斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力及優(yōu)勢(shì)的利計(jì)量研究

謝彩霞　欒春娟　趙亮

摘要：探索斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力及其創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，對(duì)提升我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新水平具有重要的借鑒意義?；贗NCOPAT全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)平臺(tái)獲取的11547條數(shù)據(jù)，選取專利申請(qǐng)量和專利階L度指標(biāo)，結(jié)合技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)的數(shù)學(xué)模型和信息可視化技術(shù)，探究斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響力及其創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)。研究結(jié)果顯示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界總體水平，影響力指數(shù)隨時(shí)間呈明顯的周期性變動(dòng);技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域集中在C（化學(xué)、冶金）、A（人類生活必需）、G（物理）、H（電學(xué)）四個(gè)IPC部類的46個(gè)技術(shù)領(lǐng)域。

關(guān)鍵詞：斯坦福大學(xué);技術(shù)創(chuàng)新影響力;技術(shù)優(yōu)勢(shì);專利計(jì)量

中圖分類號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

D01：10.3969/j .issn.1003-8256.2019.03.002

0 引言

創(chuàng)新型國(guó)家是以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心驅(qū)動(dòng)力的國(guó)家。高校作為科技成果和專利產(chǎn)出的重要來(lái)源，是科技創(chuàng)新的重要基地。探索并測(cè)度世界高校科技創(chuàng)新的典范——斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力及其創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，對(duì)提升我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新水平，加快一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。斯坦福大學(xué)不僅是一所享譽(yù)世界的研究型大學(xué)，更是高科技產(chǎn)業(yè)的孵化器。然而在二十世紀(jì)上半葉，它還是一所名不見(jiàn)經(jīng)傳的地方性院校。第二次世界大戰(zhàn)之后，斯坦福大學(xué)異軍突起，迅速發(fā)展成為當(dāng)今世界上最頂尖大學(xué)之一。斯坦福大學(xué)的崛起也因此成為學(xué)界研究的對(duì)象，學(xué)者們從不同角度多層面考察斯坦福大學(xué)的發(fā)展歷史[1]、斯坦福與硅谷的雙贏模式[2]、產(chǎn)學(xué)研合作以及協(xié)同創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)[3-4]、科技管理機(jī)制[5]、科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制及技術(shù)授權(quán)辦公室（0mce ofTechnology Licensing，OTL）的中介作用[6]等，全方位發(fā)掘斯坦福大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)。在本項(xiàng)研究中我們以斯坦福大學(xué)申請(qǐng)的專利作為研究對(duì)象，對(duì)其創(chuàng)新能力進(jìn)行量化測(cè)度，揭示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的世界影響力以及技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，以期為我國(guó)研究型大學(xué)科技創(chuàng)新能力的提升提供一些有價(jià)值的量化參考。

反映技術(shù)創(chuàng)新能力的一個(gè)重要方面就是專利的申請(qǐng)，一個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)專利的數(shù)量和質(zhì)量在一定程度上是其技術(shù)創(chuàng)新能力的直接體現(xiàn)。專利作為科技發(fā)明和技術(shù)創(chuàng)新的直接產(chǎn)物，目前已成為測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新的一個(gè)重要指標(biāo)[7]。表1展示了一些典型文獻(xiàn)的研究狀況。

2002年，美國(guó)的Breitzman等提出運(yùn)用專利引文分析方法研究產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力以及并購(gòu)活動(dòng)的技術(shù)價(jià)值評(píng)估[8]。Nordensvard等以風(fēng)能領(lǐng)域作為案例，運(yùn)用專利引文網(wǎng)絡(luò)分析方法對(duì)新興經(jīng)濟(jì)體（中國(guó)、印度、巴西和南非）的科技創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，并與該領(lǐng)域創(chuàng)新核心國(guó)家（美國(guó)、德國(guó)和丹麥）進(jìn)行比較[9]。Sorensen等通過(guò)半導(dǎo)體和生物技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)行為研究了組織老化與創(chuàng)新過(guò)程之間的關(guān)系[10]。Lacasa等運(yùn)用專利指標(biāo)和網(wǎng)絡(luò)分析手段研究了中國(guó)太陽(yáng)能光伏領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新能力的國(guó)際地位[11]。石秀等運(yùn)用專利信息分析方法，構(gòu)建了中國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概貌[12]。劉云等運(yùn)用專利計(jì)量方法對(duì)全球碳納米管領(lǐng)域技術(shù)創(chuàng)新特征進(jìn)行分析，對(duì)中國(guó)碳納米管領(lǐng)域重點(diǎn)技術(shù)發(fā)展方向提出建議[13]。

