全球化視角下國際貿(mào)易理論的歷史演進

○林航 謝志忠

國際貿(mào)易理論發(fā)展至今已近300年，縱觀國際貿(mào)易理論的演進史，存在著三大歷史動因推動著貿(mào)易理論大樹的不斷繁榮壯大。貿(mào)易理論的發(fā)展，首先是應對貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要，國際貿(mào)易實踐為理論發(fā)展提出新的研究問題，給予貿(mào)易理論以創(chuàng)新的生機，并賦予其新的時代內(nèi)容，甚至實現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。歷代貿(mào)易理論的演進與更替無不反映特定時代的貿(mào)易實踐，并為實踐提供理論指導。其次，貿(mào)易理論的發(fā)展還是其在邏輯上自我完善的需要，當貿(mào)易實踐相對穩(wěn)定時，貿(mào)易理論的質(zhì)變所形成的新一代范式就相對固定下來，理論就開始了自我完善式的量變，這種量變既是尋找已有理論在闡述或論證中所遺留下的邏輯漏洞和研究空白，又是其進行自我修正和完善的需要——這既是理論創(chuàng)新的路徑，也是推動貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實動因。最后，國際貿(mào)易理論的發(fā)展還不時地充斥著自由貿(mào)易主義與保護貿(mào)易主義對抗的浪潮，從而推動兩派學說的不斷爭鳴與完善。不同貿(mào)易政策的實施，必然會影響一國內(nèi)部和國際間的利益分配，而作為政策背后支持的貿(mào)易理論自身就存在著強烈階級性和對抗性——可以說，國際貿(mào)易理論的演進史也是自由貿(mào)易主義和保護貿(mào)易主義的斗爭史。*林航：《國際貿(mào)易理論演化中的哲學邏輯和歷史線索》，《上海商學院學報》 2011年第12期，第1—4頁。

馬克思主義唯物史觀認為，生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟基礎(生產(chǎn)關(guān)系的總和)決定上層建筑(包括精神的創(chuàng)造)，而科學技術(shù)是生產(chǎn)力最活躍、最具革命性的要素。此外，任何時代經(jīng)濟形態(tài)的演化都是由技術(shù)推動的微觀企業(yè)層面的商業(yè)組織演變開始，逐漸變革舊有經(jīng)濟形態(tài)，最終延伸到中觀產(chǎn)業(yè)層面和宏觀經(jīng)濟層面，最終導致整體經(jīng)濟業(yè)態(tài)的深刻變革。因此，本文的論述將遵循三條線索進行：第一條是“馬克思主義唯物史觀”線索，分析科技的進步如何引發(fā)社會生產(chǎn)力的革命，進而導致社會生產(chǎn)關(guān)系(經(jīng)濟基礎)的變革，最終導致新的上層建筑(主要指相關(guān)的貿(mào)易思想及統(tǒng)計制度)的變革；第二條是“微觀到宏觀”線索，從微觀企業(yè)層面的商業(yè)和組織模式變革到宏觀層面的國際分工形態(tài)和產(chǎn)業(yè)升級模式轉(zhuǎn)變進行論述；第三條是“貿(mào)易思想史”線索，分析貿(mào)易理論發(fā)展的動因，是如何推動著主流貿(mào)易理論從古典和新古典貿(mào)易理論向新貿(mào)易理論，從新新貿(mào)易理論到當前正在萌芽發(fā)展的跨境電商理論演進，實現(xiàn)主流貿(mào)易理論的代際更替。本文將貫穿著以上三條線索，分不同經(jīng)濟全球化時代，對國際貿(mào)易理論的演進歷程進行系統(tǒng)闡述*林航：《服務全球化時代：一個貿(mào)易理論分析框架及其應用》，《寧夏大學學報(人文社會科學版)》2011年第1期：第147—153頁。。

一 貿(mào)易全球化時代

第一次全球化浪潮始發(fā)于18世紀60年代的英國工業(yè)革命，這次工業(yè)革命的本質(zhì)是“動力革命”。蒸汽機的發(fā)明與改良，增強了人類體能，機械開始替代手工，實現(xiàn)了以“工廠”為新型組織單位的大規(guī)模生產(chǎn)，社會開始了從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟的跨越和轉(zhuǎn)型；蒸汽技術(shù)的廣泛應用誕生了火車和蒸汽船等新型的交通工具，同時也鋪就了鐵路、港口等基礎交通設施，從而便利了國際間的商品運輸與貿(mào)易。當時，大量的企業(yè)被新市場的遠大前景吸引而向海外拓展?！百Q(mào)易全球化”，即通過國際間的商品貿(mào)易來拓展世界市場是該階段的主要特征。由于世界各國投資壁壘森嚴，因此各國間的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系主要是商品貿(mào)易。彼時的國際經(jīng)濟，產(chǎn)業(yè)間的分工居于主導地位，其實質(zhì)是經(jīng)濟發(fā)展水平不同的國家之間的分工，主要表現(xiàn)為發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間制造業(yè)(制成品)與農(nóng)業(yè)、礦業(yè)(初級產(chǎn)品)的分工。這個時期，國家是經(jīng)濟全球化的主要推動力量，發(fā)達資本主義國家政府利用國家實力推倒貿(mào)易壁壘，將世界范圍內(nèi)的各個市場合而為一，并致力于維護這種垂直型的國際分工體系。對此馬克思曾指出，“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了……它們的產(chǎn)品不僅供本國消費，而且同時供世界各地消費……過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了”——這基本反映了貿(mào)易全球化時代的特點和大體狀況。

