黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力評價分析

李思明++任桂萍

[摘要]運用因子分析法對全國21個省份和直轄市科技成果轉(zhuǎn)化能力進(jìn)行綜合評價，得出黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力在全國的綜合排名。在此基礎(chǔ)上，通過K-MEANS聚類分析，將因子作為選擇變量，直接將21個省份和直轄市分為3類。最終得到黑龍江省處在第3類中游的結(jié)果，結(jié)合黑龍江省科技活動環(huán)境及實際情況提出對策建議。

[關(guān)鍵詞]科技成果；因子分析；K-MEANS聚類分析

[DOI]1013939/jcnkizgsc201621018

1引言

黑龍江省作為我國最北部的省份，近年來不斷提高科技經(jīng)費投入力度，科技投入取得了較為豐富的成果。2014年R&D經(jīng)費支出達(dá)到1116031億元。在2014年全國發(fā)明專利申請數(shù)量達(dá)9428件，成交技術(shù)合同3124件，金額達(dá)1212億元。盡管黑龍江省科技投入的絕對量逐年增長，也取得了一些成效，但也應(yīng)當(dāng)看到，由于歷史和現(xiàn)實的原因，黑龍江省科技管理體制還存在一定弊端，這些弊端在某種程度上阻礙和制約了黑龍江省科學(xué)技術(shù)水平的快速發(fā)展。本文的研究目的是以黑龍江省為研究對象，通過分析黑龍江省科技經(jīng)費投入和產(chǎn)出的現(xiàn)狀，評價黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化績效，找出黑龍江省科技經(jīng)費投入、管理及科技成果轉(zhuǎn)化中存在的問題，并在借鑒國內(nèi)外科技經(jīng)費投入的先進(jìn)實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出提高黑龍江省科技經(jīng)費投入績效的對策和建議。

2黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀分析

2014年，黑龍江省申請專利9428項，其中發(fā)明專利5193項，實用新型專利2288項，外觀設(shè)計專利847項。專利授權(quán)4298項，其中發(fā)明專利1693項。

從圖1可以看出，在人均R&D活動經(jīng)費支出沒有顯著增加的情況下，人均技術(shù)市場成交額增長顯著，這表明近5年來黑龍江省科技創(chuàng)新和研發(fā)能力得到了顯著增強。從圖2可以看出，近五年來，黑龍江省在科技R&D活動投入方面持續(xù)加大力度，研究機構(gòu)人均固定資產(chǎn)持續(xù)提高，R&D活動經(jīng)費占GDP比重穩(wěn)步提升，用于科技研發(fā)的財政支出穩(wěn)定增加。但是從圖3我們卻發(fā)現(xiàn)，黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化的速度近五年來逐漸放緩，新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重逐年減低，從2010年最開始的130%逐漸減少到2014年的84%。

3黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力分析

31黑龍江省科技成果轉(zhuǎn)化能力因子分析

根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的層次，可將科技成果轉(zhuǎn)化能力分為四個領(lǐng)域進(jìn)行評價：區(qū)域經(jīng)濟實力，區(qū)域科研能力、科技成果產(chǎn)業(yè)化、科技成果商業(yè)化，再結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性選取以下10個指標(biāo)構(gòu)建因子分析評價指標(biāo)體系，見表1。表1科技成果轉(zhuǎn)化能力評價指標(biāo)體系

一級指標(biāo)二級指標(biāo)A區(qū)域經(jīng)濟實力A1人均地區(qū)生產(chǎn)總值A(chǔ)2人均社會消費品零售總額A3人均進(jìn)出口總額B區(qū)域科研實力B1百萬人&D活動人員數(shù)B2百萬人口專利申請量B3研發(fā)經(jīng)費占地區(qū)生產(chǎn)總值比重B4科研機構(gòu)人均固定資產(chǎn)C科技成果產(chǎn)業(yè)化C1全員勞動生產(chǎn)率C2高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值C3技術(shù)市場合同成交額D科技成果商業(yè)化D1新產(chǎn)品銷售收入占全部銷售收入比重D2高新技術(shù)產(chǎn)品出口額