本研究擬解決的主要問(wèn)題如下：第一，斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力怎樣測(cè)度？全球影響力如何？第二，斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主要領(lǐng)域范圍是怎樣的？其技術(shù)優(yōu)勢(shì)顯現(xiàn)在哪些領(lǐng)域？

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本項(xiàng)研究數(shù)據(jù)來(lái)源于北京合享智慧科技有限公司開(kāi)發(fā)的INCOPAT科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)[14]，這是中國(guó)首個(gè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專利數(shù)據(jù)庫(kù)。在2017年由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局舉辦的首屆知識(shí)產(chǎn)權(quán)工具比賽中，INCOPAT獲礙總冠軍。INCOPAT的優(yōu)勢(shì)首先是數(shù)據(jù)量大，涵蓋112個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的1.2億件專利數(shù)據(jù);其次，更新速度快，48小時(shí)內(nèi)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)更新，每24小時(shí)約有1.5萬(wàn)件專利數(shù)據(jù)進(jìn)入系統(tǒng)平臺(tái);第三，數(shù)據(jù)加工更為全面和專業(yè)，INCOPAT系統(tǒng)里240個(gè)加工字段可供檢索，輸入中文就可以看到全球的專利布局情況。因此，我們選取該專利數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)檢索源。

為獲得精準(zhǔn)全面的研究數(shù)據(jù)，我們對(duì)INCOPAT專利數(shù)據(jù)平臺(tái)進(jìn)行反復(fù)試驗(yàn)，并向平臺(tái)專家進(jìn)行咨詢，制定出精準(zhǔn)的檢索公式。由于專利的授權(quán)與運(yùn)營(yíng)具有遲滯性，因此研究所用數(shù)據(jù)截至2015年，檢索日期為2018年7月30日。在對(duì)檢索出的初始數(shù)據(jù)進(jìn)行去噪、過(guò)濾與規(guī)范化處理之后，共得到斯坦福大學(xué)申請(qǐng)的專利數(shù)據(jù)11547條。這11547條專利數(shù)據(jù)的年度分布極不均勻，1980年以前申請(qǐng)的專利總和只有410件。1980年拜杜法案實(shí)施后，聯(lián)邦政府規(guī)定大學(xué)獲資助所產(chǎn)生的發(fā)明專利，其所有權(quán)可以歸大學(xué)所有。這一規(guī)定極大地促進(jìn)了美國(guó)各大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移體制的建立，也引發(fā)了斯坦福大學(xué)專利申請(qǐng)的熱潮。1981年斯坦福大學(xué)的專利申請(qǐng)數(shù)便由1980年的21件上升到68件，1982年達(dá)到179件，之后斯坦福大學(xué)便進(jìn)入專利申請(qǐng)的快車道。

1.2 主要研究方法

在對(duì)斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究時(shí)，我們首先對(duì)INCOPAT中的獨(dú)特字段“專利價(jià)值度”進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，并與世界總體專利的技術(shù)價(jià)值分布進(jìn)行比較，測(cè)度斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)價(jià)值。然后以CHI Research公司提出的機(jī)構(gòu)技術(shù)影響力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建測(cè)算斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)的數(shù)學(xué)模型，揭示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響度及其動(dòng)態(tài)變化特征。以YTII_i（Year Technology Influence Index）表示斯坦福大學(xué)第i年技術(shù)創(chuàng)新年度影響力指數(shù)，N_i為第i年最具影響力專利數(shù)，N_i為第i年非零被引專利總數(shù)，N^h為研究時(shí)段內(nèi)最具影響力專利數(shù)，N^a為研究時(shí)段內(nèi)非零被引專利總數(shù)，則

