，才是真正意義上進(jìn)入整個(gè)社會(huì)意識(shí)的檔案，只要能夠清晰、確定地反映社會(huì)組織或個(gè)人以往的社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)的原始固化信息，都應(yīng)納入檔案的范圍。如果按照《商榷》一文對(duì)檔案范圍的理解，檔案信息資源開發(fā)必然限制在以各級(jí)各類國(guó)家檔案館為平臺(tái)的框架內(nèi)，但這與現(xiàn)實(shí)并不相符。隨著信息技術(shù)的發(fā)展和用戶信息意識(shí)的增強(qiáng)，存檔行為不僅僅是一種檔案機(jī)構(gòu)行為，也表現(xiàn)為一種個(gè)人行為，檔案信息資源開發(fā)平臺(tái)也逐漸呈現(xiàn)出社會(huì)化趨向。

在對(duì)檔案信息資源開發(fā)的理解上，我們?nèi)匀徽J(rèn)為，“檔案信息資源開發(fā)是指在保證檔案信息資源的可獲得性和獲取便利性的基礎(chǔ)上，因用戶利用需求和利用行為而引發(fā)的對(duì)檔案信息資源的獲取、組織、加工和利用等行為，以及由此導(dǎo)致的新信息、新知識(shí)或新理論生產(chǎn)的一種過(guò)程”[2]?！渡倘丁芬晃膶?duì)此提出質(zhì)疑，指出“用戶的‘自身資源如何來(lái)，或說(shuō)來(lái)自何處？不管是館藏檔案實(shí)體，還是網(wǎng)上查到的已經(jīng)開放檔案的電子版，就目前政策或檔案開放的實(shí)際來(lái)看，用戶通常直接查找利用的檔案還只能是我國(guó)檔案中的極小一個(gè)部分，而恰恰又是公民個(gè)人所需要的那部分檔案則因受到個(gè)人隱私的保護(hù)而不能公開上網(wǎng)”，并指出“‘新信息、新知識(shí)或新理論產(chǎn)生等，則主要是依靠‘檔案管理部門及其工作人員來(lái)實(shí)施的”[3]。首先，我們所認(rèn)為的“自身資源”不僅指?jìng)€(gè)人存檔積累的檔案信息資源，還指?jìng)€(gè)人的知識(shí)積累、技術(shù)儲(chǔ)備等智力資源，而非《商榷》一文認(rèn)為的館藏檔案實(shí)體或開放檔案的電子版；其次，“新信息、新知識(shí)或新理論產(chǎn)生”不但由檔案管理部門及其工作人員的具體工作來(lái)實(shí)現(xiàn)，也由用戶利用檔案信息資源來(lái)實(shí)現(xiàn)，如黃仁宇利用明代檔案信息資源書寫的《萬(wàn)歷十五年》提出了“大歷史觀”的觀點(diǎn)、馮友蘭在梳理中國(guó)傳統(tǒng)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上系統(tǒng)地分析和闡述中國(guó)哲學(xué)思想并形成了新的認(rèn)識(shí)；最后，對(duì)檔案信息資源開發(fā)作一般開發(fā)形式和高級(jí)開發(fā)形式[4]的劃分，并不意味著檔案信息資源開發(fā)的高級(jí)形式就一定比檔案信息資源開發(fā)的一般形式重要，只是兩者的側(cè)重點(diǎn)有所區(qū)別。而兩者體現(xiàn)更多的是一種相互支撐而非相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。此外，在對(duì)“檔案信息資源開發(fā)”與“檔案利用”關(guān)系的認(rèn)識(shí)上，《商榷》一文簡(jiǎn)單地將 “檔案信息資源開發(fā)”與“檔案利用”劃分為前后相繼的兩個(gè)部分，認(rèn)為用戶只是檔案館及其工作人員檔案信息資源開發(fā)成果的純粹受益者。我們認(rèn)為，“檔案利用”形式是多樣的，在一定情況下也有“檔案信息資源開發(fā)”的內(nèi)容，即用戶在已有開發(fā)工具、手段和成果不能滿足自身需求的情況下，會(huì)根據(jù)其自身需要對(duì)檔案信息資源進(jìn)行再開發(fā)和個(gè)性化利用。

