實(shí)用藝術(shù)品適用外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)和版權(quán)保護(hù)界限的法律研究

楊澤光

摘 要：在外觀設(shè)計(jì)專利期屆滿之后，能否適用版權(quán)法進(jìn)行保護(hù)的問(wèn)題上，有的學(xué)者認(rèn)為可以進(jìn)行版權(quán)上的保護(hù)，有的則認(rèn)為不能。筆者認(rèn)為，可以進(jìn)行適當(dāng)版權(quán)上的保護(hù)，這也是出于版權(quán)對(duì)可保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)的要求標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)權(quán)利人智力成果的重視，以及經(jīng)濟(jì)效益實(shí)現(xiàn)的最大化的角度考量的。

關(guān)鍵詞：外觀設(shè)計(jì)專利；版權(quán)；可保護(hù)性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為智力成果的專屬權(quán)利會(huì)出現(xiàn)權(quán)利保護(hù)重疊的狀況。其中，在外觀設(shè)計(jì)專利和版權(quán)之間適用問(wèn)題上，出現(xiàn)了許多爭(zhēng)論。筆者認(rèn)同外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)到期后可以再適用版權(quán)進(jìn)行保護(hù)，但是這種保護(hù)僅限于實(shí)用藝術(shù)作品，而且是有限的保護(hù)。

一、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與版權(quán)之間的重合屬性

外觀設(shè)計(jì)專利是形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合，構(gòu)成對(duì)產(chǎn)品外觀三維空間的造型設(shè)計(jì)或者二維平面設(shè)計(jì)。該三維設(shè)計(jì)或者二維設(shè)計(jì)符合版權(quán)法中美術(shù)作品的構(gòu)成條件，是版權(quán)法中立體或者平面的造型藝術(shù)作品。版權(quán)法上的立體或者平面作品，與外觀設(shè)計(jì)專利中的該富有美感的三維或者二維設(shè)計(jì)，屬于同一客體，存在版權(quán)權(quán)與外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的權(quán)利重合，也可以將其稱之為實(shí)用藝術(shù)作品。

二、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)屆滿后可以適用版權(quán)保護(hù)的例子

根據(jù)《版權(quán)法實(shí)施條例》中對(duì)美術(shù)作品的含義解釋，用于工業(yè)制品的美術(shù)作品（也即實(shí)用成分與藝術(shù)成分能夠分離的外觀設(shè)計(jì)）仍按一般美術(shù)作品給予版權(quán)保護(hù)，這并無(wú)爭(zhēng)議。例如法院在（1998）青島市中級(jí)人民法院青知初字第67號(hào)民事判決書中認(rèn)為：涉案地毯的中世紀(jì)圖案也具有獨(dú)創(chuàng)性，構(gòu)成作品，也應(yīng)該受到版權(quán)法保護(hù)。根據(jù)我國(guó)法律和加入的國(guó)際公約，原告在美國(guó)享有版權(quán)的地毯設(shè)計(jì)圖案應(yīng)作為美術(shù)作品受我國(guó)《版權(quán)法》保護(hù)。被告認(rèn)為原告的地毯圖案是一種工業(yè)品的外觀設(shè)計(jì)，應(yīng)作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)。但是法院在認(rèn)定過(guò)程中，根據(jù)原告的訴訟請(qǐng)求給予版權(quán)法上的保護(hù)，根據(jù)版權(quán)法只保護(hù)作品的表現(xiàn)形式而不保護(hù)其附著物或固定物，因此只能保護(hù)“地毯圖案”，而不能保護(hù)該地毯。但是，假如原告的訴訟請(qǐng)求是請(qǐng)求外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)，法院也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為可以受專利法的保護(hù)，因?yàn)槠渚哂忻栏?，且具有工業(yè)上的用途。對(duì)于實(shí)用成分與藝術(shù)成分不能分離的外觀設(shè)計(jì)，從以往的判例來(lái)看，法官都支持可以將此類的實(shí)用藝術(shù)作品作為美術(shù)作品中的一類適用《版權(quán)法》的保護(hù)。

三、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)屆滿后不可以適用版權(quán)保護(hù)的例子

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)屆滿后不能適用版權(quán)法的保護(hù)。例如法院在（2004）深中法民三初字第670號(hào)民事判決書和（2005）粵高法民三終字第236號(hào)民事判決書中認(rèn)為，三茂公司自愿將涉案標(biāo)貼申請(qǐng)并獲得外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，從版權(quán)保護(hù)的領(lǐng)域進(jìn)入工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的領(lǐng)域。該外觀設(shè)計(jì)專利因未繳納年費(fèi)，已經(jīng)失效，進(jìn)入了公有領(lǐng)域，成為社會(huì)公眾均可以使用的公共財(cái)富，因此法院判決三茂公司外觀設(shè)計(jì)專利不再受版權(quán)法保護(hù)。

筆者認(rèn)為，法律無(wú)明文規(guī)定即自由。目前的法律體系中并沒有約束人們選擇以何種權(quán)利保護(hù)外觀設(shè)計(jì)的方式，沒有規(guī)定當(dāng)選擇了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)進(jìn)行保護(hù)后不能再選擇版權(quán)進(jìn)行保護(hù)。很多學(xué)者認(rèn)為，外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)和版權(quán)的雙重保護(hù)可能會(huì)有違專利法和版權(quán)法制定的初衷，破壞了知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的平衡，即兩部法律制定出來(lái)的目的是為了各司其職，而不在于交叉重合。但是，很多法律的規(guī)定都不是十全十美，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)的不斷發(fā)展，也會(huì)出現(xiàn)一些單部法律所不能解決的問(wèn)題。

四、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)屆滿后可以適用版權(quán)保護(hù)的理由分析