本文主要研究拜杜法案實(shí)施后斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力狀況，這里限定i=1980，1981……2015。

受偶然性和周期性等因素的影響，依據(jù)公式（1）計(jì)算得到的各年度技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)隨年份變動(dòng)幅度較大且不規(guī)則。進(jìn)而運(yùn)用移動(dòng)平均法消除這些因素的影響，凸顯斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力長(zhǎng)期的發(fā)展方向與規(guī)律，并據(jù)此預(yù)測(cè)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)。因此在公式（1）的基礎(chǔ)上構(gòu)建移動(dòng)平均數(shù)計(jì)算公式：其中j為周期數(shù)，M_j為第j個(gè)周期的移動(dòng)平均數(shù)，C為周期項(xiàng)數(shù)。

國(guó)際上，專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域常通過(guò)專利分類號(hào)來(lái)表征，專利分類號(hào)能夠反映專利的核心內(nèi)容和技術(shù)主題。在研究斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域時(shí)，以斯坦福大學(xué)申請(qǐng)專利所擁有的國(guó)際專利分類號(hào)（IPC）作為表征技術(shù)領(lǐng)域或技術(shù)主題的主要指標(biāo)進(jìn)行探討。運(yùn)用聚類方法借助專利技術(shù)圖和共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的形式，凸顯斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主要領(lǐng)域和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。

2 斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的影響力

2.1 技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值分析

專利作為技術(shù)創(chuàng)新的重要產(chǎn)出成果，其本身的價(jià)值是技術(shù)創(chuàng)新能力和水平的重要體現(xiàn)。國(guó)內(nèi)外有不少關(guān)于專利價(jià)值評(píng)估和測(cè)度的研究[15-16].INCOPAT數(shù)據(jù)庫(kù)中更是有一個(gè)衡量專利價(jià)值的重要指標(biāo)叫專利價(jià)值度，該指標(biāo)的測(cè)算主要依賴于合享新創(chuàng)自主研發(fā)的專利價(jià)值模型實(shí)現(xiàn)，該專利價(jià)值模型基于AI技術(shù)平臺(tái)，融合專利分析行業(yè)20多個(gè)技術(shù)指標(biāo)，通過(guò)設(shè)定指標(biāo)權(quán)重和計(jì)算參數(shù)，使得它能對(duì)每件專利進(jìn)行專利價(jià)值強(qiáng)度自動(dòng)評(píng)價(jià)。專利價(jià)值度指標(biāo)的取值范圍在1-10分之間，某專利的專利價(jià)值度分值越大，則表明該專利的技術(shù)價(jià)值越高，它所表征的技術(shù)創(chuàng)新能力就越強(qiáng)。與國(guó)內(nèi)外其他專利價(jià)值評(píng)價(jià)指標(biāo)相比，INCOPAT基于全球?qū)＠髷?shù)據(jù)和人工智能強(qiáng)大技術(shù)手段計(jì)算得出的專利價(jià)值度指標(biāo)更具有便捷性、客觀性和科學(xué)性，能夠?yàn)橛脩艨焖馘噙x高質(zhì)量專利提供參考，也為科研人員計(jì)量分析專利的技術(shù)價(jià)值提供重要的客觀數(shù)據(jù)信息。圖1展示了斯坦福大學(xué)專利價(jià)值度的分布狀況，并與世界總體的專利價(jià)值度進(jìn)行對(duì)比。