這個時期的西方主流貿(mào)易理論從亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論，發(fā)展到大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論，再到20世紀30年代俄林引入多要素分析方法發(fā)展出利用要素稟賦結(jié)構(gòu)和相對價格差異來解釋國際分工的貿(mào)易理論(H-O模型)，最終于20世紀50年代形成了將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體、建立在一般均衡分析框架基礎上的新古典貿(mào)易理論的標準模型，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易理論在邏輯上的不斷修正和完善——其共同的理論前提是只有商品在國與國之間能夠自由流動，生產(chǎn)要素則不能跨國流動——能夠較合理地解釋這一時期國際產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的基礎*這種產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的基礎主要是國與國之間在完全競爭的市場條件下基于產(chǎn)品相對價格的差異，而這種差異主要來自于國際間勞動生產(chǎn)率和要素稟賦的相對差異。及其帶來的現(xiàn)實利益。

二 制造全球化時代

制造全球化的浪潮伴隨著19世紀后半期的第二次工業(yè)革命的爆發(fā)而逐漸興起。第二次工業(yè)革命本質(zhì)是“能源革命”，它帶來了均質(zhì)化、統(tǒng)一的、相對廉價的電力——隨著電力的廣泛應用，重工業(yè)開始成為經(jīng)濟社會的主導產(chǎn)業(yè)；新的工業(yè)大生產(chǎn)需要更大規(guī)模的資金以及生產(chǎn)風險的分散，于是股份有限公司成為社會更具適應性的生產(chǎn)力單元，支撐起更大規(guī)模的工業(yè)化生產(chǎn)，標志著工業(yè)革命逐漸走向“電氣時代”的成熟階段；電力技術(shù)的廣泛應用和廉價的能源供給誕生了汽車和飛機等新型交通工具，并進一步更新與升級了傳統(tǒng)的火車和輪船等交通方式，共同造就了現(xiàn)代化的全球交通網(wǎng)絡，進一步推動了全球貿(mào)易的發(fā)展。

20世紀70年代以前的西方社會，企業(yè)面對的大體上是一個物質(zhì)短缺的市場環(huán)境——市場需求相對單一、產(chǎn)品生產(chǎn)供不應求。與之相適應的是B2C*B2C是Business-to-Customer的縮寫，這里是指企業(yè)為主導的生產(chǎn)模式——企業(yè)生產(chǎn)什么，消費者就接受什么；它是對物質(zhì)稀缺的工業(yè)經(jīng)濟時代的生產(chǎn)模式的描述。為特征的商業(yè)模式——這種模式以生產(chǎn)廠商為中心，對大眾消費者一視同仁，通過標準化大規(guī)模生產(chǎn)，生產(chǎn)同質(zhì)化、無差異的功能性產(chǎn)品，以盡量大地獲取規(guī)模經(jīng)濟利益。相應地，社會生產(chǎn)是一種核心廠商主導的、以降低成本和提高質(zhì)量為競爭基點、協(xié)作范圍相對有限的線性供應鏈，并伴隨著以科層制、職能分工和科學管理為典型特征的“泰勒制”組織模式，共同塑造了工業(yè)經(jīng)濟在微觀層面上最為堅實的內(nèi)核。如果說，第一次工業(yè)革命實現(xiàn)了社會經(jīng)濟由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟的過渡，其社會的主要經(jīng)濟產(chǎn)出是以初級產(chǎn)品(農(nóng)礦產(chǎn)品)和產(chǎn)品(制成品)為主；那么，第二次工業(yè)革命則使工業(yè)經(jīng)濟完全占據(jù)社會主導地位——產(chǎn)品(制成品)成為社會的主要價值載體，“小品種、大批量”的規(guī)模經(jīng)濟成為社會的主要經(jīng)濟形態(tài)。

伴隨著第二次工業(yè)革命向世界的擴展，世界經(jīng)濟開始進入到制造全球化時代。國際分工從產(chǎn)業(yè)間逐漸深入到制造業(yè)內(nèi)的不同產(chǎn)品層面，發(fā)達國家之間工業(yè)制成品的相互貿(mào)易，成為這個時代的主要特征*雖然在制造全球化時代，發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間制成品與初級產(chǎn)品間的貿(mào)易形態(tài)仍占較大的份額，但隨著工業(yè)革命在世界范圍的擴展，發(fā)達國家之間制成品貿(mào)易所占比重越來越大，在二戰(zhàn)后逐漸居于主導地位，約占2/3，甚至更多。；同時，隨著世界范圍內(nèi)投資、貿(mào)易壁壘的不斷降低，跨國性的大企業(yè)開始在低薪國家投資設廠，進一步推動了國際間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工。商品貿(mào)易和跨國投資(FDI)成為制造全球化時代國際經(jīng)濟的主要紐帶；1851年倫敦萬國工業(yè)博覽會的召開，標志著貿(mào)易展會開始與傳統(tǒng)的貿(mào)易代理方式一起成為主流的國際貿(mào)易銷售渠道。但理論的發(fā)展往往落后于貿(mào)易實踐——直至20世紀70年代后期，理論界才提出了能夠恰當闡釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象的“新貿(mào)易理論”——這一理論突破了新古典理論的完全競爭與規(guī)模報酬不變的假設，通過市場結(jié)構(gòu)、規(guī)模報酬、需求屬性等方面的假設，從規(guī)模經(jīng)濟的角度較合理地解釋發(fā)達國家間制成品相互貿(mào)易的現(xiàn)象；而稍前時期誕生的“技術(shù)差距說”“產(chǎn)品周期說”“重疊需求說”等貿(mào)易理論也從不同角度對國際產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象進行闡釋，它們共同完善了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的邏輯框架。