選取全國21個省份和直轄市（不含港、澳、臺以及西藏，新疆，貴州，青海，寧夏回族，廣西壯族，內(nèi)蒙古自治區(qū)和海南?。?014年各項數(shù)據(jù)，全部指標(biāo)數(shù)據(jù)不存在缺失值。指標(biāo)的選取注重系統(tǒng)指標(biāo)分布的全面性和綜合性，分布廣泛，具有極強的說服力。從相關(guān)性矩陣來看，絕大部分相關(guān)性系數(shù)大于03，初步判斷適宜做進(jìn)行因子分析。進(jìn)一步觀察檢驗指標(biāo)KMO檢驗數(shù)值為0619，這表明該數(shù)據(jù)系列間具有較強的線性相關(guān)性，適宜進(jìn)行因子分析。最終選取了3個因子，三個因子累計方差貢獻(xiàn)率為83652%，因子對變量解釋能力強。隨后采用回歸法計算各省份及直轄市初始變量的因子得分。見表2。

32基于K-MEANS方法的聚類評價分析

這里我們采用K-MEANS聚類分析法，按照較強、一般、較弱三個水平進(jìn)行分類，得到3個類的最終類中心點的情況，3個類中心點的數(shù)據(jù)分比為（-140430，-053565，267671），（130350，132841，103884），（-010458，-018445，-041342），可知第2類各項指標(biāo)均是最優(yōu)的，第1類隨后較為落后，第3類各指標(biāo)數(shù)值為三類中最差。按照得分降序排列，上海市、北京市、南京市、杭州市為第2類，天津市、沈陽市歸為第1類，其余省份被分為第3類，黑龍江省處在第3類中游。見表3。

4評價結(jié)果分析

41對高校及科研院所學(xué)術(shù)評價體制導(dǎo)向性問題

高校及科研院所學(xué)術(shù)評價機制，通常是以論文和著作等數(shù)量的多少作為衡量教師及科研人員學(xué)術(shù)水平的重要條件。該學(xué)術(shù)評價制度在實行初期達(dá)到了其激勵高校教師從事科研積極性的預(yù)期目標(biāo)，科研工作得以推動。但當(dāng)學(xué)術(shù)與學(xué)者的身價和收入直接掛鉤時，學(xué)術(shù)評價成為高校及科研院所申明自己的社會地位并調(diào)節(jié)內(nèi)部利益關(guān)系的主要依據(jù)時，學(xué)術(shù)評價的功利性、短視行為和種種偏頗便隨之產(chǎn)生，致使學(xué)術(shù)研究片面追求數(shù)量和速度，忽視了質(zhì)量，不利于科研創(chuàng)新及重大成果的產(chǎn)生。學(xué)術(shù)評價體制的功利性和機械量化勢必造成科研人員從事社會服務(wù)和科研推廣的積極性和主動性的喪失。在科研課題立項時，主管單位或其他負(fù)責(zé)部門大多會對課題的知識產(chǎn)權(quán)提出要求，但是對成果轉(zhuǎn)化，往往沒有具體要求。因而，一些項目中的專利申請只是為了完成課題，或者是為了考評、晉升職稱等，沒有考慮到成果轉(zhuǎn)化、市場化問題?？萍嫉母偁幉粌H表現(xiàn)為科技創(chuàng)新的競爭，還表現(xiàn)為科技成果轉(zhuǎn)化的競爭。黑龍江省大學(xué)和科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化方面是比較落后的，這種情況不利于科教興國戰(zhàn)略的落實。要解決這些問題，必須建立大學(xué)及科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在動力機制。