之所以規(guī)定了外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)與版權(quán)，從立法者的本意來(lái)說(shuō)，不是為了讓權(quán)力出現(xiàn)重疊的情況，而是對(duì)不同的權(quán)利給予不同方式的保護(hù)。但是，當(dāng)前的法律規(guī)定中，的確出現(xiàn)了權(quán)利重合：對(duì)于實(shí)用藝術(shù)品來(lái)說(shuō)，專利法和版權(quán)法都規(guī)定了相關(guān)的保護(hù)措施。

在司法實(shí)踐中，法院在處理這類涉及到外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)和版權(quán)案件時(shí)，通常采用兩種方式進(jìn)行保護(hù)。一種是認(rèn)定外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)屆滿后，可以繼續(xù)適用版權(quán)來(lái)保護(hù)，另一種觀點(diǎn)則認(rèn)為，外觀設(shè)計(jì)專利期屆滿后，不能再適用版權(quán)法進(jìn)行保護(hù)，前一種觀點(diǎn)是從獨(dú)創(chuàng)性和審美性的角度考量的，后者則是從公共利益的角度考量的。

（一）專利權(quán)與版權(quán)保護(hù)的價(jià)值不同

當(dāng)前時(shí)代背景下的 “知識(shí)產(chǎn)權(quán)選擇”原則是基于反對(duì)雙重保護(hù)來(lái)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的形式合理性及知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的平衡。但是，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，這條界限顯得沒有那么明顯，此理論的說(shuō)服力也在下降?，F(xiàn)代極具美感的產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)，是設(shè)計(jì)者智慧和思想的結(jié)晶，兼具商業(yè)上的功能和版權(quán)法上獨(dú)創(chuàng)性的要求。對(duì)于同一件設(shè)計(jì)作品而言，給予專利法和版權(quán)法上的保護(hù)是不同特性的體現(xiàn)，對(duì)其賦予版權(quán)法上的保護(hù)是由于其具有藝術(shù)審美價(jià)值，對(duì)其賦予專利法上的保護(hù)是因?yàn)槠渚哂泄I(yè)生產(chǎn)上的價(jià)值，外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)的是產(chǎn)品，是可以在工業(yè)上生產(chǎn)的產(chǎn)品，其對(duì)美感的要求要低于版權(quán)上對(duì)美感的要求，只要該外觀設(shè)計(jì)具有一定的新穎性，不違背社會(huì)公德或者公共利益，就可以認(rèn)為此外觀設(shè)計(jì)富有美感，可以獲得保護(hù)，而版權(quán)法則要求作品具有獨(dú)創(chuàng)性，且具有美感，這種美感是一種藝術(shù)之美，在這個(gè)方面版權(quán)對(duì)于美感的定義要比外觀設(shè)計(jì)專利高。另外，兩者在保護(hù)力度上不一樣，外觀設(shè)計(jì)專利實(shí)行的是一種強(qiáng)保護(hù)，賦予了權(quán)利人獨(dú)占權(quán)，而版權(quán)則實(shí)行的是弱保護(hù)，沒有賦予權(quán)利人獨(dú)占權(quán)，只要是權(quán)利人獨(dú)立創(chuàng)作，并且具有美感，那么不同的主體創(chuàng)作出相同或者近似的外觀設(shè)計(jì)的，都可以獲得版權(quán)法的保護(hù)。兩種方式保護(hù)的目的有所區(qū)別，從不同的視角、側(cè)面和切入點(diǎn)進(jìn)行保護(hù)。所以，對(duì)于“知識(shí)產(chǎn)權(quán)選擇”原則二選其一的認(rèn)定方法，已經(jīng)不能適用。

（二）促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的需要

專利法上對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利保護(hù)到期之后，由于實(shí)用藝術(shù)品在產(chǎn)品設(shè)計(jì)上仍然具有版權(quán)法上的可版權(quán)性，受版權(quán)法保護(hù)投入市場(chǎng)后，可以促進(jìn)市場(chǎng)的自由競(jìng)爭(zhēng)，其原因有如下兩點(diǎn)：第一，在當(dāng)前快速發(fā)展的經(jīng)濟(jì)時(shí)代，產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度已經(jīng)達(dá)到了歷史最高水平，對(duì)于外觀設(shè)計(jì)專利而言，或許還沒有達(dá)到專利權(quán)期屆滿狀態(tài)就已經(jīng)沒有經(jīng)濟(jì)效益了。所以，進(jìn)入到版權(quán)法保護(hù)的領(lǐng)域或許還能將成本降到最低。第二，外觀設(shè)計(jì)專利在權(quán)利期屆滿之后仍可以具有經(jīng)濟(jì)效益，外觀設(shè)計(jì)專利只要求進(jìn)行形式審查，不進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，他人很容易在原外觀設(shè)計(jì)專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，從而也可以獲得新的外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)，加快對(duì)落后設(shè)計(jì)的淘汰速度。

五、結(jié)語(yǔ)

既然實(shí)用藝術(shù)品具有可專利性和可版權(quán)性，那么在適用何種保護(hù)的時(shí)候要界定范圍，即在外觀設(shè)計(jì)專利到期后，適用版權(quán)保護(hù)時(shí)，不能禁止他人在先前所申請(qǐng)的外觀設(shè)計(jì)專利種類上再繼續(xù)使用該外觀設(shè)計(jì)這樣才能更好體現(xiàn)出現(xiàn)行的專利法和版權(quán)法之間的銜接關(guān)系，從而很好地體現(xiàn)出保障了權(quán)利人創(chuàng)作的積極性和對(duì)知識(shí)的尊重。（作者單位：華南理工大學(xué)法學(xué)院）

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