貿(mào)易全球化時代和制造全球化時代，國家是經(jīng)濟全球化的主角，國家之間是以不同產(chǎn)業(yè)、不同產(chǎn)品之間的分工為主。與此相適應的國際貿(mào)易統(tǒng)計體系是IMF建立在“居民”和“非居民”劃分基礎上的國際收支賬戶體系(Balance of Payments Account: BOP)，其本質(zhì)是以一國關(guān)境為核算基礎的國際貿(mào)易統(tǒng)計體系(貫徹屬地統(tǒng)計原則)，能較為合理地解釋在生產(chǎn)要素跨國流動較少的國際環(huán)境下各參與國的貿(mào)易利得。工業(yè)經(jīng)濟時代，以行業(yè)分工為主要特征，農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)的界限涇渭分明，各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的行業(yè)邊界大致清晰，因此傳統(tǒng)的縱向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論(即傳統(tǒng)的一、二、三產(chǎn)業(yè)的劃分方法)以物質(zhì)生產(chǎn)加工對象的差異來劃分產(chǎn)業(yè)、分析經(jīng)濟動態(tài)、把握經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律是有效的。于是，在國際經(jīng)濟中，對一國“產(chǎn)業(yè)升級”的一個暗含判斷思維是重點加工對象的轉(zhuǎn)移或主導產(chǎn)業(yè)的更替，即以國民經(jīng)濟中二產(chǎn)(工業(yè))或三產(chǎn)(服務業(yè))的比重或主導產(chǎn)業(yè)的比重*該觀點認為，主導產(chǎn)業(yè)的更替是產(chǎn)業(yè)升級的核心，如鼓勵經(jīng)濟(偏輕)工業(yè)化地區(qū)政府部門推動重工業(yè)發(fā)展，以重工業(yè)在工業(yè)或國民經(jīng)濟中所占的比重，來衡量一國(地區(qū))產(chǎn)業(yè)升級的水平。來判斷一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的整體水平——這就是典型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整模式*陳羽、鄺國良：《“產(chǎn)業(yè)升級”的理論內(nèi)核及研究思路述評》，《改革》2009年第10期，第87—89頁。。

三 服務全球化時代

20世紀70年代，IT技術(shù)的進步引發(fā)了第一次信息革命，推動著制造全球化逐漸向服務全球化邁進。第一次信息革命的本質(zhì)是“計算革命”，計算機和互聯(lián)網(wǎng)的普及讓專業(yè)計算成為可能。商業(yè)智能逐漸成為社會生產(chǎn)主流，延伸至上下游的“產(chǎn)業(yè)鏈”成為競爭與合作的有效載體。傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)中心和數(shù)字通信網(wǎng)絡開始發(fā)育，為產(chǎn)品和服務的跨國貿(mào)易奠定了技術(shù)基礎。

除了IT技術(shù)革命性的進步以外，20世紀70年代工業(yè)文明在許多發(fā)達國家相繼發(fā)展到了歷史的高峰*鋼鐵是工業(yè)經(jīng)濟時代最基礎的制造業(yè)原材料；以美國為例，1973年，鋼鐵產(chǎn)量達到了13680萬噸的歷史高峰?！诠I(yè)經(jīng)濟為社會生產(chǎn)出大量的物質(zhì)財富后，幾乎所有行業(yè)都出現(xiàn)供過于求的局面，標準化大生產(chǎn)方式已無法有效滿足消費者，市場格局逐漸由賣方市場向買方市場轉(zhuǎn)變，社會需求開始呈現(xiàn)出差異化的多變特征。為了應對市場格局的變化，企業(yè)也開始了對傳統(tǒng)商業(yè)模式的改造和探索。終于到20世紀90年代，大規(guī)模定制這種商業(yè)模式開始出現(xiàn)。所謂大規(guī)模定制*這種大規(guī)模定制以戴爾電腦為典型，戴爾公司針對消費者的實際需要，提供一種模塊化、菜單式的有限選擇，仍然傾向于讓消費者去適應企業(yè)既有的供應鏈。，就是企業(yè)以顧客需求為導向，以現(xiàn)代信息技術(shù)和柔性制造技術(shù)為支撐，以產(chǎn)品模塊化、零部件標準化為基礎，以專業(yè)化分工和供應鏈協(xié)同為策略和手段，來滿足消費者的個性化需求，從而實現(xiàn)生產(chǎn)的成本、質(zhì)量與速度的平衡。根據(jù)體驗經(jīng)濟理論*具體詳見[美]B.約瑟夫·派恩、詹姆斯 H.吉爾摩：《體驗經(jīng)濟(更新版)》，畢崇毅譯，北京：機械工業(yè)出版社，2012年。，對產(chǎn)品進行規(guī)?；ㄖ瓶梢允蛊渥詣幼兂煞?。因此，大規(guī)模定制的出現(xiàn)，實質(zhì)上是社會從工業(yè)經(jīng)濟進入服務經(jīng)濟的微觀表現(xiàn)。這種模式兼顧了規(guī)模經(jīng)濟的利益和消費者個性化的需求，所呈現(xiàn)的經(jīng)濟形態(tài)的本質(zhì)是建立規(guī)模經(jīng)濟基礎上的范圍經(jīng)濟*范圍經(jīng)濟是一個企業(yè)同時生產(chǎn)多種產(chǎn)品形成的經(jīng)濟性，即廠商將兩種或更多的產(chǎn)品合并在一起生產(chǎn)比分開來生產(chǎn)的成本要低的生產(chǎn)狀況。。與之相應地，傳統(tǒng)的金字塔管理體系也受到?jīng)_擊，企業(yè)組織模式處于急劇變革的過渡期，以科層制為特征、以科學管理為核心的“泰勒制”受到嚴峻的沖擊。