從專利價(jià)值度看，斯坦福大學(xué)11547件專利中，價(jià)值度分值在10分的專利有1929件，9分的有2491件，8分的有2175件。8分以上的專利占斯坦福大學(xué)總專利數(shù)的57.1%，價(jià)值度大于5分的專利占其專利總數(shù)的78.2%。研究表明，斯坦福大學(xué)專利的價(jià)值分布具有很大的偏度，25.8%的專利代表了專利總體價(jià)值的一半。

INCOPAT專利庫(kù)收錄的世界所有專利中，價(jià)值度為1分的專利最多，占世界專利總數(shù)的12.8%。五分以下的專利占比達(dá)到57.3%，價(jià)值度在8分以上的專利僅占專利總數(shù)的22.6%。價(jià)值度為10分的專利占比中，斯坦福大學(xué)是世界總量的3.3倍;9分專利占比中，斯坦福大學(xué)是世界總量的2.6倍;8分專利占比中，斯坦福大學(xué)是世界總量的2.1倍。由此可見(jiàn)斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界總體水平。

2.2 技術(shù)創(chuàng)新的影響力指數(shù)測(cè)度

CHI Research公司致力于科技創(chuàng)新指標(biāo)的研究與分析，創(chuàng)立一系列專利分析的指標(biāo)系統(tǒng)，開(kāi)辟了專利引證指標(biāo)分析的先河[17]。CHI Research公司的專利評(píng)價(jià)系列指標(biāo)主要是基于專利的被引用狀況來(lái)衡量某研究機(jī)構(gòu)的技術(shù)影響力[18]。這些指標(biāo)主要有專利平均被引數(shù)（Cites Per Patent.CPP）、當(dāng)前影響指數(shù)（Current Impact Index，CII）以及技術(shù)影響力指標(biāo)（Technology Influence Index.TII），其中TII比CPP和CII更能體現(xiàn)一個(gè)機(jī)構(gòu)技術(shù)接近前沿的程度，更能表征一個(gè)機(jī)構(gòu)在技術(shù)領(lǐng)域的影響力。在運(yùn)用TII指標(biāo)測(cè)度某機(jī)構(gòu)的技術(shù)影響力時(shí)，CHI Research公司規(guī)定被引用次數(shù)最高排名在前10%的專利為最具影響力的專利，并對(duì)TII做如下定義：某機(jī)構(gòu)各年度專利位居被引用次數(shù)前10%的最具影響力專利件數(shù)占該機(jī)構(gòu)該年度非零被引專利的比重，除以所有專利位居最具影響力專利區(qū)的專利比重，得到的比值即為該機(jī)構(gòu)各年度的技術(shù)影響力指數(shù)TII。TII值越高，說(shuō)明專利重要性程度越高，該機(jī)構(gòu)的技術(shù)影響力越大。

在本項(xiàng)研究中，根據(jù)數(shù)據(jù)的具體特征，在CHIResearch公司提出的專利評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論基礎(chǔ)上，構(gòu)建斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)的數(shù)學(xué)模型（公式1），考察拜杜法案實(shí)施后斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力狀況，研究時(shí)段限定在1980-2015年間。首先計(jì)算出斯坦福大學(xué)1980-2015年間各年度專利總被引頻次的前10%，此區(qū)域稱為最具影響力專利區(qū)，統(tǒng)計(jì)該區(qū)域的最具影響力專利件數(shù)，將其除以該年度非零被引專利總件數(shù)，得出該年度斯坦福大學(xué)最具影響力專利比重。然后除以該研究時(shí)段內(nèi)斯坦福大學(xué)所有專利中最具影響力專利的比重，所得比值即為斯坦福大學(xué)該年度技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)。為了消除因隨機(jī)波動(dòng)和周期變動(dòng)等因素引起的較大起伏，更好地展示斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力的長(zhǎng)期變化趨勢(shì)，運(yùn)用移動(dòng)平均數(shù)計(jì)算方法來(lái)提高這一動(dòng)態(tài)數(shù)列的吻合度（公式2）。該方法的基本原理是根據(jù)某段時(shí)間的數(shù)據(jù)，從開(kāi)始位置逐步向后移動(dòng)指定期數(shù)并逐期平均?；谇拔难芯康恼撌?，設(shè)計(jì)如下移動(dòng)平均步驟：