在對(duì)檔案信息資源開發(fā)主體的認(rèn)識(shí)上，我們認(rèn)為檔案信息資源開發(fā)的主體是多元的，既包括檔案管理部門及其工作人員，也包括檔案用戶，只是他們所處的地位有所不同?？梢哉J(rèn)為，檔案館及其工作人員進(jìn)行的是基本服務(wù)性開發(fā)工作，而用戶，特別是高級(jí)用戶進(jìn)行的則是深度挖掘性和高級(jí)利用性開發(fā)工作。但這并不否定檔案管理部門及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)中的重要作用，也不存在對(duì)檔案管理部門及其工作人員有微詞的想法。與此相反，對(duì)檔案信息資源開發(fā)各主體地位的界定，不但肯定了檔案管理部門及其工作人員的基礎(chǔ)性工作，而且有助于減少社會(huì)和檔案界對(duì)檔案管理部門及其工作人員創(chuàng)造新信息、新知識(shí)或新理論的額外期望。

2 檔案館在檔案信息資源開發(fā)中的地位與作用

檔案館在檔案信息資源開發(fā)中有著重要的地位和作用，這是無(wú)可置疑的。正如《質(zhì)疑》一文中指出的，“檔案館在檔案信息資源開發(fā)中發(fā)揮的是檔案價(jià)值轉(zhuǎn)遞平臺(tái)的作用，檔案館在檔案信息資源開發(fā)中處于基礎(chǔ)性地位”[5]?！渡倘丁芬晃奶岬降睦C——“上海等地開展的方便人民大眾利用方法的創(chuàng)新，按照‘就近查閱、就地出證，館際聯(lián)網(wǎng)、全市通辦的目標(biāo)，建設(shè)市與區(qū)縣檔案館、檔案館與檔案室、檔案館與社區(qū)事務(wù)受理服務(wù)中心‘三聯(lián)動(dòng)的檔案遠(yuǎn)程利用服務(wù)體系。逐步推行在各社區(qū)事務(wù)受理服務(wù)中心的便民服務(wù)中增加民生檔案查詢和出證項(xiàng)目，最終實(shí)現(xiàn)檔案遠(yuǎn)程利用服務(wù)橫向連通市和區(qū)縣檔案館及市級(jí)機(jī)關(guān)檔案室，縱向覆蓋各街鎮(zhèn)社區(qū)檔案查閱點(diǎn)”[6]，也從實(shí)踐層面證明，檔案館及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)中發(fā)揮的是基于檔案信息資源開發(fā)一般形式上的利用服務(wù)工作。

當(dāng)然，檔案館及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)過(guò)程中也進(jìn)行高級(jí)形式的檔案信息資源開發(fā)，如檔案編研工作等。但從《檔案法》和《檔案法實(shí)施辦法》對(duì)檔案機(jī)構(gòu)（主要是指各級(jí)各類檔案館）的職能定位來(lái)看，主要是強(qiáng)調(diào)檔案機(jī)構(gòu)的管理職能和服務(wù)職能，如《檔案法》第八條指出，中央和縣級(jí)以上地方各級(jí)各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)接收、收集、整理、保管和提供利用各分管范圍內(nèi)的檔案；《檔案法實(shí)施辦法》第十條指出，中央和地方各級(jí)國(guó)家檔案館，是集中保存、管理檔案的文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，依照《檔案法》第八條的規(guī)定，承擔(dān)下列工作任務(wù)：（一）收集和接收本館管理范圍內(nèi)對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案；（二）對(duì)所保存的檔案嚴(yán)格按照規(guī)定整理和保管；（三）采取各種形式開發(fā)檔案信息資源，為社會(huì)利用檔案資源提供服務(wù)[7]。所以，從法律層面來(lái)講，過(guò)于強(qiáng)調(diào)檔案館及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位難免有些牽強(qiáng)。而從檔案館及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)中處于基礎(chǔ)性地位的角度進(jìn)行理解，更有助于檔案館管理職能的履行和服務(wù)職能的實(shí)現(xiàn)。

《商榷》一文在對(duì)用戶不能在檔案信息資源開發(fā)中發(fā)揮主體地位的觀點(diǎn)進(jìn)行論證時(shí)指出，“因?yàn)樗麄儯ㄔ闹赣脩簦┻€是需要接待點(diǎn)的檔案兼職管理人員通過(guò)網(wǎng)絡(luò)查詢，檢索到所需要的檔案內(nèi)容后向保管該檔案的檔案館索取，隨后出具打印文件并蓋上印章才能作為辦事的憑據(jù)”[8]。通過(guò)對(duì)該論述進(jìn)行分析可以看到，檔案館及其工作人員其實(shí)是在整理、保管檔案信息資源基礎(chǔ)上進(jìn)行的利用服務(wù)工作。這也正是對(duì)《質(zhì)疑》一文認(rèn)為的檔案館提供基礎(chǔ)性服務(wù)、擔(dān)任檔案價(jià)值轉(zhuǎn)遞平臺(tái)的印證。