服務的跨國轉(zhuǎn)移，在20世紀50年代已初露端倪——美國1964年實行9800稅號，鼓勵勞動密集型制造工序向國外轉(zhuǎn)移，標志著發(fā)達國家與發(fā)展中國家間制造業(yè)產(chǎn)品內(nèi)分工的興起。但服務業(yè)真正的大范圍跨國轉(zhuǎn)移卻是在第一次信息革命之后——特別是20世紀90年代以后，憑借著互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)更大范圍的普及以及各國政府對離岸服務業(yè)經(jīng)濟規(guī)制的進一步放松，大大促進了服務貿(mào)易的發(fā)展。信息技術(shù)打破了過去服務生產(chǎn)和消費不可分離、服務不可儲存等方面的制約，使國際分工的深度和廣度不斷擴大，逐漸由產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工，深入到產(chǎn)品內(nèi)分工為主的國際分工體系，并擴展到服務生產(chǎn)的不同工序和產(chǎn)品生產(chǎn)過程的某些支持性的服務流程上。在全球價值鏈分工的生產(chǎn)體系下，加工貿(mào)易持續(xù)快速增長，中間品貿(mào)易占對外貿(mào)易的比重也隨之大幅上升——傳統(tǒng)的“貨物貿(mào)易”越來越多地轉(zhuǎn)變?yōu)椤叭蝿召Q(mào)易”*詳見世界貿(mào)易組織、日本亞洲經(jīng)濟研究所：《東亞貿(mào)易模式與全球價值鏈: 從貨物貿(mào)易到任務貿(mào)易》，北京：中國商務出版社, 2011年。。《國際收支手冊》2008年修訂本根據(jù)貿(mào)易屬權(quán)的原則，將加工貿(mào)易從貨物轉(zhuǎn)移到服務項下，更進一步突顯服務全球化的全球經(jīng)濟圖景。

服務全球化時代，借助資本和信息技術(shù)的力量，跨國企業(yè)跨國經(jīng)營的自由度大大增強——它可以自由地將生產(chǎn)價值鏈上的研發(fā)設計、零部件生產(chǎn)、成品組裝、物流配送、市場營銷及售后服務等不同的環(huán)節(jié)配置于全球范圍內(nèi)不同的國家和地區(qū)，從而跨國公司的全球化主體地位愈加突出。據(jù)UNCTAD在2013年統(tǒng)計，2010年全球大約80%的總出口與跨國公司全球生產(chǎn)網(wǎng)絡相關(guān)聯(lián)，這既表明跨國公司網(wǎng)絡已成為服務全球化時代的主流貿(mào)易渠道，也說明跨國公司已成為全球貿(mào)易的主要載體，成為經(jīng)濟全球化的主導力量。以跨國公司為主導的全球價值鏈和國際分工的深入發(fā)展，呼喚國際貿(mào)易理論范式新的變革——終于在21世紀初誕生了新新貿(mào)易理論，從微觀的企業(yè)視角分析企業(yè)貿(mào)易行為。學術(shù)界公認的新新貿(mào)易理論發(fā)端于異質(zhì)性企業(yè)模型和企業(yè)內(nèi)生邊界模型：異質(zhì)性企業(yè)模型以傳統(tǒng)貿(mào)易理論與新貿(mào)易理論為基礎，回答了不同生產(chǎn)率水平如何影響企業(yè)的出口決策以及貿(mào)易自由化如何影響產(chǎn)業(yè)內(nèi)資源再配置，將國際貿(mào)易的研究從宏觀(國家)與中觀(產(chǎn)業(yè))層面推進到微觀(企業(yè))層面，使傳統(tǒng)貿(mào)易理論在邏輯上進一步完善。而企業(yè)內(nèi)生邊界模型則主要探討國際化企業(yè)的外包、一體化等全球生產(chǎn)組織行為的選擇，突顯跨國公司主導全球價值鏈的現(xiàn)實，更具國際商務學科的研究特點。經(jīng)過十余年的發(fā)展，兩派理論日益深入融合*Helpman(2006)開始將Melitz和Antras的理論進行了綜合，探索不同生產(chǎn)率的企業(yè)在進行跨國生產(chǎn)過程中有哪些不同的生產(chǎn)組織形式選擇。，并逐漸融合新經(jīng)濟地理學、全球價值鏈等理論的最新成果，日益發(fā)展成熟，為最新的跨國企業(yè)國際生產(chǎn)組織提供了一個全新和更具說服力的理論分析框架。

服務全球化時代，跨國公司生產(chǎn)銷售的全球戰(zhàn)略，使得國際貿(mào)易已經(jīng)完全擺脫了傳統(tǒng)國界劃分的模式，導致了當前以原產(chǎn)地為基礎的貿(mào)易統(tǒng)計體系不能準確反映國家或地區(qū)間的實際貿(mào)易關(guān)系——這往往使得有大量FDI凈流入并處于全球生產(chǎn)鏈下游的國家的出口被嚴重夸大?；谌騼r值鏈的產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實需要建立新的國際貿(mào)易統(tǒng)計體系——以屬權(quán)為基礎的貿(mào)易統(tǒng)計體系，來如實反映在以跨國公司為主導的貿(mào)易投資一體化格局下國際間實際貿(mào)易利得。*宋玉華等：《以所有權(quán)為基礎的貿(mào)易差額統(tǒng)計體系研究》，《國際貿(mào)易問題》2006年第11期：123—127頁。所謂的“以屬權(quán)為基礎的貿(mào)易統(tǒng)計體系”，即是從交易商品所有權(quán)所屬國別的角度對各類商品的國際貿(mào)易流量進行統(tǒng)計的指標體系和核算框架。近年國內(nèi)相關(guān)實證研究也表明，現(xiàn)行的以關(guān)境為基礎的貿(mào)易統(tǒng)計體系反映國際貿(mào)易現(xiàn)實的滯后性。針對這一局面，美國商務部經(jīng)濟分析局和經(jīng)濟合作與發(fā)展組織先后提出建立以資本所有權(quán)為基礎的貿(mào)易統(tǒng)計體系，將跨國公司活動納入貿(mào)易差額統(tǒng)計，則代表著國際貿(mào)易統(tǒng)計發(fā)展的重要方向。