Step 1選擇一個(gè)適當(dāng)?shù)那笃骄档闹芷陧?xiàng)數(shù)。根據(jù)本文數(shù)據(jù)特征，采用以C=4為周期項(xiàng)數(shù);

Step 2按照周期項(xiàng)數(shù)C=4將時(shí)間序列分期，第一期由排序1，2，3，4的數(shù)組成，第二期由排序2，3，4，5的數(shù)組成，以此類推，最后一期由排序最末尾的四個(gè)數(shù)組成;

Step 3按照公式（2）計(jì)算每一期的平均數(shù);

Step 4以最近一期的平均數(shù)預(yù)測(cè)時(shí)間序列的下一個(gè)數(shù)據(jù)。

計(jì)算結(jié)果通過(guò)圖2展示出來(lái)。

圖2顯示斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)分布隨時(shí)間呈明顯的周期性變動(dòng)，但各個(gè)周期的持續(xù)時(shí)間和波動(dòng)幅度均不相同。第一個(gè)周期峰值在1982年，第二個(gè)周期峰值在1996年，第三個(gè)周期峰值在2012年。每—個(gè)周期峰值過(guò)后都經(jīng)歷兩年的急速下降，隨后下降速度趨于平緩，接下來(lái)又經(jīng)過(guò)兩年的急速提升達(dá)到下一周期的峰值。經(jīng)過(guò)移動(dòng)平均之后，原有時(shí)間序列的上下波動(dòng)幅度被削弱了，移動(dòng)平均對(duì)原始數(shù)據(jù)有明顯的修勻和平滑的作用。根據(jù)移動(dòng)平均的最后一個(gè)周期的平均數(shù)，可以預(yù)測(cè)未來(lái)一年斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)為0.19。實(shí)踐表明，周期項(xiàng)數(shù)C越大，對(duì)原始數(shù)據(jù)的修勻作用越強(qiáng)，會(huì)使平滑波動(dòng)效果更好，但會(huì)使預(yù)測(cè)值對(duì)原始數(shù)據(jù)實(shí)際變動(dòng)的敏感度下降。

3 斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)分析

3.1 斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主要領(lǐng)域

對(duì)專利分類號(hào)進(jìn)行分析，可以了解專利技術(shù)分布的具體領(lǐng)域和覆蓋的范圍[19]。全部技術(shù)內(nèi)容按IPC部、大類、小類、大組、小組等逐級(jí)分類，一件專利往往涉及一個(gè)或多個(gè)不同的技術(shù)主題，這些技術(shù)主題通過(guò)相應(yīng)的專利分類號(hào)表示出來(lái)，因此每件專利擁有一個(gè)或多個(gè)專利分類號(hào)，當(dāng)擁有多個(gè)專利分類號(hào)時(shí)，最能充分代表發(fā)明信息的分類號(hào)則排在第一位，稱為主分類號(hào)，在本項(xiàng)研究中精確到IPC小類。從主分類號(hào)分布情況來(lái)看，11547個(gè)主分類號(hào)共集中在246個(gè)IPC小類中，但各小類的頻次分布極不均勻，20% （49個(gè)）的小類共占據(jù)總頻次的90.8%（10480次），比帕累托法則描述的不均衡現(xiàn)象更甚。這49個(gè)IPC小類代表了斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的主要領(lǐng)域。我們將頻次排序前20位的IPC小類及其表征的技術(shù)領(lǐng)域列于表2中，方便相關(guān)人員查詢。