42法律保障機制不健全

目前黑龍江省高校科技成果轉(zhuǎn)化政策法規(guī)還沒有形成一個完整的體系。政策方面，相關(guān)的科技政策、科技計劃、產(chǎn)業(yè)政策、稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)政策、金融政策、人才政策、教育政策等都被涵蓋在創(chuàng)新政策之內(nèi)，但相互間卻沒有建立起有機的聯(lián)系，而且與科技創(chuàng)新政策也不相匹配。一方面，對于科技成果市場價值的認(rèn)定沒有明確的法規(guī)細(xì)則?？蒲谐晒D(zhuǎn)化的雙方常在科研成果市場價值認(rèn)定上無法達(dá)成一致。并且科研成果在成熟和轉(zhuǎn)化的不同階段也應(yīng)具有一定的市場價值。另一方面，在轉(zhuǎn)化過程中，由于缺乏相應(yīng)的法律細(xì)則保護，盡管簽署了轉(zhuǎn)讓合作協(xié)議，但發(fā)明人的權(quán)利常常受到企業(yè)的“隱性”侵害（如轉(zhuǎn)讓費不合理、所有權(quán)不清晰），而最終挫傷發(fā)明人的積極性?？萍汲晒D(zhuǎn)化法律保障制度的上述缺陷，在一定程度上影響了科技成果轉(zhuǎn)化。

43投資融資體系不健全

要想順利地進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化，必要的資金投入是不可或缺的。但目前，資金缺乏是成果轉(zhuǎn)化過程中遇到的主要困難。高校和科研院所的科研資金不足，缺乏中試基地，而企業(yè)也缺乏科技與開發(fā)資金，項目資金主要來源于企業(yè)自有資金。另外，許多尚未形成規(guī)模的企業(yè)還沒有一個完整的研發(fā)預(yù)算，資金投入更為有限，市場融資渠道很窄，數(shù)量也不足。有些企業(yè)即使意識到成果的市場價值，但因成果轉(zhuǎn)化本身需要大量資金，而企業(yè)受到經(jīng)濟實力的制約，造成科研成果未能轉(zhuǎn)化。

5對策建議

51搭建成果轉(zhuǎn)化平臺

政府應(yīng)建立系統(tǒng)規(guī)范的科技成果信息溝通對接平臺，解決成果轉(zhuǎn)化過程中參與者信息不對稱的狀況。鼓勵并協(xié)助成立校企對口成果轉(zhuǎn)化聯(lián)盟，提倡企業(yè)早期參與重大科技成果的研發(fā)過程，在重大科技成果的早期階段建立訂單式科研項目，鎖定重大科技成果就地轉(zhuǎn)化。政府應(yīng)該組建高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的專業(yè)隊伍和中介服務(wù)機構(gòu)。組建一支專業(yè)性較強，懂得科技政策、法規(guī)、談判技巧的評審委員會，專為成果轉(zhuǎn)化從事諸如專利申請、成果轉(zhuǎn)化資金申請等工作。同時政府也要充當(dāng)企業(yè)和高校之間的橋梁，做好中介工作。項目對接時應(yīng)該把工作做得深入、細(xì)致、規(guī)范、系統(tǒng)，追求實際效果，避免場面轟轟烈烈，成效甚微的形式主義。

52加大成果轉(zhuǎn)化突出貢獻(xiàn)的獎賞力度

科學(xué)技術(shù)獎勵制度是黑龍江省科技政策的重要組成部分，是落實科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略、推進(jìn)創(chuàng)新型國家建設(shè)的有力支撐。對科研成果的主要研發(fā)人員給予相關(guān)物質(zhì)或改善研發(fā)條件的獎勵，從而廣泛的留住人才，留住項目，進(jìn)而能夠吸引外省市的科技成果來黑龍江省落戶，使研發(fā)人員能夠持續(xù)、有效的創(chuàng)造出更有價值的科研成果。

53完善成果轉(zhuǎn)化相應(yīng)法規(guī)

關(guān)于《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科技進(jìn)步法》等相關(guān)法律的配套法律及實施細(xì)則還存在空白，如《科技成果定價法》《風(fēng)險投資法》等專項立法還沒有出臺?，F(xiàn)行科技成果轉(zhuǎn)化法律原則性規(guī)定多，可操性較差，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化法律體系的功能弱化，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《合同法》《專利法》明確規(guī)定了成果權(quán)的依據(jù)，但是無科技成果價值評估的規(guī)定，導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化主體間利益分配缺乏法律依據(jù)。所以應(yīng)盡快完善相關(guān)法律，確?？萍汲晒D(zhuǎn)化有法可依。

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