傳統(tǒng)的縱向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是以產(chǎn)品為基本分工對象，以產(chǎn)品不可再分性作為暗含前提，于是任何產(chǎn)品按其不同的自然屬性歸入不同的產(chǎn)業(yè)類型中。服務全球化時代，以商品、資本、信息的全球流動為紐帶，以跨國公司為主導的價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應鏈在全球得到廣泛的延展，生產(chǎn)性服務業(yè)已經(jīng)不斷脫離一、二產(chǎn)業(yè)日益發(fā)展壯大，同時又與一、二產(chǎn)業(yè)全面融合特別是向制造業(yè)全過程的滲透，已經(jīng)完全顛覆一、二、三產(chǎn)業(yè)各自獨立發(fā)展的模式。三次產(chǎn)業(yè)的縱向結(jié)構(gòu)由于其橫向的相互交融變得更加復雜，很難確定某個行業(yè)或產(chǎn)業(yè)在縱向中的具體位置——傳統(tǒng)的縱向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論體現(xiàn)出理論解釋的局限性。在這種背景下，學術(shù)界開始轉(zhuǎn)向基于“價值鏈”思路的“產(chǎn)業(yè)劃分”和“產(chǎn)業(yè)升級”研究。Gerrifi*Gereffi G.International Trade and Industrial Upgrading in the Apparel Commodity Chain.Journal of International Economics，1999，1(48)，pp37-70.注重提高一國產(chǎn)業(yè)在國際分工中的價值獲取，將一國產(chǎn)業(yè)視作全球價值鏈的一部分，將產(chǎn)業(yè)升級看成該國(地區(qū))的企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)整體在價值鏈上或不同價值鏈間的攀越過程。國內(nèi)學者林民盾和杜曙光*林民盾、杜曙光：《產(chǎn)業(yè)融合：橫向產(chǎn)業(yè)研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》2006年第2期，第30—36頁。打破以商品作為最小研究單位的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)理論假設，提出橫向產(chǎn)業(yè)理論——根據(jù)知識和附加值在形成商品生產(chǎn)階段的不均勻分布程度，把所有產(chǎn)業(yè)橫向切分為三個層次：研發(fā)產(chǎn)業(yè)、制造產(chǎn)業(yè)、營銷產(chǎn)業(yè)。橫向產(chǎn)業(yè)理論實質(zhì)上仍是基于“全球價值鏈”思維對“產(chǎn)業(yè)劃分”的新判斷——它以高附加值(高知識含量)產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)比重的高低作為判斷一國(地區(qū))產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的標準，即主張一國(地區(qū))的產(chǎn)業(yè)升級必須從以制造產(chǎn)業(yè)為主導向以研發(fā)(技術(shù))和營銷(品牌)產(chǎn)業(yè)為主導轉(zhuǎn)變。全球價值鏈升級理論和橫向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論為我們在服務全球化時代，衡量一國(地區(qū))的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平和比較各國的國家競爭優(yōu)勢提供了一個有效的分析工具。

四 體驗全球化時代

近年，云計算、大數(shù)據(jù)技術(shù)的進步引爆了第二次信息革命，社會經(jīng)濟開始從服務經(jīng)濟向體驗經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，這也必將推動世界經(jīng)濟由服務全球化向體驗全球化跨越。第二次信息革命的本質(zhì)是“數(shù)據(jù)(DT)革命”——在數(shù)據(jù)技術(shù)浪潮中，中美兩國正在全力爭先，數(shù)據(jù)成為激發(fā)生產(chǎn)力的核心資源。當前，“云計算+大數(shù)據(jù)”開始普及，正在替代“計算機+軟件”的技術(shù)發(fā)展軌道，為社會提供低成本的計算資源。在此基礎上，“互聯(lián)網(wǎng)”開始拓展到“物聯(lián)網(wǎng)”*物聯(lián)網(wǎng)是新一代信息技術(shù)的重要組成部分，也是“信息化”時代的重要發(fā)展階段；它在互聯(lián)網(wǎng)基礎上，將用戶端延伸和擴展到了任何物品與物品之間，進行信息交換和通信的網(wǎng)絡。領(lǐng)域，尋求萬物智慧互聯(lián)，拓展了人類智能。個人電腦、移動設備和可穿戴設備等用戶可直接接觸到的終端設備的廣泛使用，為數(shù)據(jù)采集和服務提供奠定了物質(zhì)基礎。新一代的“云+網(wǎng)+端”基礎設施“疊加”于傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)、工業(yè)基礎設施之上，搭建起全球貿(mào)易與交流的網(wǎng)絡平臺，引領(lǐng)新興商業(yè)生態(tài)，成為全球創(chuàng)新和貿(mào)易涌現(xiàn)的基石。如果說，IT技術(shù)的發(fā)展意味著信息文明的開端，當前云計算和DT技術(shù)的發(fā)展則意味著信息文明逐漸走向成熟。