將每個(gè)IPC小類出現(xiàn)頻次最高的年份稱為該IPC小類分布的主要年份，以此研究技術(shù)創(chuàng)新主要領(lǐng)域的時(shí)間演化特征。49個(gè)IPC小類分布的主要年份通過(guò)圖3表示出來(lái)。圖中橫軸表示年份，縱軸表示IPC小類在主要年份出現(xiàn)的頻次占該小類總頻次的比值經(jīng)過(guò)數(shù)學(xué)處理之后得到的相對(duì)頻次。從圖3展示的IPC小類分布的主要年份看，1980年之前，只有1939年的HOIJ（放電管或放電燈）、1941年的GOIS（無(wú)線電定向;無(wú)線電導(dǎo)航;采用無(wú)線電波測(cè)距或測(cè)速）和1972年的C07C（無(wú)環(huán)或碳環(huán)化合物）3個(gè)IPC小類;1980-1985年間有7個(gè)IPC小類，1986-1995年間是高頻IPC小類分布的低谷，只有2個(gè)IPC小類分布在該時(shí)間段;1996-2005年出現(xiàn)一個(gè)小高峰，共有13個(gè)IPC小類，2010年之后則是IPC小類分布的集中區(qū)域，共有24個(gè)IPC小類分布于此。

在研究斯坦福大學(xué)主要技術(shù)主題分布的時(shí)間延續(xù)特征時(shí)我們也發(fā)現(xiàn)了一種“斷層”現(xiàn)象，以A6IK小類舉例說(shuō)明。A6IK小類最早出現(xiàn)于1932年，該年曇花一現(xiàn)之后便銷聲匿跡，時(shí)隔38年之后，直到1970年才又再次出現(xiàn)，之后頻次逐漸增多，2014年達(dá)到高峰153頻次。這令人聯(lián)想起科學(xué)中的“睡美人”現(xiàn)象?？茖W(xué)史上存在著這樣一種現(xiàn)象，由于各種條件的限制，有一些重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)不能及時(shí)被當(dāng)時(shí)科學(xué)共同體的其他成員所接受而被忽視，多年以后才被人們重新認(rèn)識(shí)。Van Raan把這種現(xiàn)象稱為“科學(xué)中的睡美人”現(xiàn)象[20]，承載這些科學(xué)成果的科學(xué)文獻(xiàn)稱為科學(xué)中的“睡美人”。很多學(xué)者對(duì)科學(xué)中的“睡美人”現(xiàn)象進(jìn)行了深入研究[21-23]，探尋“睡美人”重要的科學(xué)價(jià)值、識(shí)別方法及喚醒機(jī)制。這些研究對(duì)于及早發(fā)現(xiàn)科學(xué)超前性研究、縮短科學(xué)認(rèn)知周期、占領(lǐng)科學(xué)前沿高地具有重要意義。在技術(shù)研究領(lǐng)域，也存在類似本文研究中A61K小類表征的技術(shù)領(lǐng)域，這樣的技術(shù)領(lǐng)域被偶爾涉獵之后便長(zhǎng)期無(wú)人問(wèn)津，若干年后仿佛被從沉寂中喚醒，科技創(chuàng)新成果連續(xù)高頻出現(xiàn)。這似乎就是技術(shù)領(lǐng)域的“睡美人”。那么，如果技術(shù)研究領(lǐng)域也存在“睡美人”現(xiàn)象，如何及早識(shí)別技術(shù)“睡美人”？喚醒技術(shù)“睡美人”的“王子”應(yīng)具有什么樣的特質(zhì)？怎樣的機(jī)緣才能使“王子”和“睡美人”相遇？這些極具魅力的問(wèn)題吸引著我們后續(xù)將進(jìn)一步探索其中的奧秘，這對(duì)于分析某個(gè)機(jī)構(gòu)或者某個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的研究前沿、揭示科技創(chuàng)新規(guī)律無(wú)疑將具有重要意義。