3 用戶在檔案信息資源開發(fā)中的地位與作用

關(guān)于用戶在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位及其作用，我們已經(jīng)在《質(zhì)疑》一文中從理論推導(dǎo)、范式分析、模型論證等三個(gè)方面進(jìn)行了論證?，F(xiàn)在主要針對(duì)《商榷》一文指出的，“對(duì)‘檔案信息資源開發(fā)的主體是檔案管理部門及其工作人員這一傳統(tǒng)觀點(diǎn)的顛覆，且這種顛覆在目前階段并無(wú)實(shí)踐基礎(chǔ)”和“由此看來(lái)，‘長(zhǎng)尾理論其實(shí)并不適用于檔案信息資源開發(fā)領(lǐng)域的，即在檔案信息資源開發(fā)領(lǐng)域不可能出現(xiàn)‘星星之火，可以燎原的現(xiàn)象”[9]，兩個(gè)觀點(diǎn)進(jìn)行辯證。

關(guān)于第一個(gè)觀點(diǎn)，我們認(rèn)為“目前并無(wú)實(shí)踐基礎(chǔ)”并不代表在實(shí)踐基礎(chǔ)具備的情況下，用戶不能夠發(fā)揮主體地位的作用，更不能將“目前并無(wú)實(shí)踐基礎(chǔ)”作為否定理論探討的依據(jù)。導(dǎo)致“目前并無(wú)實(shí)踐基礎(chǔ)”的原因是多方面的，如檔案開放利用制度和相關(guān)政策的限制、檔案信息資源組織程度和呈現(xiàn)形式的滯后等。正如《商榷》一文指出的，“從檔案信息資源的擁有量上來(lái)看，只有檔案管理部門及其工作人員手中才能掌握大量、系統(tǒng)和源源不斷的檔案信息資源”[10]。擁有資源和多角度、多層次開發(fā)利用資源不是同一問(wèn)題，沈志華從俄羅斯大量收集、翻譯、整理和使用解密檔案，取得了豐富的研究成果就是一個(gè)很好的例證。[11]隨著《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》的實(shí)施，用戶獲取相關(guān)檔案信息資源的方式逐漸多樣化，這將有助于用戶在檔案信息資源開發(fā)中主體地位的實(shí)現(xiàn)。

關(guān)于第二個(gè)觀點(diǎn)，我們認(rèn)為《商榷》一文的觀點(diǎn)過(guò)于武斷。“長(zhǎng)尾理論”在信息生產(chǎn)領(lǐng)域同樣適用，如維基百科條目的創(chuàng)立便是基于愿意為這部百科全書做出任何貢獻(xiàn)的任何人，以各自的認(rèn)識(shí)和需求為基礎(chǔ)共同編輯修改的結(jié)果，條目的質(zhì)量也在不斷爭(zhēng)論與完善中逐漸提高，而維基百科運(yùn)作的基礎(chǔ)也不外乎維基平臺(tái)、用戶參與和信息資源三個(gè)基本要素，并沒有一個(gè)統(tǒng)一的信息生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu) [12] 。自由、開放的在線百科全書也是知識(shí)社會(huì)條件下用戶參與、大眾創(chuàng)新、開放創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新的生動(dòng)詮釋[13]。檔案信息資源作為信息資源的重要組成部分，檔案用戶參照維基百科的有益經(jīng)驗(yàn)，在完善的檔案信息資源開發(fā)平臺(tái)和充足的檔案信息資源支撐下，在檔案信息資源開發(fā)中發(fā)揮主體地位也并非不可能。考慮到檔案信息資源開發(fā)利用的特殊性，固然不能完全否認(rèn)《商榷》一文認(rèn)為的“檔案信息資源開發(fā)領(lǐng)域不可能出現(xiàn)‘星星之火，可以燎原的現(xiàn)象”，但不能以此為依據(jù)消極地對(duì)待社會(huì)發(fā)展給檔案館帶來(lái)的機(jī)遇，更不能據(jù)此確定在條件具備的情況下用戶會(huì)對(duì)館藏檔案蘊(yùn)含的巨大信息財(cái)富無(wú)動(dòng)于衷。