隨著社會同質(zhì)化產(chǎn)品豐裕度的顯著上升，社會消費需求日益呈現(xiàn)出差異化、碎片化和個性化的特征——消費者“從‘我想做正常人’轉(zhuǎn)向了‘我想與眾不同’。”*[美]安德森：《長尾理論》，北京：中信出版社，2006年，第152—153頁。同時，隨著智能終端的普及，消費者日益見多識廣、相互聯(lián)系和積極主動。市場環(huán)境的轉(zhuǎn)變倒逼著商業(yè)組織向“平臺+小企業(yè)(個人)”的“云端制”組織模式*“云端制”是阿里研究院對“大平臺+小前端”這一概念的精煉。所謂“云端制”組織模式就是企業(yè)以后端堅實的云平臺(服務平臺+業(yè)務平臺)去支持面向消費者的業(yè)務部門前端的靈活創(chuàng)新，并以“內(nèi)部多個小前端”去實現(xiàn)與“外部多種個性化需求”的有效對接。這種“大平臺+小前端”的結(jié)構(gòu)，已成為DT時代許多企業(yè)組織變革的“原型”結(jié)構(gòu)。以海爾企業(yè)為例，為滿足互聯(lián)網(wǎng)時代個性化的需求，海爾大規(guī)模取消中層管理人員，將8萬多名員工，轉(zhuǎn)變?yōu)樽詣幼园l(fā)的2000多個自主經(jīng)營體，將組織結(jié)構(gòu)從“正三角”顛覆為“倒三角”，繼之以進一步扁平為節(jié)點閉環(huán)的動態(tài)網(wǎng)狀組織——這是典型的“云端制”的組織變革形式。去演化，這樣才能“接得住”大量“小多快”的需求。云計算和大數(shù)據(jù)也為企業(yè)大規(guī)模的個性化營銷提供技術(shù)支持——借助搜索引擎的個性化推薦、大數(shù)據(jù)挖掘、SNS營銷等手段，企業(yè)終于可以快速接近個性化營銷的極致，直達無數(shù)分散化、個性化的消費需求，使之聚合為具有一定規(guī)模、能夠支持個性化生意得以成立的細分市場。數(shù)據(jù)技術(shù)的進步和市場環(huán)境的變化，也在倒逼著企業(yè)生產(chǎn)端的柔性化和供應鏈的社會化——基于大數(shù)據(jù)的、大規(guī)模實時協(xié)作的價值協(xié)同網(wǎng)逐漸成為現(xiàn)實。相應地，社會主導的商業(yè)模式也將轉(zhuǎn)向以消費者為中心、實現(xiàn)個性化定制的C2B模式*所謂的C2B是Consumer to Business的縮寫，是DT時代新的商業(yè)模式，這一模式改變了原有生產(chǎn)者和消費者的關(guān)系，是以消費者為主導的生產(chǎn)模式，先有消費者需求的產(chǎn)生而后有企業(yè)的定制生產(chǎn)?！贑2B模式中，企業(yè)生產(chǎn)受消費者的需求驅(qū)動，產(chǎn)消達到良性互動，價值由消費者與企業(yè)共同創(chuàng)造，使體驗成為企業(yè)產(chǎn)出的主要價值載體。根據(jù)體驗經(jīng)濟理論，對服務進行規(guī)?；ㄖ瓶梢允蛊渥詣幼兂审w驗；C2B商業(yè)模式的出現(xiàn)，是社會從服務經(jīng)濟時代邁向體驗經(jīng)濟的微觀表現(xiàn)*在未來，C2B商業(yè)模式將與B2C模式并存，但C2B的份額、機制和影響力將持續(xù)上升；即便是原有的B2C模式，也將被C2B模式的屬性所改造。。C2B商業(yè)模式下，企業(yè)的競爭基點轉(zhuǎn)向了以體驗為主，于是精益求精、為達到產(chǎn)出的極致而不惜耗時耗力的工匠精神開始興起。在可預見的未來，隨著如阿里巴巴、亞馬遜等更多網(wǎng)絡平臺的搭建和延伸，市場將進一步平臺化*鄒小紅、陳金龍、占永志：《網(wǎng)絡效應的平臺型供應鏈金融融資的演化博弈》，《華僑大學學報(哲學社會科學版)》2016年第3期，第21—31頁。；企業(yè)過去層級式的管理模式將演變?yōu)楸馄绞?，企業(yè)也將進一步平臺化；小微企業(yè)和個體開始基于網(wǎng)絡平臺發(fā)揮自我能力跟市場直接對接，手藝人*這里的手藝人是指各行各業(yè)精通手工技能或其他技藝，將動手與動腦相結(jié)合，面向顧客開展產(chǎn)品和服務定制的生產(chǎn)者群體。的力量開始崛起；基于平臺的產(chǎn)出也將愈加多樣化，社會經(jīng)濟形態(tài)將呈現(xiàn)出“多品種、小批量”的范圍經(jīng)濟。隨著DT技術(shù)和“云+網(wǎng)+端”基礎設施的進一步普及，未來“市場平臺化、企業(yè)平臺化、員工創(chuàng)客*創(chuàng)客(Maker)的“創(chuàng)”指創(chuàng)造，“客”指從事某種活動的人，“創(chuàng)客”本指勇于創(chuàng)新，努力將自己的創(chuàng)意變?yōu)楝F(xiàn)實的人，與文章中的“手藝人”具有相同的內(nèi)涵?；⒂脩魝€性化”的趨勢將進一步突顯。