3.2 斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域

從專利分類號(hào)看，斯坦福大學(xué)的專利分布于A（人類生活必需（農(nóng)、輕、醫(yī)））、B（作業(yè)、運(yùn)輸）、C（化學(xué)、冶金）、D（紡織、造紙）、E（固定建筑物：建筑、采礦）、F（機(jī)械工程）、G（物理）、H（電學(xué)）的所有部類，但重點(diǎn)領(lǐng)域在C（化學(xué)、冶金）、A（人類生活必需）、G（物理）、H（電學(xué)）四個(gè)部類。這四個(gè)部類的分類號(hào)總頻次是56665次，占斯坦福大學(xué)專利分類號(hào)總數(shù)的96.5%。運(yùn)用聚類方法進(jìn)行分析，然后借助信息可視化技術(shù)以專利技術(shù)圖和共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)的形式將斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新主要領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)通過(guò)圖4和圖5展示卅來(lái)。圖4中橫軸表示IPC對(duì)應(yīng)的專利價(jià)值度，縱軸表示IPC對(duì)應(yīng)的專利被引用頻次。坐標(biāo)軸越向兩端延伸，表明技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量和影響力優(yōu)勢(shì)越明顯。四個(gè)象限分別分布著A、C、H、G部類的優(yōu)勢(shì)技術(shù)領(lǐng)域。進(jìn)一步運(yùn)用PAJAK軟件從網(wǎng)絡(luò)分析的角度將排序前50位的IPC共現(xiàn)狀況進(jìn)行可視化展示（圖5）。

從聚類分析的結(jié)果看，斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域以46個(gè)IPC小類來(lái)表征：A部類具有明顯優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域主要有：A47B（家具及家具的一般零件）、A47F（商店、倉(cāng)庫(kù)、酒店、飯店等場(chǎng)所用的特種家具、配件或附件）、AOIH（新植物或獲得新植物的方法）、A23L（食料或非酒精飲料;它們的制備或處理）、A6IM（將介質(zhì)輸入人體內(nèi)或輸?shù)饺梭w上的器械）、A6IJ（專用于醫(yī)學(xué)或醫(yī)藥目的的容器;專用于把藥品制成特殊的物理或服用形式的裝置或方法;喂飼食物或口服藥物的器具;嬰兒橡皮奶頭;收集唾液的器具）、A61H（理療裝置，例如用于尋找或刺激體內(nèi)反射點(diǎn)的裝置;人工呼吸;按摩;用于特殊治療或保健目的或人體特殊部位的洗浴裝置）以及A61K（醫(yī)用、牙科用或梳妝用的配制品）。

C部類的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域主要有：C06B（炸藥或熱劑的組合物及其制造）、C25D（覆層的電解或電泳生產(chǎn)工藝方法;電鑄;工件的電解法接合;所用的裝置）、C06D（煙霧發(fā)生裝置;毒氣攻擊劑;爆炸或推進(jìn)用氣體的產(chǎn)生（化學(xué)部分））、C09C（纖維狀填料以外的無(wú)機(jī)材料的處理以增強(qiáng)它們的著色或填充性能;炭黑的制備）、C25F（電解法除去物體上材料的方法及其所用的設(shè)備）、C09B（有機(jī)染料或用于制造染料的有關(guān)化合物;媒染劑;色淀）以及C08F（僅用碳一碳不飽和鍵反應(yīng)得到的高分子化合物）。

H部類具有明顯優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域主要有：H02H（緊急保護(hù)電路裝置）、HOIH（電開(kāi)關(guān);繼電器;選擇器;緊急保護(hù)裝置）、HOIK（白熾燈）、HOIP（波導(dǎo);諧振器、傳輸線或其他波導(dǎo)型器件）、HOIQ（天線）、H03B（使用工作于非開(kāi)關(guān)狀態(tài)的有源元件電路，直接或經(jīng)頻率變換產(chǎn)生振蕩;由這樣的電路產(chǎn)生噪聲）、H03D（由一個(gè)載頻到另一載頻對(duì)調(diào)制進(jìn)行解調(diào)或變換）、H03F（放大器）、H03H（阻抗網(wǎng)絡(luò)，例如諧振電路;諧振器）、H04W（無(wú)線通信網(wǎng)絡(luò)）以及H05B（電熱;其他類目不包含的電照明）。