4 檔案館與用戶在檔案信息資源開發(fā)中的相互關(guān)系

檔案館及其工作人員與用戶從事的檔案信息資源開發(fā)活動(dòng)，均是圍繞檔案信息資源展開的。而檔案館及其工作人員與用戶在檔案信息資源開發(fā)中的關(guān)系也表現(xiàn)為相互協(xié)作、相互促進(jìn)的關(guān)系。

《檔案法》第八條和《檔案法實(shí)施辦法》第十條內(nèi)容的落腳點(diǎn)均是為社會(huì)利用檔案資源提供服務(wù)。在檔案信息資源開發(fā)過(guò)程中，檔案館及其工作人員所處的基礎(chǔ)性地位和進(jìn)行的一般形式的檔案信息資源開發(fā)，為用戶利用檔案信息資源和進(jìn)行高級(jí)形式的檔案信息資源開發(fā)提供了前提條件和資源基礎(chǔ)。同時(shí)，用戶通過(guò)對(duì)檔案信息資源的開發(fā)利用，直接體現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)的社會(huì)需求，實(shí)現(xiàn)和擴(kuò)大了檔案信息資源的價(jià)值，也以此種形式肯定了檔案館及其工作人員的社會(huì)價(jià)值。

特別需要指出的是，將檔案館及其工作人員和用戶在檔案信息資源開發(fā)中的地位劃分為基礎(chǔ)性地位和主體性地位，既不是為了區(qū)分誰(shuí)在檔案信息資源開發(fā)中更重要，也不是為了對(duì)檔案館及其工作人員的默默付出進(jìn)行否定，而是為了理清檔案信息資源開發(fā)各主體發(fā)揮作用的側(cè)重點(diǎn)，從而形成合力共同促進(jìn)檔案價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和檔案館及其工作人員傾注感情的檔案事業(yè)的發(fā)展。

5 總結(jié)

根據(jù)當(dāng)前我國(guó)檔案信息資源開發(fā)實(shí)踐中存在的問(wèn)題，結(jié)合社會(huì)發(fā)展提供的機(jī)遇，我們認(rèn)為，為進(jìn)一步強(qiáng)化檔案館及其工作人員在檔案信息資源開發(fā)中的基礎(chǔ)性地位，突出用戶在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位，應(yīng)從以下幾方面加以改善。

5.1 樹立檔案館及其工作人員與用戶是檔案信息資源開發(fā)共同體的觀念。檔案信息資源價(jià)值的實(shí)現(xiàn)是檔案館及其工作人員和用戶共同努力的結(jié)果，沒有檔案館及其工作人員的基礎(chǔ)性工作也就難以實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的聚合和優(yōu)化，缺少用戶的開發(fā)利用和在一定范圍與不同形式的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，更難以將檔案館及其工作人員的勞動(dòng)成果轉(zhuǎn)化為社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

5.2 結(jié)合《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》，健全開放檔案的利用管理制度。做到開放檔案利用管理制度與相關(guān)法律法規(guī)的有效銜接，防止出現(xiàn)在政府部門已經(jīng)公開的信息在檔案部門不予開放利用的情況，從而滿足用戶對(duì)檔案信息資源利用的實(shí)效性要求。

5.3 檔案信息資源的建設(shè)要堅(jiān)持以社會(huì)需求為導(dǎo)向，為社會(huì)利用提供便利。這里的檔案信息資源建設(shè)主要指非數(shù)字化檔案信息資源的數(shù)字化工作和數(shù)字化檔案信息資源的收集、整理、鑒定和開放利用。在非數(shù)字化檔案信息資源的數(shù)字化過(guò)程中，應(yīng)考慮到當(dāng)前用戶的應(yīng)用習(xí)慣和主流的信息檢索技術(shù)，方便用戶檢索利用；在數(shù)字化檔案信息資源的收集、整理、鑒定和開放利用過(guò)程中，應(yīng)綜合考慮信息集合的豐饒度和關(guān)聯(lián)度。

5.4 注重檔案信息資源開發(fā)平臺(tái)的規(guī)?；?、體系化、便利化建設(shè)。針對(duì)當(dāng)前不同省區(qū)、不同類型檔案館在檔案信息資源服務(wù)平臺(tái)建設(shè)中存在的相互獨(dú)立、各自建設(shè)的狀況，可先通過(guò)網(wǎng)站鏈接的形式將不同的信息服務(wù)平臺(tái)關(guān)聯(lián)起來(lái)，并逐漸向不同檔案館共同建設(shè)檔案信息資源服務(wù)平臺(tái)的方向發(fā)展。

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