在可預見的體驗全球化時代，互聯(lián)網(wǎng)正在改變傳統(tǒng)的跨國公司主導地位，一場“去公司化”的商業(yè)運動正悄然開始——小微企業(yè)和個人正日益成為經(jīng)濟全球化的主角。根據(jù)交易成本理論，“公司”組織方式依賴于看得見的科層制，需要付出的是內(nèi)部管理成本；而“市場”組織方式依賴于看不見的價格機制，付出的是外部交易成本。當前，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進步，使企業(yè)的外部交易成本比內(nèi)部管理成本下降更快，企業(yè)的邊界和規(guī)模持續(xù)縮小，大量的商業(yè)流程漂移出企業(yè)邊界之外，企業(yè)出現(xiàn)平臺化、小微化的趨勢；另一方面，平臺經(jīng)濟的崛起*近年，互聯(lián)網(wǎng)平臺日益成為新經(jīng)濟的引領(lǐng)者。截至2015年5月，按市值計算的全球15大互聯(lián)網(wǎng)公司，無一例外均為平臺型企業(yè)，其中美國11 家，中國4家。這15家大型平臺性企業(yè)的市值接近2.5萬億美元，是20年前的144倍。具體詳見阿里研究院：《平臺經(jīng)濟》，北京：機械工業(yè)出版社，2016年。，為小微個體與世界市場的直接對接創(chuàng)造了條件。服務全球化時代下由大型跨國公司主導全球價值鏈的局面或?qū)⒈淮蚱?，小微個體借助電商平臺的力量，開始成為全球貿(mào)易的主力軍。*詳見裴長洪：《跨境電商標志全球普惠貿(mào)易時代到來》， http：//finance.sina.com.cn/meeting/2016-07-02/doc-ifxtsatn7958711.shtml。在這個DT時代*DT時代主要從主導技術(shù)的層面來描述新經(jīng)濟，體驗經(jīng)濟時代則是從產(chǎn)出特征的角度來刻畫；從社會經(jīng)濟發(fā)展來看，往往是一個時代主導技術(shù)的變革導致其主流產(chǎn)出形態(tài)的變化，因此，它們是從不同觀察的角度對新經(jīng)濟時代進行描述。，數(shù)據(jù)將成為比土地、資本、勞動等更為核心的生產(chǎn)要素，并與傳統(tǒng)生產(chǎn)要素深入融合，成為聯(lián)接全球經(jīng)濟最為基礎和主要的紐帶。與原有經(jīng)濟注重行業(yè)分工不同，新經(jīng)濟主導的分工體系開始更強調(diào)平臺共享的重要價值。在DT技術(shù)的作用下，新信息基礎設施疊加于傳統(tǒng)的工農(nóng)業(yè)基礎設施之上，成為通用目的的技術(shù)載體；大型的平臺企業(yè)面向全球共享基礎設施，輸出強大的電商平臺服務能力，將全球各地的供給信息深入到全球每個角落，為小微個體面向全球的創(chuàng)新貿(mào)易奠定平臺基礎，從而重塑全球貿(mào)易的新格局*電商平臺與跨國公司全球網(wǎng)絡完全是不同的貿(mào)易渠道和貿(mào)易模式?？鐕舅鲗У姆咒N渠道按照盈利最優(yōu)先的原則在全球建立的；而電商平臺可以延伸到世界很偏僻的角落，它比跨國公司網(wǎng)絡的覆蓋面更廣泛，對全球市場的整合與細分也深入得多。。如果說，前全球化時代主導的國際分工形態(tài)是基于產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)或產(chǎn)品價值鏈分工基礎上的協(xié)作的話，那么新經(jīng)濟的主導分工則是基于平臺共享前提下的分工——這種分工形態(tài)主要體現(xiàn)為小微個體力量的崛起和產(chǎn)出的多樣化。對此，多年前美國著名的專欄作家托馬斯·弗里德曼就評論道，“如果說全球化1.0版本的主要動力是國家，全球化2.0的主要動力是公司，那么全球化3.0的獨特動力就是個人在全球范圍內(nèi)合作與競爭……全球化3.0時代，只要有寬帶，只要你有恒心，不管你在哪里，都不會被邊緣化，競爭的立足點平等了，小蝦米可以與大鯨魚平起平坐了……全世界的人們馬上開始覺醒，意識到他們擁有了前所未有的力量，可以作為一個人走向全球；他們要與這個地球化其他人進行競爭，同時有更多的機會與之進行合作?！?[美]托馬斯·弗里德曼：《世界是平的：21世紀簡史》，長沙：湖南科學技術(shù)出版社，2007年。今天，弗里德曼關(guān)于全球化3.0的預言正在一點點地變?yōu)楝F(xiàn)實。面對國際分工形態(tài)的轉(zhuǎn)變和小微力量崛起的全球化現(xiàn)實，需要貿(mào)易理論的創(chuàng)新，甚至迭代升級?？梢灶A見，跨境電子商務不僅是當前國際貿(mào)易的重要形態(tài)，也將是未來國際貿(mào)易發(fā)展的主流趨勢*中國跨境電商發(fā)展的時間并不長，但實踐卻全球領(lǐng)先。2015年，中國進出口貿(mào)易總額則達到24.5萬億元，而跨境電商進出口貿(mào)易則達到5.2萬億元(其中出口達到4萬億元)，占了整年貿(mào)易額的20%以上；近幾年，中國跨境電商整體增速在30%左右，未來增長率估計也在20%到30%之間。世界各國也非常重視跨境電商的發(fā)展，2015年美國就發(fā)布了跨境電子商務十年規(guī)劃，規(guī)劃到2025年美國跨境電商規(guī)模要占其對外貿(mào)易總額的70%，歐盟與日本也出臺了相應的發(fā)展規(guī)劃?？梢灶A見，在未來跨境電子商務將越來越成為國際貿(mào)易的主流形態(tài)。。當前經(jīng)濟學界，貿(mào)易理論的發(fā)展嚴重滯后于實踐，國內(nèi)以阿里研究院為代表的一批實踐派專家學者就跨境經(jīng)濟、普惠貿(mào)易、世界電子貿(mào)易平臺、電商平臺治理等方面提出一系列有價值的學術(shù)觀點*這些觀點主要體現(xiàn)在阿里研究院推出的關(guān)于信息經(jīng)濟前景的系列研究報告中，具體參見阿里研究院：《激活生產(chǎn)力：DT時代的模式升級與范式轉(zhuǎn)移》，http://www.aliresearch.com/blog/article/detail/id/20767.html.和《新經(jīng)濟框架：從行業(yè)分工到平臺共享》，http://www.aliresearch.com/blog/article/detail/id/20858.html.。，代表著跨境電商理論*作者認為，雖然當前跨境電商理論仍在萌芽發(fā)展，但其將是有別于新新貿(mào)易理論范式的新一代貿(mào)易理論——其所依賴的商業(yè)組織模式以及國際分工形態(tài)與原有經(jīng)濟有著本質(zhì)的區(qū)別。研究的最前沿。當前跨境電子商務的理論研究還比較碎片化，遠未系統(tǒng)化，并且跟主流貿(mào)易理論的研究*當前國內(nèi)外貿(mào)易學界的主流研究主要集中在新新貿(mào)易理論的補充、完善以及實證方面，而面對跨境電子商務蓬勃發(fā)展的現(xiàn)實，貿(mào)易學界反映則是比較遲鈍的。呈嚴重脫節(jié)的狀態(tài)?？傮w上，跨境電商理論還處在萌芽的發(fā)展階段，而處于全球電商實踐最前沿的中國，正處于跨境電商理論創(chuàng)新的攻堅階段*對外經(jīng)貿(mào)大學王健教授(2016)認為，當前中國正在進入跨境電商理論、政策和規(guī)則的創(chuàng)新攻堅階段。。