G部類具有明顯優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域主要有：G10H（電聲樂(lè)器;由機(jī)電裝置或電子發(fā)生器產(chǎn)生音調(diào)的樂(lè)器，或從數(shù)據(jù)存儲(chǔ)器合成音調(diào)的樂(lè)器）、G03C（照相用的感光材料;照相過(guò)程，例如，電影、X射線、彩色或者立體照相過(guò)程;照相的輔助過(guò)程）、G09B（教育或演示用具;用于教學(xué)或與盲人、聾人或啞人通信的用具;模型;天象儀;地球儀;地圖;圖表）、G11B（基于記錄載體和換能器之間的相對(duì)運(yùn)動(dòng)而實(shí)現(xiàn)的信息存儲(chǔ)）、GOIQ（掃描探針技術(shù)或設(shè)備;掃描探針技術(shù)的應(yīng)用，例如，掃描探針顯微術(shù)）、G10L（語(yǔ)音分析或合成;語(yǔ)音識(shí)別;語(yǔ)音或聲音處理;語(yǔ)音或音頻編碼或解碼）以及G03B（攝影、放映或觀看用的裝置或設(shè)備;利用光波以外其他波的類似技術(shù)的裝置或設(shè)備;以及有關(guān)的附件）。

4 結(jié)論與展望

本文選取INCOPAT科技創(chuàng)新情報(bào)平臺(tái)收錄的斯坦福大學(xué)11547條專利數(shù)據(jù)，運(yùn)用計(jì)量分析方法和信息可視化技術(shù)手段，對(duì)斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力及創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)進(jìn)行測(cè)度。研究結(jié)果顯示，斯坦福大學(xué)高價(jià)值技術(shù)專利占其總專利數(shù)的78.2%，其創(chuàng)新技術(shù)價(jià)值遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于世界總體水平。通過(guò)構(gòu)建動(dòng)態(tài)的技術(shù)創(chuàng)新年度影響力指數(shù)模型及其移動(dòng)平均測(cè)定發(fā)現(xiàn)，斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)分布隨時(shí)間呈明顯的周期性變動(dòng)，周期峰值分別在1982年、1996年和2012年;長(zhǎng)期來(lái)看，斯坦福大學(xué)的技術(shù)創(chuàng)新影響力總體上稍有下降;從移動(dòng)平均線的效果看，移動(dòng)平均對(duì)原始時(shí)間序列具有明顯的修勻和平滑的作用，且周期項(xiàng)數(shù)C越大，修勻作用越強(qiáng)，平滑波動(dòng)效果越好，但預(yù)測(cè)值對(duì)數(shù)據(jù)實(shí)際變動(dòng)的敏感度下降;根據(jù)移動(dòng)平均的最后一個(gè)周期的平均數(shù)預(yù)測(cè)出未來(lái)一年斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新影響力指數(shù)為0.19。通過(guò)國(guó)際專利分類號(hào)研究結(jié)果顯示，斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)域覆蓋范圍涉及A、B、C、D、E、F、G和H的所有部類，但主要領(lǐng)域集中在C（化學(xué)與冶金）、A（人類生活必需）、H（物理）及G（電學(xué)）四個(gè)部類下的49個(gè)小類。從時(shí)間分布來(lái)看，高頻IPC小類分布的主要年份集中在2010年之后的最近幾年，其次是在1995-2005年間。運(yùn)用專利技術(shù)圖和共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)展示出斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域，凸顯出46個(gè)具有明顯優(yōu)勢(shì)的技術(shù)領(lǐng)域。

在研究過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)斯坦福大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中存在“睡美人”現(xiàn)象。對(duì)這一現(xiàn)象的探索將有助于及早識(shí)別技術(shù)“睡美人”，縮短重要技術(shù)創(chuàng)新的時(shí)滯，對(duì)于揭示科技創(chuàng)新規(guī)律、引領(lǐng)技術(shù)研究的前沿具有重要意義。

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