以(資本)屬權(quán)為基礎的國際貿(mào)易統(tǒng)計體系能夠大體反映以跨國公司為主導全球價值鏈分工的各國貿(mào)易實際利得狀況。但在體驗全球化時代，隨著生產(chǎn)要素在全球更大范圍的流動和手藝人力量的興起，資本以外的其他生產(chǎn)要素在國際產(chǎn)出價值創(chuàng)造中的貢獻日益突出，以屬權(quán)為基礎的貿(mào)易統(tǒng)計體系無法剝離出屬于要素所有國的真正貿(mào)易利得，不能全面而準確地反映新貿(mào)易得利格局。*趙玉煥、常潤嶺：《全球價值鏈和增加值視角下國際貿(mào)易統(tǒng)計方法研究》，《國際貿(mào)易》2012年第12期：25—27頁。在此背景下，基于生產(chǎn)要素國別屬性的增加值貿(mào)易統(tǒng)計體系被提上議程。所謂的基于要素國別屬性的增加值貿(mào)易統(tǒng)計是以生產(chǎn)要素所有權(quán)的國民屬性作為國際貿(mào)易收益衡量和測定的基礎，以客觀反映生產(chǎn)要素全球流動并參與國際生產(chǎn)的現(xiàn)實。*周琢、陳鈞浩：《外資企業(yè)生產(chǎn)出口過程中的貿(mào)易增加值構(gòu)成研究——以生產(chǎn)要素的國別屬性為視角》，《世界經(jīng)濟研究》，2013年第5期，第54—59頁。它雖然起源于全球價值鏈的研究，但具有更大的包容性，能夠更準確地反映當前基于平臺共享前提下的國際分工的實際利得。世界貿(mào)易組織(WTO)是當前增加值貿(mào)易核算的積極倡導者和推動者。

新經(jīng)濟格局下，從行業(yè)分工入手，應用原有產(chǎn)業(yè)劃分理論框架，已經(jīng)越來越難以解釋新經(jīng)濟現(xiàn)象。農(nóng)業(yè)、工業(yè)與服務業(yè)的界限越來越模糊，行業(yè)之間跨界現(xiàn)象愈發(fā)顯著——應用原有的概念和框架，對新經(jīng)濟的分析會造成“視差”。在未來，當全球性的網(wǎng)絡平臺已鋪就，世界將愈加平坦，平臺將“賦能”小微個體開展大規(guī)模的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。屆時，個體所處的行業(yè)領(lǐng)域已不重要，任何領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)升級都將取決于構(gòu)成微觀經(jīng)濟主體的企業(yè)和個人的產(chǎn)出升級*根據(jù)體驗經(jīng)濟理論，任何產(chǎn)業(yè)的升級都取決于構(gòu)成產(chǎn)業(yè)微觀個體的企業(yè)的產(chǎn)出升級，即從提供低價值的產(chǎn)出轉(zhuǎn)變到提供高價值的產(chǎn)出，具體來說，就是從提取初級產(chǎn)品、提供產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)榻桓斗眨踔翣I造體驗和變革。詳見林航：《體驗經(jīng)濟視角下制造業(yè)升級路徑探討——以德國、意大利為例》，《現(xiàn)代經(jīng)濟探討》2015年第11期:第55—59頁?！⒂^個體越是能夠根據(jù)顧客的需求實現(xiàn)差異化、個性化定制，就越可能實現(xiàn)其產(chǎn)出從產(chǎn)品、服務向體驗，甚至變革的轉(zhuǎn)變，進而實現(xiàn)更高的價值增值，相應地，在新經(jīng)濟中，對產(chǎn)業(yè)的劃分，更多是基于微觀經(jīng)濟的產(chǎn)出類型(初級產(chǎn)品、產(chǎn)品、服務和體驗)的劃分，并以高附加值的產(chǎn)出類型在經(jīng)濟中的比重來衡量一國(地區(qū))產(chǎn)業(yè)水平。未來的世界將不再像一座金字塔——有高下之分且越高越窄，它將愈發(fā)像似一盆仙人球，隨著網(wǎng)絡平臺的延伸，它的表面積必將越來越大，任何個體只要發(fā)揮工匠精神，勇于創(chuàng)新，就可以扎出表面，成為一根傲然迎風的刺。因此，時代的發(fā)展要求政府一方面應從政策上支持具有優(yōu)勢的平臺企業(yè)，對外共享輸出強大的新信息基礎設施能力和電商平臺服務能力，助力全球普惠貿(mào)易的發(fā)展；另一方面，要創(chuàng)造激勵國內(nèi)小微經(jīng)濟自由創(chuàng)新的發(fā)展環(huán)境，讓市場在資源配置中起決定性的作用，以大規(guī)模激發(fā)微觀個體創(chuàng)新和貿(mào)易的活力，實現(xiàn)微觀產(chǎn)出的升級，進而推動一國(地區(qū))整體經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型升級。

五 不同全球化時代的演進特點

縱觀經(jīng)濟全球化的發(fā)展史，每一時代的主導科學技術(shù)的進步，將造就了不同時代的代表性基礎設施，導致了所在時代生產(chǎn)管理模式和經(jīng)濟形態(tài)的深刻變革，從而演化了不同的國際分工形態(tài)，進而誕生了不同的全球化主角，并產(chǎn)生與之相適應的貿(mào)易理論、國際貿(mào)易統(tǒng)計體系和產(chǎn)業(yè)升級模式。其具體的演進過程如表1*表1僅是從經(jīng)濟史和經(jīng)濟思想史的角度對國際貿(mào)易實踐與理論的演進進行粗略的描述；現(xiàn)實中，新舊全球化的過渡時期，往往是多種貿(mào)易形態(tài)和貿(mào)易理論并存，但隨著科學技術(shù)的進步和微觀商業(yè)組織的創(chuàng)新，國際分工必將進一步深化，新興貿(mào)易形態(tài)將越來越占據(jù)主導地位，從而促發(fā)貿(mào)易理論的迭代升級。所示：

表1 不同全球化時代貿(mào)易實踐與理論的演進